李洋 王華友 曹寶紅

摘要：本文介紹了通過建立基于戰(zhàn)略的規(guī)劃管理體系，建立職能歸口、分級(jí)實(shí)施的三級(jí)計(jì)劃體系，建立基于項(xiàng)目群的科研項(xiàng)目計(jì)劃管理體系，建立面向經(jīng)營(yíng)的資源計(jì)劃管理體系，建立基于信息化的商務(wù)管理體系等軍工科研院所計(jì)劃管理體系建設(shè)的主要做法和已取得的管理成效。本文對(duì)軍工科研院所計(jì)劃管理體系的建設(shè)具有參考意義。

關(guān)鍵詞：計(jì)劃 管理 體系建設(shè)

管理是在一定環(huán)境、組織中的管理者，通過實(shí)施計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)和控制等職能，有效地利用各種資源，以達(dá)到組織目標(biāo)的過程。對(duì)于軍工科研院所，計(jì)劃管理是開展綜合管理的基礎(chǔ)，主要體現(xiàn)在：計(jì)劃作為管理職能的首位，是全面預(yù)算的依據(jù)與基礎(chǔ)，是鏈接戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)的橋梁；計(jì)劃是開展科研、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和管理工作的指令，是內(nèi)部資源配置的主要依據(jù)；計(jì)劃是對(duì)各項(xiàng)目、各部門進(jìn)行年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核的主要依據(jù)。有無計(jì)劃管理體系，或計(jì)劃管理體系是否科學(xué)，直接影響軍工科研院所戰(zhàn)略的有效實(shí)施以及具體業(yè)務(wù)的運(yùn)行質(zhì)量。

一、軍工科研院所的業(yè)務(wù)特點(diǎn)

首先，多業(yè)務(wù)、多項(xiàng)目交叉并行。從國(guó)家戰(zhàn)略和行業(yè)前景來看，軍工科研院所科研生態(tài)轉(zhuǎn)化為多項(xiàng)目高度并行的趨勢(shì)將長(zhǎng)期存在，同時(shí)向多業(yè)務(wù)方向不斷發(fā)展。從目前的運(yùn)營(yíng)情況來看，多業(yè)務(wù)、多項(xiàng)目并行研發(fā)的資源需求與資源相對(duì)有限之間的矛盾日益凸顯：一方面，軍方等客戶對(duì)技術(shù)、進(jìn)度和質(zhì)量的要求越來越高，項(xiàng)目的資源需求越來越大；另一方面，上級(jí)機(jī)關(guān)不斷提高經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)要求，使軍工科研院所承受的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)壓力也越來越大。

其次，業(yè)務(wù)系統(tǒng)各自為政，協(xié)同效應(yīng)無法顯現(xiàn)。從組織管理的角度來看，隨著業(yè)務(wù)不斷運(yùn)行，大多數(shù)軍工科研院所內(nèi)部系統(tǒng)的職能不斷自我強(qiáng)化，逐漸形成了部門之間的信息和管理壁壘：原有業(yè)務(wù)流程變長(zhǎng)、變得復(fù)雜；缺乏頂層、統(tǒng)一的體系架構(gòu)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)按各自獨(dú)立的體系運(yùn)行，部門之間的流程互不兼容；在科研生產(chǎn)中的協(xié)同效應(yīng)無法顯現(xiàn)。

第三，強(qiáng)計(jì)劃、弱市場(chǎng)的外部業(yè)務(wù)管理難度大。軍工科研院所的大多數(shù)項(xiàng)目仍以軍機(jī)型號(hào)為主，而固有的科研管理模式，實(shí)際上帶有強(qiáng)烈的行政色彩，其特點(diǎn)是強(qiáng)計(jì)劃、弱市場(chǎng)，主要體現(xiàn)在供求價(jià)格按照計(jì)劃定價(jià)制、供求雙方并不完全按照市場(chǎng)化的游戲規(guī)則運(yùn)行。客戶經(jīng)常在項(xiàng)目進(jìn)行的過程中增加額外的要求，而這些要求是行政性的或者計(jì)劃性的，沒有相應(yīng)的成本管理和資金支持，需要科研院所自己承擔(dān)。

在此情況下，唯有從管理入手，通過體系創(chuàng)新，才能進(jìn)一步釋放出管理效能，提升經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。

二、軍工科研院所計(jì)劃管理體系建設(shè)的主要做法

航空工業(yè)第一飛機(jī)設(shè)計(jì)研究院（即：中國(guó)航空工業(yè)集團(tuán)公司西安飛機(jī)設(shè)計(jì)研究所）作為軍工科研院所，通過開展計(jì)劃管理體系建設(shè)實(shí)踐，總結(jié)出了一套面向戰(zhàn)略的軍工科研院所計(jì)劃管理體系建設(shè)的思路與方法：通過對(duì)戰(zhàn)略及其承接體系進(jìn)行重新思考與架構(gòu)，做好制度的頂層設(shè)計(jì)，由上至下、分層管理，通過內(nèi)部管理的制度化改革實(shí)現(xiàn)從戰(zhàn)略到執(zhí)行的完整管理鏈條。即從戰(zhàn)略出發(fā)，建立基于戰(zhàn)略的規(guī)劃管理體系；在此基礎(chǔ)上，建立職能歸口、分級(jí)實(shí)施的三級(jí)計(jì)劃體系；尤其是針對(duì)核心業(yè)務(wù)建立基于項(xiàng)目群的科研項(xiàng)目計(jì)劃管理體系；進(jìn)一步地，通過建立面向經(jīng)營(yíng)的資源計(jì)劃管理體系為各項(xiàng)業(yè)務(wù)提供資源保障；最終，通過信息化平臺(tái)的搭建，建立基于信息化的商務(wù)管理體系，實(shí)現(xiàn)管理的升級(jí)與跨越。

（一）建立基于戰(zhàn)略的規(guī)劃管理體系

戰(zhàn)略，是一個(gè)單位發(fā)展的根本目標(biāo)和方向，也是牽引其發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力。規(guī)劃，是為了實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略而制定的中長(zhǎng)期目標(biāo)及一整套頂層行動(dòng)規(guī)劃。戰(zhàn)略的執(zhí)行需要將戰(zhàn)略方案從時(shí)間和空間進(jìn)行分解：從時(shí)間維度將戰(zhàn)略分解為幾個(gè)實(shí)施階段，每個(gè)階段有分段目標(biāo)，有相應(yīng)的實(shí)施路徑、重點(diǎn)計(jì)劃和保障措施；從空間維度，通過科學(xué)的層級(jí)將戰(zhàn)略分解到各個(gè)業(yè)務(wù)單元；這一分解的過程就是規(guī)劃。

建立基于戰(zhàn)略的規(guī)劃管理體系，確定“總體規(guī)劃-業(yè)務(wù)規(guī)劃-支撐規(guī)劃”的內(nèi)容架構(gòu)。其中，總體規(guī)劃是全面指導(dǎo)規(guī)劃期內(nèi)各方面工作的綱領(lǐng)；業(yè)務(wù)規(guī)劃分為型號(hào)項(xiàng)目、技術(shù)發(fā)展、產(chǎn)品發(fā)展等，分別確立其在規(guī)劃期內(nèi)的發(fā)展目標(biāo)、路徑、措施等；支撐規(guī)劃分為人力資源、能力體系（包括綜合管理、條件建設(shè)、信息化等）和文化建設(shè)等，主要確立各個(gè)業(yè)務(wù)規(guī)劃所需要的資源保障和支撐環(huán)境的發(fā)展規(guī)劃。為將規(guī)劃管理落到實(shí)處，建立四級(jí)規(guī)劃組織體系：職工代表大會(huì)-領(lǐng)導(dǎo)小組-領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室-規(guī)劃編制組。此外，另設(shè)專家咨詢組，負(fù)責(zé)規(guī)劃編制、實(shí)施和調(diào)整各階段的咨詢服務(wù)。同時(shí)，還制定了完整的規(guī)劃管理制度，以年為周期進(jìn)行滾動(dòng)調(diào)整，以保證規(guī)劃的科學(xué)合理。規(guī)劃的有序“落位”，使得戰(zhàn)略有了可靠的“依托”。

（二）建立職能歸口、分級(jí)實(shí)施的三級(jí)計(jì)劃體系

規(guī)劃是中長(zhǎng)期的“計(jì)劃”，是戰(zhàn)略與計(jì)劃之間的橋梁，規(guī)劃的落實(shí)需要依托計(jì)劃。因此建立職能歸口、分級(jí)實(shí)施的三級(jí)計(jì)劃體系：第一級(jí)是綜合計(jì)劃，第二級(jí)是業(yè)務(wù)計(jì)劃，第三級(jí)是執(zhí)行計(jì)劃。

綜合計(jì)劃是為了落實(shí)發(fā)展規(guī)劃、職代會(huì)精神及完成上級(jí)下達(dá)的指令性任務(wù)，而制定的科研、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和管理等綜合性工作計(jì)劃，用以確立年度主要工作目標(biāo)和總體經(jīng)營(yíng)指標(biāo)。業(yè)務(wù)計(jì)劃是為了落實(shí)綜合計(jì)劃而制定的分業(yè)務(wù)年度計(jì)劃，用以指引各業(yè)務(wù)主要節(jié)點(diǎn)目標(biāo)和年度目標(biāo)，內(nèi)容主要包括：科研計(jì)劃、生產(chǎn)計(jì)劃、投資計(jì)劃、人力資源計(jì)劃、物資采購(gòu)計(jì)劃、技措維保計(jì)劃等。執(zhí)行計(jì)劃是為了落實(shí)業(yè)務(wù)計(jì)劃而制定的實(shí)施性/操作性工作計(jì)劃，用以指導(dǎo)各業(yè)務(wù)日常工作。

通過實(shí)行分級(jí)管理，建立決策部門、歸口管理部門、業(yè)務(wù)主管部門、執(zhí)行部門經(jīng)營(yíng)管理的完整體系，任務(wù)落實(shí)到相關(guān)責(zé)任單位，實(shí)現(xiàn)了全員參與。管理體系通過計(jì)劃制定、發(fā)布、實(shí)施、監(jiān)控、調(diào)整、總結(jié)和考核，實(shí)現(xiàn)了管理的閉環(huán)，確保體系科學(xué)高效、良好運(yùn)行。

（三）建立基于項(xiàng)目群的科研項(xiàng)目計(jì)劃管理體系

科研項(xiàng)目是軍工科研院所的核心業(yè)務(wù)，科研項(xiàng)目計(jì)劃是綜合計(jì)劃中最核心的業(yè)務(wù)計(jì)劃，是組織實(shí)施科研項(xiàng)目高效、順利進(jìn)行的唯一依據(jù)，是完成國(guó)家指令性任務(wù)的重要保證。針對(duì)科研項(xiàng)目，制定專門的科研計(jì)劃管理制度，通過建立基于項(xiàng)目群的科研項(xiàng)目計(jì)劃管理體系，實(shí)現(xiàn)矩陣式項(xiàng)目管理模式，促進(jìn)科研項(xiàng)目的科學(xué)管理。

項(xiàng)目群，是指在技術(shù)和管理需求上類似的項(xiàng)目群體。實(shí)施項(xiàng)目群管理，有利于充分發(fā)揮組織效率。在項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)方面，建立項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制度，實(shí)施“項(xiàng)目群領(lǐng)導(dǎo)-項(xiàng)目經(jīng)理-分包項(xiàng)目經(jīng)理-設(shè)計(jì)師”的縱向組織管理體系；同時(shí)，各項(xiàng)目辦公室、各管理部門、各專業(yè)為橫向的組織管理體系。從組織結(jié)構(gòu)上實(shí)現(xiàn)矩陣式管理模式，充分發(fā)揮項(xiàng)目?jī)?nèi)部各專業(yè)橫向溝通順暢的優(yōu)點(diǎn)，提高項(xiàng)目間資源、成果的共享率。這一體系的建立，保證了多品種多項(xiàng)目的科研管理，保障了多項(xiàng)目并行交叉管理的實(shí)現(xiàn)。

（四）建立面向經(jīng)營(yíng)的資源計(jì)劃管理體系

資源是實(shí)施各級(jí)業(yè)務(wù)計(jì)劃、達(dá)成綜合計(jì)劃目標(biāo)的物質(zhì)/條件保障。合理的資源計(jì)劃，應(yīng)該以面向經(jīng)營(yíng)、支撐業(yè)務(wù)為主要依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)?！懊嫦蚪?jīng)營(yíng)”，指資源安排確保實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)；“支撐業(yè)務(wù)”，指資源安排確保實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)。軍工科研院所的經(jīng)營(yíng)特征決定了這兩個(gè)依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)對(duì)資源的需求在很多時(shí)候會(huì)形成沖突，而資源計(jì)劃管理的要點(diǎn)就在于調(diào)和矛盾，均衡需求，在“經(jīng)營(yíng)”和“業(yè)務(wù)”之間做出平衡，從而在滿足客戶需求的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)效益的最大化。

廣義的資源，包括科研院所可支配的一切可用于科研、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)的條件，所有的資源保障最終都通過全面預(yù)算來作出預(yù)先安排。這樣，資源計(jì)劃的內(nèi)容就已經(jīng)明確：資源計(jì)劃就是要結(jié)合年度綜合計(jì)劃，合理規(guī)劃資源配置，通過全面預(yù)算推動(dòng)科研經(jīng)營(yíng)活動(dòng)開展，實(shí)現(xiàn)科研經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。

在建立面向經(jīng)營(yíng)的資源計(jì)劃管理體系的同時(shí)，應(yīng)建立結(jié)構(gòu)合理、內(nèi)容全面、管理職責(zé)清晰的全面預(yù)算管理體系。經(jīng)營(yíng)預(yù)算確立以項(xiàng)目預(yù)算為核心、以執(zhí)行預(yù)算為紐帶、以經(jīng)營(yíng)指標(biāo)預(yù)算為目標(biāo)和約束的全面預(yù)算管理模式。預(yù)算管理與綜合計(jì)劃管理充分互動(dòng)，確保業(yè)務(wù)計(jì)劃有對(duì)應(yīng)預(yù)算、預(yù)算對(duì)應(yīng)相應(yīng)業(yè)務(wù)計(jì)劃的良性匹配，有利保障了科研經(jīng)營(yíng)任務(wù)的完成。

（五）建立基于信息化的商務(wù)管理體系

信息化平臺(tái)的搭建，是實(shí)現(xiàn)計(jì)劃體系結(jié)構(gòu)的最后一環(huán)。通過建立體系，打通了各流程環(huán)節(jié)，打破了原有的職能壁壘，形成了統(tǒng)一的管理架構(gòu)與運(yùn)作機(jī)制。在微觀層面形成了大量的、對(duì)管理有用的底層信息。將這些信息歸集、分析與處理，借助商業(yè)智能（Business Intelligence，BI），將原來深埋在業(yè)務(wù)流程中的運(yùn)營(yíng)信息顯現(xiàn)出來進(jìn)行決策支持，這就需要建立基于信息化的商務(wù)管理體系。

建立規(guī)劃體系、計(jì)劃體系、科研項(xiàng)目管理體系的同時(shí)，在信息化平臺(tái)上建立決策支持（含計(jì)劃管理）、項(xiàng)目管理、全面預(yù)算、采購(gòu)管理、資產(chǎn)管理等模塊。基于這些模塊，運(yùn)用BI技術(shù)手段，打通從戰(zhàn)略到業(yè)務(wù)的體系，將不同層次的運(yùn)營(yíng)信息呈現(xiàn)給不同的管理者。計(jì)劃的反饋監(jiān)控和指標(biāo)考核在BI系統(tǒng)中將客觀呈現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)隨時(shí)查詢動(dòng)態(tài)報(bào)表、隨時(shí)線上分析處理、可視化的運(yùn)營(yíng)信息儀表板、協(xié)助預(yù)測(cè)規(guī)劃等功能，大幅增進(jìn)決策效率、改善決策品質(zhì)。這樣既降低了整體的運(yùn)營(yíng)成本，又能使內(nèi)部信息源統(tǒng)一，從而使處于不同崗位的人員高效協(xié)同。

三、軍工科研院所計(jì)劃管理體系建設(shè)的成效與意義

軍工科研院所計(jì)劃管理體系的建立，實(shí)現(xiàn)了“客戶需求-戰(zhàn)略-規(guī)劃-計(jì)劃-資源支持-商務(wù)體系”的完整體系；實(shí)現(xiàn)了戰(zhàn)略規(guī)劃與綜合計(jì)劃的統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)了綜合計(jì)劃、業(yè)務(wù)計(jì)劃與執(zhí)行計(jì)劃的統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)了資源配置與業(yè)務(wù)計(jì)劃的統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)了內(nèi)控體系與客戶需求的統(tǒng)一；實(shí)現(xiàn)了軍工科研院所從戰(zhàn)略思維變革到體系變革，再到運(yùn)營(yíng)變革的跨越；為更加有效地實(shí)施戰(zhàn)略，優(yōu)化資源配置，順利組織、開展和完成科研、型號(hào)、產(chǎn)品等業(yè)務(wù)和項(xiàng)目，持續(xù)提升經(jīng)營(yíng)質(zhì)量和效益發(fā)揮出更加有力的作用。本文介紹的相關(guān)做法對(duì)軍工科研院所計(jì)劃管理體系的建設(shè)具有參考意義。

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