(1.上海海事大學(xué)物流科學(xué)與工程學(xué)院 上海 201306；2.上海海事大學(xué) 上海 201306)

基于流程的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險評價

申慢慢1孟燕萍2

(1.上海海事大學(xué)物流科學(xué)與工程學(xué)院上海201306；2.上海海事大學(xué)上海201306)

為了有效控制農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險，降低農(nóng)產(chǎn)品安全事件發(fā)生概率和影響程度，本文提出了一種基于三維風(fēng)險分析模型的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險評價模型。首先，在分析現(xiàn)有農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險的基礎(chǔ)上，從供應(yīng)鏈流程視角分析農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)的風(fēng)險，并構(gòu)建農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險評價指標體系。然后，確定農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的關(guān)鍵風(fēng)險因素。最后，結(jié)合關(guān)鍵風(fēng)險因素，給出對應(yīng)的風(fēng)險控制措施，為農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險管控提供參考。

農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈；流程；熵值法；三維風(fēng)險

近年，食品事件頻發(fā)，這些事件的發(fā)生和農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的各個流程環(huán)節(jié)存在風(fēng)險具有不同程度的關(guān)聯(lián)。針對這一問題，一些學(xué)者對農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險進行了大量的研究。

目前，國外一些學(xué)者對農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險影響因素構(gòu)成展開研究，如，G Svensson(2000)[1]建立了農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)定性風(fēng)險分析模型；Van Rijswijk(2008)[2]分析了農(nóng)產(chǎn)品食品供應(yīng)鏈風(fēng)險的主要影響因素；Asselt E(2010)[3]從整個供應(yīng)鏈視角分析農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中存在的風(fēng)險影響因素認為農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險是由食品源頭、加工、物流和銷售四個環(huán)節(jié)的多個風(fēng)險源相互作用形成的。相較于國外而言，國內(nèi)對農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險影響因素的分析主要依據(jù)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險因素的來源。如，李曉宇(2009)[4]構(gòu)建了農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈物流方面的風(fēng)險模型；劉雪梅(2011)[5]詳細分析農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險產(chǎn)生的來源；于亦文(2011)[6]從農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈內(nèi)部各節(jié)點探討了農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈正常運行下所存在的障礙來源；張誠(2012)[7]采用解釋結(jié)構(gòu)模型建立了農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險因素層次模型；崔后卿(2013)[8]借鑒物流供應(yīng)鏈運作參考模型(Supply Chain Operation Reference model，SCOR)，辨識農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險影響因素。

綜合上述分析，國內(nèi)外對于農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的風(fēng)險影響因素研究涉及農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險形成機理較多，而涉及農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈全流程風(fēng)險影響因素分析多以定性分析為主。為此，本文在分析國內(nèi)外相關(guān)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險研究文獻的基礎(chǔ)上，從整個鏈條全面辨識農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈流程中各節(jié)點存在的風(fēng)險影響因素，采用熵值法定量分析農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險影響因素重要度，并從風(fēng)險重要度、風(fēng)險后果和風(fēng)險概率三個維度評價農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險，確定我國農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的關(guān)鍵風(fēng)險影響因素，以期為農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險評價和風(fēng)險控制提供參考依據(jù)，從而降低農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險影響程度，提高整個農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性。

一、流程下農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險影響因素分析

本文從供應(yīng)鏈流程視角分析農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的風(fēng)險影響因素和評價方法問題，因此需要先對農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的流程進行分析。農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的初始環(huán)節(jié)是由農(nóng)戶先種植養(yǎng)殖再到產(chǎn)品收獲的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，之后是由相關(guān)企業(yè)單位制定農(nóng)產(chǎn)品加工方案的農(nóng)產(chǎn)品加工環(huán)節(jié)，下一個環(huán)節(jié)是由銷售準備、配送出售、原料準備和餐飲提供構(gòu)成的流通環(huán)節(jié)，最后是消費環(huán)節(jié)。

二、農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險評價指標體系構(gòu)建

本文在研究相關(guān)文獻的基礎(chǔ)上，從農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈流程視角出發(fā)確立了農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險評價指標體系，所構(gòu)建的指標體系包括兩層[9]。在每個一級指標下劃分出二級指標，具體包括，生產(chǎn)環(huán)節(jié)下劃分出兩個二級指標：自然環(huán)境污染、農(nóng)藥獸藥殘留；加工環(huán)節(jié)下劃分出五個二級指標：使用不合格原料、使用不安全輔料(含添加劑和加工助劑等)、加工環(huán)境不衛(wèi)生、加工程序不當、包裝不合格；流通環(huán)節(jié)下劃分出兩個二級指標：倉儲運輸條件不合格、廢棄食品處置不當；餐飲和消費環(huán)節(jié)下劃分出三個二級指標：餐飲場所不達標、誤食天然有毒食品、食品食用程序不當。

三、指標體系綜合指數(shù)測算與分析

(一)三維風(fēng)險模型

針對二維風(fēng)險模型分析的不足，本文運用三維風(fēng)險分析模型評價農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險，并給出了三維風(fēng)險分析模型[10]，采用式(1)進行描述。

RL=f(F,Rs,R1)(1)

式中RL為農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險值，F(xiàn)為風(fēng)險指標重要度，Rs為風(fēng)險因素發(fā)生后果，R1為風(fēng)險因素發(fā)生概率。本文采用熵值法來計算農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險評價指標重要度。

(二)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險因素發(fā)生概率

農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險評價指標體系包含兩層，分別是一級指標和二級指標。每項風(fēng)險指標所占比例越大，表明該風(fēng)險指標發(fā)生概率越大，具體風(fēng)險評價指標所占比例如表1所示。

表1 農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險評價指標所占比例

注：指標數(shù)據(jù)來源于參考文獻[9]

由表1內(nèi)容可知，在一級指標當中，加工環(huán)節(jié)所占的比例達到80.6%，表明該環(huán)節(jié)發(fā)生風(fēng)險的概率最高。從二級指標當中可以看出，“使用不安全輔料”所占的比例達46.7%；“加工環(huán)境不衛(wèi)生”占的比例達20.2%；“使用不合格原料”占的比例達12.9%,這三種風(fēng)險影響因素所占的比例都在10%以上，充分說明在這該指標下發(fā)生供應(yīng)鏈風(fēng)險的可能性很大。因此，通過對農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險發(fā)生概率分析，得出了影響供應(yīng)鏈風(fēng)險的關(guān)鍵因素。

本文所依據(jù)的指標體系數(shù)據(jù)是由文獻[9]的作者張紅霞研究所提供，張紅霞所分析的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險來源，是依據(jù)網(wǎng)絡(luò)媒體報道的食品安全事件為研究對象。其中為了保證研究數(shù)據(jù)的客觀性和公正性，選擇的網(wǎng)絡(luò)媒體網(wǎng)站包括政府行業(yè)網(wǎng)、食品行業(yè)專業(yè)網(wǎng)和新聞媒體等權(quán)威性和真實性高的網(wǎng)站。具體的工作包括廣泛搜集相關(guān)資料，并進行重復(fù)性和有效性篩選，共得到了近幾年所發(fā)生的3300個有效事件。這些有效性事件都是隨機的，不存在對某一方面的側(cè)重，所以更能客觀全面反映農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險的整體情況。

(三)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險評價指標重要度

1.熵值法

熵，英文為Entropy，是體系混亂(或無序度)的量度，用S表示[11]。應(yīng)用在系統(tǒng)理論中可以簡單概括為表2。

表2 在系統(tǒng)論中的熵

本文所選取的研究方法——熵值法，熵值法從主客觀方面來講，它是一種客觀賦權(quán)方法，在一定程度上能夠規(guī)避因主觀因素而帶來的偏差[12]。

2.熵值法的計算方法及步驟

(1)數(shù)據(jù)矩陣

由m個樣本組成，評價指標體系包括n各指標，用n個指標做綜合評價的問題，這樣就形成了評價系統(tǒng)的初始矩陣。

其中xij表示第i個樣本第j項評價指標的數(shù)值

(2)指標標準化處理

正向指標標準值

負向指標標準值

(3)計算第j項指標下第i個樣本所占的比重

(4)計算第j項指標的熵值

其中k>0,ln為自然數(shù)，ej≥0

(5)計算第j項指標的差異系數(shù)

gj=1-ej,gj值越大指標越重要

(6)計算評價指標權(quán)重

(7)計算各樣本的綜合評價值

(四)基于熵值法的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險評價指標重要度

本文采用熵值法對農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險評價指標進行計算，得出相應(yīng)的指標重要度，如表3所示。

表3 農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險評價指標重要度

注：風(fēng)險指標權(quán)重的計算值，運用熵值法權(quán)重公式：

根據(jù)表3的評估結(jié)果可以看出，一級指標中加工環(huán)節(jié)的權(quán)重最大，占到了30.7%，這表明加工環(huán)節(jié)對農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險評價最為關(guān)鍵。二級指標中“使用不安全輔料”風(fēng)險因素在加工環(huán)節(jié)中占50.7%的權(quán)重，“農(nóng)藥獸藥殘留”風(fēng)險因素在生產(chǎn)環(huán)節(jié)中高達86.6%的權(quán)重，“餐飲場所不達標”風(fēng)險因素在餐飲消費環(huán)節(jié)中所占權(quán)重為79.0%。

(五)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險因素影響程度

不同的風(fēng)險因素所產(chǎn)生的風(fēng)險結(jié)果是不同的，具體風(fēng)險因素影響后果包括：自然環(huán)境污染可引發(fā)大面積嚴重疾病或死亡，造成災(zāi)難性后果；農(nóng)藥獸藥殘留嚴重者可導(dǎo)致重度或大面積食物中毒；使用不合格原料可導(dǎo)致輕微食物中毒；使用不安全輔料(含添加劑和加工助劑等)可致一系列嚴重疾病，如癌癥、生理疾病等；加工環(huán)境不衛(wèi)生和加工程序不當嚴重者可導(dǎo)致食物中毒，引起身體不適；包裝不合格基本上無顯性傷害，但受有毒有害包裝污染的食品會有損健康；倉儲運輸條件不合格可致食物中毒；廢棄食品處置不當可致食物中毒，引發(fā)身體不適；餐飲場所不達標可導(dǎo)致大面積食物中毒；誤食天然有毒食品嚴重者直接導(dǎo)致人中毒死亡，食品食用程序不當可致食物中毒，引發(fā)身體不適。本文通過分析風(fēng)險因素影響后果，使用風(fēng)險矩陣方法給出了風(fēng)險因素的影響程度。如表4和表5所示。

表4 風(fēng)險因素影響程度等級劃分

注：“x”表示樣本中所占比例

表5 農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險因素風(fēng)險等級評估

根據(jù)表4和表5的評估結(jié)果，可以得出如下結(jié)論：首先從一級指標來看，加工環(huán)節(jié)的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險因素最多，因此其影響程度比較大；其次二級指標中，最為關(guān)鍵的影響因素，是加工環(huán)節(jié)中“使用不安全輔料”，“加工環(huán)境不衛(wèi)生”和“使用不合格原料”風(fēng)險因素發(fā)生概率極高；最后從風(fēng)險影響程度來看，生產(chǎn)環(huán)節(jié)中“農(nóng)藥獸藥殘留”、流通環(huán)節(jié)中“倉儲運輸條件不合格”、加工環(huán)節(jié)中“使用不安全輔料”和餐飲消費環(huán)節(jié)中“餐飲場所不達標”，這四大風(fēng)險因素的影響程度都屬于極大影響等級。

(六)基于三維風(fēng)險的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險評價

相對于二維風(fēng)險分析模型，三維風(fēng)險分析模型彌補了二維風(fēng)險模型的不足之處，從三個維度，風(fēng)險發(fā)生概率、風(fēng)險指標重要度和風(fēng)險因素發(fā)生后果，綜合分析農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險，進而明確關(guān)鍵風(fēng)險影響因素。從三個維度分析農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險指標，具體如圖1。

注：R1為風(fēng)險因素發(fā)生概率，F(xiàn)為風(fēng)險指標重要度，Rs為風(fēng)險因素發(fā)生后果。

圖1 三維風(fēng)險折線趨勢圖

依據(jù)圖4的三維風(fēng)險折線趨勢圖可知，從三個維度方面的分析結(jié)果趨勢基本上是一致的，其結(jié)論都表明，“使用不安全輔料”、“加工環(huán)境不衛(wèi)生”和“使用不合格原料”是三個重要的風(fēng)險影響因素，尤其“使用不安全輔料”是最關(guān)鍵的風(fēng)險影響因素?；谶@一評估結(jié)果，對于當前農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險所面臨的諸多隱患，相關(guān)的負責(zé)部門(企業(yè)或政府)可以采取相應(yīng)的措施，集中精力和資源，有效解決(或防范)重要的關(guān)鍵風(fēng)險因素。

四、結(jié)論

本文以農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈為研究對象，從風(fēng)險影響因素分析和評估結(jié)果來看，農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈上每個鏈條都存在不同程度的風(fēng)險因素。根據(jù)三維風(fēng)險評價分析結(jié)果，明確農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)風(fēng)險因素的影響程度，針對各個環(huán)節(jié)采取相應(yīng)的措施，對于關(guān)鍵風(fēng)險因素采用優(yōu)先解決方案,從而降低農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈風(fēng)險影響程度，具體建議總結(jié)如下：

(1)抓好農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)源頭，消除生產(chǎn)源頭風(fēng)險。規(guī)范農(nóng)產(chǎn)品種植養(yǎng)殖基地，加大對農(nóng)場種植養(yǎng)殖的監(jiān)管力度。同時，加大科研創(chuàng)新力度，從科技創(chuàng)新領(lǐng)域發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品，提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量。

(2)加強加工環(huán)節(jié)監(jiān)管力度，降低加工風(fēng)險。嚴格控制農(nóng)產(chǎn)品加工過程使用的食品輔料，同時從法律角度來講，要加強執(zhí)法力度，對于采用不合格的食品輔料的企業(yè)要依法嚴厲懲罰，堅決杜絕食品安全事件發(fā)生。

(3)完善流通領(lǐng)域的技術(shù)設(shè)備，減小流通風(fēng)險。農(nóng)產(chǎn)品在運輸和流通過程中很容易受到微生物、溫濕度和化學(xué)等影響，尤其是生鮮冷鏈食品，如果流通設(shè)備不完善，會直接導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品變質(zhì)，甚至?xí)l(fā)生重大食品安全事故。

(4)建立供應(yīng)鏈信息協(xié)調(diào)機制，從整體上降低供應(yīng)鏈信息風(fēng)險。建立有效的供應(yīng)鏈信息協(xié)調(diào)機制能夠保障供應(yīng)鏈各節(jié)點信息共享，從而降低供應(yīng)鏈風(fēng)險發(fā)生概率。然而建立供應(yīng)鏈信息協(xié)調(diào)機制是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要供應(yīng)鏈各節(jié)點相關(guān)企業(yè)和政府部門共同采取措施，相互配合才能達到共同期望的目標。

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申慢慢(1990-)，女，漢，中國，碩士生，上海海事大學(xué)，研究方向為應(yīng)急物流。