陳聰+徐靚

摘要：言語行為理論由英國語言哲學家奧斯汀提出，被普拉特、希利斯·米勒等學者將之引入文學理論，本文以言語行為的規(guī)約理論為出發(fā)點，探討敘事作品的規(guī)約性。

關鍵詞：言語行為；規(guī)約；敘事

一、從言語行為到文學言語行為

言語行為理論由英國語言哲學家奧斯汀提出，經(jīng)塞爾、格賴斯等人發(fā)展成為語言學理論，普拉特、希利斯·米勒等學者將此理論引入文學和文學理論研究。奧斯汀在其著作《如何以言行事》中指出，言語行為理論的基本思想是：說話就是做事，言即行，這個過程要遵守一定的規(guī)則，即規(guī)約。又將言語行為劃分為：發(fā)言行為、言內(nèi)行為和言效行為。言語行為是一種意向性行為，即在交際中的每一句話都具有一個意圖，它讓交際成為可能。意圖又可被劃分為表述的意圖和交際的意圖，分別意指意義的產(chǎn)生與理解。為了保證雙方的話語能夠被彼此理解，交際能夠正常進行，雙方必須要遵守一定的規(guī)則，即“合作原則”，它在理想的條件下保證交際的順利進行。但是，這些規(guī)則經(jīng)常被打破或違反，從而使話語產(chǎn)生超出其字面意義的“蘊涵”意義，正是在這一點上，文學話語和日常話語打破了傳統(tǒng)文學研究中森嚴的壁壘，確立了文學言語和日常言語研究的共同基點。普拉特就認為，文學中的任何違反規(guī)則將是最可能的對規(guī)則的利用，蘊涵機制為此提供了服務?；蛘哒f，文學既有自身的規(guī)則，同時又是對規(guī)則的違反，對規(guī)則的違反建立在對規(guī)則的熟練理解之上。文學敘事當作如是觀。

作為文學基本形式之一的敘事亦是一種“行為”，無論是“講述”還是“閱讀”，都是按規(guī)約行事。根據(jù)文學言語行為理論，建構(gòu)故事的規(guī)約可稱之為“言內(nèi)規(guī)約”，讀者閱讀的規(guī)約可稱為“言效規(guī)約”。對“言內(nèi)規(guī)約”和“言效規(guī)約”研究的側(cè)重構(gòu)成了經(jīng)典敘事學和后經(jīng)典敘事學的分野。文學敘事是一種話語虛構(gòu)，虛構(gòu)本身同樣具有言內(nèi)之力，是一種“真實的”言語行為，也是規(guī)約行為。這是因為文學話語模仿言內(nèi)行為，是一種假裝的言語行為。盡管文學話語不是真正的述行句，作品中的言語不具有對現(xiàn)實世界中的讀者述行的作用，但是，虛構(gòu)的話語在虛構(gòu)世界中的指稱是真實的，它必須要服從現(xiàn)實世界的言語行為規(guī)則，這既是作品可以被讀、并被理解的基礎，也是讀者閱讀并參與故事建構(gòu)的前提和基礎。德國敘事學家莫妮卡·盧德尼克在《敘事學導論》中給出了一個敘事交流的圖表：（見圖1）

圖中的方框是一個界限，方框內(nèi)代表文本世界，而方框外代表現(xiàn)實世界。因此，敘事交流分為文本內(nèi)交流和文本外交流。文本內(nèi)的交流是敘述者和受述者、隱含作者和隱含讀者的交流，這種交流構(gòu)成故事世界。經(jīng)典敘事學側(cè)重研究文本內(nèi)的交流，在言內(nèi)規(guī)約的指導下以言語行為理論對作品進行解讀。后經(jīng)典敘事學，尤其是修辭敘事學將敘事文本看作是作者有意設計出來影響讀者的方式，作者通過語詞、技巧、結(jié)構(gòu)、形式和文本內(nèi)的各種關系作用于讀者，以引起反應。因此，文本外的交流是作者、文本和讀者之間的交流。后經(jīng)典敘事學主要研究文本外的交流，遵循言效規(guī)約。顯而易見，后經(jīng)典敘事學與其他學科在實現(xiàn)互融和結(jié)合的同時，將研究的范圍擴展出具體的文本，以社會文化歷史語境為言語行為的實現(xiàn)語境，將文本作為話語的一種方式，在作者、讀者、作品、世界的關系中進行研究，隨關系變化而變化，從而將文學理論研究由傳統(tǒng)的反映論、表現(xiàn)論和形式論發(fā)展為述行理論，實現(xiàn)了文學研究有靜態(tài)向動態(tài)的轉(zhuǎn)變，為文學理論的發(fā)展提供了新的視角和研究空間。

二、文本內(nèi)的規(guī)約——言內(nèi)規(guī)約制約下的故事世界的建構(gòu)

奧斯汀認為，言內(nèi)行為是言語“之中”實現(xiàn)的行為；他的學生塞爾認為，虛構(gòu)話語將垂直規(guī)則帶來的語詞與世界的指涉關系懸置，實現(xiàn)的是文本內(nèi)的指涉關系，也就是說，作者建構(gòu)敘事文本內(nèi)的故事這一行為本身所獲得的是一種“藝術上的真實”。因此，考慮文本內(nèi)的交流有必要暫時將文本與現(xiàn)實世界的關系懸置起來，僅考慮語詞與虛構(gòu)世界的關系。希利斯·米勒也認為，對于一部作品來說，其言語行為首先表現(xiàn)在文本內(nèi)部，即各個虛構(gòu)的角色之間、敘述者與人物之間所進行的一系列對話交流。由此看來，文本內(nèi)的規(guī)約主要是架構(gòu)文學文本、建構(gòu)文學虛構(gòu)世界的基礎和規(guī)則。文學世界的人物之間的交流、人物與敘述者之間的各種交流主要遵循言內(nèi)規(guī)約，從而使文學的鑒賞和理解成為潛在的可能。

作家通過語言虛構(gòu)文本內(nèi)的世界——故事世界，虛構(gòu)世界是由文本行為建構(gòu)出的可能世界，作者必須要遵循一定的規(guī)約性，使不存在變成存在?！巴ㄟ^一種合適的文學言語行為的表達中被認可，一個非事實可能的事件狀態(tài)變成一個虛構(gòu)的存在，虛構(gòu)存在意味著一種文本上被認可的可能性?！边@實際上是一種“認可力”。由此可以看出，言語行為理論與敘事作品的內(nèi)在聯(lián)系。文本行為使虛構(gòu)的世界在作品內(nèi)部得以確立，并且使這種存在被認同，使讀者相信或僅在閱讀中相信所讀故事的真實可信，實現(xiàn)隱含作者和隱含讀者、敘述者和受述者的在文本內(nèi)部的交流。

虛構(gòu)世界的建構(gòu)規(guī)約主要表現(xiàn)為作者在構(gòu)建文本時所使用的一些手段和方法，即讀者反映所認為的“文本策略”，其功能在于組織文本的各種元素，并使之現(xiàn)實化。“換句話說，文本策略既組織文本材料，也組織文本材料得以傳達的一系列必要條件。它們并不能因此等同于“再現(xiàn)”或“效果”，而是在它們的相關性上得以生效。文本策略包括文本的內(nèi)在結(jié)構(gòu)和因此激發(fā)讀者的理解行為?！痹谝辽獱柨磥恚谋静呗酝ǔＲ晕谋炯记杀憩F(xiàn)出來，它們就是奧斯汀言語行為理論中的“可接受程序”。但這些以技巧形式所表現(xiàn)的文本策略的一個顯著效果就是可以激發(fā)讀者的閱讀經(jīng)驗和生活經(jīng)驗，從而實現(xiàn)更廣大意義上的讀者和作者的交流，讀者和世界的交流。這從一個側(cè)面表明，一個文本實際上從來都不是封閉的，它在被創(chuàng)作之初就已經(jīng)蘊含了溢出自己封閉體系的可能性。這也有力地說明了經(jīng)典敘事學走向后經(jīng)典敘事學是一種必然的趨勢，因為在經(jīng)典敘事學發(fā)軔時，其理論的品質(zhì)就已經(jīng)規(guī)定了其后的發(fā)展方向。在后經(jīng)典敘事學階段，經(jīng)典敘事將作為基礎，以不可剝離的形態(tài)存在于后經(jīng)典敘事研究之中。

因此言內(nèi)規(guī)約就是使虛構(gòu)世界得以存在的話語手段，是構(gòu)成文本的話語規(guī)約，這些話語手段與整個故事世界具有相關性。伊瑟爾強調(diào)讀者分享文本規(guī)約，正是指在文本內(nèi)部隱含作者和隱含讀者、敘述者和受述者共同遵守這一規(guī)約，共同致力于虛構(gòu)世界的建構(gòu)。endprint

三、現(xiàn)實世界的閱讀規(guī)約---言效規(guī)約

敘事中真實作者和真實讀者的交流是文本外的，現(xiàn)實世界內(nèi)的交流。經(jīng)典敘事學以結(jié)構(gòu)語言學為理論基礎，對文學行為中作者意圖的討論通常不夠充分，因為任何一個文學文本的存在意義并不是束之高閣，進入交流行為中被讀者鑒賞和闡釋是每一個作品的必然命運。在言語行為理論看來，說話人的意圖對言語交流有重要的意義。文學敘事作為一種虛構(gòu)的言語行為，其本身就帶有作者的意圖。塞爾認為，對作者意圖的忽略是荒謬的，文學的定義不過是作者對于文本所持的一種態(tài)度而已，本身的意圖性非常明顯。一旦這種文本態(tài)度得以確立，客觀上就要求讀者按照一定的規(guī)則去進行閱讀，讀者閱讀一部小說其實已經(jīng)潛在的接受了虛構(gòu)規(guī)約。這是真實作者和真實讀者進行交流的首要規(guī)約，正是這種規(guī)約才使閱讀行為本身作為一種文學行為得以成功地進行。從這一點來說，文學作品的閱讀實際上是一種作者和讀者的“共謀”：面對一部作品的呼喚，讀者必須說出另一個施行言語：“我一定要相信你”。讀者接受某一作品的特殊規(guī)則，對這一要求作出這樣的肯定回應，這對所有的閱讀行為來說是必要的。

讀者接受作者的邀請，以一種意向性的態(tài)度對作品進行閱讀只是閱讀的開始，閱讀行為作為人生行為的一部分，不會以完成一部小說的閱讀為終點。

總之，言效規(guī)約要求將文學敘事首先看作一種交流行為，文本內(nèi)的交流行為及其效果對故事世界的建構(gòu)有重要作用，而文本外的交流則使文本產(chǎn)生了現(xiàn)實效果。一方面，讀者閱讀（闡釋）了文本，另一方面，作者通過文本傳達的觀念對讀者產(chǎn)生了現(xiàn)實的影響。

四、結(jié)語

無論是經(jīng)典敘事學還是后經(jīng)典敘事學都對敘事文本的研究其實都未能脫出言語行為理論所論述的規(guī)約，只是二者的理論側(cè)重有所不同。經(jīng)典敘事學主要關注文本內(nèi)部的諸要素的探討，屬于言內(nèi)規(guī)約的范疇；后經(jīng)典敘事學的討論溢出了文本之外，強調(diào)讀者的建構(gòu)作用，言效規(guī)約發(fā)揮了其理論作用。言效規(guī)約以言內(nèi)規(guī)約為條件，言內(nèi)規(guī)約以言效規(guī)約為旨歸。無論是言內(nèi)還是言外規(guī)約，在文本的構(gòu)建和閱讀過程中都在總的規(guī)約——虛構(gòu)性規(guī)約下起作用。文學敘事既是敘事者與讀者的合作，又是虛構(gòu)與現(xiàn)實的交流。文學言語行為理論為研究文學作品提供了新的方法論，開拓了新的視野。

參考文獻：

[1]Austin，J.L.How to Do Things with Words[M].Second Edition，Harvard University Press，1975.

[2]Searle，John R.Expression and Meaning Studies in the Theory of Speech Acts[M].Foreign Language Teaching and Research Press，Cambridge University Press，2001，10.

[3]Miller，J.Hillis.Literature as Conduct： Speech Acts in Henry James[M].Foreign University Press，New York，2005.

作者簡介：陳聰，沈陽藥科大學社科與文體學院外語部講師，研究方向：英語語言文學；徐靚，沈陽工業(yè)大學外國語學院講師，研究方向：英語語言文學。endprint