楊帥

摘 要：

隨著新一任美國(guó)總統(tǒng)特朗普的上臺(tái)，給全球明確傳遞出“新”的動(dòng)向，美國(guó)的對(duì)外貿(mào)易政策正在發(fā)生重大變化。作為全球經(jīng)濟(jì)的引擎，這種變化必然會(huì)引起全球貿(mào)易秩序的重構(gòu)，在對(duì)外貿(mào)易政策上所秉持的“保護(hù)”態(tài)度也必將激起全球貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭。在全球貿(mào)易保護(hù)主義頻現(xiàn)的背景下，力促中國(guó)與相關(guān)經(jīng)濟(jì)體間以建立自貿(mào)區(qū)的形式，促進(jìn)雙方貿(mào)易發(fā)展不失為一種有效應(yīng)對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義的手段。借助“貿(mào)易便利化”理念促進(jìn)中國(guó)與其他地區(qū)、國(guó)家間自貿(mào)協(xié)定的簽署；從微觀利益目標(biāo)擴(kuò)展至宏觀區(qū)域發(fā)展目標(biāo)，不斷強(qiáng)化自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)服務(wù)功能；并以貿(mào)易便利化為首要目標(biāo)，持續(xù)深化自貿(mào)區(qū)貿(mào)易服務(wù)功能。

關(guān)鍵詞：

新型貿(mào)易保護(hù)主義；自貿(mào)區(qū)；貿(mào)易便利化

文章編號(hào)：2095-5960（2017）05-0069-10；中圖分類號(hào)：F270；文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

作為全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展風(fēng)向標(biāo)的美國(guó)經(jīng)濟(jì)政策一直是全球關(guān)注的焦點(diǎn)，2016年11月9日，新一任美國(guó)總統(tǒng)特朗普的上臺(tái)無(wú)疑給全球明確傳遞出“新”的動(dòng)向，僅從震蕩效應(yīng)最大的貿(mào)易政策方面來(lái)看，其在競(jìng)選期間就明確表現(xiàn)出與奧巴馬政府截然不同的態(tài)度，完全摒棄奧巴馬政府所堅(jiān)持的實(shí)用主義下的自由貿(mào)易政策，代之以公開(kāi)的貿(mào)易保護(hù)政策。其明確提出美國(guó)長(zhǎng)期的貿(mào)易逆差正是源于自由貿(mào)易政策對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的沖擊，主張為保護(hù)美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展而必須對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收高額關(guān)稅、必須重新進(jìn)行經(jīng)濟(jì)談判，必要時(shí)甚至可以退出國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織，以及遷回產(chǎn)業(yè)減少美國(guó)對(duì)外直接投資。無(wú)論是特朗普在競(jìng)選期間一直強(qiáng)調(diào)的“美國(guó)優(yōu)先”還是其正式上任后以填補(bǔ)修建邊境隔離墻為由，向墨西哥進(jìn)口產(chǎn)品征稅，以及正式宣布退出TPP，都無(wú)疑證明：美國(guó)的對(duì)外貿(mào)易政策正在發(fā)生大變化，而作為全球經(jīng)濟(jì)的引擎，這種變化必然引起全球貿(mào)易秩序的重構(gòu)，在對(duì)外貿(mào)易政策上所秉持的“保護(hù)”態(tài)度也必將激起全球貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭。相反，我國(guó)一貫主張擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，早在2013年亞太經(jīng)合組織第二十一次領(lǐng)導(dǎo)人非正式會(huì)議上，習(xí)近平主席就提出應(yīng)盡早啟動(dòng)亞太自貿(mào)區(qū)信息交流機(jī)制，致力于開(kāi)放式發(fā)展，并堅(jiān)決反對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義，為多邊貿(mào)易體制注入新的活力；2016年9月在杭州召開(kāi)的G20峰會(huì)上，習(xí)近平主席更是再次呼吁與會(huì)各國(guó)恪守不采取新的保護(hù)主義措施的承諾，建設(shè)開(kāi)放型世界經(jīng)濟(jì)，繼續(xù)推動(dòng)貿(mào)易和投資自由化便利化。商務(wù)部研究院中國(guó)對(duì)外貿(mào)易研究所所長(zhǎng)李?。?016）認(rèn)為，在全球貿(mào)易保護(hù)主義頻現(xiàn)的背景下，力促中國(guó)與G20相關(guān)經(jīng)濟(jì)體間以建立自貿(mào)區(qū)的形式，促進(jìn)雙方貿(mào)易發(fā)展不失為一種有效應(yīng)對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義的手段。

一、貿(mào)易保護(hù)主義的演進(jìn)及新型貿(mào)易保護(hù)主義的內(nèi)涵與動(dòng)態(tài)特征

以美國(guó)為代表的新型貿(mào)易保護(hù)主義的演進(jìn)與發(fā)展過(guò)程具有明顯的動(dòng)態(tài)特征，這個(gè)動(dòng)態(tài)變化的過(guò)程伴隨著對(duì)新型貿(mào)易保護(hù)主義內(nèi)涵認(rèn)識(shí)的變化。對(duì)新型貿(mào)易保護(hù)主義溯源，可以發(fā)現(xiàn)，新型貿(mào)易保護(hù)主義是堅(jiān)持對(duì)重商主義、幼稚工業(yè)保護(hù)論、關(guān)稅保護(hù)思想等的基礎(chǔ)上的新發(fā)展。許多學(xué)者認(rèn)為，其最早出現(xiàn)于20世紀(jì)70年代的美國(guó)，到20世紀(jì)80年代盛行于全球。[1][2][3]新型貿(mào)易保護(hù)主義的主張以各異的形式在不同經(jīng)濟(jì)體的對(duì)外貿(mào)易政策當(dāng)中得以反映，塑造出阻撓貿(mào)易自由化的各種工具。較之傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)主義，以美國(guó)為代表的新型貿(mào)易保護(hù)主義在內(nèi)涵、保護(hù)對(duì)象、保護(hù)措施、保護(hù)范圍等方面都有很大的不同。最近10年來(lái)，新型貿(mào)易保護(hù)主義的內(nèi)容與工具又出現(xiàn)了新變化，形成了不同于早期新型貿(mào)易保護(hù)主義的一些特點(diǎn)，這使得對(duì)當(dāng)前新性貿(mào)易保護(hù)主義進(jìn)行合理的定位和分析成為一個(gè)重要問(wèn)題。

傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義的理論淵源可以溯至15—18世紀(jì)的重商主義，其早期階段的理論基礎(chǔ)是貨幣差額理論，晚期主要是圍繞貿(mào)易差額論展開(kāi)，這成為該階段中歐洲沖突的重要經(jīng)濟(jì)理論支持，貿(mào)易保護(hù)主義與資本主義發(fā)展如影隨形。資本主義進(jìn)入自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代以后，斯密的觀點(diǎn)為歐洲各國(guó)廣泛接受，自由貿(mào)易主義開(kāi)始崛起。英國(guó)《谷物法》的廢除被視為是貿(mào)易保護(hù)轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易時(shí)代的重大轉(zhuǎn)折和標(biāo)志事件，但后期的美國(guó)和德國(guó)等國(guó)家，在漢密爾頓和李斯特的貿(mào)易保護(hù)主義理論思想影響下，堅(jiān)持以貿(mào)易保護(hù)政策扶持本國(guó)制造產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。20世紀(jì)30年代的大蕭條激發(fā)了貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，各國(guó)紛紛基于本國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件，以關(guān)稅壁壘構(gòu)筑森嚴(yán)的貿(mào)易保護(hù)，直至第二次世界大戰(zhàn)之后，世界主要資本主義國(guó)家才重回自由貿(mào)易的軌道，宣告了以關(guān)稅壁壘為主要手段在主要資本主義國(guó)家之間展開(kāi)的傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義的逐步落幕。但此一時(shí)彼一時(shí)，這個(gè)階段的貿(mào)易自由化和自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義時(shí)代的自由貿(mào)易已經(jīng)出現(xiàn)很大的不同，從根本上看，是屬于有限自由貿(mào)易而非全面自由貿(mào)易。[4]

20世紀(jì)70年代的后半程，新貿(mào)易保護(hù)主義開(kāi)始興起。在這個(gè)階段中，受70年代經(jīng)濟(jì)滯脹危機(jī)的影響，以美國(guó)為代表的各主要資本主義國(guó)家開(kāi)始逐步放棄此前的有限自由貿(mào)易，轉(zhuǎn)而采用各種管理手段實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義，被理論界稱為“新貿(mào)易保護(hù)主義”[5]，其對(duì)貿(mào)易保護(hù)的內(nèi)容和工具的選擇，與滯脹危機(jī)所引發(fā)的維護(hù)國(guó)內(nèi)就業(yè)和政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)穩(wěn)定需求相配合，對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的保護(hù)成為關(guān)鍵問(wèn)題之一。同時(shí)，在這個(gè)階段中，受GATT多邊協(xié)調(diào)機(jī)制變化的影響，關(guān)稅壁壘不斷降低直至消除，非關(guān)稅壁壘成為各國(guó)貿(mào)易保護(hù)的重要選項(xiàng)，配額和歧視性貿(mào)易政策等成為主流保護(hù)措施。20世紀(jì)80年代，國(guó)際多邊貿(mào)易治理出現(xiàn)新變化，以提高市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)為代表的非關(guān)稅壁壘逐步流行，比如綠色壁壘、技術(shù)壁壘和社會(huì)責(zé)任壁壘等。[6][7][8]在這個(gè)方面最具代表性的就是和部分產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證體系標(biāo)準(zhǔn)一樣重要的社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)《SA8000》，其以人道主義、人文情懷、共同發(fā)展等合理合法的外衣實(shí)施程度不同的貿(mào)易保護(hù)。這種情形出現(xiàn)的一個(gè)重要原因是其與以WTO為代表的國(guó)際貿(mào)易多邊協(xié)調(diào)機(jī)制并不沖突，甚至是其所倡導(dǎo)的方向，這導(dǎo)致了對(duì)貿(mào)易保護(hù)形式與實(shí)質(zhì)認(rèn)識(shí)的困難。在這個(gè)階段中，由發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體發(fā)動(dòng)的貿(mào)易保護(hù)主要是在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體之間展開(kāi)，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體以綠色壁壘、技術(shù)壁壘和社會(huì)責(zé)任壁壘為代表的非關(guān)稅壁壘提高市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻，削弱發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際貿(mào)易中的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)。

20世紀(jì)90年代以后，新貿(mào)易保護(hù)主義出現(xiàn)新變化，可以稱為新型貿(mào)易保護(hù)主義[9]，在這個(gè)階段中，以往的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘手段都不再被作為主要的貿(mào)易保護(hù)政策手段，但依然是在非關(guān)稅壁壘的范圍內(nèi)尋求新的保護(hù)方式，主要包括三類新變化：一是繼續(xù)強(qiáng)化《SA8000》的功能，使其成為抬高市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻的合理手段；二是在WTO框架下不斷拓展其例外條款的使用范圍，使得貿(mào)易保護(hù)的范圍不斷擴(kuò)大，這已經(jīng)成為WTO框架下貿(mào)易保護(hù)主義的新陣地（楊丹輝，2006），最近幾年不斷上升的反傾銷調(diào)查案例就是這種保護(hù)方式所產(chǎn)生沖突的現(xiàn)實(shí)寫照；三是利用區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定，在保護(hù)成員國(guó)利益的同時(shí)，實(shí)施區(qū)域范圍內(nèi)特定的貿(mào)易保護(hù)措施，構(gòu)筑區(qū)域貿(mào)易協(xié)定成員國(guó)和非成員國(guó)之間的貿(mào)易壁壘，已經(jīng)成為全球貿(mào)易經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新特征，大量崛起的區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織正是該特征的反映。這三個(gè)方面的新變化使得這個(gè)階段的、新型貿(mào)易保護(hù)主義具有了比較明顯的名義合理、手段隱蔽、便于操作和富有攻擊性的特征。

二、美國(guó)新型貿(mào)易保護(hù)主義對(duì)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的阻滯

（一）“美國(guó)優(yōu)先”的貿(mào)易主張將直接影響全球貿(mào)易增長(zhǎng)

若僅從字面含義解讀“美國(guó)優(yōu)先”，其并無(wú)任何不妥，因?yàn)槿魏螄?guó)家都無(wú)一例外將優(yōu)先顧忌本國(guó)利益，但若結(jié)合美國(guó)當(dāng)前的國(guó)情，“美國(guó)優(yōu)先”執(zhí)政理念所傳達(dá)的就是以“美國(guó)主義”取代“導(dǎo)致美國(guó)就業(yè)和財(cái)富流失”的“全球主義”。這將首先明確體現(xiàn)于特朗普政府所貫徹的對(duì)外貿(mào)易政策上，特朗普在競(jìng)選期間就指出造成美國(guó)當(dāng)前職位流失、制造業(yè)萎縮和高額貿(mào)易逆差的關(guān)鍵就在于，原本所主張的自由貿(mào)易政策沒(méi)有維護(hù)美國(guó)公民的利益，反而為他國(guó)產(chǎn)品占領(lǐng)美國(guó)市場(chǎng)提供了無(wú)限機(jī)會(huì)。因此，必須退出絲毫不會(huì)為美國(guó)帶來(lái)貿(mào)易利益的TPP組織，并在優(yōu)先惠及美國(guó)民眾利益的基礎(chǔ)上重新簽訂貿(mào)易協(xié)定。必須為爭(zhēng)取美國(guó)利益最大化而重新談判北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA），必須在自貿(mào)組織中重新為美國(guó)爭(zhēng)取“真正”的公平貿(mào)易權(quán)以及針對(duì)美國(guó)最大貿(mào)易逆差國(guó)中國(guó)多次提出必須大幅提升對(duì)中國(guó)的進(jìn)口商品關(guān)稅。這一系列源自美國(guó)本國(guó)的貿(mào)易政策調(diào)整所觸及的卻是全球貿(mào)易體系。全球貿(mào)易植根于第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)層層疊加的規(guī)章制度中，任一參與國(guó)單方面的大幅度改變必然牽涉與其有貿(mào)易往來(lái)的他國(guó)貿(mào)易政策隨之變化[10]，力促現(xiàn)有貿(mào)易伙伴做出經(jīng)濟(jì)讓步，由此及彼不斷擴(kuò)散難免引發(fā)多米諾效應(yīng)，帶來(lái)意外后果。例如，改變美國(guó)以往所一直主導(dǎo)的以自由貿(mào)易、資本流動(dòng)、適當(dāng)社會(huì)福利等市場(chǎng)秩序?yàn)榛A(chǔ)，以美國(guó)對(duì)歐洲、中東、亞洲提供安全保障為支撐的全球秩序，將直接阻礙全球貿(mào)易并限制勞工和資本流動(dòng)，而對(duì)北美自由貿(mào)易協(xié)定覆蓋的某個(gè)國(guó)家的某一特定行業(yè)征收關(guān)稅，則可能危及整個(gè)協(xié)議在世界貿(mào)易組織（WTO）規(guī)則下的效力。據(jù)WTO數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示2011—2016年期間，全球貿(mào)易商品的增長(zhǎng)率始終低于3%，而特朗普政府上臺(tái)后所實(shí)行的貿(mào)易新政策，將會(huì)進(jìn)一步導(dǎo)致全球貿(mào)易活動(dòng)的不明朗性，其預(yù)測(cè)未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)全球貿(mào)易商品的增長(zhǎng)率會(huì)始終維持低區(qū)域徘徊。

（二）雙邊貿(mào)易協(xié)定取代多變貿(mào)易協(xié)定

自由貿(mào)易政策所主張的是國(guó)家對(duì)貿(mào)易活動(dòng)不加或少加干預(yù)，任憑商品、服務(wù)和有關(guān)要素在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)公平、自由的競(jìng)爭(zhēng)，以實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。[11]基于這一理念TPP貿(mào)易框架最初的構(gòu)想是實(shí)現(xiàn)參與國(guó)的利益均沾。例如，日本的汽車生產(chǎn)完全可以自由選擇勞動(dòng)力成本更為低廉的墨西哥，而銷售則可享受北美市場(chǎng)的零關(guān)稅待遇，這無(wú)疑可以實(shí)現(xiàn)日本汽車制造業(yè)收益的最大化。同樣，美國(guó)的服務(wù)業(yè)企業(yè)也可以選擇勞動(dòng)力成本低廉的東南亞市場(chǎng)，在外投資建廠完成生產(chǎn)過(guò)程，銷售市場(chǎng)則可選擇澳大利亞、日本和美國(guó)以充分享受紡織品關(guān)稅免除待遇，在這個(gè)過(guò)程中無(wú)論是作為制造國(guó)的日本、美國(guó)，還是生產(chǎn)國(guó)的墨西哥、東南亞國(guó)家都可以分得一杯羹，但企業(yè)的外遷卻不可避免的造成了美國(guó)國(guó)內(nèi)就業(yè)率的下降，日本在美國(guó)的純銷售行為也無(wú)疑未對(duì)美國(guó)產(chǎn)生任何收益。在這種多邊貿(mào)易協(xié)定下，特朗普政府認(rèn)為并未真正實(shí)現(xiàn)對(duì)美國(guó)的最大惠及。因此，美國(guó)不需要這種并未特惠美國(guó)的“特惠型貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)”，美國(guó)需要的是重新與這些貿(mào)易國(guó)進(jìn)行一對(duì)一的談判，使日本在美國(guó)建廠并把汽車銷售到全世界、使美國(guó)投資人在美國(guó)投資并把產(chǎn)品銷售到越南，最終完全實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品在美國(guó)國(guó)內(nèi)，進(jìn)而輸出到世界各地的貿(mào)易局面。也正是基于這一理念，在特朗普介紹其上任后100天的執(zhí)政計(jì)劃中，關(guān)于貿(mào)易政策其已經(jīng)明確提出一點(diǎn)“將進(jìn)行有利于美國(guó)的雙邊貿(mào)易協(xié)定談判”，2017年1月23日其正式簽署行政令宣布美國(guó)退出跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP），無(wú)疑是其所主張的由多變貿(mào)易協(xié)定向雙邊貿(mào)易協(xié)定改變所邁出的實(shí)質(zhì)性一步，退出的目的并非在于完全與他國(guó)貿(mào)易的終止，而是基于“美國(guó)優(yōu)先”的理念與其他國(guó)家分別進(jìn)行一對(duì)一雙邊貿(mào)易談判，以實(shí)現(xiàn)美國(guó)的利益最大化。最終實(shí)現(xiàn)從跨太平洋到歐洲、拉美，從多邊到雙邊，從“一盤棋”到“分而治之”的貿(mào)易政策主張。這種貿(mào)易游戲規(guī)則的改變所傳遞出的不是美國(guó)對(duì)全球貿(mào)易發(fā)展的關(guān)注，不是對(duì)全球開(kāi)放市場(chǎng)的構(gòu)建，而是完全基于美國(guó)利益維護(hù)的貿(mào)易市場(chǎng)收縮和貿(mào)易壁壘的不斷設(shè)立，這所最終直接危及的只會(huì)是整個(gè)貿(mào)易市場(chǎng)的秩序與規(guī)則構(gòu)建。

（三）邊境調(diào)節(jié)稅入手，為縮小貿(mào)易赤字“凍結(jié)”貨物貨幣流通

特朗普在競(jìng)選之初就以減稅為其經(jīng)濟(jì)政策的核心，作為稅收政策調(diào)整重要方面的邊境稅調(diào)整政策，主張對(duì)美國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品征收公司收入稅，同時(shí)對(duì)出口帶來(lái)的收入豁免任何稅收，例如，從墨西哥進(jìn)口到美國(guó)的汽車將被征稅，但美國(guó)制造的鋼材出口到墨西哥則不用對(duì)出口的鋼材征稅。一旦實(shí)施，不僅將為美元迎來(lái)極端牛市，同時(shí)還會(huì)對(duì)于美國(guó)和全球其他國(guó)家的貿(mào)易關(guān)系造成傳遞影響。目前美國(guó)的征稅是依據(jù)生產(chǎn)地而不是銷售地。除了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)成本之外，進(jìn)口成本也同樣可以抵稅。課稅基數(shù)為國(guó)內(nèi)銷售加上國(guó)外銷售（出口）減去國(guó)內(nèi)采購(gòu)以及國(guó)外采購(gòu)（進(jìn)口）。而邊境調(diào)節(jié)稅則是以銷售地為征稅依據(jù)的，其有三個(gè)顯著特點(diǎn)：降低企業(yè)所得稅至20%。進(jìn)口將不得用來(lái)抵稅、出口收入將免予繳稅。據(jù)德意志銀行分析指出，按照目前美國(guó)正在執(zhí)行的稅率計(jì)算，“邊境稅收調(diào)整”大約等同于美元一次性貶值15%。進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格上漲近20%，出口產(chǎn)品便宜12%。平均后進(jìn)出口產(chǎn)品價(jià)格漲跌，將會(huì)使美元貶值15%。這會(huì)直接導(dǎo)致進(jìn)口產(chǎn)品成本會(huì)上升20%，等同于CPI上升5%。同時(shí)會(huì)對(duì)貿(mào)易收支造成負(fù)面影響。稅收調(diào)整等同于對(duì)進(jìn)口征收20%稅率，并對(duì)出口進(jìn)行12%補(bǔ)貼。其他條件相銅的情況下，會(huì)導(dǎo)致2%的貿(mào)易赤字，超過(guò)4000億美元，幾乎是美國(guó)貿(mào)易赤字的總數(shù)，這將直接惡化美國(guó)與世界各國(guó)貿(mào)易關(guān)系。可見(jiàn)，邊境調(diào)節(jié)稅完全可視為貿(mào)易保護(hù)主義理念在稅收政策上的體現(xiàn)，其實(shí)質(zhì)就是通過(guò)變相增加進(jìn)口關(guān)稅和提高出口補(bǔ)助而鼓勵(lì)本國(guó)產(chǎn)品出口，但限制外國(guó)商品進(jìn)入。

（四）為改變美國(guó)貿(mào)易逆差地位，專門針對(duì)中國(guó)的貿(mào)易摩擦可能加劇

美國(guó)商務(wù)部2月7日公布的2016年貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（通關(guān)）顯示，美國(guó)在商品貿(mào)易中對(duì)中國(guó)的貿(mào)易逆差為3470億美元（約合2.39兆元人民幣），占整體的47%。同時(shí)中國(guó)海關(guān)總署2017年2月10日公布，1月以美元計(jì)價(jià)的出口較上年同期增長(zhǎng)7.9%。進(jìn)口增長(zhǎng)16.7%，貿(mào)易順差為5135億美元。修正后的數(shù)據(jù)顯示，2016年12月以美元計(jì)價(jià)的出口下滑6.2%，但按本幣計(jì)算則增長(zhǎng)0.6%，中國(guó)以美元計(jì)價(jià)的對(duì)美國(guó)出口同比增長(zhǎng)9%，這極有可能加劇特朗普政府對(duì)雙邊貿(mào)易的擔(dān)憂。事實(shí)上，在特朗普參選期間就多次提及會(huì)對(duì)中國(guó)的進(jìn)口商品實(shí)施高達(dá)45%的關(guān)稅，也曾宣稱把中國(guó)列入“匯率操縱國(guó)”，雖然目前尚無(wú)實(shí)質(zhì)性條款出臺(tái)，但2017年1月美國(guó)商務(wù)部宣布的仲裁結(jié)果認(rèn)為中國(guó)卡車和公共汽車輪胎存在傾銷和補(bǔ)貼行為，這就已經(jīng)開(kāi)啟了中美兩國(guó)的新一輪貿(mào)易摩擦。作為美國(guó)最大的進(jìn)口來(lái)源國(guó)，中國(guó)很可能成為特朗普實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義的主要對(duì)象之一。而且從兩個(gè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上看，中國(guó)在木材、塑料產(chǎn)品、礦產(chǎn)品、機(jī)械與設(shè)備等行業(yè)與美國(guó)存在較為明顯的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系（具體見(jiàn)圖1），對(duì)于特朗普政府而言，完全可能通過(guò)增強(qiáng)對(duì)中國(guó)特定行業(yè)的貿(mào)易制裁，而進(jìn)一步激活美國(guó)制造業(yè)。

2.行業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)系數(shù)來(lái)自CEPII。

面對(duì)特朗普政府所釋放的貿(mào)易保護(hù)主義趨勢(shì)和不確定的全球貿(mào)易發(fā)展態(tài)勢(shì)，采取必要的應(yīng)對(duì)措施繼續(xù)維持我國(guó)目前在全球貿(mào)易市場(chǎng)的地位已成為必須重視的關(guān)鍵問(wèn)題。而從全球貿(mào)易發(fā)展來(lái)看，作為國(guó)際大國(guó)我國(guó)也有必要積極采取新的措施，抑制貿(mào)易保護(hù)主義的進(jìn)一步擴(kuò)散，積極推進(jìn)全球貿(mào)易自由化、便利化。事實(shí)上，也只有全球利益共享，才能真正實(shí)現(xiàn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展。

三、貿(mào)易全球化受阻背景下自貿(mào)區(qū)對(duì)貿(mào)易暢通的積極作用

自由貿(mào)易區(qū)強(qiáng)調(diào)的是較之世貿(mào)組織有關(guān)規(guī)定更加優(yōu)惠的貿(mào)易安排。根據(jù)《京都公約》（1973）和美國(guó)關(guān)稅委員會(huì)的觀點(diǎn)，自貿(mào)區(qū)是根據(jù)WTO相關(guān)規(guī)則，兩個(gè)或多個(gè)國(guó)家、地區(qū)為實(shí)現(xiàn)彼此貿(mào)易自由化所進(jìn)行的區(qū)域性貿(mào)易安排（FTA，F(xiàn)ree Trade Agreement）的締約方所形成的區(qū)域，涵蓋了貨物貿(mào)易自由化，以及服務(wù)、投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、標(biāo)準(zhǔn)化等領(lǐng)域的彼此承諾，屬于雙邊或多邊合作形式。當(dāng)前，在“一帶一路”戰(zhàn)略的引導(dǎo)下，我國(guó)目前已與東盟、巴基斯坦、智利、新西蘭、秘魯、哥斯達(dá)黎加、冰島、瑞士、韓國(guó)、澳大利亞等國(guó)家地區(qū)簽署自貿(mào)協(xié)定，積極發(fā)展和密切相互間的經(jīng)貿(mào)合作。這也充分證明了以發(fā)展中國(guó)家為主導(dǎo)力量的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作體系在不斷向前發(fā)展。在貿(mào)易全球化受阻和多變合作舉步維艱的當(dāng)下，進(jìn)一步探析自貿(mào)區(qū)模式在貿(mào)易暢通方面的獨(dú)特效用，并加以深化將有助于我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展和國(guó)際貿(mào)易合作新形式的探索。

（一）關(guān)稅壁壘迅速降低

在目前中國(guó)所簽訂的自貿(mào)協(xié)定中，“中國(guó)—東盟”自貿(mào)協(xié)定在關(guān)稅處理上的做法最具特色和參考性。面對(duì)不同國(guó)家的不同經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和基礎(chǔ)關(guān)稅水平，在具體降稅安排上協(xié)議也做出了專門的安排，即新成員國(guó)可適當(dāng)延長(zhǎng)降稅周期。不僅如此，在降稅模式上也采取“早期收獲計(jì)劃+貨物貿(mào)易協(xié)定”的新方式，即不再?gòu)?qiáng)行要求對(duì)所有產(chǎn)品均實(shí)行一致模式，而是對(duì)于海關(guān)稅目1—8章所涵蓋的產(chǎn)品先給予稅收優(yōu)惠，確保其有限時(shí)間內(nèi)的大幅減稅。同時(shí)，對(duì)于貨物貿(mào)易也盡可能實(shí)現(xiàn)較短的降稅周期，具體見(jiàn)表1。延續(xù)這一稅費(fèi)處理方式，中澳自貿(mào)協(xié)定同樣也在11天內(nèi)實(shí)施兩次降稅。對(duì)于關(guān)稅壁壘的迅速清除將有助于提升雙邊投資的可預(yù)見(jiàn)性和透明度，使其對(duì)未來(lái)彼此間的貿(mào)易合作有一個(gè)更準(zhǔn)確的判斷，而貿(mào)易便利化水平的提升更是有助于將信心轉(zhuǎn)變?yōu)閯?dòng)力。

（二）貨物貿(mào)易自由化

如果說(shuō)對(duì)于關(guān)稅減讓的速度體現(xiàn)了自貿(mào)區(qū)在破除關(guān)稅壁壘方面的態(tài)度，那么具體的降稅結(jié)構(gòu)則直接體現(xiàn)了關(guān)稅壁壘消除的直接效果。目前中國(guó)與不同國(guó)家所正式簽訂的自貿(mào)協(xié)定中，“中國(guó)—東盟”自貿(mào)協(xié)定由于對(duì)不同的成員國(guó)采取了不同的降稅措施，故最終形成了分階段降稅模式，在進(jìn)行對(duì)比分析中將其剔除，具體見(jiàn)表2。必須說(shuō)明的是雖然“中國(guó)—東盟”自貿(mào)協(xié)議采取了單獨(dú)的降稅模式，但其已基本實(shí)現(xiàn)新加坡關(guān)稅的完全消除、中國(guó)、印尼、文萊、泰國(guó)、馬來(lái)西亞、菲律賓90%以上稅目關(guān)稅消除，其他新成員國(guó)80%左右的關(guān)稅消除，實(shí)現(xiàn)了較高的降稅水平。

為進(jìn)一步對(duì)已有的全部自貿(mào)區(qū)降稅模式的分析，查閱降稅分類與WTO關(guān)稅數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)一步借鑒Dasgupta、Pal （ 2009）在研究自貿(mào)區(qū)服務(wù)貿(mào)易便利化水平時(shí)所構(gòu)建的指標(biāo)，對(duì)我國(guó)目前已建立的“一帶一路”沿線其他自貿(mào)區(qū)降稅結(jié)構(gòu)做進(jìn)一步的分析，具體見(jiàn)表3。可以看出，“中國(guó)一冰島”自貿(mào)協(xié)定的降稅速度最為迅速，確保雙方在協(xié)議簽訂之日即可享受95%以上稅目產(chǎn)品關(guān)稅的完全消除；其次為“中國(guó)一澳大利亞”、“中國(guó)一冰島”與“中國(guó)一新西蘭”，自協(xié)議簽訂之日起5年內(nèi)即確保關(guān)稅消除比達(dá)到90%以上。“例外（不降稅）”指標(biāo)從另一側(cè)面反映了各國(guó)邊境開(kāi)放的水平，總體來(lái)看僅有“中國(guó)—新西蘭”、“中國(guó)—澳大利亞”自貿(mào)協(xié)定中完全不存在例外情況，這就意味著這兩種自貿(mào)模式邊境開(kāi)放程度最高，雖然存在部分自貿(mào)協(xié)定無(wú)法實(shí)現(xiàn)例外為0的最終結(jié)果，但長(zhǎng)期來(lái)看，除“中國(guó)—巴基斯坦”自貿(mào)協(xié)定外，其他自貿(mào)協(xié)定均能確保“最終降為0的稅目比例”達(dá)到90%以上。這就意味著自貿(mào)區(qū)的建設(shè)將最終帶來(lái)邊境的高開(kāi)放度，而這將直接提升貨物貿(mào)易的便利水平。

（三）非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的應(yīng)對(duì)

新型貿(mào)易保護(hù)主義在對(duì)進(jìn)出口產(chǎn)品設(shè)置障礙時(shí)，往往更容易選擇更具隱蔽性的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘[12]，這就意味著自貿(mào)區(qū)在倡導(dǎo)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展、助推區(qū)域貿(mào)易暢通化方面還應(yīng)尤其關(guān)注對(duì)非關(guān)稅措施的覆蓋和效力。以聯(lián)合國(guó)貿(mào)易發(fā)展會(huì)議所構(gòu)建的貿(mào)易分析信息系統(tǒng)為基礎(chǔ)，對(duì)已正式簽署自貿(mào)協(xié)議的各自貿(mào)區(qū)非關(guān)稅措施執(zhí)行情況進(jìn)行對(duì)比發(fā)現(xiàn)，各自貿(mào)協(xié)定都達(dá)成了關(guān)于《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》，《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》，以及原產(chǎn)地規(guī)則的共識(shí)，均奉行技術(shù)合作、雙方合格評(píng)定互認(rèn)、透明度原則等。為更好地促進(jìn)雙方投資也都就投資準(zhǔn)入以及最惠國(guó)待遇的相關(guān)條款達(dá)成共識(shí)，以新西蘭、澳大利亞為代表的相關(guān)國(guó)家更是與中國(guó)直接設(shè)立雙邊投資委員會(huì)，以便更好地應(yīng)對(duì)和處理雙方合作過(guò)程中的突發(fā)狀況。為吸引中國(guó)企業(yè)投資，巴基斯坦甚至專門提出一攬子優(yōu)惠措施。如，當(dāng)中國(guó)在本國(guó)的投資比達(dá)到40%以上，即可免除建設(shè)工程所需資本設(shè)備的關(guān)稅?？梢哉f(shuō)，目前所簽訂的全部自貿(mào)協(xié)定，對(duì)于非關(guān)稅措施的涉及是較為廣泛的，這將有助于更好地甄別各種非關(guān)稅措施的內(nèi)容及其可能產(chǎn)生的影響，從而采取相應(yīng)的措施應(yīng)對(duì)新型貿(mào)易保護(hù)主義下的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。

（四）服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放度改善

縱觀我國(guó)已簽訂的自貿(mào)協(xié)定不難發(fā)現(xiàn)，相較于關(guān)稅壁壘的消除和貨物貿(mào)易的開(kāi)放程度而言，服務(wù)貿(mào)易的開(kāi)放度略顯有限，尤其是在金融服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，具體見(jiàn)表4。這一方面與行業(yè)自身的性質(zhì)有較大的關(guān)系，對(duì)于事關(guān)國(guó)家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序的相關(guān)服務(wù)行業(yè)，其開(kāi)放程度自然有限。另一方面則與參與雙方在服務(wù)業(yè)方面的發(fā)展水平有關(guān)。例如，在已正式簽署自貿(mào)協(xié)定的自貿(mào)區(qū)中“中國(guó)—瑞士”、“中國(guó)—澳大利亞”以及“中國(guó)—韓國(guó)”在服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的開(kāi)放度就遠(yuǎn)高于其他自貿(mào)區(qū)，這主要在于參與國(guó)自身在服務(wù)業(yè)方面有較好的基礎(chǔ)?？傮w而言，中國(guó)對(duì)協(xié)議締約國(guó)大致采取了較為一致的服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放模式：在商業(yè)服務(wù)中除對(duì)部分行業(yè)設(shè)限外基本允許外商以獨(dú)資的形式參與市場(chǎng)活動(dòng)，而設(shè)限行業(yè)主要為石油、礦產(chǎn)開(kāi)采等；在分銷服務(wù)、教育、娛樂(lè)等服務(wù)業(yè)也允許外商以獨(dú)資形式進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，只是對(duì)于教育服務(wù)附加了市場(chǎng)需求測(cè)試這一外部限制條件；在通信、運(yùn)輸?shù)确?wù)行業(yè)限制則相對(duì)較多，允許締約國(guó)以合資形式參與市場(chǎng)活動(dòng)。從服務(wù)貿(mào)易發(fā)展來(lái)看，良好的制度體系和高效的管理是關(guān)鍵因素[13]，雖然目前自貿(mào)區(qū)在服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放程度上還有待強(qiáng)化，但伴隨自貿(mào)區(qū)內(nèi)相關(guān)制度的不斷完善和管理水平的持續(xù)提升，締約雙方在優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的基礎(chǔ)上通過(guò)強(qiáng)化行業(yè)支持、市場(chǎng)準(zhǔn)入以及財(cái)稅政策，可以預(yù)見(jiàn)未來(lái)雙方的服務(wù)貿(mào)易總額將會(huì)有較大幅度的提升。

四、進(jìn)一步強(qiáng)化自貿(mào)區(qū)服務(wù)貿(mào)易暢通的策略選擇

（一）借助“貿(mào)易便利化”理念促進(jìn)中國(guó)與其他地區(qū)、國(guó)家間自貿(mào)協(xié)定的簽署

資本自由擴(kuò)張下所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)全球化已成為當(dāng)今各國(guó)面對(duì)的現(xiàn)實(shí)，資本不僅在世界范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)了自我體系的構(gòu)建，更為這一體系的有效運(yùn)行建立了相應(yīng)的管制機(jī)構(gòu)[14]，例如，WTO就是其典型代表。但必須指出這種全球機(jī)制的構(gòu)建并未真正保證利益的共享，而是在貿(mào)易與投資領(lǐng)域日趨激烈的競(jìng)爭(zhēng)中逐漸拉大了國(guó)家間的差距，各國(guó)為了實(shí)現(xiàn)本國(guó)利益最大化，在表面遵守WTO規(guī)則的基礎(chǔ)上，不斷采取形式多樣的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，并逐漸演變?yōu)樾聲r(shí)期的新型貿(mào)易保護(hù)主義。全球貿(mào)易參與者在堅(jiān)持貿(mào)易自由化的同時(shí)，更在渴求貿(mào)易便利化的實(shí)現(xiàn)，希望一套簡(jiǎn)化但高效的貿(mào)易程序（包括國(guó)際貨物貿(mào)易流動(dòng)所需要的收集、提供、溝通及處理數(shù)據(jù)的活動(dòng)、做法和手續(xù)）和管理協(xié)調(diào)，能更好地服務(wù)于全球貿(mào)易流通。相較于制度乏力的貿(mào)易自由化，貿(mào)易便利化事實(shí)上將更能通過(guò)制度體系與管理機(jī)制而實(shí)現(xiàn)對(duì)全球利益的有效分配。在美國(guó)不斷釋放貿(mào)易保護(hù)主義理念的當(dāng)下，我國(guó)應(yīng)抓住機(jī)會(huì)以雙邊或多邊貿(mào)易協(xié)定的形式實(shí)現(xiàn)締約國(guó)雙方貿(mào)易互通，擴(kuò)大與歐盟、英國(guó)等地區(qū)的貿(mào)易交流，逐漸實(shí)現(xiàn)更大范圍內(nèi)的區(qū)域一體化，秉持“貿(mào)易便利化”的發(fā)展理念將更能實(shí)現(xiàn)雙方互利共贏，也更能得到對(duì)方認(rèn)可。這也同時(shí)意味著未來(lái)我國(guó)應(yīng)在關(guān)稅、非關(guān)稅、海關(guān)、質(zhì)檢、技術(shù)等領(lǐng)域方面加強(qiáng)便利化建設(shè)。第一，要進(jìn)一步在全國(guó)范圍內(nèi)推開(kāi)通關(guān)一體化改革，推進(jìn)大通關(guān)建設(shè)的改革以及國(guó)際貿(mào)易單一窗口，創(chuàng)新自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)海關(guān)監(jiān)管制度，加快海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域整合優(yōu)化。第二，積極支持國(guó)際物流大通關(guān)建設(shè)，不斷創(chuàng)新海關(guān)國(guó)際合作，尤其是促進(jìn)跨境電子商務(wù)等外貿(mào)新型業(yè)態(tài)發(fā)展方面，應(yīng)給予更多的貿(mào)易便利政策。第三，全力推進(jìn)法治海關(guān)建設(shè)，規(guī)范自由裁量權(quán)，加強(qiáng)執(zhí)法統(tǒng)一性建設(shè)；在對(duì)貿(mào)易商品的內(nèi)部審核方面，應(yīng)著重清理非行政許可審批，精簡(jiǎn)和優(yōu)化內(nèi)部核批手續(xù)。

（二）從微觀利益目標(biāo)擴(kuò)展至宏觀區(qū)域發(fā)展目標(biāo)，不斷強(qiáng)化自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)服務(wù)功能

對(duì)于締結(jié)自貿(mào)協(xié)定的各個(gè)國(guó)家而言，確保區(qū)域利益的共享是其首要目標(biāo)，但若在自貿(mào)區(qū)建設(shè)方面僅停留于這一微觀目標(biāo)則可能會(huì)導(dǎo)致自貿(mào)區(qū)服務(wù)功能的有限，進(jìn)而限制其未來(lái)更大范圍的推廣，也難以吸引發(fā)達(dá)國(guó)家積極參與其中。這就意味著突破單純的利益服務(wù)功能，將貿(mào)易發(fā)展置于更宏觀的領(lǐng)域方能更好地發(fā)揮自貿(mào)區(qū)在服務(wù)貿(mào)易便利化與自由化方面的效用。這就必須實(shí)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)服務(wù)功能的升級(jí)。一是，在與其他國(guó)家締約條款時(shí)就明確該自貿(mào)區(qū)所設(shè)定的微觀與宏觀兩個(gè)發(fā)展目標(biāo)，在微觀目標(biāo)設(shè)立上必須明確，而宏觀發(fā)展目標(biāo)則必須具備引領(lǐng)性；二是，針對(duì)不同經(jīng)濟(jì)體在目標(biāo)設(shè)立的側(cè)重點(diǎn)上應(yīng)靈活處理，例如，針對(duì)新興經(jīng)濟(jì)體則應(yīng)專門強(qiáng)調(diào)自貿(mào)區(qū)發(fā)展可同時(shí)帶來(lái)的締約國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施的升級(jí)，應(yīng)使其明確感知在外匯創(chuàng)收之外，通過(guò)建立自貿(mào)區(qū)將實(shí)現(xiàn)本國(guó)整體經(jīng)濟(jì)水平的提升。

（三）以貿(mào)易便利化為首要目標(biāo)，持續(xù)深化自貿(mào)區(qū)貿(mào)易服務(wù)功能

相關(guān)數(shù)據(jù)資料的分析已經(jīng)明確貿(mào)易便利化更強(qiáng)調(diào)貿(mào)易自由行為發(fā)生的制度保障，即貿(mào)易活動(dòng)參與者所發(fā)生的一切行為將較少的受到政府的直接干預(yù)，政府管理的重心在構(gòu)建一個(gè)貨暢其流的貿(mào)易治理體系[15]，這就必須首先實(shí)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)原本所應(yīng)具有的服務(wù)功能的完善和深化。第一，強(qiáng)化信息服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，確保締約國(guó)之間信息共享，即加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)運(yùn)行，尤其是國(guó)際間相互兼容的電子商務(wù)數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)建設(shè)，重視建立自動(dòng)化和數(shù)字化分析體系；第二，盡快實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化報(bào)關(guān)體系建設(shè)，簡(jiǎn)化內(nèi)部貿(mào)易程序，加強(qiáng)貿(mào)易流程，將海關(guān)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新和相關(guān)技術(shù)的優(yōu)化置于首位，尤其加強(qiáng)對(duì)具體海關(guān)運(yùn)作方式的研發(fā)；第三，以程序簡(jiǎn)化和監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)化為核心，積極構(gòu)建一體化監(jiān)管體系，可以嘗試從監(jiān)管部門的不同環(huán)節(jié)入手，通過(guò)建立更高效的虛擬化立體監(jiān)管體系實(shí)現(xiàn)自動(dòng)監(jiān)管；第四，完善司法制度，建立區(qū)域司法體系，使自貿(mào)區(qū)域內(nèi)局部涵蓋共同法院、司法認(rèn)證體系、司法協(xié)商制度和法律外交等眾多內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)推動(dòng)爭(zhēng)端解決機(jī)制的便利化。

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New trade protectionism in the United States and the construction of free trade zones

YANG Shuai

（Department of International Trade andFinance， Zhuhai College of Jilin University， Zhuhai 519041， China）

Abstract：

A new US President Trumps election will undoubtedly give global clearly conveys the “new” trend， great changes have taken place in Americas foreign trade policy， and as the engine of the global economy， this kind of change will cause the reconstruction of Global trade order， in the foreign trade policy to uphold the “protection” attitude it will arouse the global trade protectionism. In the background of Global trade protectionism are frequent， and urged the Chinese economy to establish FTA between forms， promote the development of bilateral trade is an effective means to deal with trade protectionism. The future should be based on “trade facilitation” concept to promote the signing of free trade agreements with other countries and regions Chinese； from micro interest extended to the macro regional development goals， continuously strengthen the service function and economic trade； trade facilitation as the primary goal， continue to deepen trade services.

Key words：

new trade protectionism； free trade area； trade facilitation