胡春陽, 劉秉鐮, 廖信林
中國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策的研究熱點及前沿動態(tài)
——基于CiteSpace可視化知識圖譜的分析
胡春陽, 劉秉鐮, 廖信林
區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展問題是關(guān)系中國發(fā)展大局的重大問題,研究區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策符合“十三五”時期構(gòu)建區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展新格局的時代要求。按區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策的演變階段對相關(guān)研究的發(fā)展脈絡(luò)進行梳理,以1992—2016年CNKI數(shù)據(jù)庫為來源,采用CiteSpace5.0文獻計量軟件進行關(guān)鍵詞LLR聚類和Brust探測,并繪制知識圖譜,分析中國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策的研究熱點及前沿動態(tài),結(jié)果顯示:(1) 中國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究的熱點及前沿可概括為區(qū)域發(fā)展差距、重點區(qū)域發(fā)展、財政政策、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展及其政策等方面;(2) 理論研究符合區(qū)域政策演變的階段劃分,但受政府政策影響較深,具有很強的趨向性和滯后性,分析方法則滯后于國外;(3) 結(jié)合期刊及主要研究力量特征分析,相關(guān)論文在期刊上集中度不高、期刊群不穩(wěn)定、代表性期刊缺位、作者機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)松散等,成為中國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策理論研究發(fā)展的重要制約因素。中國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究應(yīng)從夯實理論體系、完善科研合作網(wǎng)絡(luò)、強化政策理論引導(dǎo)作用、健全政策制度機制等方面展開。
區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展 前沿動態(tài) 知識圖譜分析 聚類分析
區(qū)域發(fā)展不協(xié)調(diào)是世界各國發(fā)展中普遍面臨的問題。中國幅員遼闊、人口眾多,區(qū)域之間地理條件、資源稟賦、經(jīng)濟基礎(chǔ)等差距較大,客觀上也存在較突出的區(qū)域發(fā)展不協(xié)調(diào)問題,為此,中央制定和出臺了一系列政策以促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。從時間維度上來看,新中國成立后中國的區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策大致經(jīng)歷了平衡發(fā)展到非平衡發(fā)展再到協(xié)調(diào)發(fā)展的演變過程。[1]改革開放以前,均衡發(fā)展的區(qū)域政策對于協(xié)調(diào)區(qū)域發(fā)展起到了重要作用。改革開放以后,中國區(qū)域非均衡發(fā)展戰(zhàn)略的實施,在推動國民經(jīng)濟持續(xù)快速增長的同時,也導(dǎo)致區(qū)域發(fā)展差距、問題區(qū)域、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局等問題日益突出,區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策成為學(xué)術(shù)界高度關(guān)注的主題。
按照“兩個大局”的指導(dǎo)思想,中國在改革開放后較長時期內(nèi)奉行“效率優(yōu)先,兼顧公平”的非均衡發(fā)展戰(zhàn)略,旨在以具有比較優(yōu)勢的東部沿海地區(qū)為重點區(qū)域,通過集中有限資源、提供優(yōu)惠政策加快對外開放,實現(xiàn)優(yōu)先發(fā)展。在沿海開放的基礎(chǔ)上,1990年中國提出“長江發(fā)展戰(zhàn)略”,利用長江沿江區(qū)域的區(qū)位、中心-邊緣效應(yīng)、政策以及運輸通道、地形地貌、水(能)資源及岸線資源等基礎(chǔ)條件,形成良好的沿江區(qū)域“點—軸—集聚區(qū)”空間結(jié)構(gòu)等級系統(tǒng),使沿海、沿江區(qū)域共同構(gòu)成區(qū)域發(fā)展T形主軸線。[2]1992年,按照十四大要求,中國開始實施沿邊開放政策,但由于沿邊開放形式單一,政策缺乏穩(wěn)定性和連續(xù)性,政策體系不夠完備等因素制約,政策拉動區(qū)域發(fā)展的力度不足,經(jīng)濟效益有限。與此同時,沿江沿邊開發(fā)開放進一步拉大了區(qū)域發(fā)展差距,增加了轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、建設(shè)全國統(tǒng)一市場和宏觀調(diào)控的難度,也使區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局、資源利用、環(huán)境保護等與經(jīng)濟社會發(fā)展的協(xié)調(diào)更加困難。
進入21世紀,隨著西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實施,中國區(qū)域政策進入?yún)f(xié)調(diào)發(fā)展新階段。西部大開發(fā)、振興東北等老工業(yè)基地、中部地區(qū)崛起、東部率先發(fā)展“四大板塊”的區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展格局被納入“十一五”規(guī)劃區(qū)域發(fā)展總體戰(zhàn)略中。[3]學(xué)術(shù)界就制定區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策目標(biāo)、完善配套稅收財政金融政策、促進區(qū)域協(xié)作互助和建設(shè)全國統(tǒng)一市場等問題進行了積極的探討,圍繞“四大板塊”建設(shè)也開展了較為深入的研究。“十一五”規(guī)劃還首次提出主體功能區(qū)戰(zhàn)略思想,明確了主體功能區(qū)的概念、劃分及分類政策,在總結(jié)和提出空間均衡、資源承載能力開發(fā)、生態(tài)產(chǎn)品、調(diào)整空間結(jié)構(gòu)、控制開發(fā)強度等理念的基礎(chǔ)上,明確實施主體功能區(qū)戰(zhàn)略的作用和意義,確定實施主體功能區(qū)戰(zhàn)略的目標(biāo)和任務(wù)[4],分析主體功能區(qū)建設(shè)面臨的問題及調(diào)整思路,并通過差別考核、反向約束、界限拓展等方式,推動地方主體功能區(qū)規(guī)劃落地?!笆濉币?guī)劃在“十一五”規(guī)劃的基礎(chǔ)上進行了調(diào)整,除強化對西部、東北和中部的政策支持之外,加大了對貧困地區(qū)的扶持力度,并開始實施主體功能區(qū)戰(zhàn)略。為進一步破解基于行政區(qū)劃進行區(qū)域劃分的“四大板塊”彼此相互割裂的難題,習(xí)近平總書記2013年提出了建設(shè)“一帶一路”的戰(zhàn)略構(gòu)想,并要求北京、天津、河北三地共同推動京津冀協(xié)同發(fā)展。而長期以來,由于區(qū)域之間關(guān)系定位模糊、跨區(qū)協(xié)同體制機制缺位以及行政區(qū)劃的級差效應(yīng)等原因[5],北京與首都、天津、河北之間的關(guān)系處理不夠妥當(dāng),京津冀區(qū)域合作與協(xié)調(diào)發(fā)展效果不夠顯著。
隨著相關(guān)政策的實施和研究的深入,國內(nèi)學(xué)者在區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的概念、基本思路、財稅政策、金融政策、產(chǎn)業(yè)政策、政策機制、政策比較、政策選擇、對策建議等方面開展了大量的研究,但缺乏系統(tǒng)、全面的區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究現(xiàn)狀、發(fā)展脈絡(luò)、熱點前沿的綜述性成果。鑒于此,按中國改革開放以來區(qū)域政策的演進階段,對研究發(fā)展脈絡(luò)及各階段重要研究內(nèi)容進行梳理、總結(jié)和歸納,采用CiteSpace文獻計量軟件,對CNKI系列全文數(shù)據(jù)庫中區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策文獻進行關(guān)鍵詞聚類分析和突變詞探測分析,揭示中國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策的研究熱點及前沿動態(tài),結(jié)合期刊及學(xué)科領(lǐng)域分布統(tǒng)計、作者及機構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)分析,在明確主要研究力量及分布情況基礎(chǔ)上,探索形成中國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究現(xiàn)狀的原因,并提出對策建議,為開展相關(guān)理論研究和政策實踐提供借鑒。
CiteSpace是德雷塞爾大學(xué)終身教授陳超美先生開發(fā)的一款科學(xué)文獻數(shù)據(jù)挖掘和可視化分析軟件。該軟件可通過對關(guān)鍵詞、主題、作者、機構(gòu)、被引文獻、被引作者、被引期刊等學(xué)科知識信息的抽取和分析,挖掘其隱含信息,并借助可視化知識圖譜直觀地呈現(xiàn)相關(guān)信息和信息實體間的相互關(guān)聯(lián),通過相關(guān)信息的會聚情況,了解和預(yù)測研究熱點、前沿、交叉學(xué)科和未知領(lǐng)域,全面揭示該領(lǐng)域科學(xué)知識的發(fā)展?fàn)顩r,在情報學(xué)、圖書館學(xué)、信息與知識傳播、經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)等諸多領(lǐng)域的應(yīng)用日益普及。
利用CiteSpace關(guān)鍵詞可視化知識圖譜,分析區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策的熱點研究及前沿趨勢,需要把握關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻次(即節(jié)點的大小)、中介中心性(即節(jié)點在聚類網(wǎng)絡(luò)中的連接能力)、共現(xiàn)關(guān)系及強度、關(guān)鍵詞出現(xiàn)時的密度等指標(biāo),而確定關(guān)鍵節(jié)點則是分析過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。[6]
首先,在CiteSpace中,將中介中心性高于0.1的節(jié)點確定為關(guān)鍵節(jié)點,用紫色表示,而對于具有共現(xiàn)關(guān)系的關(guān)鍵詞,可采用Cosine余弦指數(shù)表示用其強度[7]:
(1)
其中,cosine0,1,且fk1、fk2、fk1,k2分別表示關(guān)鍵詞k1、k2出現(xiàn)和k1k2同時出現(xiàn)的頻次。
其次,采用特定的方法(如K聚類、密度聚類等)進行聚類,以明確主要研究內(nèi)容或方向。可采用Callonetal.的方法[8],構(gòu)建聚類子簇,進行聚類命名和關(guān)注度測算,用形成的主要聚類反映區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究的熱點。最后,通過分析關(guān)鍵詞出現(xiàn)時的密度[9],來進行突變詞探測(Brust Detection),分析研究前沿。
為系統(tǒng)性地分析中國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策的研究情況,以CNKI系列全文數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)源,選擇時間跨度為1992—2016年,按篇名=“區(qū)域”并且篇名=“協(xié)調(diào)發(fā)展”并且篇名=“政策”進行期刊精確檢索。截至2016年12月8日,通過檢索得到186篇文獻,其中核心期刊和CSSCI分別為100篇和64篇。經(jīng)過閱讀剔除書評、報道、通知等非學(xué)術(shù)文獻及其他相關(guān)度不高的文獻后,共篩選出162篇文獻作為樣本數(shù)據(jù)。此外,以Web of Science為期刊數(shù)據(jù)源,于2017年1月7日分別以“Regional Coordinated Development”和“Regional Coordinat*”為主題檢索1992—2016年發(fā)表的論文文獻,通過施引文獻追溯、閱讀、分析,最終篩選出73篇論文文獻,供國內(nèi)和國際研究現(xiàn)狀比較分析使用。
(一)發(fā)文量變化與期刊分布
年度發(fā)文數(shù)量及變化情況,是相關(guān)領(lǐng)域重要性、受關(guān)注程度等的總體反映。中國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策領(lǐng)域1992年起才有相關(guān)的研究。
圖1 CNKI樣本文獻時間分布圖譜
如圖1所示,從發(fā)文情況來看,1992—2016年年均發(fā)文量為6.5篇。由于市場尚未成為導(dǎo)致中國區(qū)域差距和不協(xié)調(diào)的主要因素,加之西方區(qū)域經(jīng)濟學(xué)理論引入較晚,1992年之前幾乎沒有相關(guān)研究,而1992—1999年年均發(fā)文量也僅為1.5篇。隨著1999年以后中國全面實施區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略,尤其是2005年中共中央“十一五”規(guī)劃提出繼續(xù)貫徹落實十六屆三中全會“五個統(tǒng)籌”,將促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展作為“十一五”期間六大重點之一,推動經(jīng)濟社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展之后,中國形成了涵蓋“四大板塊”的區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略,相關(guān)研究呈現(xiàn)爆發(fā)式增長的趨勢:2005—2011年發(fā)文量達到98篇,占樣本文獻總量的60.50%,其中2006年發(fā)文量達到峰值。隨著“十二五”規(guī)劃區(qū)域發(fā)展總體戰(zhàn)略和主體功能區(qū)戰(zhàn)略的提出,中國區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略進入重點區(qū)域優(yōu)先發(fā)展、發(fā)揮比較優(yōu)勢、注重區(qū)域合作及區(qū)域良性互動的新階段,2012年以后區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策相關(guān)發(fā)文量有所減少,2012—2016年年均發(fā)文量下降為6篇。從年度發(fā)文量來看,中國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究受政策影響較深,具有很強的趨向性和滯后性。
研究成果在期刊上的分布情況,在一定程度上反映特定研究領(lǐng)域的理論和實踐價值,分析其分布情況為開展該領(lǐng)域文獻搜集和前期知識積累提供了方向。根據(jù)統(tǒng)計,中國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究的162篇樣本論文分別發(fā)表在111個期刊上,其中北大核心期刊和CSSCI刊源期刊各50個和28個(按2016年期刊目錄計算)。從樣本論文的集中情況來看,發(fā)文量最高的6個期刊發(fā)文量僅為33篇,論文在期刊上集中度不高,區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究尚未形成穩(wěn)定的期刊群和代表性期刊,但區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策已成為學(xué)者高度關(guān)注研究領(lǐng)域。
從期刊發(fā)文量來看,發(fā)文量最高的核心期刊依次為《經(jīng)濟研究參考》《稅務(wù)研究》和《甘肅社會科學(xué)》,分別刊登論文9篇、7篇和3篇,而發(fā)文量在1至2篇的CSSCI期刊則包括《宏觀經(jīng)濟研究》《山東社會科學(xué)》《財經(jīng)科學(xué)》《中南財經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報》等26個刊物。
從北大核心期刊和CSSCI刊源期刊發(fā)文量來看,兩者發(fā)文量分別為75篇和38篇,占樣本文獻總量的46.3%和23.5%,表明區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策領(lǐng)域具有較高的理論和實踐價值。此外,從CSSCI刊源論文的學(xué)科分布來看,區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策在知識圖譜上呈現(xiàn)出經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)、法學(xué)、政治學(xué)、民族學(xué)等多學(xué)科相互融合的特征,相關(guān)研究主要集中在綜合性人文、社會科學(xué)(A/K)、綜合性經(jīng)濟科學(xué)(F)和財政(F81)三大學(xué)科領(lǐng)域,其中區(qū)域協(xié)調(diào)、經(jīng)濟發(fā)展和財政政策是區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究的重要方面,如圖2所示。
(二)主要研究力量分析
采用CiteSpace進行作者合作網(wǎng)絡(luò)分析,依次選擇節(jié)點類型(Node Types)=“Author”、時間切片(Time Slicing)=“1992—2016”和“Years Per Slice”,并將Selection Criteria賦值為“Top N=20”,得到包含202個作者、80條連線的作者合作網(wǎng)絡(luò)圖。通過將論文標(biāo)示內(nèi)的閥值由0調(diào)整為1進行調(diào)諧,以簡化圖譜突出高產(chǎn)作者,同時結(jié)合可視化視窗提供的作者分析情況,統(tǒng)計出高產(chǎn)第一作者及其發(fā)文情況。其中,魏后凱、肖金成、陳棟生、覃成林、李冬梅、張崇康等作者在區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策領(lǐng)域不僅發(fā)文量高,而且論文發(fā)表的期刊層次較高,這些作者對該領(lǐng)域具有重要影響,但作者合作網(wǎng)絡(luò)密度僅為0.003 9,表明區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)依然不成規(guī)模。
圖2 CSSCI刊源論文學(xué)科分布圖
從區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究領(lǐng)域高產(chǎn)機構(gòu)及其發(fā)文情況來看,發(fā)表論文數(shù)量在2篇以上的機構(gòu)共27家,發(fā)表論文數(shù)量共為75篇,占樣本論文總量的46.3%,中國社會科學(xué)院、國家發(fā)展與改革委員會這兩大機構(gòu)的發(fā)文量最高,分別為8篇和7篇,中南財經(jīng)政法大學(xué)、安徽財經(jīng)大學(xué)、山西師范大學(xué)和中國人民大學(xué)較其他高校發(fā)文量高,中國區(qū)域經(jīng)濟學(xué)會、中共中央黨校、中國人民銀行、浙江大學(xué)、中山大學(xué)、暨南大學(xué)、山西財經(jīng)大學(xué)、西南財經(jīng)大學(xué)等21家機構(gòu)的發(fā)文量均為2篇,如表1所示。從地域圖譜來看,在27家高產(chǎn)機構(gòu)中,東部地區(qū)共有20家機構(gòu),而中部和西部僅有4家和3家,地域分布上極不平衡客觀上也限制了該領(lǐng)域研究的發(fā)展,如圖3所示。
表1 區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究領(lǐng)域高產(chǎn)機構(gòu)及其發(fā)文情況統(tǒng)計
結(jié)合CiteSpace機構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)圖譜,中國社會科學(xué)院、國家發(fā)改委、中南財經(jīng)政法大學(xué)、安徽財經(jīng)大學(xué)、山西師范大學(xué)和中國人民大學(xué)的字體和節(jié)點半徑較大,是區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策的代表性研究機構(gòu),而具有財經(jīng)專業(yè)優(yōu)勢的高校也是該領(lǐng)域的主要研究力量。同時,從作者及機構(gòu)共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖譜來看,作者及機構(gòu)共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的密度僅為0.006 3,表明作者機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)關(guān)系不夠緊密,作者、機構(gòu)之間缺乏必要的合作,這是制約中國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策理論研究發(fā)展的重要因素。
圖3 區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究作者及機構(gòu)共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖
(一)研究熱點聚類分析
關(guān)鍵詞作為文獻收錄和索引的重要標(biāo)識,是對文獻全文中心內(nèi)容的高度概括。某一研究領(lǐng)域文獻關(guān)鍵詞之間的共現(xiàn)關(guān)系及其強度,是分析該領(lǐng)域研究熱點和前沿的重要依據(jù)。首先,采用CiteSpace5.0對1992—2016年CNKI區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策樣本文獻進行關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析。依次選擇節(jié)點類型(Node Types)=“Keyword”、時間切片(Time Slicing)=“1992-2016”和“Years Per Slice 3”,并將Selection Criteria賦值為“Top N=20”,通過最小生成樹(Minimum Spanning Tree)和修剪切片網(wǎng)(Pruning Sliced Networks)形成和修訂知識圖譜。為了突出重點和便于觀察,將論文標(biāo)示內(nèi)的閥值提高為4,以過濾出現(xiàn)頻次不高的關(guān)鍵詞,得到區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜,如見圖4所示。在圖4中,同心圓紫色和紅色部分的厚度分別代表中介中心性和文獻爆發(fā)性的大小,節(jié)點大小代表關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次的高低,結(jié)合中介中心性、頻次等指標(biāo),能夠較直觀地呈現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究的重要關(guān)鍵詞所在,為明確該領(lǐng)域的研究熱點提供依據(jù)。其次,在關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜的基礎(chǔ)上,依據(jù)關(guān)鍵詞之間的共現(xiàn)關(guān)系及其強度,采用LLR聚類算法進行聚類(見圖5),得出16組區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策關(guān)鍵詞聚類(含聚類子簇、聚類命名、聚類關(guān)注度測算值等)。
結(jié)合頻次、中介中心性和衡量聚類內(nèi)部同質(zhì)性的Silhouette值,選取了11組主要聚類(見表2),這些聚類頻次較高且中心度除區(qū)域政策、財稅政策、發(fā)展政策之外均接近0.9,表明相應(yīng)的節(jié)點在整體網(wǎng)絡(luò)中具有重要的連接作用,因而可通過以上聚類來反映區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究的熱點。
圖4 區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜
圖5 區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策關(guān)鍵詞LLR聚類知識圖譜
序號聚類命名頻次中心度平均年份聚類子簇0優(yōu)惠政策190.9082002優(yōu)惠政策、優(yōu)惠方式、稅制改革1三大地帶130.8621996三大地帶、沿邊開放、沿邊地區(qū)2發(fā)展政策110.7891998發(fā)展政策、產(chǎn)業(yè)分工、地區(qū)自然資源3區(qū)域政策110.6821999區(qū)域政策、主體功能區(qū)、功能區(qū)規(guī)劃4人均收入差距100.9282001人均收入差距、非均衡發(fā)展、政策涵5財稅政策100.7062005財稅政策、區(qū)域經(jīng)濟、協(xié)調(diào)發(fā)展6區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展50.9572013區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、空間計量、空間集聚7金融組織體系50.9741998金融組織體系、企業(yè)貸款、金融市場體系8區(qū)域協(xié)調(diào)40.9552012區(qū)域協(xié)調(diào)、西部大開發(fā)、雙重差分9區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展312011區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展、生態(tài)文明、政策評析10稅制結(jié)構(gòu)30.9741998稅制結(jié)構(gòu)、綜合所得稅、稅負水平
(二)研究熱點演進時區(qū)知識圖譜分析
采用關(guān)鍵詞時區(qū)知識圖譜,對CNKI樣本文獻進行熱點演進分析。取時間切片為2年以提高知識圖譜在時區(qū)上的區(qū)分度,得到區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究熱點演進的時區(qū)知識圖譜,如圖6所示。
圖6 區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究熱點演進時區(qū)知識圖譜
1992—2016年期間區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究的主要關(guān)鍵詞有地區(qū)經(jīng)濟、區(qū)域經(jīng)濟、區(qū)域政策、沿海地區(qū)、欠發(fā)達地區(qū)、三大地帶、西部地區(qū)發(fā)展、優(yōu)惠政策、稅收政策、財政政策、主體功能區(qū)、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展等。結(jié)合關(guān)鍵詞頻次及聚類情況,隨著20世紀90年代初區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展概念的提出,可按時間維度將區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究熱點演進歸納為區(qū)域發(fā)展差距——沿海地區(qū)——三大地帶——欠發(fā)達地區(qū)(西部地區(qū))發(fā)展——優(yōu)惠政策——財稅政策——區(qū)域(經(jīng)濟)協(xié)調(diào)發(fā)展——主體功能區(qū)。這一演進符合中國區(qū)域政策演變的階段劃分,是相關(guān)理論研究和各時期制定的五年規(guī)劃、區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略等共同作用的結(jié)果,這也表明中國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策理論研究在總體上滯后于政府部門政策的制定和實施。
(三)前沿動態(tài)分析
作為前沿的二級概念,研究前沿(Research front)展現(xiàn)科學(xué)研究中的新進展、新動向,是研究中具有創(chuàng)新性、發(fā)展性和學(xué)科交叉性的主題和方向[10]。研究前沿目前尚未形成統(tǒng)一的概念界定??v觀科學(xué)計量學(xué)發(fā)展史,自科學(xué)計量學(xué)在之父普賴斯提出研究前沿以來,其概念可劃分為高被引文獻(如Price,1965;Small,1973;Garfield,1994等)[11-13]、施引文獻(如Morris,2003)[14]、突變或熱點主題(如Chen,2006)等三類。相應(yīng)的,也產(chǎn)生了基于引用關(guān)系和文獻內(nèi)容兩類分析方法,由于從被引文獻刊出到施引文獻撰寫再到引用關(guān)系形成需要較長的時間,利用引用關(guān)系分析研究前沿存在較長的滯后期[15],同時基于文獻內(nèi)容的詞頻分析通過文獻核心關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次反映相關(guān)內(nèi)容的重要程度,可用于分析研究前沿(Lucio-Arias and Leydesdorff,2009; Lv et al.,2011)[16,17],當(dāng)然更多地用于判斷研究熱點,而突變詞較高頻出現(xiàn)的關(guān)鍵詞更適于研究前沿探測(李杰、陳超美,2016)[18]。
本文利用Brust Terms進行突變詞探測,同時參考胡春陽和廖信林(2017)[19]的處理方式,明確區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究的前沿動態(tài)。選取出現(xiàn)頻次Top N=20的節(jié)點,并采用逐年切片的方式,得到9個主要的突變詞,如表3所示。
表3 Brust探測得到的主要突變詞
從表3可以看到,9個突變詞為生產(chǎn)力布局、沿海地區(qū)、優(yōu)惠政策、區(qū)域政策、協(xié)調(diào)發(fā)展、稅收優(yōu)惠、功能區(qū)規(guī)劃、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展和財政政策,其中生產(chǎn)力布局和沿海地區(qū)的Brust強度相對不足,但突變時間早且持續(xù)時間長,構(gòu)成了中國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策早期研究的重要組成部分;而區(qū)域政策、協(xié)調(diào)發(fā)展具有較高的Brust強度,是“十一五”時期的前沿主題;區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、財政政策、功能區(qū)規(guī)劃等不僅具有較高的Brust強度,而且突變時間較晚,是區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策領(lǐng)域關(guān)注度較高、較前沿的研究主題。結(jié)合CNKI高被引文獻分析,2012年以來,區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策的協(xié)調(diào)機制、協(xié)調(diào)水平測度、政策效應(yīng)、政策調(diào)整及導(dǎo)向等具有較高的關(guān)注度和發(fā)展?jié)摿?,也在一定程度上代表未來較長時間內(nèi)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策的研究方向。
此外,“一帶一路”建設(shè)、長江經(jīng)濟帶發(fā)展、京津冀協(xié)同發(fā)展等區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策領(lǐng)域最新的研究主題很難被探測到,這是由于區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策的內(nèi)容過于寬泛,三大戰(zhàn)略(三個支撐帶)相關(guān)文獻客觀上與所設(shè)定的檢索條件直接相關(guān)度不高所致。為消除因文獻檢索的局限性帶來的偏誤,借助CiteSpace進行可視化知識圖譜分析,有必要結(jié)合所挖掘的信息和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策文獻,進一步對主要研究熱點及前沿研究進行人工增補、綜合和歸納。于2017年1月8日通過CNKI以“一帶一路”“長江經(jīng)濟帶”“京津冀協(xié)同發(fā)展”為篇名,分別檢索出學(xué)術(shù)論文文獻7 670篇、1 156篇和1 262篇, 其中2014—2016年相關(guān)論文文獻均呈爆發(fā)式增長,因而三大戰(zhàn)略(三個支撐帶)必然是近三年來區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策最新的研究熱點和前沿。以京津冀協(xié)同發(fā)展為例,2014—2016年分別發(fā)表學(xué)術(shù)論文234篇、494篇和520篇,而2014年之前發(fā)文量僅為4篇,結(jié)合CNKI中被引用最高的20篇論文文獻互引情況和H指數(shù)分析,產(chǎn)業(yè)對接與轉(zhuǎn)移、大城市病治理、戰(zhàn)略演進、制約因素、利益分配、挑戰(zhàn)與困境等問題是京津冀協(xié)同發(fā)展研究關(guān)注的主題。
注:(1) 藍色表示區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策高被引文獻;(2)綠色和黃色分別表示選中高被引文獻的參考文獻和引證文獻。
(四)研究熱點及前沿比較分析
為了比較國內(nèi)國際研究,采用Web of Science中篩選出的73篇相關(guān)度較高的文獻進行研究熱點及前沿動態(tài)分析。從關(guān)鍵詞聚類分析來看,協(xié)調(diào)、合作、可持續(xù)發(fā)展、稅收、城鎮(zhèn)化等是國際學(xué)術(shù)界區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究的重要熱點,相關(guān)研究主要關(guān)注中國的區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展問題,情景模擬、多目標(biāo)綜合模型、系統(tǒng)動力學(xué)模型、元胞粒子群優(yōu)化等多種模型、方法在文獻中被采用。
圖8 Web of Science樣本文獻研究熱點演進時序知識圖譜
通過國內(nèi)和國際研究熱點及前沿動態(tài)的比較還發(fā)現(xiàn),國際上區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究較國內(nèi)滯后,其主要原因在于國際學(xué)術(shù)界對區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策關(guān)注不足。事實上,Web of Science搜集的樣本文獻中,來自中國的論文文獻高達37篇,占樣本總量的50.69%,遠高于美國,而來自加拿大、英國、荷蘭的論文文獻則均只有4篇。
(五)主要研究熱點及前沿綜述
在關(guān)鍵詞時間域圖譜分析和Brust探測分析的基礎(chǔ)上,按照關(guān)鍵詞LLR聚類之間的邏輯關(guān)系,區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策領(lǐng)域主要研究熱點及前沿可概括為區(qū)域發(fā)展差距、重點區(qū)域發(fā)展、財政政策、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展及其政策等四個方面。圍繞這四個方面,國內(nèi)學(xué)者開展了大量的研究,取得了豐碩的研究成果。
1.區(qū)域發(fā)展差距
區(qū)域發(fā)展差距由聚類4中的人均收入差距、非均衡發(fā)展和政策內(nèi)涵三個聚類子簇構(gòu)成。區(qū)域發(fā)展差距的存在,客觀上制約了區(qū)域的協(xié)調(diào)發(fā)展,其差距表現(xiàn)在經(jīng)濟、社會、文化、環(huán)境、科技等諸多方面,其中區(qū)域經(jīng)濟差距是經(jīng)濟學(xué)學(xué)科關(guān)注的主要方面。按Dagum基尼系數(shù)及其分解方法分析,1978年以來中國區(qū)域經(jīng)濟差距在區(qū)域非均衡發(fā)展階段呈現(xiàn)出先縮小后加大的態(tài)勢,隨著“十一五”規(guī)劃區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的全面實施,區(qū)域經(jīng)濟差距開始縮小,并符合“收斂假說”,但區(qū)域經(jīng)濟差距分析方法和數(shù)據(jù)的不同,往往可能導(dǎo)致其結(jié)果的不同。[20]區(qū)域發(fā)展差距的產(chǎn)生既是勞動、資本、科技進步等內(nèi)生因素共同作用的結(jié)果,同時也受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、空間異質(zhì)性、制度安排、區(qū)域政策等多種外在因素影響,其中空間異質(zhì)性和區(qū)域政策是導(dǎo)致區(qū)域發(fā)展差距的重要因素。[21]促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展,必須采取多種措施消除形成區(qū)域發(fā)展差距的因素。
2.重點區(qū)域發(fā)展
重點區(qū)域發(fā)展涵蓋三大地帶、區(qū)域政策和優(yōu)惠政策的三個主要聚類。按照增長極理論、中心-外圍理論、倒“U”型理論、不平衡增長論、循環(huán)累積因果論等非均衡發(fā)展理論的思想[22],發(fā)展中國家往往由于資源稟賦、地理位置、物質(zhì)資本、人力資本、科技水平等的限制,難于對所有區(qū)域進行全面規(guī)劃和開發(fā),而是有針對性地選擇具有優(yōu)越條件和經(jīng)濟效益的區(qū)域及部門進行集中投資、重點支持。中國“七五”計劃首次提出三大地帶的劃分方法,為制定區(qū)域政策及優(yōu)惠措施提供了依據(jù)。對于東部沿海主要通過特殊優(yōu)惠政策支持沿海開放和開發(fā)區(qū)建設(shè),推動老工業(yè)城市和基地改造,加快企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)和設(shè)備更新?lián)Q代;對于中部主要加快其能源、原材料工業(yè)建設(shè),鼓勵各省市積極從東部承接高能(材)耗產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品;對于西部則重點支持能源、礦產(chǎn)資源開發(fā),發(fā)展農(nóng)業(yè)和交通運輸業(yè)。非均衡發(fā)展理論指導(dǎo)下的區(qū)域政策,導(dǎo)致了中國三大地帶內(nèi)部長期不能實現(xiàn)“俱樂部收斂”,區(qū)域差距拉大的趨勢在區(qū)域非均衡發(fā)展階段一直持續(xù)。三大地帶的劃分方法直到“九五”計劃和 2010年遠景目標(biāo)綱要發(fā)布,才被七大流域經(jīng)濟區(qū)的劃分方法所替代?!熬盼濉庇媱澰谝蟾鞯嘏嘤齾^(qū)域重點和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的同時,突出強調(diào)了要通過正確處理區(qū)際關(guān)系、優(yōu)化全國經(jīng)濟結(jié)構(gòu),促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。
3.財政政策
財政政策主要包括財稅政策、金融組織體系和稅制結(jié)構(gòu)三大聚類。特定區(qū)域的發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、計劃等的順利實施,是建立在一系列配套的涉及財稅、土地、產(chǎn)業(yè)、環(huán)保等多個方面的支持政策、援助政策、補貼政策、公共政策及立法支持基礎(chǔ)之上的[23],其中財稅政策是目前研究最多的方面。積極的財政政策是實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟增長,促進區(qū)域協(xié)調(diào)的有效手段[24]?;谥袊‰H2005—2013年數(shù)據(jù)的VAR模型分析表明,中央財政政策對三大地帶出口和工業(yè)增加值均具有正向影響,其中對西部地區(qū)的影響效應(yīng)最大[25],這與中國區(qū)域非均衡發(fā)展階段較長時期內(nèi)區(qū)域差距持續(xù)加大、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不協(xié)調(diào)的局面在形式上是相悖的。究其根源,區(qū)域差距和不協(xié)調(diào)的成因具有多樣性、復(fù)雜性。一方面,按照經(jīng)濟地理學(xué)C-P模型,在外部性、規(guī)模收益遞增、不完全競爭等條件下,受勞動力流動、運輸成本等因素綜合作用,區(qū)域差距往往趨于加大而非縮??;另一方面,財政體制、稅制結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)移支付、稅收優(yōu)惠形式等不利于東北部、西部發(fā)展及區(qū)域的協(xié)調(diào)發(fā)展??刂茀^(qū)域差距,促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展,要在完善財政體制、稅制結(jié)構(gòu)、稅收優(yōu)惠形式的同時,加大對東北部、中西部地區(qū)的財政扶持力度,改變以往過于重視財政轉(zhuǎn)移支付的做法,充分重視政府投資的引導(dǎo)作用,同時建立健全差異化的區(qū)域土地、產(chǎn)業(yè)、環(huán)保等各項配套政策。
4.區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展及其政策
區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展及其政策主要涵蓋區(qū)域協(xié)調(diào)、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、經(jīng)濟發(fā)展空間及發(fā)展政策等四大主要聚類,其核心在于“協(xié)調(diào)”,協(xié)調(diào)有協(xié)同、調(diào)和或平衡、和諧之義,前者注重過程,后者強調(diào)狀態(tài)。在區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展方面,區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展概念及其演變是相關(guān)理論發(fā)展的集中體現(xiàn)。在區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策方面,改革開放以后學(xué)術(shù)界在區(qū)域發(fā)展的各個階段開展了大量理論研究?!笆濉币?guī)劃在原有區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上,增加了三個支撐帶(即京津冀協(xié)同發(fā)展、“一帶一路”建設(shè)和長江經(jīng)濟帶發(fā)展三大戰(zhàn)略),打造以沿海沿江沿線為主的H型發(fā)展軸線,形成“四大板塊”+“三大支撐帶”的區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展新格局。新時期要充分發(fā)揮“一帶一路”的統(tǒng)領(lǐng)作用,打通跨國經(jīng)濟走廊,拓展沿線經(jīng)濟發(fā)展軸線,促進區(qū)域經(jīng)濟一體化[26],重點實施京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略,通過促進京津冀交通一體化,以及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、生態(tài)環(huán)境保護等領(lǐng)域的協(xié)同發(fā)展,最終有效疏解北京非首都功能[27]。推動京津冀協(xié)同發(fā)展,必須深化對戰(zhàn)略地位和方向定位的認識,重視從行政區(qū)劃和扁平化城市體系等方面重新進行頂層設(shè)計,消除制約區(qū)域間協(xié)同發(fā)展的不利因素,加快建立權(quán)威、科學(xué)、有效的跨區(qū)域協(xié)同發(fā)展管理體制,形成區(qū)域協(xié)同的多元化驅(qū)動和協(xié)調(diào)機制[28]。
本文在對中國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究的發(fā)展脈絡(luò)及各階段重要研究內(nèi)容進行梳理、總結(jié)和歸納的基礎(chǔ)上,采用CiteSpace文獻計量軟件,對CNKI系列全文數(shù)據(jù)庫收錄的文獻進行可視化知識圖譜分析,旨在揭示中國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策的研究熱點及前沿動態(tài)。
(一)中國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策的理論演化與區(qū)域政策演變階段密切相關(guān)
按照區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策的演變階段,梳理、總結(jié)和歸納中國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究的發(fā)展脈絡(luò)及各階段重要研究內(nèi)容,發(fā)現(xiàn)中國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究的發(fā)展與其所處政策演變階段密切相關(guān)。在區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策的不同階段,區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的現(xiàn)狀和面臨的問題不同,制定的五年規(guī)劃、區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略等也不盡相同,從而在很大程度上決定著區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究的熱點演進及前沿動態(tài)。
(二)研究熱點及前沿可概括為區(qū)域發(fā)展差距等四個方面,相關(guān)領(lǐng)域理論和方法總體上發(fā)展滯后
通過關(guān)鍵詞LLR聚類分析和Brust探測分析,明確了區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究的熱點及前沿,主要可概括為區(qū)域發(fā)展差距、重點區(qū)域發(fā)展、財政政策、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展及其政策等四個方面。根據(jù)熱點演進時區(qū)知識圖譜、Brust探測和CNKI高被引文獻分析,中國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究熱點演進可按時間維度上歸納為區(qū)域發(fā)展差距——沿海地區(qū)——三大地帶——欠發(fā)達地區(qū)(西部地區(qū))發(fā)展——優(yōu)惠政策——財稅政策——區(qū)域(經(jīng)濟)協(xié)調(diào)發(fā)展——主體功能區(qū)等,區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、財政政策、功能區(qū)規(guī)劃是區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策領(lǐng)域關(guān)注度較高、較前沿的研究主題,三個支撐帶、協(xié)調(diào)機制、協(xié)調(diào)水平測度、政策效應(yīng)、政策調(diào)整及導(dǎo)向等具有較高的關(guān)注度和發(fā)展?jié)摿???偠灾?,中國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究符合區(qū)域政策演變的階段劃分,但總體上受政府政策影響較深,具有很強的趨向性和滯后性,分析方法則滯后于國外,年度發(fā)文數(shù)量及變化情況也印證了這一點。
(三)期刊及主要研究力量現(xiàn)狀仍不利于中國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策理論研究的發(fā)展
通過對研究成果期刊、學(xué)科領(lǐng)域分布以及主要研究力量的分析,把握區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策的研究價值以及學(xué)科、作者、機構(gòu)分布情況。從發(fā)文期刊及學(xué)科領(lǐng)域分布情況來看,區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策領(lǐng)域具有較高的理論和實踐價值,相關(guān)研究主要集中在綜合性人文、社會科學(xué)(A/K)、綜合性經(jīng)濟科學(xué)(F)和財政(F81)三大學(xué)科領(lǐng)域,區(qū)域協(xié)調(diào)、經(jīng)濟發(fā)展和財稅政策是區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究的重要方面,但論文在期刊上集中度不高,區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究尚未形成穩(wěn)定的期刊群和代表性期刊。從作者和機構(gòu)發(fā)文情況來看,中國社會科學(xué)院、國家發(fā)改委發(fā)文量最高,中南財經(jīng)政法大學(xué)、安徽財經(jīng)大學(xué)、山西師范大學(xué)和中國人民大學(xué)次之,共同構(gòu)成區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策領(lǐng)域的代表性研究機構(gòu);魏后凱、肖金成、陳棟生、覃成林、李冬梅、張崇康等作者對該領(lǐng)域具有重要影響。但作者及機構(gòu)共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)也分析表明,作者機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)關(guān)系不夠緊密,作者、機構(gòu)之間缺乏必要的合作,這也是制約中國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策理論研究發(fā)展的重要因素。
基于中國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展政策研究熱點及前沿動態(tài),并結(jié)合發(fā)文量、期刊及主要研究力量時空知識圖譜分析,中國在區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展理論研究和政策實踐中,要加快統(tǒng)一區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展概念,健全區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展理論體系,不斷完善作者、機構(gòu)合作機制,注重消除作者、機構(gòu)間合作的障礙,暢通合作渠道,培育合作動力,逐步在區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展研究領(lǐng)域形成以權(quán)威機構(gòu)為龍頭、資深作者為引領(lǐng)的關(guān)系緊密、結(jié)構(gòu)合理的科研合作網(wǎng)絡(luò)。同時要著力推動政策形式科學(xué)化、多樣化,形成有效的政策制度機制支撐,不斷強化政策研究對政府相關(guān)規(guī)劃、戰(zhàn)略、計劃制定的基礎(chǔ)性和先導(dǎo)性作用。
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【責(zé)任編輯:于尚艷】
F061.5
A
1000-5455(2017)05-0098-12
國家社會科學(xué)基金項目“首都功能疏解背景下京津冀區(qū)域吸收能力的空間協(xié)同研究”(15BJL100)
2017-03-24
胡春陽,江西進賢人,南開大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士研究生;劉秉鐮,天津市人,南開大學(xué)經(jīng)濟與社會發(fā)展研究院教授、博士生導(dǎo)師;廖信林,江西贛州人,經(jīng)濟學(xué)博士,安徽財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院副教授。)