孟 琦

(哈爾濱工程大學(xué)馬克思主義學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001)

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度分析：視角、范疇與邏輯架構(gòu)

孟 琦

(哈爾濱工程大學(xué)馬克思主義學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001)

在馬克思主義制度分析整體視角下，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度分析基于技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的辯證關(guān)系和制度的生產(chǎn)關(guān)系范疇，以技術(shù)創(chuàng)新、聯(lián)盟分工和制度公平對(duì)聯(lián)盟制度系統(tǒng)的適應(yīng)性要求，透視聯(lián)盟制度系統(tǒng)存在的復(fù)雜性問題。認(rèn)知產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度系統(tǒng)復(fù)雜性問題程度，探究適應(yīng)性制度優(yōu)化路徑是其制度分析目的，在聯(lián)盟制度分析的邏輯架構(gòu)中，聯(lián)盟制度系統(tǒng)復(fù)雜性問題程度的認(rèn)知機(jī)制由制度效率的當(dāng)前狀態(tài)、目標(biāo)狀態(tài)、制度能力三個(gè)要素系統(tǒng)和評(píng)價(jià)中介構(gòu)成，聯(lián)盟制度效率的衡量指標(biāo)系統(tǒng)由適應(yīng)性、交易費(fèi)用、公平感構(gòu)成。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟；制度；復(fù)雜性問題；認(rèn)知機(jī)制

Abstract：In the whole perspective of Marxism institution analysis,technology innovation alliance analysis is based on the dialectical relationship between technology innovation and institution innovation and the category of institution belong to relations of production.The paper studies the complexity problems existing in institution system of technology innovation alliance of industry,reflecting the adaptability requirement for technology innovation,labor division of alliance and institution justice.The aim of institution analysis is to cognize the degree of complexity problem in alliance institution system and to explore the approach to solving the problems.Among the logical frame for the institution analysis of innovation alliance,the cognition mechanism for the degree of complexity problem consists of the current state and target state of institution efficiency,institution ability and evaluation intermediary.And the measurement index system of alliance institution efficiency consists of adaptability,transaction cost and fairness sense.

Keywords:Technology innovation alliance of industry；Institution；Complexity problem；Cognition mechanism

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟在演化發(fā)展中存在復(fù)雜性和不確定性，從制度分析的角度則需要約束、激勵(lì)聯(lián)盟主體行為的一系列規(guī)則，以保證技術(shù)創(chuàng)新過程中信息流、技術(shù)流、資源流的合理流動(dòng)與有效整合。那么如何運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)制度分析方法對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟進(jìn)行制度分析？本文認(rèn)為首先涉及技術(shù)創(chuàng)新的制度分析范疇與具體方式。根據(jù)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度分析理論，技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間存在著辯證關(guān)系，這是從生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的辯證統(tǒng)一角度來闡釋的[1],即技術(shù)創(chuàng)新是直接的生產(chǎn)力并且主導(dǎo)、決定制度創(chuàng)新，制度屬于生產(chǎn)關(guān)系范疇并要適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新的要求，對(duì)其發(fā)揮保障、激勵(lì)和促進(jìn)作用。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間的關(guān)系，一些學(xué)者融合演化經(jīng)濟(jì)學(xué)、協(xié)同學(xué)等理論，研究制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同推動(dòng)產(chǎn)業(yè)演化。如謝學(xué)芳分析技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新協(xié)同對(duì)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用機(jī)制[2]。周小亮等運(yùn)用動(dòng)態(tài)博弈演化模型分析技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力轉(zhuǎn)換中協(xié)同演化的條件[3]。而馬克思是把社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)視作一個(gè)有機(jī)整體，生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系等均為其子系統(tǒng)，其聯(lián)系具有系統(tǒng)性、整體性和協(xié)同性，因而彼此間的作用與反作用機(jī)制本身就體現(xiàn)了系統(tǒng)反饋思想。因此，在技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的辯證關(guān)系中，制度在生產(chǎn)關(guān)系層面適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新的要求，與二者間的協(xié)同關(guān)系并不排斥。此外，制度分析的具體方式則涉及交易費(fèi)用分析、制度結(jié)構(gòu)分析、制度歷史分析、制度的跨學(xué)科綜合分析及制度的比較分析和跨文化分析等。面對(duì)當(dāng)前復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，技術(shù)創(chuàng)新的制度分析尤其需要經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、政治學(xué)、系統(tǒng)科學(xué)及認(rèn)知科學(xué)等領(lǐng)域的多理論交叉視角。

目前，國內(nèi)學(xué)界關(guān)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度的相關(guān)研究，主要基于西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)制度分析理論，集中體現(xiàn)于股權(quán)聯(lián)盟或非股權(quán)聯(lián)盟(契約聯(lián)盟)結(jié)構(gòu)選擇研究、知識(shí)共享與轉(zhuǎn)移機(jī)制、利益協(xié)同機(jī)制、信任與溝通機(jī)制以及關(guān)系協(xié)同機(jī)制等聯(lián)盟機(jī)制構(gòu)建研究、創(chuàng)新聯(lián)盟制度環(huán)境問題與建設(shè)研究等。如王越將利益分配、風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任承擔(dān)、政策導(dǎo)向和法律環(huán)境等因素納入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度結(jié)構(gòu)選擇研究中[4]。李薇結(jié)合中國目前的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境和制度特征，從國家、區(qū)域和企業(yè)層面對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制的特征進(jìn)行梳理[5]。史會(huì)斌等認(rèn)為聯(lián)盟外部政府規(guī)制環(huán)境中的強(qiáng)制機(jī)制或誘導(dǎo)機(jī)制可提高聯(lián)盟的分配公平和程序公平[6]。遲考勛基于正式制度與非正式制度，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、交換制度、政府制度層面構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度[7]。趙明霞等針對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟存在的機(jī)會(huì)主義和“道德風(fēng)險(xiǎn)”問題，運(yùn)用合作博弈模型從利益分配角度設(shè)計(jì)聯(lián)盟防風(fēng)險(xiǎn)相互激勵(lì)機(jī)制[8]。

由于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度分析是以制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長的決定作用為前提,并沒有強(qiáng)調(diào)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的辯證關(guān)系，因此對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的制度分析也就缺乏從制度創(chuàng)新適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新角度的研究。與此相關(guān)，已有文獻(xiàn)中關(guān)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度如何以現(xiàn)實(shí)問題為導(dǎo)向進(jìn)行優(yōu)化與調(diào)整的研究尚存在不足，并缺少針對(duì)創(chuàng)新聯(lián)盟制度系統(tǒng)復(fù)雜性問題評(píng)價(jià)的專項(xiàng)研究。本文認(rèn)為進(jìn)一步深化研究，其關(guān)鍵在于如何從制度的生產(chǎn)關(guān)系層面透視技術(shù)創(chuàng)新對(duì)聯(lián)盟制度的要求。因此，本文在馬克思主義制度分析整體視角下，融合新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、復(fù)雜系統(tǒng)科學(xué)、科學(xué)哲學(xué)及認(rèn)知科學(xué)等理論，確定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟具體制度范疇，以聯(lián)盟制度系統(tǒng)復(fù)雜性問題為導(dǎo)向，以制度優(yōu)化為引領(lǐng)，構(gòu)建聯(lián)盟制度分析的邏輯架構(gòu)，體現(xiàn)聯(lián)盟分工、技術(shù)創(chuàng)新與制度的協(xié)同優(yōu)勢(shì)。

1 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度分析范疇

對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟進(jìn)行制度分析，首先要確定其制度范疇，并要明確組織與制度的區(qū)別和聯(lián)系。本文區(qū)別于將制度包括組織的廣義制度觀，根據(jù)諾斯對(duì)制度與組織的劃分：制度是規(guī)則與約束，是組織間相互作用的方式，而組織是利益主體與博弈的參與者，是規(guī)則之下受約束的行動(dòng)者與規(guī)則的制定者。組織與制度是相互依存與協(xié)同演化的關(guān)系。對(duì)于制度的層次，諾斯將制度分為正式制度(如規(guī)章、法律和契約)、非正式制度(如習(xí)慣、行為準(zhǔn)則和倫理規(guī)范)以及制度的實(shí)施特性(如規(guī)則的實(shí)施環(huán)境等)[9]。威廉姆森將制度劃分為四個(gè)相關(guān)聯(lián)的層次，即文化、道德、宗教等社會(huì)和文化基礎(chǔ)制度、基本制度環(huán)境、治理機(jī)制和短期資源分析制度[10]。馬克思主義制度分析則涵蓋以上制度層次，包括人類社會(huì)發(fā)展一定階段的生產(chǎn)關(guān)系總和，以及由此派生建立并反映一定社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的政治、法律和意識(shí)形態(tài)等上層建筑。前者屬于經(jīng)濟(jì)制度范疇，具體可以分為社會(huì)基本經(jīng)濟(jì)制度、經(jīng)濟(jì)體制以及各項(xiàng)具體經(jīng)濟(jì)規(guī)章制度三個(gè)層次[11]。以生產(chǎn)關(guān)系為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)制度既體現(xiàn)所有制生產(chǎn)關(guān)系維度，又體現(xiàn)人們之間交往與合作“依賴關(guān)系”的生產(chǎn)關(guān)系維度[12]。

在堅(jiān)持以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度的前提下，在社會(huì)主義核心價(jià)值觀的引領(lǐng)下，本文認(rèn)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟作為組織模式，其制度分析范疇涉及聯(lián)盟制度結(jié)構(gòu)、協(xié)同機(jī)制和聯(lián)盟制度環(huán)境，聯(lián)盟制度結(jié)構(gòu)嵌入制度環(huán)境并且其功能受制度環(huán)境的影響。而從系統(tǒng)角度，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度系統(tǒng)又包括聯(lián)盟制度主體、創(chuàng)新資源、股權(quán)制度結(jié)構(gòu)(合資或相互持股)或契約式非股權(quán)制度結(jié)構(gòu)、協(xié)同機(jī)制、聯(lián)盟創(chuàng)新文化以及制度環(huán)境(政治、法律制度、金融制度及政府規(guī)章制度、價(jià)值觀和意識(shí)形態(tài)等)。

2 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟分工與協(xié)作的制度適應(yīng)性要求

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟作為社會(huì)內(nèi)部分工和企業(yè)內(nèi)部分工相互融合的產(chǎn)物，體現(xiàn)了社會(huì)分工組織形式的當(dāng)代演進(jìn)與發(fā)展。馬克思將分工放置于生產(chǎn)方式演進(jìn)的歷史進(jìn)程中剖析其與生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系的內(nèi)在聯(lián)系，即分工隨著生產(chǎn)力的發(fā)展而發(fā)展并反過來推動(dòng)生產(chǎn)力的提高；分工又同生產(chǎn)關(guān)系相聯(lián)系，生產(chǎn)關(guān)系反作用于分工體系。同時(shí)，馬克思認(rèn)為分工是協(xié)作的特殊形式，分工創(chuàng)造了協(xié)作，協(xié)作以分工為基礎(chǔ)[13]。因此，我國學(xué)者總結(jié)為在馬克思那里存在一個(gè)“生產(chǎn)力—生產(chǎn)方式(分工)—生產(chǎn)關(guān)系”原理[14]，即分工與協(xié)作在生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的辯證統(tǒng)一關(guān)系中發(fā)揮著重要的中介作用。因此，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟分工與協(xié)作在生產(chǎn)方式層面推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，必然要求聯(lián)盟制度在生產(chǎn)關(guān)系層面與其相適應(yīng)。

當(dāng)前技術(shù)進(jìn)步的快速發(fā)展促進(jìn)了創(chuàng)新聯(lián)盟專業(yè)化分工與協(xié)作在程度、形式等方面的演進(jìn)發(fā)展，這就要求聯(lián)盟制度也要適應(yīng)聯(lián)盟演化的要求。在“互聯(lián)網(wǎng)+”技術(shù)推動(dòng)生產(chǎn)方式變革的新經(jīng)濟(jì)背景下，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟正在充分利用信息技術(shù)以及互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)在研發(fā)、生產(chǎn)領(lǐng)域增強(qiáng)聯(lián)盟成員間深度合作、跟蹤快速多變的市場(chǎng)需求，以更快地提高技術(shù)創(chuàng)新能力。在這一過程中，雖然憑借信息技術(shù)優(yōu)勢(shì)可提高聯(lián)盟獲取知識(shí)共享與互補(bǔ)的協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)，但聯(lián)盟制度系統(tǒng)也面臨新條件下信息保護(hù)與暢通、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、利益沖突等挑戰(zhàn)與創(chuàng)新。雖然聯(lián)盟制度、聯(lián)盟分工與技術(shù)創(chuàng)新之間存在協(xié)同互動(dòng)的作用機(jī)制，并可獲取制度與創(chuàng)新協(xié)同優(yōu)勢(shì)效應(yīng)，但在聯(lián)盟企業(yè)依托大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段可以快速獲取技術(shù)與產(chǎn)品創(chuàng)新需求的情況下，尤其需要聯(lián)盟制度系統(tǒng)具有快速響應(yīng)功能的動(dòng)態(tài)協(xié)同機(jī)制。此外，聯(lián)盟分工促進(jìn)效率的同時(shí)其協(xié)作也會(huì)增加成本。要促成創(chuàng)新聯(lián)盟分工主體間的協(xié)作就需要當(dāng)事人之間必不可少的協(xié)調(diào)活動(dòng)、耗費(fèi)一定的經(jīng)濟(jì)資源并產(chǎn)生交易成本[9]。雖然從互聯(lián)網(wǎng)的技術(shù)層面可以減少聯(lián)盟分工與協(xié)作中的溝通、協(xié)調(diào)和組織費(fèi)用、能夠降低交易成本，但是要獲取創(chuàng)新聯(lián)盟持續(xù)競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)、進(jìn)一步降低聯(lián)盟主體間互動(dòng)中的不確定性，需要與信息技術(shù)相疊加的聯(lián)盟制度創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度分析就是要從生產(chǎn)關(guān)系的制度層面適應(yīng)、協(xié)調(diào)聯(lián)盟分工與協(xié)作，在高效優(yōu)化創(chuàng)新資源配置的同時(shí)降低交易成本、提高聯(lián)盟創(chuàng)新效率。

3 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度公平要求

在馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度分析中，評(píng)價(jià)制度創(chuàng)新要堅(jiān)持生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)和公平標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，既包含微觀層次的效率評(píng)價(jià)，又包括宏觀層次的價(jià)值判斷[1]。公平對(duì)于意識(shí)形態(tài)而言，在馬克思看來是一定社會(huì)占主導(dǎo)地位的生產(chǎn)關(guān)系作用下所形成的利益結(jié)構(gòu)在人們頭腦中的反映。這種公平感對(duì)效率的影響反映了意識(shí)形態(tài)對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)及生產(chǎn)力的反作用。當(dāng)前，深化經(jīng)濟(jì)體制改革，促進(jìn)效率和公平的統(tǒng)一，要把促進(jìn)社會(huì)公平正義、增進(jìn)人民福祉作為一面鏡子，審視我們各方面體制機(jī)制和政策規(guī)定[15]。以此保證各種所有制主體依法平等使用生產(chǎn)要素、公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭、同等受到法律保護(hù)；清除市場(chǎng)壁壘，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，提高資源配置效率和公平性。

對(duì)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度公平，除了要建設(shè)有利于聯(lián)盟發(fā)展的公平制度環(huán)境，融合現(xiàn)代組織公平理論[16]，聯(lián)盟制度結(jié)構(gòu)演化發(fā)展能否體現(xiàn)分配公平、程序公平和互動(dòng)公平亦尤為重要。在聯(lián)盟制度結(jié)構(gòu)的確立、運(yùn)行與演化發(fā)展中，針對(duì)聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的利益分配，要體現(xiàn)、貫徹基于事前協(xié)商按貢獻(xiàn)分配的承諾和基于事后協(xié)商的動(dòng)態(tài)成果分配方案。由于聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新是以人為主要因素的聯(lián)盟主體創(chuàng)造性活動(dòng)，因此強(qiáng)調(diào)互動(dòng)公平、聯(lián)盟主體在聯(lián)盟制度執(zhí)行過程中應(yīng)感受到人際對(duì)待的公平性及彼此間信息傳達(dá)的公平性。在以上過程中，聯(lián)盟成員能否參與并通過聯(lián)盟制度控制決策過程是體現(xiàn)程序公平的關(guān)鍵。

4 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度系統(tǒng)復(fù)雜性問題分析

全面深化改革是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，要將全面深化改革的對(duì)象視為復(fù)雜的矛盾體和問題域。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟作為國家創(chuàng)新體系的重要組織模式，其制度系統(tǒng)作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的子系統(tǒng)同為復(fù)雜系統(tǒng)，具有系統(tǒng)復(fù)雜性并可能產(chǎn)生復(fù)雜性問題。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度系統(tǒng)中的這種復(fù)雜性，一般來源于系統(tǒng)規(guī)模、層次結(jié)構(gòu)、開放性、非線性與不確定性等因素[17]。具體而言則涉及聯(lián)盟制度主體之間、創(chuàng)新資源、不同層次制度要素之間及其與環(huán)境間存在非線性作用關(guān)系。認(rèn)知產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度系統(tǒng)復(fù)雜性問題，本文認(rèn)為可從聯(lián)盟制度的規(guī)制性問題、規(guī)范性問題和文化認(rèn)知性問題方面展開，以發(fā)現(xiàn)制度系統(tǒng)薄弱環(huán)節(jié)。根據(jù)理查德·斯科特對(duì)制度的規(guī)制性、規(guī)范性和文化認(rèn)知性基礎(chǔ)性質(zhì)的劃分，某一制度系統(tǒng)之所以具有穩(wěn)定性特征，得益于三種制度要素促進(jìn)了其維持與再生產(chǎn)的過程[18]。其中，制度的規(guī)制性強(qiáng)調(diào)正式或非正式的制度均要符合約束特定行為的法律法規(guī)和政府規(guī)章制度。制度的規(guī)范性主要指一系列規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)或機(jī)制并強(qiáng)調(diào)道德自律與他律。而制度的文化認(rèn)知性則主要指可理解、可認(rèn)可的文化支持，強(qiáng)調(diào)共同的信念與價(jià)值觀及其認(rèn)知框架。在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度系統(tǒng)中，如果這三種制度要素的運(yùn)行或協(xié)同出現(xiàn)錯(cuò)誤，可能就會(huì)出現(xiàn)沖突與混亂，表現(xiàn)為制度系統(tǒng)復(fù)雜性問題。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度系統(tǒng)存在復(fù)雜性問題從總體上反映了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制度要求。由于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，根據(jù)中國國家統(tǒng)計(jì)局在2005年發(fā)布的《中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析報(bào)告》，潛在技術(shù)創(chuàng)新資源、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力和技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境成為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)。而近年來相關(guān)研究文獻(xiàn)也主要以此為重要分析依據(jù)，從資源投入能力、執(zhí)行能力、成果產(chǎn)出能力和環(huán)境支撐能力等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)研究[19]。由此，本文在科技部指導(dǎo)下的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟試點(diǎn)工作聯(lián)絡(luò)組發(fā)布的《2015年度產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟活躍度評(píng)價(jià)報(bào)告》[20]、特定省份、地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)展問題的相關(guān)研究文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，分析聯(lián)盟制度系統(tǒng)在以下幾方面存在的共性問題[21-22]。

首先，由聯(lián)盟制度主體異質(zhì)性與多元化所導(dǎo)致的制度規(guī)范性問題，這也是造成聯(lián)盟科技成果轉(zhuǎn)化率低、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提升慢的重要原因。包括產(chǎn)業(yè)組織、研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校在內(nèi)的聯(lián)盟制度主體在創(chuàng)新主導(dǎo)性、戰(zhàn)略目標(biāo)、知識(shí)儲(chǔ)備與吸收能力、文化與行為等方面存在差異，必須需要完善的戰(zhàn)略協(xié)同機(jī)制、文化協(xié)同機(jī)制、關(guān)系協(xié)同機(jī)制和知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制等系統(tǒng)動(dòng)力機(jī)制耦合作用，而目前聯(lián)盟在這些方面仍需要進(jìn)一步完善。特別是創(chuàng)新聯(lián)盟要求以企業(yè)為主導(dǎo)并真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，但在聯(lián)盟創(chuàng)新過程中仍存在企業(yè)主體作用不突出、市場(chǎng)需求導(dǎo)向不強(qiáng)問題。而另一方面，聯(lián)盟中的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)往往重視科研的學(xué)術(shù)價(jià)值，產(chǎn)業(yè)組織更重視科研成果的市場(chǎng)價(jià)值，二者存在聯(lián)盟戰(zhàn)略目標(biāo)上的差異，缺乏有效的戰(zhàn)略協(xié)同機(jī)制。其次，是聯(lián)盟制度結(jié)構(gòu)松散化及所導(dǎo)致的制度規(guī)范性問題。聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新是以產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)突破為主導(dǎo)的創(chuàng)新，需要跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨行業(yè)的產(chǎn)學(xué)研持續(xù)緊密合作，但是現(xiàn)實(shí)中聯(lián)盟意向性的合作協(xié)議較為多見，對(duì)責(zé)權(quán)利界定模糊，合作關(guān)系缺乏法律約束力，缺乏保障持續(xù)性合作關(guān)系的制度約束和完善的利益保障機(jī)制。以中國較早開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的廣東省為例，自2007年首批成立并運(yùn)行的35個(gè)聯(lián)盟中，就很少采用股權(quán)聯(lián)盟這類較高層次的制度結(jié)構(gòu)[23]。最后，在聯(lián)盟制度環(huán)境中，一方面需要進(jìn)一步健全市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及不同所有權(quán)性質(zhì)企業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入等法制法規(guī)。另一方面，中國高校和科研機(jī)構(gòu)目前對(duì)科研人員的考評(píng)機(jī)制中，科研人員論文發(fā)表數(shù)量、政府課題數(shù)量等評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重較大，致使科研成果產(chǎn)業(yè)化效率不高，這在客觀上制約了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)展。

5 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度分析的邏輯架構(gòu)

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度系統(tǒng)復(fù)雜性問題會(huì)增加聯(lián)盟演化發(fā)展的不確定性，認(rèn)知聯(lián)盟制度系統(tǒng)復(fù)雜性問題程度是其制度分析的關(guān)鍵，涉及聯(lián)盟制度主體如何對(duì)復(fù)雜性問題進(jìn)行規(guī)范處理。本文構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟制度分析的邏輯架構(gòu)(見圖1)，在馬克思主義制度分析整體視角下，基于技術(shù)創(chuàng)新、聯(lián)盟分工和制度公平對(duì)聯(lián)盟制度系統(tǒng)的適應(yīng)性要求，透視聯(lián)盟制度系統(tǒng)存在的復(fù)雜性問題，提煉聯(lián)盟制度效率的衡量指標(biāo)體系，建立聯(lián)盟制度系統(tǒng)復(fù)雜性問題程度的認(rèn)知機(jī)制，探尋聯(lián)盟制度的優(yōu)化路徑。其中，對(duì)于聯(lián)盟制度系統(tǒng)復(fù)雜性問題程度的影響因素，本文在林定夷關(guān)于對(duì)科學(xué)問題難度評(píng)價(jià)的廣義分析基礎(chǔ)上，從具體應(yīng)用角度確定為聯(lián)盟制度效率的當(dāng)前狀態(tài)、目標(biāo)狀態(tài)和制度能力。對(duì)于問題，從系統(tǒng)工程角度可以定義為某個(gè)給定的智能活動(dòng)過程的當(dāng)前狀態(tài)與智能主體所要求的目標(biāo)狀態(tài)之間的差距。問題求解即為消除差距。問題的目標(biāo)狀態(tài)、當(dāng)前狀態(tài)和智能主體能力影響問題難度[24]。

圖1 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度分析的邏輯架構(gòu)

5.1 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度效率的衡量

高質(zhì)量的制度效率作為制度系統(tǒng)演化的目標(biāo)狀態(tài)，是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度分析的邏輯基礎(chǔ)。對(duì)于經(jīng)濟(jì)制度效率的衡量，一方面，不同的制度效率標(biāo)準(zhǔn)離不開制度的主觀過程、客觀結(jié)果以及制度主體對(duì)實(shí)用性的不同考慮。馬克思從辯證唯物主義角度認(rèn)為只有生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展要求，才會(huì)促進(jìn)其發(fā)展。隨著生產(chǎn)力和技術(shù)的發(fā)展，制度也必須做出相應(yīng)的變化與調(diào)整，這是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程。從復(fù)雜系統(tǒng)角度，適應(yīng)性是制度系統(tǒng)的突出特點(diǎn)。此外，馬克思基于勞動(dòng)價(jià)值論認(rèn)為，發(fā)揮制度對(duì)勞動(dòng)者較強(qiáng)的激勵(lì)作用，就要注重制度所帶來的整體社會(huì)效率及社會(huì)的公平和正義。諾斯認(rèn)為有效率的制度應(yīng)具有社會(huì)收益效率和減少交易成本兩個(gè)基本特征[9]。辛鳴認(rèn)為制度評(píng)價(jià)應(yīng)包括制度合理性、制度合法性和制度現(xiàn)實(shí)性三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，分別指向制度的合規(guī)律性與效率、制度的公平與正義本質(zhì)和制度的可實(shí)現(xiàn)性、可操作性[25]。另一方面，制度效率衡量指標(biāo)的設(shè)定要考慮認(rèn)知成本或計(jì)算成本的效果。在復(fù)雜制度系統(tǒng)中，如果把制度效率的衡量指標(biāo)鎖定在少數(shù)幾個(gè)制度性因素上，只通過簡單的計(jì)算就可能得出值得滿意的結(jié)果，具節(jié)約計(jì)算成本的效果。

綜合以上分析，本文認(rèn)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度效率的衡量指標(biāo)系統(tǒng)可由適應(yīng)性、交易費(fèi)用、公平感構(gòu)成，而且彼此之間存在耦合作用關(guān)系。其中，制度適應(yīng)性是指聯(lián)盟制度系統(tǒng)主體能夠與聯(lián)盟協(xié)同創(chuàng)新的要素稟賦環(huán)境進(jìn)行交互作用，不斷地“積累經(jīng)驗(yàn)”和“學(xué)習(xí)”，據(jù)此調(diào)整行為規(guī)則以適應(yīng)該環(huán)境的變化，促進(jìn)制度系統(tǒng)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力協(xié)同演化發(fā)展。這種制度適應(yīng)性反映聯(lián)盟制度能力并具有促進(jìn)創(chuàng)新資源整合的功能。只有產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中包括人力資源、知識(shí)、技術(shù)和創(chuàng)新資本等要素在內(nèi)的創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)得到提升，才能獲取持續(xù)的聯(lián)盟優(yōu)勢(shì)和技術(shù)、產(chǎn)品以及產(chǎn)業(yè)的升級(jí)。而增強(qiáng)聯(lián)盟成員的制度公平感本身就能夠抑制機(jī)會(huì)主義行為、降低交易費(fèi)用和提高制度適應(yīng)性效率。

5.2產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度系統(tǒng)復(fù)雜性問題程度的認(rèn)知機(jī)制

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度系統(tǒng)復(fù)雜性問題程度，作為社會(huì)科學(xué)研究的對(duì)象，對(duì)其的認(rèn)知必然包含了研究者的價(jià)值立場(chǎng)和意識(shí)形態(tài)偏好。在馬克思的制度理論中，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，包括意識(shí)形態(tài)在內(nèi)的上層建筑反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。諾斯認(rèn)為建立在對(duì)現(xiàn)實(shí)的主觀感知基礎(chǔ)之上的意識(shí)形態(tài)是決定人類選擇的重要因素[9]，強(qiáng)調(diào)制度的研究必須從認(rèn)知科學(xué)領(lǐng)域挖掘?qū)χ贫鹊睦斫?。斯科特認(rèn)為可通過認(rèn)知機(jī)制促進(jìn)制度建立的各種過程，以揭示制度結(jié)構(gòu)與行動(dòng)相互作用的過程中存在的能動(dòng)性根源[20]。

本文所建立的認(rèn)知機(jī)制由聯(lián)盟制度系統(tǒng)演化的當(dāng)前狀態(tài)、目標(biāo)狀態(tài)、制度能力三個(gè)要素系統(tǒng)和評(píng)價(jià)中介構(gòu)成。相對(duì)于聯(lián)盟制度系統(tǒng)在適應(yīng)性、交易費(fèi)用和公平感方面的當(dāng)前狀態(tài)，提高制度適應(yīng)性、減少交易費(fèi)用、增強(qiáng)公平感為制度系統(tǒng)演化的目標(biāo)狀態(tài)，該狀態(tài)的調(diào)整受到聯(lián)盟制度能力的影響。聯(lián)盟制度能力是指創(chuàng)新聯(lián)盟制度主體根據(jù)聯(lián)盟創(chuàng)新決策的變化和創(chuàng)新制度環(huán)境的變化，在聯(lián)盟制度系統(tǒng)由當(dāng)前狀態(tài)向目標(biāo)狀態(tài)演化中所具有的調(diào)整聯(lián)盟制度結(jié)構(gòu)的能力。根據(jù)聯(lián)盟制度的復(fù)雜系統(tǒng)特性，制度能力可由學(xué)習(xí)能力、協(xié)同能力兩個(gè)維度構(gòu)成。學(xué)習(xí)能力作為制度能力要素主要由于復(fù)雜適應(yīng)性主體的根本特性是能動(dòng)性，即能夠主動(dòng)感受環(huán)境，自我學(xué)習(xí)，主動(dòng)調(diào)整、改變自身以能動(dòng)地適應(yīng)環(huán)境。協(xié)同能力體現(xiàn)為兩個(gè)層面：聯(lián)盟制度主體之間、制度主體與聯(lián)盟制度結(jié)構(gòu)相互協(xié)調(diào)與塑造的能力；聯(lián)盟制度主體與制度環(huán)境進(jìn)行溝通并影響制度環(huán)境，以及將制度環(huán)境的缺失內(nèi)化到聯(lián)盟制度安排中的能力。

對(duì)于聯(lián)盟制度復(fù)雜性問題程度的評(píng)價(jià)，一方面，在人類的認(rèn)知過程中通常存在認(rèn)知主體、認(rèn)知客體和認(rèn)知中介三部分，而認(rèn)知過程中認(rèn)知主體所憑借的物質(zhì)手段、操作程序和語言可作為認(rèn)知中介[19]。另一方面，由于聯(lián)盟制度效率的當(dāng)前狀態(tài)、目標(biāo)狀態(tài)和聯(lián)盟制度能力這三個(gè)指標(biāo)層面，以及其各自的子指標(biāo)主要為定性指標(biāo)，難以量化并帶有明顯的模糊性，而且彼此之間存在耦合作用關(guān)系，因此在實(shí)際應(yīng)用中可借助于定性與定量分析相結(jié)合的評(píng)價(jià)模型作為認(rèn)知中介，來對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的制度復(fù)雜性問題程度進(jìn)行評(píng)價(jià)，例如模糊積分綜合評(píng)價(jià)模型。由于模糊積分是定義在模糊測(cè)度基礎(chǔ)上的一種非線性函數(shù)，不需要假定指標(biāo)間的獨(dú)立性，因此，該評(píng)價(jià)方法可被用于評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)指標(biāo)相關(guān)聯(lián)的情況，適合處理主觀價(jià)值判斷的評(píng)價(jià)問題。例如根據(jù)對(duì)聯(lián)盟制度系統(tǒng)復(fù)雜性問題程度、制度效率的當(dāng)前狀態(tài)、目標(biāo)狀態(tài)以及聯(lián)盟制度能力的最終評(píng)價(jià)值，衡量指標(biāo)間差距以形成聯(lián)盟制度優(yōu)化的分析基礎(chǔ)。例如聯(lián)盟制度系統(tǒng)復(fù)雜性問題程度越高，聯(lián)盟制度效率當(dāng)前狀態(tài)與目標(biāo)狀態(tài)之間的差距可能就越大，其制度能力可能也就越低。

5.3 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟適應(yīng)性制度優(yōu)化路徑

發(fā)揮聯(lián)盟制度系統(tǒng)的適應(yīng)性特點(diǎn)，基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度系統(tǒng)復(fù)雜性問題程度，實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟制度系統(tǒng)的當(dāng)前狀態(tài)向目標(biāo)狀態(tài)的演化，其制度優(yōu)化路徑可從以下三方面展開。一是分析在不同的制度系統(tǒng)復(fù)雜性問題程度下，不同的聯(lián)盟制度結(jié)構(gòu)和當(dāng)前制度環(huán)境對(duì)減少問題程度的適應(yīng)性，形成聯(lián)盟制度結(jié)構(gòu)調(diào)整和聯(lián)盟制度環(huán)境建設(shè)的理論假設(shè)。二是分析不同的聯(lián)盟制度結(jié)構(gòu)缺陷或制度環(huán)境缺失，從聯(lián)盟制度主體與制度協(xié)同的角度，構(gòu)建具有聯(lián)盟制度結(jié)構(gòu)特征的關(guān)系、知識(shí)、文化、利益等協(xié)同機(jī)制并形成理論假設(shè)。這里協(xié)同機(jī)制的作用原理是通過形成聯(lián)盟制度系統(tǒng)內(nèi)的若干組特殊的約束關(guān)系，使諸多子系統(tǒng)之間、制度與制度主體之間相互協(xié)調(diào)，以對(duì)創(chuàng)新資源、創(chuàng)新行為等微觀層次的運(yùn)行進(jìn)行控制、引導(dǎo)和激勵(lì)，促進(jìn)聯(lián)盟制度系統(tǒng)發(fā)揮整體涌現(xiàn)功能。三是對(duì)以上形成的理論推論，進(jìn)一步運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)與分析。

6 結(jié)束語

以往產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度研究主要以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、協(xié)同學(xué)等理論為依據(jù)，缺乏運(yùn)用馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)制度分析理論、以制度系統(tǒng)復(fù)雜性問題為導(dǎo)向?qū)ζ溥M(jìn)行制度分析的專項(xiàng)研究。相比之下，本文的創(chuàng)新之處在于：一是在馬克思主義制度分析整體視角下，融合新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、現(xiàn)代系統(tǒng)科學(xué)、認(rèn)知科學(xué)等理論與方法，基于生產(chǎn)力—生產(chǎn)方式—生產(chǎn)關(guān)系、技術(shù)創(chuàng)新—聯(lián)盟分工—制度創(chuàng)新的辯證關(guān)系，從制度的生產(chǎn)關(guān)系層面對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟進(jìn)行制度分析。二是以技術(shù)創(chuàng)新、聯(lián)盟分工和制度公平對(duì)聯(lián)盟制度系統(tǒng)的適應(yīng)性要求，透視聯(lián)盟制度系統(tǒng)存在的復(fù)雜性問題，構(gòu)建聯(lián)盟制度系統(tǒng)復(fù)雜性問題程度的認(rèn)知機(jī)制。三是從聯(lián)盟制度系統(tǒng)對(duì)其復(fù)雜性問題程度的適應(yīng)性角度，指出聯(lián)盟適應(yīng)性制度優(yōu)化路徑的進(jìn)一步研究思路。通過本文研究，形成如下結(jié)論：聯(lián)盟分工與協(xié)作在生產(chǎn)方式層面促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，需要聯(lián)盟制度系統(tǒng)在生產(chǎn)關(guān)系層面適應(yīng)聯(lián)盟分工和制度公平要求，在這一過程中，聯(lián)盟制度、聯(lián)盟分工與技術(shù)創(chuàng)新之間存在動(dòng)態(tài)協(xié)同機(jī)制。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟分工與協(xié)作以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，聯(lián)盟制度系統(tǒng)存在的復(fù)雜性問題反映了技術(shù)創(chuàng)新能力提升對(duì)聯(lián)盟制度的要求，可從聯(lián)盟制度的規(guī)制性問題、規(guī)范性問題和文化-認(rèn)知性問題方面來認(rèn)知。在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度分析的邏輯架構(gòu)中，構(gòu)建聯(lián)盟制度系統(tǒng)復(fù)雜性問題程度的認(rèn)知機(jī)制是關(guān)鍵，而高質(zhì)量的制度效率衡量指標(biāo)體系的建立是其制度分析的邏輯基礎(chǔ)。

本文產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度分析側(cè)重于理論邏輯分析與邏輯架構(gòu)的構(gòu)建，關(guān)于制度優(yōu)化的具體理論推論將在后續(xù)研究中形成并通過實(shí)證進(jìn)行檢驗(yàn)與分析。此外，在實(shí)際分析中對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟制度系統(tǒng)復(fù)雜性問題程度的認(rèn)知，會(huì)因創(chuàng)新聯(lián)盟所在的不同區(qū)域、不同產(chǎn)業(yè)及聯(lián)盟文化等不同而所差異，這些都將在后續(xù)研究中綜合考慮在內(nèi)。

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(責(zé)任編輯 沈蓉)

TheInstitutionAnalysisonTechnologyInnovationAllianceofIndustry：Perspective,CategoryandLogicalFrame

Meng Qi

(Marxism College,Harbin Engineering University,Harbin 150001，China)

F014.1

A

黑龍江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃項(xiàng)目(16JLB03)，黑龍江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目(15KSA01)。

2016-12-09

孟琦(1972-)，女，黑龍江人，哈爾濱工程大學(xué)馬克思主義學(xué)院副教授；研究方向：協(xié)同創(chuàng)新、馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論。