馬志云+劉云

摘要 技術(shù)是應(yīng)對氣候變化的重要手段，關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新差異的擴(kuò)大將不利于各國應(yīng)對氣候變化的協(xié)同發(fā)展。以技術(shù)產(chǎn)出的專利為數(shù)據(jù)源，運(yùn)用大數(shù)據(jù)挖掘工具、泰爾熵指數(shù)及空間計(jì)量學(xué)的方法和理論，分析了“一帶一路”沿線國家應(yīng)對氣候變化關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新差異的時(shí)空格局演變情況。研究結(jié)果表明：①沿線國家應(yīng)對氣候變化關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新差異整體上呈現(xiàn)下降態(tài)勢，并以初期震蕩向后期平穩(wěn)有升過度。②按地理位置劃分的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新差異呈現(xiàn)高的空間集聚效應(yīng)，且強(qiáng)強(qiáng)集聚與弱弱集聚具有一定時(shí)期內(nèi)的穩(wěn)定性，部分地區(qū)面臨陷入技術(shù)貧困陷阱風(fēng)險(xiǎn)。③沿線各國應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新差異存在趨同俱樂部現(xiàn)象，個(gè)別國家隨時(shí)間推移可能經(jīng)歷不同俱樂部過度。針對這種趨同特征及各國技術(shù)需求特點(diǎn)可劃分為4種類別：技術(shù)轉(zhuǎn)出區(qū)、技術(shù)轉(zhuǎn)入?yún)^(qū)、技術(shù)擴(kuò)散區(qū)和技術(shù)承接區(qū)。技術(shù)轉(zhuǎn)出區(qū)多集中在東歐某些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、能源依存度高的國家。為此，本文提出如下建議：①各國根據(jù)自身情況制定減排政策的同時(shí)，需要國際社會制定與其相適應(yīng)的差異化且有側(cè)重的援助方案。②技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)國在涉及應(yīng)對氣候變化技術(shù)轉(zhuǎn)移知識產(chǎn)權(quán)等事項(xiàng)上應(yīng)該給予技術(shù)需求國讓步。同時(shí)，技術(shù)轉(zhuǎn)移應(yīng)考慮區(qū)域協(xié)同及地理鄰近的擴(kuò)散。③中國應(yīng)發(fā)揮好南南合作援助基金的作用，加強(qiáng)特定區(qū)域內(nèi)共性技術(shù)的幫扶力度，建立與適宜國家間關(guān)鍵技術(shù)聯(lián)合研發(fā)與示范機(jī)制，樹立大國形象。④中國應(yīng)加快沿線戰(zhàn)略布局，根據(jù)不同區(qū)域各國應(yīng)對氣候變化的現(xiàn)狀及其技術(shù)能力制定差異化的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策，加強(qiáng)與沿線國家的技術(shù)合作與貿(mào)易往來，形成優(yōu)勢互補(bǔ)的產(chǎn)業(yè)鏈。

關(guān)鍵詞 氣候變化；時(shí)空格局；技術(shù)需求與轉(zhuǎn)移

中圖分類號 F114.46文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A文章編號 1002-2104（2017）09-0102-10[WTHZ]DOI：10.12062/cpre.20170454

氣候變化正逐漸危及到人類賴以生存的地球環(huán)境，它是涉及地球各層級及人類社會各方面的綜合性環(huán)境問題[1]，1992年巴西里約熱內(nèi)盧里約聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會通過了世界上第一部應(yīng)對氣候變化國際公約《氣候變化框架公約》，標(biāo)志著人類重視保護(hù)賴以生存的地球資源和環(huán)境上升到了法律層面。當(dāng)前人類活動(dòng)深刻影響著全球氣候變化，干旱、洪澇、臺風(fēng)等惡劣天氣嚴(yán)重影響著包括水資源、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)等在內(nèi)的主要領(lǐng)域，同時(shí)，生物病蟲害、土地沙漠化等不利于農(nóng)業(yè)領(lǐng)域可持續(xù)發(fā)展[2-4]?？茖W(xué)和技術(shù)是應(yīng)對氣候變化的重要手段[5]，應(yīng)對氣候變化關(guān)鍵技術(shù)的研究和創(chuàng)新是有效減緩或適應(yīng)氣候危害的重要途徑。然而，世界范圍內(nèi)，科技創(chuàng)新已成為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)力引擎，世界各國創(chuàng)新差異不斷擴(kuò)大。受技術(shù)保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)等不利技術(shù)擴(kuò)散因素影響，各國應(yīng)對氣候變化關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新能力可能隨時(shí)間推移出現(xiàn)較大差異，若各國無視這種差異的不斷擴(kuò)大而無應(yīng)對措施，將極大地不利于各國社會發(fā)展和地區(qū)氣候穩(wěn)定。研究“一帶一路”沿線各國應(yīng)對氣候變化的創(chuàng)新差異，尋求適宜的合作對象和技術(shù)，將不僅有利于產(chǎn)能大國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)升級，更好的實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，而且能夠?qū)崿F(xiàn)各國應(yīng)對氣候變化工作上的協(xié)同發(fā)展，避免技術(shù)貧困陷阱。

有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新差異與時(shí)空格局演進(jìn)的研究較多，多以地區(qū)、省域、市域或更小區(qū)域的差異研究為主，涉及區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新[6-7]、城市發(fā)展創(chuàng)新[8-9]、經(jīng)濟(jì)投入產(chǎn)出差異[10-11]、地區(qū)旅游發(fā)展等話題[12-13]。而應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新研究方面，學(xué)者們多分領(lǐng)域展開，如農(nóng)業(yè)應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新學(xué)者多注重創(chuàng)新模式分析[14]、過程保障[15]、效率評估[16]、體系構(gòu)建等方面的理論研究[17]。相對而言，專門研究各國應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新格局的文獻(xiàn)還較少，多數(shù)研究僅對氣候變化背景下如何有效適應(yīng)而建立創(chuàng)新機(jī)制進(jìn)行了探討[18-20]?；谏鲜隹紤]，本文試圖挖掘“一帶一路”沿線國家應(yīng)對氣候變化急需的關(guān)鍵技術(shù)，分析各國在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新差異的時(shí)空格局，突出體現(xiàn)沿線國家在相關(guān)領(lǐng)域的創(chuàng)新位置和中國在此背景下的戰(zhàn)略制定，嘗試構(gòu)建沿線國家應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新能力提升的解決方案和以科學(xué)技術(shù)為支持的資源配置方案。

1 數(shù)據(jù)來源

1.1 技術(shù)識別與分類

“一帶一路”沿線國家適應(yīng)和減緩氣候變化的技術(shù)需求是應(yīng)對氣候變化的關(guān)鍵所在，對UNFCCC發(fā)布的發(fā)展中國家應(yīng)對氣候變化技術(shù)需求報(bào)告進(jìn)行文本挖掘，能夠最貼切和真實(shí)的抽取沿線國家應(yīng)對氣候變化的關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，同時(shí)由于技術(shù)需求報(bào)告涉及的相關(guān)技術(shù)還需細(xì)分，因此參照《南南科技合作應(yīng)對氣候變化適用技術(shù)手冊》、《國際專利分類綠色清單（IPC Green Inventory）》以及《環(huán)保型技術(shù)索引（EST Concordance）》等將各技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行細(xì)分，最終確立了9大技術(shù)領(lǐng)域，103個(gè)末級領(lǐng)域的技術(shù)分類體系（見表1）。

1.2 技術(shù)記錄檢索與下載

專利是衡量區(qū)域創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)[21-22]，根據(jù)上文所列技術(shù)末級領(lǐng)域建立專利檢索策略，建立過程中我們遵循“主題關(guān)鍵詞+IPC分類號”的方法，同時(shí)通過相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜遗袛嗯c建議對初步策略進(jìn)行改進(jìn)，以改進(jìn)后的檢索策略進(jìn)行試檢索，對檢索策略不斷訓(xùn)練和完善，最終確立本文相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的檢索策略?；贓PO世界專利數(shù)據(jù)庫，運(yùn)用最終建立的檢索策略檢索和下載了2003—2014年相關(guān)領(lǐng)域授權(quán)的專利，總計(jì)2 184 291項(xiàng)，建立本地?cái)?shù)據(jù)庫，命名為A。

1.3 分析對象選擇

“一帶一路”是中國尋求與發(fā)展中國家合作的戰(zhàn)略舉措，中國一帶一路網(wǎng)信息顯示至此與中國簽訂“一帶一路”相關(guān)協(xié)議的國家已達(dá)到68個(gè)，且以發(fā)展中國家或轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體為主，“一帶一路”路線輪廓明確，而沿線國家包括但不限于已有國家。本文從區(qū)域上對這些國家進(jìn)行了界定，并選定部分具有代表性國家為研究對象。具體如表2所示。抽取數(shù)據(jù)庫A中專利授權(quán)人為表2中國家的專利項(xiàng)，總計(jì)184 680項(xiàng)，占比8.45%，并建立本地?cái)?shù)據(jù)庫，命名為B。數(shù)據(jù)庫B將是下文數(shù)據(jù)分析的主要對象。需要指出的是，本文研究對象未將中國劃入在內(nèi)原因有三，其一是“一帶一路”沿線國家以發(fā)展中國家為主，中國在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的體量較大，技術(shù)創(chuàng)新無論是數(shù)量還是質(zhì)量均與其不具可比性。其二是與中國地理鄰近（接壤）的沿線國家較多，空間集聚特征對某一較大或較小數(shù)據(jù)表現(xiàn)靈敏，沿線國家技術(shù)創(chuàng)新時(shí)空格局可能會受中國較大數(shù)據(jù)的影響而表現(xiàn)不顯著。其三是“一帶一路”戰(zhàn)略實(shí)施以中國為主推力，本文僅以其為“觀察國”視角，試圖摸清沿線國家應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)空格局，以期研究成果為未來中國開展“一帶一路”氣候技術(shù)合作的適宜伙伴遴選、制定發(fā)展戰(zhàn)略等方面提供依據(jù)。endprint

2 研究方法

2.1 大數(shù)據(jù)挖掘工具

鑒于專利數(shù)據(jù)量較大，本文采用美國佐治亞理工大學(xué)Alan Porter教授開發(fā)的Vantage Point數(shù)據(jù)挖掘與分析軟件，Vantage Point是一款強(qiáng)大的科技信息分析工具，能夠幫助專業(yè)人員有效處理復(fù)雜的科技文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，并將其快速有效地轉(zhuǎn)換成可支持決策的競爭情報(bào)。Vantage Point內(nèi)部設(shè)有多個(gè)敘詞表，能夠?yàn)橛脩籼峁┛焖俚淖詣?dòng)數(shù)據(jù)清理功能，如，對機(jī)構(gòu)名稱Univ Sci & Technol China、China Univ Technol & Science等合并?？傊甐antage Point 為本文不僅提供了數(shù)據(jù)挖掘工具，其內(nèi)部強(qiáng)大的數(shù)據(jù)清理功能為下文數(shù)據(jù)分析的準(zhǔn)確性奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

2.2 泰爾熵指數(shù)

泰爾熵指數(shù)可用于衡量區(qū)域或國家間收入差距或其他差距，它是由泰爾1967年利用信息理論中的熵概念來計(jì)算收入不平等而得名。泰爾熵越大，說明區(qū)域或國家間某觀測指標(biāo)項(xiàng)差異越大，泰爾熵越小，說明其觀測指標(biāo)項(xiàng)發(fā)展越均衡。泰爾熵指數(shù)的優(yōu)點(diǎn)之一是可以分析區(qū)域國家間的差異（Tb）和區(qū)域國家內(nèi)的差異（Tw）對區(qū)域技術(shù)總體差異的影響程度。計(jì)算公式如下：

其中，Tb=∑mj=1PjlogPjVj，Tw=∑mj=1PjTj，yi表示i區(qū)域單元人均關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新的擁有量，y是區(qū)域整體關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新?lián)碛辛康娜司?，j為研究范疇分組數(shù)，Pj表示第j組人口占研究區(qū)域總?cè)丝诘谋壤?，Vj表示第j組關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新量占研究區(qū)域總量的比重。本文利用泰爾熵指數(shù)測算“一帶一路”沿線國家應(yīng)對氣候變化關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)出差異的總體情況。

2.3 全局自相關(guān)理論與方法

各國相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)差異化特征，發(fā)展中國家在相關(guān)領(lǐng)域創(chuàng)新差異更加明顯。因此，在著力推動(dòng)各國應(yīng)對氣候變化過程中要注重各國差異的劃分，識別相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域成就顯著或匱乏的區(qū)域及國家，有利于實(shí)施有針對性的政策和措施。全局空間自相關(guān)模型能夠揭示全局區(qū)域空間單元（國家或地區(qū)）的空間模式，以計(jì)算結(jié)果單一值來反映其分布的關(guān)聯(lián)度。其模型以全局空間自相關(guān)性指數(shù)為多見，又稱Global Morans I，I的計(jì)算過程如下：

式中n表示區(qū)域空間單元（國家或地區(qū)）的數(shù)量，yi（yj）表示區(qū)域空間單元i（j）的屬性值，y為空間單元屬性值的平均值，ωij為空間權(quán)重矩陣，本文中其為各國相鄰近程度系數(shù)，表示各國在空間上的鄰近關(guān)系。式中-1≤I≤1，在給定置信水平下，若I的值為正，則說明區(qū)域空間單元間相關(guān)領(lǐng)域研究水平在區(qū)域上呈現(xiàn)顯著集聚格局，I越接近1，這種相關(guān)程度越強(qiáng)。若I的值為負(fù)，說明區(qū)域空間單元間相關(guān)領(lǐng)域研究水平在區(qū)域上顯現(xiàn)分散狀態(tài)，且I越接近-1，這種狀態(tài)越明顯。當(dāng)I值為0時(shí)表明空間區(qū)域單元間無相關(guān)性。本文利用全局空間自相關(guān)系數(shù)來反映各國相關(guān)領(lǐng)域應(yīng)對氣候變化關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新的空間集聚演變情況。

2.4 局部自相關(guān)理論與方法

全局自相關(guān)理論對應(yīng)對氣候變化關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新的空間特征從整體上給予了關(guān)注，要反映這些技術(shù)創(chuàng)新的局部空間特征就需要引入局部自相關(guān)理論與方法，局部空間自相關(guān)指數(shù)能夠測度某個(gè)空間單元與其他鄰近單元某一觀測值的相關(guān)程度，又稱Local Morans Ii，計(jì)算過程如下：

式中zi（zj）表示空間觀測單元i在不同時(shí)期應(yīng)對氣候變化關(guān)鍵技術(shù)專利授權(quán)數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn)化均值。在給定置信水平下，若Ii>0表明空間單元i（國家i）在技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新方面與周邊空間單元（其他國家）分異較小，即局部空間單元間屬性值趨于空間集聚。若Ii<0說明空間單元i在某技術(shù)研發(fā)水平上與周邊單元間差異較大，呈現(xiàn)分散分布。本文利用Local Morans Ii指數(shù)描繪某國與周邊國在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新的空間集聚情況。

3 結(jié)果與探討

3.1 區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新差異的總體特征

綜合OECD、UNESCO、UNEP等機(jī)構(gòu)有關(guān)各國人口的統(tǒng)計(jì)，計(jì)算“一帶一路”沿線國家在應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新的人均專利授權(quán)量，并根據(jù)公式（1）計(jì)算“一帶一路”沿線基于國家單元的泰爾熵指數(shù)。結(jié)果如圖1所示，總體而言，各國應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新的泰爾熵指數(shù)由2003年的0.230 3下降至2015年的0.086 8，說明各國應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新的差距不斷縮減。近年來，隨著人們氣候變化意識的不斷增強(qiáng)以及對發(fā)展中國家在節(jié)能減排方面支持力度的不斷加大，使得發(fā)展中國家在應(yīng)對氣候變化技術(shù)研發(fā)水平上有了顯著的提升。從不同階段來看，2003—2009年間，各國應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新的泰爾熵指數(shù)呈現(xiàn)波動(dòng)式的下降態(tài)勢，這一時(shí)期經(jīng)歷了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》的9次締約方會議，在各方共同努力下，《京都議定書》正式生效并通過了雙軌路線下的“蒙特利爾路線圖”，同時(shí)發(fā)達(dá)國家承諾為《京東議定書》清潔發(fā)展機(jī)制的運(yùn)行出資1 300萬美元，在中東歐經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家投資溫室氣體減排項(xiàng)目，幫助發(fā)展中國家的適應(yīng)基金得到啟動(dòng)。同時(shí)，應(yīng)對氣候變化減緩基金被提出，國際社會尤其是發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家的氣候援助由點(diǎn)及面，更多的發(fā)展中國家在資金和技術(shù)等方面得到了援助。2009—2014年間，在前期各方的努力下，世界氣候談判的成果及共識得到了很好的延續(xù)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓、資金及能力建設(shè)等發(fā)展中國家關(guān)心的問題得到了進(jìn)一步的改善，發(fā)展中國家應(yīng)對氣候變化的信心得到了極大的鼓舞，各國在積極引進(jìn)應(yīng)對氣候變化技術(shù)的同時(shí)，也不斷加強(qiáng)自身在相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)能力，技術(shù)創(chuàng)新的差異不斷縮減。

根據(jù)泰爾熵指數(shù)空間分解特性，我們分別計(jì)算“一帶一路”沿線不同區(qū)域內(nèi)及這些區(qū)域間各國應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新的泰爾熵指數(shù)，如表3所示。由公式（1）我們知道“一帶一路”沿線各國應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新差異的變動(dòng)由各組內(nèi)創(chuàng)新差異（TBi）與組間創(chuàng)新差異（TW）共同決定。表3計(jì)算結(jié)果顯示，各組（東亞、西亞、南亞、中亞、東歐、非洲）對整體創(chuàng)新差異的貢獻(xiàn)不一，東亞地區(qū)在各個(gè)時(shí)段對總體差異的貢獻(xiàn)率均最高，說明其區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新差異存在較大分歧，主要由于其區(qū)域國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異較大，如老撾、柬埔寨及內(nèi)陸國家蒙古等國受自身經(jīng)濟(jì)水平限制，在較多領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新能力較差，而受氣候變化較為嚴(yán)重的馬來西亞、印度尼西亞等國（主要受火災(zāi)、騷發(fā)性洪水、干旱等氣候?yàn)?zāi)害）在防災(zāi)減災(zāi)等領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新能力不斷提升。西亞、南亞、東歐地區(qū)應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新差異波動(dòng)較大，主要由于這些區(qū)域存在個(gè)別技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)國，而區(qū)域內(nèi)其他空間單元?jiǎng)?chuàng)新能力相差不大所致，如西亞技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)的沙特、南亞表現(xiàn)突出的印度、東歐創(chuàng)新強(qiáng)國俄羅斯、烏克蘭等。這些國家應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新的一舉一動(dòng)直接影響著區(qū)域創(chuàng)新差異的變化。相對而言，東歐及南亞地區(qū)在某一時(shí)段（2007—2011年）內(nèi)對整體創(chuàng)新差異的貢獻(xiàn)率較大，是應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新的主要貢獻(xiàn)者。非洲地區(qū)由于其惡劣的自然環(huán)境和各國較低的經(jīng)濟(jì)、科技等發(fā)展水平，這一區(qū)域應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新差異不大，但總體來看，隨著各國創(chuàng)新能力的提升，其整體創(chuàng)新差距緩慢增大。從區(qū)間創(chuàng)新差異來看，各組間技術(shù)創(chuàng)新能力差異不斷縮小，組間泰爾熵指數(shù)與總體泰爾熵指數(shù)變化趨勢基本保持一致。表明隨著氣候問題對人類生活影響越來越受到關(guān)注的背景下，各國在應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新上有著一致的目標(biāo)，同時(shí)隨著發(fā)達(dá)國家在技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題上的讓步，各國在應(yīng)對類似氣候變化問題上能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)共享。endprint

3.2 區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新差異的全局空間特征

全局空間自相關(guān)指數(shù)可以反映整個(gè)研究區(qū)域的空間特征[23]，依據(jù)公式（2）計(jì)算2003—2014年間“一帶一路”沿線各國應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新的全局空間自相關(guān)指數(shù)Global Morans I值，計(jì)算結(jié)果以圖2呈現(xiàn)，計(jì)算選用GeoDA軟件進(jìn)行。整體看來，2003—2014年間沿線國家應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新的Global Morans I值全部為正且呈現(xiàn)下降趨勢，一方面表明應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新水平較高或較低的地區(qū)具有空間集聚分布的特性，即存在空間正相關(guān)。另一面說明這種集聚趨勢隨著時(shí)間的推移表現(xiàn)出集聚減弱的趨勢。技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及知識產(chǎn)權(quán)等諸多問題，新技術(shù)的產(chǎn)生往往發(fā)生在那些技術(shù)創(chuàng)新較強(qiáng)國家，早期的技術(shù)創(chuàng)新空間集聚表明氣候變化問題受到重視僅僅出現(xiàn)在少數(shù)國家，這些國家可能受到周邊發(fā)達(dá)國家的影響。隨著氣候問題影響的不斷擴(kuò)大，各國在應(yīng)對氣候變化的技術(shù)上開始不斷探索。其中2003年2009年間Global Morans I表現(xiàn)出高位震蕩降低的態(tài)勢，尤以2003—2006年間變化幅度為突出，表明這一時(shí)期各國應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新存在較大差異，且表現(xiàn)出不穩(wěn)定性，期間氣候變化問題被各國逐漸重視，應(yīng)對技術(shù)的提出呈現(xiàn)分散化和多樣化。2009—2014年Global Morans I值趨于平穩(wěn)，但也略有上升，表明這一時(shí)期某一觀察區(qū)域與其相鄰或相近國間的技術(shù)創(chuàng)新差異相對穩(wěn)定，各國技術(shù)創(chuàng)新能力雖有不同但差距不大。氣候變化是全人類面臨的共同挑戰(zhàn)，隨著氣候談判的不斷推進(jìn)，氣候政策及實(shí)施方案的制定將面向更多發(fā)展中國家，同時(shí)氣候影響具有全球性，一國政策需要同鄰國協(xié)調(diào)配合才可能達(dá)到預(yù)期的效果，這也說明了在應(yīng)對氣候變化問題上各國合作協(xié)調(diào)的重要性。某一應(yīng)對技術(shù)的發(fā)展與創(chuàng)新應(yīng)該為改善全球氣候問題發(fā)揮作用。

3.3 區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新差異的局部空間特征

為了反映某一空間單元與其他空間單元間的相對關(guān)系和集聚特征，我們定義了四類集聚描述性特征，分別是：①技術(shù)創(chuàng)新高—高集聚（簡稱H-H），表示某一技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)國與其周邊國家呈現(xiàn)強(qiáng)強(qiáng)集聚的特征；②技術(shù)創(chuàng)新高—低集聚（簡稱H-L），表示某一技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)國與周邊國家相比處于領(lǐng)先地位且具有明顯差異；③技術(shù)創(chuàng)新低—高集聚（簡稱L-H），表示與周邊國家相比，某一國家技術(shù)創(chuàng)新較低，而其周邊國家技術(shù)創(chuàng)新較高；④技術(shù)創(chuàng)新低—低集聚（簡稱L-L），表示某一國家技術(shù)創(chuàng)新較低，同時(shí)其周邊國家技術(shù)創(chuàng)新亦低（見表4）。此外，本文繪制了典型年份各國技術(shù)創(chuàng)新的Moran散點(diǎn)圖，如圖3所示，Moran散點(diǎn)圖是描述某觀測變量與其空間滯后向量相關(guān)關(guān)系的圖形，兩條分別垂直于縱橫坐標(biāo)軸的虛線將其分為四個(gè)象限，這四個(gè)象限與上述四類描述性特征一一對應(yīng)。同時(shí)，按照所屬象限，將沿線國家應(yīng)對氣候變化技術(shù)所處現(xiàn)狀劃定為4個(gè)類型：①技術(shù)轉(zhuǎn)出區(qū)——這類區(qū)域某些技術(shù)相對成熟，并有較好的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，可以為南南合作技術(shù)轉(zhuǎn)移做出應(yīng)有貢獻(xiàn)；②技術(shù)擴(kuò)散區(qū)——僅僅某一個(gè)國家技術(shù)領(lǐng)先，但周邊區(qū)域技術(shù)相對落后，這類區(qū)域可能存在一定的氣候相似性，某一國家應(yīng)對技術(shù)的擴(kuò)散有利于區(qū)域氣候問題的改善；③技術(shù)承接區(qū)——由于某種原因，某個(gè)技術(shù)創(chuàng)新較低的國家被技術(shù)創(chuàng)新較高的某些國家在地理空間位置上所包圍，對于這種區(qū)域來說，低創(chuàng)新國家應(yīng)該積極尋求承接高創(chuàng)新國家的某些有利于改善氣候變化問題的技術(shù)或產(chǎn)業(yè)；④技術(shù)轉(zhuǎn)入?yún)^(qū)——這類區(qū)域各國技術(shù)創(chuàng)新能力均較低，氣候問題眾多，為改善氣候問題帶來的影響，應(yīng)對氣候變化技術(shù)強(qiáng)國或發(fā)達(dá)國家需要對該地區(qū)的技術(shù)轉(zhuǎn)入進(jìn)行協(xié)商。

運(yùn)用ArcGIS軟件繪制世界矢量地圖，并提取表1所列國家創(chuàng)建的的矢量圖層，運(yùn)用GeoDA軟件計(jì)算各國技術(shù)創(chuàng)新局部空間自相關(guān)指數(shù)Local Morans I值，以分析相鄰國家在應(yīng)對氣候技術(shù)創(chuàng)新方面的相關(guān)性及其集聚特征，計(jì)算結(jié)果以可視化的空間集聚圖輸出。分析表明：相鄰國家在技術(shù)創(chuàng)新上多表現(xiàn)出相似特征，呈現(xiàn)或強(qiáng)強(qiáng)集聚或弱弱集聚的態(tài)勢，而弱弱集聚的情形超載強(qiáng)強(qiáng)集聚，某一區(qū)域內(nèi)僅一國創(chuàng)新能力表現(xiàn)突出或弱的集聚情形同樣存在。且從時(shí)間跨度來看上述情形存在的狀態(tài)較為穩(wěn)定。強(qiáng)強(qiáng)集聚主要出現(xiàn)在東歐一些國土面積較小國家（烏克蘭，波蘭，阿塞拜疆，格魯吉亞等）及俄羅斯，這些國家憑借優(yōu)越的地理位置和良好的自然環(huán)境以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢頭，同時(shí)與德國、法國、意大利等歐洲發(fā)達(dá)國家鄰近，從而表現(xiàn)出較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力，為應(yīng)對氣候變化技術(shù)進(jìn)步作出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。弱弱集聚主要集中在中東和非洲一帶國家，如沙特阿拉伯，伊朗，以色列，蒙巴嫩，埃及等國，這些國家氣候環(huán)境惡劣，國內(nèi)動(dòng)蕩不安，科技水平及創(chuàng)新能力不足，但值得注意的是由于近年來埃及政局相對穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)不斷復(fù)蘇，加之塞西政權(quán)逆取順守，推行政教改革并大力招商引資，使得埃及雖然技術(shù)創(chuàng)新能力相對落后，但從數(shù)據(jù)來看（包括經(jīng)濟(jì)增長量及科學(xué)技術(shù)產(chǎn)生量），其發(fā)展勢頭強(qiáng)勁，積極尋求與包括中國在內(nèi)的各大經(jīng)濟(jì)體的務(wù)實(shí)合作。沙特作為全球最大的石油輸出國，近年來也在不斷的尋求經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，先后公布了重大經(jīng)濟(jì)改革方案和政府部門調(diào)整計(jì)劃，意在通過改革擺脫石油依賴，沙特希望通過包括大力引進(jìn)外資等方式的投資收入替代以往石油收入，沙特近年來的科學(xué)技術(shù)產(chǎn)出不斷提升，由于自身較好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，沙特技術(shù)創(chuàng)新能力在得到重視后不斷提升。強(qiáng)弱集聚情形表現(xiàn)明顯的是印度及其周邊區(qū)域，2007年尤其是2010年以來，印度科技創(chuàng)新提升顯著，眾所周知，印度是世界上科技創(chuàng)新體系效率較高的國家之一，受季風(fēng)型氣候影響，洪災(zāi)、干旱、飆風(fēng)及地震等災(zāi)害頻發(fā)，嚴(yán)重制約著印度發(fā)展，這也使得印度在應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新上不斷探索且成果顯著。而與印度接壤的尼泊爾，巴基斯坦，孟加拉，緬甸等國限于其薄弱的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，發(fā)展現(xiàn)狀多停留在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，貿(mào)易互聯(lián)互通等方面，然而這些區(qū)域同印度有著相似的氣候問題。同樣受地震、干旱、洪水，颯風(fēng)等氣候問題影響嚴(yán)重，但各國現(xiàn)階段在應(yīng)對能力上多顯力不從心，依然需要包括印度、中國在內(nèi)的大國及發(fā)達(dá)國家在資金、技術(shù)等方面的援助。弱強(qiáng)集聚情形出現(xiàn)在拉脫維亞白俄羅斯、立陶宛及其周邊區(qū)域，這些國家化石能源匱乏，森林及水資源相對豐富，近年來其通過積極開發(fā)利用核能及可再生能源以擺脫進(jìn)口能源依賴，使環(huán)境得到保護(hù)，氣候問題影響較小，主要科技創(chuàng)新集中在生物技術(shù)、通信、激光機(jī)醫(yī)療設(shè)備上。endprint

根據(jù)各國在氣候變化技術(shù)創(chuàng)新的集聚特征及本文對

其集聚類型的劃分，識別不同類型的技術(shù)需求區(qū)域所對應(yīng)的國家及其演變過程。表5對典型年份各國應(yīng)對氣候變化不同狀態(tài)進(jìn)行了識別。在一定顯著性水平下，俄羅斯、波蘭、捷克、烏克蘭、摩爾多瓦、羅馬尼亞被識別為技術(shù)創(chuàng)新較高的區(qū)域，這些區(qū)域有能力在一定條件下提供應(yīng)對氣候變化技術(shù)援助，同時(shí)發(fā)現(xiàn)俄羅斯及捷克技術(shù)創(chuàng)新能力具有一定的波動(dòng)性，其他國家保持較為穩(wěn)定的狀態(tài)。而在技術(shù)擴(kuò)散區(qū)的識別上，印度及其周邊區(qū)域最為明顯，且在長時(shí)間范圍內(nèi)表現(xiàn)相對穩(wěn)定。技術(shù)承接區(qū)識別結(jié)果隨時(shí)間推移變化較大，整體而言，白俄羅斯被劃分在這一區(qū)域并表現(xiàn)出長期的穩(wěn)定性。此外，雖然蒙古擁有豐富的礦產(chǎn)資源，但氣候變化所帶來的土地荒漠化、極端天氣等災(zāi)害依然嚴(yán)峻，限于其低迷的經(jīng)濟(jì)，科技創(chuàng)新水平和能力提升不大，近年來受中國、俄羅斯、日本等強(qiáng)國支援的情形較為多見，承接這些國家的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的功能凸顯。而處于技術(shù)轉(zhuǎn)入?yún)^(qū)的國家則相對較多，這些國家均由于種種原因在應(yīng)對氣候變化的資金、技術(shù)、能力、信息等方面而顯不足。從區(qū)域來看，非洲、中亞、南亞國家是這一區(qū)域劃分的主要貢獻(xiàn)者。

4 結(jié)論與建議

文章選定“一帶一路”沿線國家為研究對象，運(yùn)用區(qū)域創(chuàng)新差異統(tǒng)計(jì)指標(biāo)泰爾熵指數(shù)及空間計(jì)量學(xué)的方法，分析了沿線國家應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新差異的時(shí)空格局演變情況，識別了各國應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新的所處階段及可能存在的集聚特征，并根據(jù)各國技術(shù)能力所處階段制定差異化的政策文件以輔助有效應(yīng)對氣候變化。具體結(jié)論與政策建議如下：

4.1 研究結(jié)論

（1）“一帶一路”沿線國家應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新差異整體上以早期較大波動(dòng)到近期平穩(wěn)有升的方式演變。從劃分的地區(qū)來看，各大區(qū)域?qū)夹g(shù)創(chuàng)新整體差異的貢獻(xiàn)不一，東亞各國技術(shù)創(chuàng)新差異最大，東歐、南亞各國應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新波動(dòng)最大。

（2） 2003至2014年間沿線國家應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新具有空間集聚特性，且早期集聚特征波動(dòng)較大，隨著時(shí)間的推移不斷減弱并趨于平穩(wěn)。

（3）局部來看，沿線各國應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新存在趨同俱樂部現(xiàn)象，個(gè)別國家隨時(shí)間變化可能經(jīng)歷不同俱樂部過度。針對這種趨同特征及各國技術(shù)需求特點(diǎn)可劃分為4種類別：技術(shù)轉(zhuǎn)出區(qū)、技術(shù)轉(zhuǎn)入?yún)^(qū)、技術(shù)擴(kuò)散區(qū)和技術(shù)承接區(qū)。技術(shù)轉(zhuǎn)出區(qū)多集中在東歐某些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、能源依存度高的國家。

（4）部分經(jīng)濟(jì)貧困又受氣候變化影響較大的國家在應(yīng)對技術(shù)創(chuàng)新上“停滯不前”，可能陷入技術(shù)貧困陷阱。印度作為中國鄰國在應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新上可謂沿線國家中的“一枝獨(dú)秀”，其創(chuàng)新體系可被其他發(fā)展中國家借鑒。

4.2 政策建議

應(yīng)對氣候變化是全人類共同的責(zé)任和使命，《聯(lián)合國應(yīng)對氣候變化框架公約》強(qiáng)調(diào)各國“共同而有區(qū)別”的原則，表明各國氣候變化既有相關(guān)性，又呈現(xiàn)出差異性。相關(guān)性表現(xiàn)在氣候變化的全球影響對每個(gè)國家甚至每個(gè)個(gè)體來說都是無法逃避的，隨著全球化進(jìn)程的不斷加深，“你中有我，我中有你”的格局將更加凸顯。差異性則表現(xiàn)在各國發(fā)展程度不一，面臨的氣候

危害有輕有重，發(fā)達(dá)國家較早的實(shí)現(xiàn)了發(fā)展轉(zhuǎn)型，對氣候變化的影響主要表現(xiàn)在奢侈碳排放，氣候問題日益嚴(yán)峻的今日，發(fā)達(dá)國家有不可推卸的責(zé)任，發(fā)展中國家面臨著發(fā)展困境，要發(fā)展就必然有排放，且發(fā)展中國家發(fā)展階段不一，碳排放程度也因此不一，發(fā)展中國家面臨的氣候問題表現(xiàn)出極大的區(qū)域差異性。中國作為最大的發(fā)展中國家，在參與全球氣候治理中，保持與世界各國的有效合作與溝通，在發(fā)展道路上最大限度的追求綠色可持續(xù)發(fā)展，這也將是中國參與“一帶一路”國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和沿線發(fā)展中國家未來自身發(fā)展的主旋律。鑒于存在的這種相關(guān)性和差異性，鑒于存在的這種相關(guān)性和差異性，本文提出如下建議：

（1）各國根據(jù)自身情況制定減排政策的同時(shí)，需要國際社會制定與其相適應(yīng)的差異化且有側(cè)重的援助方案。

雖然沿線各國應(yīng)對氣候變化技術(shù)創(chuàng)新差異不斷縮小，但任存在個(gè)別國家的兩極分化，即某一區(qū)域內(nèi)存在某些國家技術(shù)創(chuàng)新極低且具有長期的穩(wěn)定性，而其他區(qū)域內(nèi)也存在技術(shù)創(chuàng)新相對極高的國家。隨著氣候談判的不斷推進(jìn)，各國在應(yīng)對氣候變化上有了明確的認(rèn)知和行動(dòng)計(jì)劃，經(jīng)濟(jì)弱小國家減排計(jì)劃在實(shí)施過程中，國際社會應(yīng)該不吝嗇的給予相應(yīng)援助，包括資金、技術(shù)和能力建設(shè)。

（2）技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)國在涉及應(yīng)對氣候變化技術(shù)轉(zhuǎn)移知識產(chǎn)權(quán)等事項(xiàng)上應(yīng)該給予技術(shù)需求國讓步。同時(shí)，技術(shù)轉(zhuǎn)移應(yīng)考慮區(qū)域協(xié)同及地理鄰近的擴(kuò)散效應(yīng)。

應(yīng)對氣候變化技術(shù)進(jìn)步應(yīng)該應(yīng)用到那些氣候問題嚴(yán)重的急需區(qū)域，技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)國應(yīng)該顧全大局，在知識產(chǎn)權(quán)等方面做出讓步，將有益于提升應(yīng)對能力的氣候變化技術(shù)推廣到鄰近區(qū)域，氣候問題的解決并非一國之力，也非一國之事，它需要各國協(xié)同推進(jìn)。同時(shí)氣候問題具有區(qū)域相似性，區(qū)域技術(shù)強(qiáng)國的技術(shù)擴(kuò)散有利于本區(qū)域氣候問題的改善。

（3）中國應(yīng)發(fā)揮好南南合作援助基金的作用，加強(qiáng)特定區(qū)域內(nèi)共性技術(shù)的幫扶力度，建立與適宜國家間關(guān)鍵技術(shù)聯(lián)合研發(fā)與示范機(jī)制，樹立大國形象。

作為綠色氣候資金的補(bǔ)充，中國設(shè)立南南合作援助基金能有效提升發(fā)展中國國家應(yīng)對惡劣氣候的能力，是中國作為大國負(fù)責(zé)任的援外舉措。面對在氣候談判立場上發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家陣營的拉攏分化和全球氣候市場的布點(diǎn)，中國應(yīng)發(fā)揮好南南合作援助基金，在加強(qiáng)同技術(shù)落后區(qū)域的技術(shù)幫扶與合作的同時(shí)考慮出資建立與適宜國家的聯(lián)合技術(shù)研發(fā)與示范機(jī)制。以點(diǎn)帶面，開展富有成效的氣候外交，是實(shí)現(xiàn)“一帶一路”戰(zhàn)略對接的有效措施和突破口。

（4）中國應(yīng)加快沿線戰(zhàn)略布局，根據(jù)不同區(qū)域各國應(yīng)對氣候變化的現(xiàn)狀及其技術(shù)能力制定差異化的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策，加強(qiáng)與沿線國家的技術(shù)合作與貿(mào)易往來，形成優(yōu)勢互補(bǔ)的產(chǎn)業(yè)鏈。

“一帶一路”戰(zhàn)略是宏觀的國家戰(zhàn)略，與沿線各國的合作需要更加細(xì)致的戰(zhàn)略構(gòu)想和政策協(xié)作，中國在應(yīng)對氣候變化的某些技術(shù)領(lǐng)域上取得了顯著的成效，中國在完成自身承諾的減排任務(wù)之外，需要將某些環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)或技術(shù)轉(zhuǎn)移至沿線國家或周邊國家，而在此之前應(yīng)該對沿線各國科技創(chuàng)新現(xiàn)狀及其應(yīng)對氣候政策做深入研究，在優(yōu)勢互補(bǔ)的前提下，加強(qiáng)同沿線國家的技術(shù)合作及貿(mào)易往來。endprint

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