孟奇勛，李 靖

(武漢理工大學(xué)文法學(xué)院，湖北 武漢 430070)

3D打印時(shí)代數(shù)字化專利侵權(quán)及補(bǔ)償機(jī)制研究

孟奇勛，李 靖

(武漢理工大學(xué)文法學(xué)院，湖北 武漢 430070)

3D打印時(shí)代便捷的私人制造以及專利的數(shù)字化表達(dá)趨勢(shì)，可能引發(fā)規(guī)模龐大、地域分散的專利侵權(quán)亂象?，F(xiàn)有的排他性措施——“事后訴訟”亦或“事前審查”使得專利制度的運(yùn)行成本大幅提升，激化了權(quán)利人與社會(huì)公眾之間的矛盾。本文借鑒版權(quán)制度中應(yīng)對(duì)私人復(fù)制的規(guī)范措施，構(gòu)建專利補(bǔ)償金機(jī)制使得私人制造行為擺脫原本不確定的法律狀態(tài)。通過(guò)將打印材料納入補(bǔ)償金征收客體，并按照CAD圖紙下載流量所反映的市場(chǎng)份額分配補(bǔ)償金。專利補(bǔ)償金機(jī)制可以滿足社會(huì)公眾便捷地開(kāi)展私人制造、參與創(chuàng)新以及權(quán)利人獲取合理報(bào)酬、持續(xù)創(chuàng)新的雙向需求。

3D打印；私人制造；專利補(bǔ)償金

Abstract：Convenient private manufacturing and the digital trends of patents’ expressions in the era of 3D printing may trigger large-scale,geographically dispersed patent infringement.Existing exclusive measures,“ex post sue”or“ex ante review”,raise the operating cost of the patent system sharply and intensify the contradiction between right holders and the public.By forming patent compensation system，private manufacturing behavior separated from the original uncertainty of the legal status.The patent compensation system brings printed materials in the object of compensation and shares the compensation according to the market which is reflected by the CAD drawing download flow.The patent compensation system can meet the two-way needs:the public can carry out private manufacturing conveniently,participate in innovation,and the patentee can obtain the full remuneration.

Keywords:3D Printing；Private manufacturing；Patent compensation

3D打印是一種通過(guò)打印設(shè)備將粉末狀材料依據(jù)三維數(shù)據(jù)模型(即CAD圖紙)逐層堆積，并粘合成相應(yīng)產(chǎn)品的數(shù)字制造技術(shù)，它將帶來(lái)“第三次工業(yè)革命”[1]。在3D打印時(shí)代，家庭用戶僅需點(diǎn)擊按鈕就可以將CAD圖紙轉(zhuǎn)換為相應(yīng)產(chǎn)品，擁有CAD圖紙?jiān)谠S多方面將與產(chǎn)品實(shí)物一樣可以滿足使用者的需要，就像電子書(shū)與實(shí)體書(shū)之間沒(méi)有本質(zhì)區(qū)別[2]。CAD圖紙易于復(fù)制、傳播的特點(diǎn)，使權(quán)利人很難保持對(duì)技術(shù)信息的“獨(dú)占”。3D打印時(shí)代個(gè)人化制造的疊加和復(fù)制效應(yīng)給專利權(quán)人帶來(lái)了更大沖擊[3]。權(quán)利人擔(dān)憂這種專利信息數(shù)字化表達(dá)的趨勢(shì)，會(huì)誘發(fā)與數(shù)字音樂(lè)侵權(quán)一般廣泛且分散的數(shù)字化專利侵權(quán)(Digital Patent Infringement)。據(jù)Gartner預(yù)測(cè)：到2018年，3D打印將造成每年約1000億美元的專利侵權(quán)損失[4]。而現(xiàn)行專利制度難以規(guī)范家庭用戶“不以營(yíng)利為目的”的私人制造行為，理論研究所主張的排他性保護(hù)措施，阻礙了3D打印行業(yè)的發(fā)展。面對(duì)3D打印時(shí)代的數(shù)字化專利侵權(quán)現(xiàn)象，專利權(quán)人和公眾之間的利益沖突亟需新的平衡。

1 3D打印時(shí)代的數(shù)字化專利侵權(quán)挑戰(zhàn)

3D打印時(shí)代，人們想要的大多數(shù)商品可以直接下載CAD圖紙，僅需花費(fèi)近似于打印材料售價(jià)的成本便可以自行制造。專利產(chǎn)品將由全球化生產(chǎn)、運(yùn)輸?shù)母邇r(jià)值商品，轉(zhuǎn)化為直達(dá)家庭的廉價(jià)數(shù)字信息——即CAD圖紙[5]。便捷的私人制造以及專利的數(shù)字化表達(dá)趨勢(shì)，將給專利權(quán)保護(hù)帶來(lái)極大的挑戰(zhàn)。

1.1 私權(quán)與公益：大規(guī)模私人制造如何規(guī)范

在3D打印時(shí)代，當(dāng)普通消費(fèi)者可以使用3D打印機(jī)制造產(chǎn)品或產(chǎn)品零部件時(shí)，小企業(yè)和個(gè)人大規(guī)模侵犯專利權(quán)的可能性將大為增加[6]。采取傳統(tǒng)工藝制造產(chǎn)品時(shí)，人們往往需要昂貴的生產(chǎn)模具和復(fù)雜的機(jī)械加工過(guò)程。而在3D打印時(shí)代，消費(fèi)者只需下載網(wǎng)絡(luò)上相應(yīng)的CAD圖紙，便可“打印”產(chǎn)品、實(shí)施私人制造行為。3D打印技術(shù)使私人制造的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)門檻降低，家庭可以輕易進(jìn)行私人制造行為，挑戰(zhàn)了專利制度中“侵權(quán)行為的技術(shù)難度較高，并一定程度上依賴高成本制造工具來(lái)保持專利權(quán)的有效性”這一基本假設(shè)，專利權(quán)人所擁有的市場(chǎng)獨(dú)占地位難以維護(hù)，易產(chǎn)生地域分散的群體性侵權(quán)現(xiàn)象[7]。

私人制造的專利產(chǎn)品大多用于家庭消費(fèi)或個(gè)人使用，對(duì)于這種“不以營(yíng)利為目的”的專利實(shí)施行為，現(xiàn)有專利制度通過(guò)“合理使用”免責(zé)來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)公共利益的保護(hù)。但3D打印時(shí)代，私人制造的產(chǎn)品勢(shì)必取代部分合法產(chǎn)品的銷售，對(duì)權(quán)利人既有及潛在的市場(chǎng)利益造成嚴(yán)重沖擊。然而面對(duì)數(shù)目龐大卻又極為分散的家庭用戶，以“逐一”協(xié)商談判的方式進(jìn)行授權(quán)許可難以實(shí)施，武斷的禁止私人制造，又會(huì)減損3D打印技術(shù)的使用價(jià)值?，F(xiàn)有專利制度需要進(jìn)行調(diào)整以規(guī)范私人制造行為，實(shí)現(xiàn)專利權(quán)保護(hù)與公共利益之間的平衡。

1.2 實(shí)物與圖紙：專利的保護(hù)客體如何延伸

傳統(tǒng)專利侵權(quán)行為通常圍繞產(chǎn)品實(shí)物展開(kāi)。工廠通過(guò)“制造”專利產(chǎn)品侵犯專利，零售商通過(guò)“銷售”專利產(chǎn)品侵犯專利，而購(gòu)買者通過(guò)“使用”產(chǎn)品侵犯專利。3D打印時(shí)代，CAD圖紙可以承載產(chǎn)品的全部制造信息，擁有圖紙將與產(chǎn)品實(shí)物一樣。專利產(chǎn)品出現(xiàn)數(shù)字化表達(dá)的趨勢(shì)，而數(shù)字圖紙的設(shè)計(jì)、傳播、實(shí)施都可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)大規(guī)模開(kāi)展，這便增加了專利權(quán)人保護(hù)、控制其專利的難度。目前，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上流通的CAD圖紙大多是網(wǎng)絡(luò)發(fā)燒友制作、上傳的“私人作品”，并沒(méi)有相應(yīng)權(quán)利人的授權(quán)許可。正如人們通過(guò)網(wǎng)絡(luò)肆意下載或復(fù)制數(shù)字音樂(lè)一般，人們也可以從3D打印社區(qū)共享和下載非法的CAD圖紙，并且這種狀況正在不斷增加[8]。例如，有著“3D打印海盜灣”之稱的Defcad便容許用戶“不受限制地下載”未經(jīng)許可使用的CAD圖紙[9]。

自由傳播的CAD圖紙勢(shì)必導(dǎo)致私人制造行為的增加，而專利制度并不認(rèn)為創(chuàng)建或傳播“專利產(chǎn)品的模具或設(shè)計(jì)圖紙”構(gòu)成直接侵權(quán)。這使得專利權(quán)人面對(duì)網(wǎng)絡(luò)傳播的非法圖紙時(shí)無(wú)能為力，大規(guī)模的群體性侵權(quán)幾乎不可避免。因此，有學(xué)者認(rèn)為在3D打印時(shí)代，應(yīng)該對(duì)高質(zhì)量的CAD圖紙進(jìn)行專利化保護(hù)，否則規(guī)范專利侵權(quán)的措施都將無(wú)法實(shí)施[10]。但這種將專利保護(hù)客體由產(chǎn)品實(shí)物向設(shè)計(jì)圖紙的傾斜，也可能會(huì)大幅度犧牲公眾獲取知識(shí)、參與創(chuàng)新、使用3D打印技術(shù)的權(quán)益。

1.3 成本與收益：專利的激勵(lì)作用如何平衡

專利制度的關(guān)鍵前提便是：發(fā)明人需要一段時(shí)間的獨(dú)占期來(lái)回收前期投入的研發(fā)成本并獲得收益，從而實(shí)現(xiàn)激勵(lì)創(chuàng)新的立法目的。3D打印時(shí)代的專利數(shù)字化表達(dá)趨勢(shì)，一方面誘發(fā)了大規(guī)模的群體性侵權(quán)，使權(quán)利人喪失通過(guò)專利實(shí)施而獲取收益的能力；另一方面，數(shù)字制造使專利產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)及交付周期和費(fèi)用大幅度縮減。借助3D打印技術(shù)，發(fā)明人可以更快捷、低成本的制造小批量、個(gè)性化或復(fù)雜結(jié)構(gòu)件產(chǎn)品，降低了專利產(chǎn)品研發(fā)過(guò)程中樣品制作的成本；實(shí)現(xiàn)按需制造，減少了產(chǎn)品上市的成本和風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)可以直接將CAD文件傳送給購(gòu)買者自行打印，降低產(chǎn)品分發(fā)的成本[11]。3D打印時(shí)代為實(shí)現(xiàn)專利制度對(duì)發(fā)明創(chuàng)新的激勵(lì)作用，需要在專利權(quán)人的“收益”與“成本”之間再次校準(zhǔn)。

2 排他性保護(hù)：數(shù)字化專利侵權(quán)的現(xiàn)有規(guī)范路徑

3D打印時(shí)代的數(shù)字化專利侵權(quán)，使權(quán)利人更難防范未經(jīng)授權(quán)的專利實(shí)施行為，大規(guī)模私人制造嚴(yán)重沖擊了專利保護(hù)制度及其激勵(lì)作用。對(duì)此，學(xué)界提出了眾多保護(hù)措施。根據(jù)其觀點(diǎn)的內(nèi)在邏輯以及發(fā)揮作用的技術(shù)層面，可分為如下三種路徑(見(jiàn)圖1)：

圖1 3D打印技術(shù)的應(yīng)用層面

2.1 實(shí)施層：直接侵權(quán)訴訟規(guī)范私人制造

這種觀點(diǎn)從私人制造行為的實(shí)施入手，傾向于延伸權(quán)利范圍，直接追究使用者的侵權(quán)責(zé)任。主張“徹底取消”[12]亦或“調(diào)整修改”[13]合理使用制度來(lái)規(guī)范用戶的私人制造行為。前者認(rèn)為應(yīng)該徹底取消專利侵權(quán)規(guī)則中，豁免個(gè)人“非商業(yè)目的且未經(jīng)許可”實(shí)施專利的侵權(quán)責(zé)任。后者認(rèn)為不應(yīng)完全排除合理使用制度，而是對(duì)個(gè)人非商業(yè)目的使用的程度、范圍等方面做出明確限定，如果構(gòu)成對(duì)專利權(quán)人利益的“實(shí)質(zhì)性影響”，則私人制造行為不受合理使用的免責(zé)保護(hù)。

在3D打印時(shí)代，采取直接侵權(quán)訴訟來(lái)規(guī)范數(shù)字化專利侵權(quán)可能面臨現(xiàn)實(shí)障礙。一方面，普通消費(fèi)者的分散性、潛在性、不特定性與隱蔽性，使得3D打印行為難以被發(fā)現(xiàn)，并且維權(quán)成本的相對(duì)提高使很多專利權(quán)人望而卻步[14]。另一方面，如同美國(guó)唱片協(xié)會(huì)(RIAA)等音樂(lè)機(jī)構(gòu)面對(duì)數(shù)字音樂(lè)侵權(quán)時(shí)，選擇起訴那些大量從事非法下載的個(gè)人卻飽受“非議”一般。對(duì)于普通用戶的直接侵權(quán)訴訟，不僅無(wú)法形成權(quán)利人所期待的示范效應(yīng)以規(guī)制其他用戶，更疏遠(yuǎn)了潛在客戶、創(chuàng)造了一個(gè)公共關(guān)系的噩夢(mèng)。直接侵權(quán)理論的實(shí)際意義在于，為論證網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的間接侵權(quán)責(zé)任提供前提依據(jù)。

2.2 傳播層：間接侵權(quán)訴訟切斷侵權(quán)圖紙傳播

作為3D打印中必不可少的數(shù)據(jù)參數(shù)，CAD圖紙與具體的實(shí)物產(chǎn)品之間存在嚴(yán)格的一對(duì)一關(guān)系。而用戶“打印”圖紙極為便捷，使得專利權(quán)人如果不能切斷侵權(quán)CAD圖紙的傳播，則無(wú)法阻止群體性專利侵權(quán)。因此，學(xué)者在分析如何應(yīng)對(duì)數(shù)字化專利侵權(quán)時(shí)，大多集中于間接侵權(quán)理論，認(rèn)為這是最有效的規(guī)制方式。

(1)將CAD圖紙視為制造專利產(chǎn)品的“關(guān)鍵零部件”，通過(guò)追究網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的間接侵權(quán)責(zé)任來(lái)切斷侵權(quán)文件傳播。在難以證明或者追究直接侵權(quán)行為的前提下，追究網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商及行為人傳播、銷售CAD圖紙的間接侵權(quán)責(zé)任，可以解決起訴直接侵權(quán)人成本過(guò)高、專利權(quán)人無(wú)法得到及時(shí)和有效救濟(jì)的困境，可在一定程度上預(yù)防和控制損害后果[15]。當(dāng)非法的私人制造行為發(fā)生時(shí)，只要網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)獲得足以“促使合理注意者調(diào)查潛在侵權(quán)行為”的信息，就在法律上視為其已經(jīng)知悉侵權(quán)行為發(fā)生，暗含合理調(diào)查的義務(wù)，并追究其間接侵權(quán)責(zé)任。但由于托管的圖紙數(shù)目過(guò)于龐大，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)無(wú)法知曉每份特定圖紙的權(quán)利狀態(tài)，是否足以“促使調(diào)查”的證明標(biāo)準(zhǔn)難以操作。而且許多網(wǎng)站只是簡(jiǎn)單地發(fā)布非法CAD圖紙并允許免費(fèi)下載，并不屬于“銷售”形式的侵權(quán)。

(2)構(gòu)建“通知-刪除”為核心的“避風(fēng)港規(guī)則”來(lái)控制圖紙傳播，認(rèn)為“這是3D打印背景下專利權(quán)保護(hù)的第一道防線”[16]。專利權(quán)人發(fā)現(xiàn)侵權(quán)事實(shí)后可發(fā)送通知，請(qǐng)求網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)刪除構(gòu)成侵權(quán)的圖紙。網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)有義務(wù)采取移除、屏蔽等必要措施來(lái)防止侵權(quán)損害的擴(kuò)大，如果仍然沒(méi)有采取措施就表明網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)具有主觀過(guò)錯(cuò)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的間接侵權(quán)責(zé)任。相比而言，“通知-刪除”規(guī)則使得網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)主觀過(guò)錯(cuò)的認(rèn)定變得“外觀化”，更高效地阻斷非法CAD圖紙傳播，同時(shí)使善意的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)免受侵權(quán)索賠。在此基礎(chǔ)上，有支持者提出構(gòu)建“數(shù)字千年專利法”的建議，認(rèn)為這種規(guī)范措施是在專利權(quán)保護(hù)與促進(jìn)3D打印行業(yè)發(fā)展之間尋求到良好平衡的最佳解決方案[17]。但“通知-刪除”規(guī)則極易被濫用，因?yàn)闄?quán)利人發(fā)出“移除通知”后，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)審查判斷是否構(gòu)成侵權(quán)的響應(yīng)成本較高，為避免不必要的侵權(quán)訴訟，可能會(huì)導(dǎo)致事實(shí)上的法外制度——即不論專利權(quán)人的“移除通知”是否有效，中介平臺(tái)都會(huì)在第一時(shí)間刪除相應(yīng)的圖紙[18]。

面對(duì)規(guī)模龐大、地域分散的數(shù)字化專利侵權(quán)，選擇起訴“間接侵權(quán)的CAD圖紙分發(fā)者”，可以大幅減少被起訴的被告數(shù)量，減少了專利權(quán)人及法院的訴訟負(fù)擔(dān)。但權(quán)利人選擇“逐一訴訟”去阻止數(shù)目眾多的中小型網(wǎng)站分發(fā)侵權(quán)圖紙仍然困難，更不能發(fā)現(xiàn)、制止普通用戶借助P2P社交軟件私下分享圖紙的侵權(quán)行為。侵權(quán)發(fā)生后以訴訟方式索賠，既無(wú)法有效遏制數(shù)字侵權(quán)亂象，更不能彌補(bǔ)專利權(quán)人遭受的經(jīng)濟(jì)損失。

2.3 設(shè)計(jì)層：嚴(yán)格把控侵權(quán)圖紙來(lái)源

在3D打印時(shí)代，非法圖紙從上傳至網(wǎng)絡(luò)那一刻起，便脫離了專利權(quán)人的把控，在整個(gè)互聯(lián)網(wǎng)中開(kāi)始指數(shù)性的傳播。對(duì)此有學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)通過(guò)更改現(xiàn)行法律制度或采取技術(shù)措施，從設(shè)計(jì)層面阻止侵權(quán)圖紙的創(chuàng)建和上傳，防止損害發(fā)生。

(1)將CAD圖紙納入專利保護(hù)客體中，追究繪制者創(chuàng)建、上傳非法圖紙的侵權(quán)責(zé)任。因?yàn)镃AD圖紙轉(zhuǎn)化為專利產(chǎn)品極為簡(jiǎn)單，法院應(yīng)當(dāng)合理斷定CAD圖紙單獨(dú)構(gòu)成對(duì)專利產(chǎn)品的侵權(quán)“制造”，即使該產(chǎn)品尚未“被打印”[19]。因?yàn)镃AD文件的創(chuàng)建者和上傳者為直接侵權(quán)者提供了制作侵權(quán)產(chǎn)品的“關(guān)鍵零部件”，并且創(chuàng)建者能夠通過(guò)簡(jiǎn)單地選擇不創(chuàng)建文件來(lái)防止侵權(quán)[20]。通過(guò)向制圖人提出索賠請(qǐng)求，專利權(quán)人可以彌補(bǔ)其經(jīng)濟(jì)損失，對(duì)潛在的制圖人產(chǎn)生威懾，從而減少非法CAD圖紙的來(lái)源。

(2)通過(guò)利用CAD圖紙識(shí)別軟件，創(chuàng)建一個(gè)政府間的協(xié)作式CAD圖紙數(shù)據(jù)庫(kù)，任何CAD圖紙與數(shù)據(jù)庫(kù)中已有的合法圖紙出現(xiàn)大比例的匹配和吻合，便不能上傳到網(wǎng)絡(luò)或“打印”。美國(guó)專利與商標(biāo)局參照版權(quán)保護(hù)技術(shù)DRM，針對(duì)3D打印下的專利權(quán)保護(hù)已經(jīng)推出了相應(yīng)的“生產(chǎn)控制系統(tǒng)”[21]。這種措施通過(guò)切斷非法圖紙的上傳，從根本上阻止了非法專利實(shí)施行為。但這一觀點(diǎn)的支持者，也承認(rèn)創(chuàng)建全球化的CAD圖紙數(shù)據(jù)庫(kù)，需要面臨高昂的經(jīng)濟(jì)成本和各國(guó)立法不統(tǒng)一的困難[22]。

面對(duì)3D打印時(shí)代的數(shù)字化專利侵權(quán)，現(xiàn)有研究從CAD圖紙的設(shè)計(jì)、傳播亦或是實(shí)施層面入手，主張嫁接、延伸現(xiàn)有的排他性保護(hù)措施。這些措施從實(shí)際效果來(lái)講，可能會(huì)延續(xù)互聯(lián)網(wǎng)著作權(quán)保護(hù)措施的效果，不僅無(wú)法有效規(guī)范分散的“私人制造”行為，還大幅增加了權(quán)利的運(yùn)作成本，加重了政府與用戶的負(fù)擔(dān)，甚至激化專利權(quán)人與社會(huì)公眾之間的矛盾沖突而得不償失。對(duì)此，應(yīng)該盡快找到一個(gè)平衡的解決方案，在保護(hù)專利權(quán)人利益的同時(shí)，促進(jìn)3D打印行業(yè)持續(xù)增長(zhǎng)和創(chuàng)新，以改善社會(huì)[23]。

3 開(kāi)放式保護(hù)：專利補(bǔ)償金機(jī)制的需求及架構(gòu)

3D打印時(shí)代的數(shù)字化專利侵權(quán)，使權(quán)利人與社會(huì)公眾之間的利益沖突激化、專利保護(hù)和救濟(jì)乏力。這與版權(quán)侵權(quán)亂象——“數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下大規(guī)模、低成本、高速度的私人復(fù)制行為導(dǎo)致版權(quán)人的合法權(quán)益脫離了法律的保障”[24]有相近之處，而且版權(quán)制度對(duì)此已經(jīng)進(jìn)行了長(zhǎng)時(shí)間的探索。因此，面臨數(shù)字化專利侵權(quán)的失控現(xiàn)象，專利制度可以借鑒其姊妹系統(tǒng)——版權(quán)制度的應(yīng)對(duì)措施，構(gòu)建多元合作的專利補(bǔ)償金機(jī)制。

3.1 3D打印技術(shù)的開(kāi)放式保護(hù)需求

3D打印技術(shù)的發(fā)展以及價(jià)值的發(fā)揮，需要開(kāi)放、合作的行業(yè)生態(tài)。以使用最廣泛的3D打印機(jī)RepRap為例，其軟件及硬件設(shè)計(jì)都在自由軟件協(xié)議GNU和通用公共許可證GPL之下發(fā)布，鼓勵(lì)其設(shè)計(jì)、技術(shù)在網(wǎng)絡(luò)社區(qū)內(nèi)開(kāi)放、共享、共同開(kāi)發(fā)。為了避免專利侵權(quán)，促進(jìn)用戶高效的協(xié)作創(chuàng)新，以Shapeways、意造為代表的3D打印服務(wù)商，也大多選擇以GPL為標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則運(yùn)行。而排他性專利保護(hù)路徑試圖以強(qiáng)有力地保護(hù)措施，控制CAD圖紙?jiān)O(shè)計(jì)、傳播或?qū)嵤┲械哪硞€(gè)階段。其在保護(hù)專利權(quán)的同時(shí)，大幅度地犧牲了公眾獲取知識(shí)、參與創(chuàng)新、實(shí)施私人制造的權(quán)益，破壞了3D打印在長(zhǎng)期發(fā)展中形成的行業(yè)生態(tài)，更剝奪了他人進(jìn)行后續(xù)創(chuàng)新的能力，使公眾利益與專利權(quán)保護(hù)之間呈現(xiàn)強(qiáng)張力。

雖然保護(hù)專利權(quán)人的經(jīng)濟(jì)利益是專利制度中最重要的內(nèi)容，但3D打印時(shí)代，專利制度不應(yīng)只是消極的賦予權(quán)利人排他性的專利實(shí)施權(quán)，更應(yīng)促使權(quán)利人積極地參與到技術(shù)應(yīng)用中，從私人制造的過(guò)程中獲取經(jīng)濟(jì)報(bào)酬，使家庭用戶、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等利益主體可以擺脫侵權(quán)訴訟的風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)3D打印技術(shù)的普及與發(fā)展。

3.2 專利補(bǔ)償金機(jī)制的權(quán)責(zé)體系構(gòu)架

面對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的版權(quán)侵權(quán)亂象，版權(quán)補(bǔ)償金制度作為一種共贏政策，實(shí)現(xiàn)了權(quán)利人的復(fù)制權(quán)與公眾使用權(quán)均衡配置基礎(chǔ)之上的利益再平衡性[25]。借鑒版權(quán)補(bǔ)償金制度，3D打印時(shí)代的專利補(bǔ)償金機(jī)制，應(yīng)當(dāng)承認(rèn)家庭用戶“以非商業(yè)目的”的私人制造行為適用合理使用免責(zé)，但專利權(quán)人所享有的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)將繼續(xù)保留。通過(guò)部分“弱化”專利權(quán)的排他性，專利補(bǔ)償金機(jī)制可以使私人制造行為擺脫原本不確定的法律狀態(tài)。參與3D打印技術(shù)應(yīng)用的圖紙?zhí)峁┱?、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、家庭用戶等，其主體權(quán)利及責(zé)任如圖2所示：

圖2 專利補(bǔ)償金機(jī)制的制度構(gòu)架

(1)3D打印網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)，負(fù)責(zé)CAD圖紙交易過(guò)程中監(jiān)督、定價(jià)、執(zhí)行及權(quán)利保障等事務(wù)，承擔(dān)版權(quán)補(bǔ)償金制度中類似于著作權(quán)集體管理組織的主體角色。伴隨3D打印行業(yè)的發(fā)展，現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的規(guī)模在不斷拓張、服務(wù)逐步正規(guī)化。僅3D Systems一家網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)，自2012年起便已收購(gòu)30家中小型打印服務(wù)公司[26]，基于已有的合法網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)搭建具有公信力的第三方管理機(jī)構(gòu)易于實(shí)施。

(2)獲取專利補(bǔ)償金的權(quán)利主體是合法圖紙的提供者，即專利權(quán)人和制圖人。專利權(quán)人在專業(yè)制圖人的幫助下，繪制并上傳可供“打印”的高質(zhì)量CAD圖紙，向網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上的使用者做出統(tǒng)一的專利實(shí)施許可承諾。家庭用戶可以合法、便捷的下載CAD圖紙、“打印”專利產(chǎn)品，但對(duì)權(quán)利人因此受損的經(jīng)濟(jì)利益需給予充分補(bǔ)償。

(3)支付專利補(bǔ)償金的義務(wù)主體不是實(shí)施私人制造的家庭用戶，而是3D打印設(shè)備或打印材料的生產(chǎn)、銷售商。雖然家庭用戶通過(guò)“打印”行為直接損害了專利權(quán)人的利益，但向3D打印設(shè)備或打印材料的生產(chǎn)、銷售商收取補(bǔ)償金更易操作。通過(guò)設(shè)備和材料的購(gòu)買行為，補(bǔ)償費(fèi)用可以轉(zhuǎn)嫁至用戶，最終實(shí)現(xiàn)“誰(shuí)使用，誰(shuí)付費(fèi)”的制度目標(biāo)。

(4)專利補(bǔ)償金由網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)代表權(quán)利人以強(qiáng)制性征稅的形式，從3D打印設(shè)備及打印材料的售價(jià)中收取相應(yīng)比例的補(bǔ)償金。對(duì)于一次消費(fèi)、長(zhǎng)期使用的打印設(shè)備，應(yīng)收取售價(jià)中較大比例的費(fèi)用，而對(duì)于一次性使用、高頻次消費(fèi)的打印材料則收取小比例的補(bǔ)償金費(fèi)用。專利補(bǔ)償金的分配應(yīng)當(dāng)由網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)在提取服務(wù)費(fèi)后，按照用戶的圖紙下載流量精確分配。

4 補(bǔ)償金機(jī)制促進(jìn)合作共贏的正向價(jià)值

專利補(bǔ)償金機(jī)制在使用者與專利權(quán)人之間搭建了更快捷、利益分配更精確的專利實(shí)施許可方式，滿足了公眾便捷開(kāi)展私人制造，與激勵(lì)權(quán)利人持續(xù)創(chuàng)新的雙向需求。這不僅可以使專利權(quán)人和法院從層出不窮的侵權(quán)糾紛中脫離，更有助于營(yíng)造3D打印時(shí)代各方主體合作、共贏的社會(huì)環(huán)境，激發(fā)社會(huì)公眾潛在的創(chuàng)新活力。

4.1 關(guān)鍵：權(quán)利人充分、公平的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償

通過(guò)將打印材料納入到補(bǔ)償金的征收客體，并依據(jù)CAD圖紙的下載流量占總下載流量的比重進(jìn)行分配，專利補(bǔ)償金機(jī)制可以使權(quán)利人獲得充分、公平的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，打通了長(zhǎng)期制約版權(quán)補(bǔ)償金制度推廣的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下復(fù)制、使用版權(quán)作品是完全數(shù)字化，所以版權(quán)補(bǔ)償金的征收客體只能是“制作合法復(fù)制件的機(jī)器和儲(chǔ)存介質(zhì)”，而硬件設(shè)備的折損和技術(shù)迭代又較為緩慢，這導(dǎo)致補(bǔ)償金的征收嚴(yán)重不公平、不準(zhǔn)確。一次性收費(fèi)必須設(shè)定費(fèi)率，但是費(fèi)率能否反映市場(chǎng)價(jià)格，能否根據(jù)復(fù)制行為的次數(shù)和強(qiáng)度進(jìn)行調(diào)整，都是不可期望的[27]。這便催生了“一次性支付小額補(bǔ)償金便可長(zhǎng)期合法下載、使用數(shù)目龐大的權(quán)利文件”這種不合理現(xiàn)象，權(quán)利人獲取的補(bǔ)償金數(shù)額與其遭到的經(jīng)濟(jì)損失相比微不足道。而在3D打印時(shí)代，家庭用戶實(shí)施專利、“打印”產(chǎn)品實(shí)物時(shí)需消耗特殊的打印材料，并且材料的消耗隨著用戶“打印”次數(shù)的增加而等比例提升。將打印材料納入到征收客體，使得專利補(bǔ)償金的收取周期縮短，用戶繳納的補(bǔ)償金與各自的制造行為相掛鉤。而打印材料具有極高的技術(shù)壟斷性，能夠承載較高的附加費(fèi)用[28]。補(bǔ)償金征收次數(shù)與單筆數(shù)額的提升，使權(quán)利人獲取的“總體”數(shù)額大幅增加。

與版權(quán)補(bǔ)償金制度以調(diào)查估算的市場(chǎng)份額分配補(bǔ)償金不同，專利補(bǔ)償金機(jī)制依據(jù)各CAD圖紙的下載流量比重，向權(quán)利人分配補(bǔ)償金更為公平、準(zhǔn)確。因?yàn)閷＠a(chǎn)品的創(chuàng)新性、實(shí)用性決定了用戶的下載某一CAD圖紙次數(shù)，而圖紙的精細(xì)度又決定了用戶單次下載所需要耗費(fèi)的流量，這使得圖紙下載流量的比重可以精確體現(xiàn)專利產(chǎn)品真實(shí)的市場(chǎng)份額。通過(guò)優(yōu)化征收客體和分配方式，專利補(bǔ)償金機(jī)制使權(quán)利人能夠從私人制造中，獲得與專利產(chǎn)品的創(chuàng)新性和使用價(jià)值相對(duì)應(yīng)的充分收益，實(shí)現(xiàn)專利制度對(duì)發(fā)明人持續(xù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用。

4.2 基礎(chǔ)：3D打印相關(guān)主體的利益平衡

通過(guò)專利補(bǔ)償金機(jī)制，公眾可以便捷、合法的獲得CAD圖紙，打印設(shè)備的制造商及銷售商、傳播CAD圖紙的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)也擺脫了侵權(quán)訴訟的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)了3D打印過(guò)程中相關(guān)主體之間，更快捷、利益分配更精確的開(kāi)放式合作。

(1)在3D打印時(shí)代，引入補(bǔ)償金制度規(guī)制家庭“非法”制造行為，具有積極的現(xiàn)實(shí)意義：該制度摘除了3D打印設(shè)備“盜版機(jī)器”的帽子，有利于設(shè)備制造商安心開(kāi)展3D打印設(shè)備的研究和生產(chǎn)[29]。

(2)專利補(bǔ)償金機(jī)制使家庭用戶可以合法、便捷、高效的實(shí)施私人制造行為。一方面通過(guò)簡(jiǎn)化了專利授權(quán)許可程序，補(bǔ)償金機(jī)制省去了權(quán)利人同家庭用戶之間逐一協(xié)商、獲取許可的交易成本；另一方面補(bǔ)償金機(jī)制將激勵(lì)權(quán)利人充分披露專利產(chǎn)品的制造信息，使私人制造的產(chǎn)品質(zhì)量不斷提高。因?yàn)橹挥胁粩嗤晟圃O(shè)計(jì)、提高圖紙精細(xì)程度，才可以提高用戶單次下載所需要耗費(fèi)的流量，使權(quán)利人獲得更多的經(jīng)濟(jì)收益。

(3)專利補(bǔ)償金機(jī)制使善意的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)脫離訴訟風(fēng)險(xiǎn)，減少非法圖紙的流通。由于證明圖紙合法、有專利授權(quán)，是圖紙?zhí)峁┱攉@取經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)那疤釛l件，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)對(duì)此只需形式審查，減少了平臺(tái)逐一調(diào)查圖紙權(quán)利狀態(tài)的負(fù)擔(dān)。而且由于合法的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，才可以征收補(bǔ)償金并提取服務(wù)費(fèi)用，這將促使網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)盡可能刪除非法圖紙。

4.3 價(jià)值：助力“全民創(chuàng)新”的社會(huì)效益

專利制度的激勵(lì)作用不僅涉及在先的發(fā)明創(chuàng)造，更通過(guò)公開(kāi)發(fā)明的設(shè)計(jì)方案，鼓勵(lì)其他創(chuàng)新者利用或改進(jìn)已有發(fā)明、進(jìn)行后續(xù)創(chuàng)新，從而推動(dòng)技術(shù)快速完善并推廣到市場(chǎng)。3D打印技術(shù)的價(jià)值在于變革傳統(tǒng)生產(chǎn)方式，讓社會(huì)民眾參與產(chǎn)品制造全過(guò)程、滿足個(gè)性化的市場(chǎng)需求，如盧秉恒教授所言“3D打印展現(xiàn)了全民創(chuàng)新的通途”。借助網(wǎng)絡(luò)共享平臺(tái)，3D打印技術(shù)實(shí)現(xiàn)個(gè)性化訂單、協(xié)同設(shè)計(jì)、制造設(shè)備乃至資金的集成規(guī)劃與分散實(shí)施，可以有效實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的最大發(fā)揮，為全民創(chuàng)業(yè)和社會(huì)制造提供技術(shù)支撐[30]。

3D打印時(shí)代“全民創(chuàng)新”的未來(lái)不僅需要3D打印技術(shù)的持續(xù)發(fā)展，還需確立開(kāi)放式創(chuàng)新模式。在3D打印領(lǐng)域?qū)嵤＠麖?qiáng)保護(hù)的立法和司法行動(dòng)會(huì)扼殺公共利益——技術(shù)的持續(xù)進(jìn)步以及普通民眾參與發(fā)明創(chuàng)新的權(quán)利[31]。排他性保護(hù)措施使專利權(quán)人在知識(shí)信息領(lǐng)域形成一種“合法的壟斷”，后續(xù)創(chuàng)新者圍繞專利發(fā)明所進(jìn)行的數(shù)字化改進(jìn)將構(gòu)成侵權(quán)。而專利補(bǔ)償金機(jī)制所倡導(dǎo)的開(kāi)放式保護(hù)使家庭用戶可以合法、便捷獲得高質(zhì)量CAD圖紙——即已有專利的設(shè)計(jì)信息，開(kāi)展私人制造并進(jìn)行后續(xù)創(chuàng)新。家庭用戶可以通過(guò)修改圖紙來(lái)“數(shù)字化”地改變產(chǎn)品設(shè)計(jì)，探索改善或創(chuàng)造新發(fā)明的方法，然后低成本“打印”產(chǎn)品，以驗(yàn)證發(fā)明創(chuàng)新的可實(shí)施性。通過(guò)讓普通民眾參與發(fā)明創(chuàng)新，專利補(bǔ)償金機(jī)制可以充分發(fā)揮“3D打印技術(shù)降低發(fā)明創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)成本和技術(shù)門檻”的社會(huì)效益。

5 結(jié)語(yǔ)

為更好地應(yīng)對(duì)3D打印時(shí)代的數(shù)字化專利侵權(quán)挑戰(zhàn)，充分發(fā)揮3D打印等數(shù)字制造技術(shù)對(duì)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的促進(jìn)作用，我們需要塑造開(kāi)放合作的專利保護(hù)環(huán)境。相比排他性的保護(hù)措施，專利補(bǔ)償金機(jī)制通過(guò)搭建更快捷、利益分配更精準(zhǔn)的專利實(shí)施許可方式，可以實(shí)現(xiàn)3D打印技術(shù)應(yīng)用過(guò)程中各方主體的利益平衡，充分發(fā)揮專利制度所提供的“效率、激勵(lì)與必要回報(bào)的工具性價(jià)值”。家庭用戶、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、設(shè)備以及材料的生產(chǎn)銷售商都可以脫離侵權(quán)訴訟的危險(xiǎn)，而專利權(quán)人因私人制造所產(chǎn)生的利益損失，也可以得到充足的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。雖然該機(jī)制的創(chuàng)建還需更細(xì)致的論證，但開(kāi)放、合作的方式無(wú)疑能促進(jìn)3D打印技術(shù)更為廣泛的應(yīng)用，讓更多的普通人能夠參與發(fā)明創(chuàng)新，充分激發(fā)社會(huì)公眾潛在的創(chuàng)新活力，塑造3D打印相關(guān)主體之間合作、共贏的新局面。

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(責(zé)任編輯 劉傳忠)

DigitalPatentInfringementandCompensationSystemintheEraof3DPrinting

Meng Qixun,Li Jing

(School of Humanities and Law,Wuhan University of Technology,Wuhan 430070,China)

G306.3

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中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助“主權(quán)專利基金公私合作實(shí)踐及法律完善研究”(2017VI052),湖北省科技廳軟科學(xué)研究項(xiàng)目“專利運(yùn)營(yíng)基金的域外實(shí)踐與本土探索研究”(2016ADC091),湖北省知識(shí)產(chǎn)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)推進(jìn)項(xiàng)目“湖北省專利運(yùn)營(yíng)基金市場(chǎng)化路徑研究”(2016-A-04)。

2016-11-28

孟奇勛(1981-)，男，湖北孝感人，副教授，碩士生導(dǎo)師；研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)。