李瑞華

摘 要 當(dāng)前普遍認(rèn)為學(xué)術(shù)界的問(wèn)題是學(xué)術(shù)領(lǐng)域的道德機(jī)制不健全、學(xué)術(shù)領(lǐng)域的鑒定機(jī)制不完善、學(xué)術(shù)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)規(guī)范未能發(fā)揮作用。此次發(fā)布的《高等學(xué)校預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為的方法》正是這一系列文件中的最新一個(gè)。運(yùn)用階段啟發(fā)法分析文件是如何設(shè)置，如何合法化以及政策的實(shí)施與評(píng)估，促使辦法的實(shí)行，可以?xún)艋瘜W(xué)術(shù)空氣，促進(jìn)科研發(fā)展。

關(guān)鍵詞 高等院校 學(xué)術(shù)不端 預(yù)防和處理

中圖分類(lèi)號(hào)：G641 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkx.2017.08.017

Implementation and Popularization of “Methods for Preventing and

Handling Academic Misconduct in Colleges and Universities”

——Based on the analysis of the phase heuristics

LI Ruihua

（College of Education and Sports， Bohai University， Jinzhou， Liaoning 121013）

Abstract The release of the prevention and treatment methods of academic misconduct of institutions of higher learning， it is the latest in a series of files. Using phase heuristics analysis is how to set up a file， how to legal and policy implementation and evaluation， led to the practice of academic can purify air， promote the development of scientific research.

Keywords Colleges and universities； academic misconduct； prevention and treatment

1 政策階段啟發(fā)法的分析框架

階段啟發(fā)法源于拉斯韋爾，經(jīng)過(guò)瓊斯、安德森、布魯爾等的發(fā)展，在上世紀(jì)末成熟起來(lái)，成為政策分析的主要路徑。階段啟發(fā)法把政策過(guò)程分為一系列的階段。通常是政策議程設(shè)置、政策建構(gòu)與合法化、政策實(shí)施與評(píng)估，同時(shí)分析各階段具體進(jìn)程的影響因素。①1971年，拉斯韋爾為政策過(guò)程設(shè)計(jì)了一個(gè)概念圖系，隨后他將之稱(chēng)為“決策過(guò)程七階段”，1975年，拉斯韋爾的學(xué)生布魯爾提出了一個(gè)派生流程：創(chuàng)始、預(yù)評(píng)、選擇、執(zhí)行、評(píng)價(jià)、終止，這一流程得到了普遍運(yùn)用。此后，階段啟發(fā)法形成了三段八步分析框架。這個(gè)分析框架有議程設(shè)置、政策構(gòu)建和合法化、政策實(shí)施及評(píng)估這個(gè)三個(gè)部分。議程設(shè)置中包括現(xiàn)狀分析和政策議題的產(chǎn)生。政策構(gòu)建和合法化包括政策選項(xiàng)的擬定、政策選項(xiàng)的評(píng)價(jià)及做出決策。政策實(shí)施是個(gè)從抽象到具體的過(guò)程，需要政治動(dòng)員宣傳工作。政策評(píng)價(jià)后是個(gè)新的政策周期。階段啟發(fā)法政策分析是線性的過(guò)程，這個(gè)過(guò)程包括政策的產(chǎn)生、實(shí)施及評(píng)價(jià)三個(gè)部分。本文將嘗試運(yùn)用階段啟發(fā)法分析《高等學(xué)校預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為》的從產(chǎn)生到實(shí)施推廣的過(guò)程。

2 基于階段啟發(fā)法分析《高等學(xué)校預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為的方法》

2.1 政策議題的設(shè)置

2.1.1 現(xiàn)狀分析

政策議題的發(fā)生會(huì)受到內(nèi)外環(huán)境的影響。高等院校目前之所以大量出現(xiàn)學(xué)術(shù)失范和學(xué)術(shù)不端行為，不是一個(gè)偶然現(xiàn)象，而是在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中受到了諸多因素影響之下的必然現(xiàn)象。具體的影響因素如下。第一是社會(huì)大環(huán)境影響下學(xué)術(shù)風(fēng)氣的變化。在市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)條件下，學(xué)校不再是孤立的象牙塔，學(xué)校也不再處于封閉狀態(tài)，而是和社會(huì)緊密聯(lián)系，因此社會(huì)上的不良風(fēng)氣會(huì)對(duì)學(xué)術(shù)圈產(chǎn)生了一系列不良影響。學(xué)術(shù)研究不再視追求真理為唯一的目標(biāo)，而是在某種程度上帶上了功利化的色彩。教師的職稱(chēng)評(píng)審需要學(xué)術(shù)研究成果，學(xué)生的獎(jiǎng)學(xué)金和畢業(yè)評(píng)定需要論文，于是利益的驅(qū)使和浮躁的心態(tài)使得師生放棄了原有的學(xué)術(shù)理想和學(xué)術(shù)追求，在市場(chǎng)化的環(huán)境下去追求短平快的學(xué)術(shù)快餐，使得各種學(xué)術(shù)不端行為層出不窮。第二是不合理的學(xué)校制度對(duì)于教師和學(xué)生的學(xué)術(shù)不端行為沒(méi)有起到很好的規(guī)制作用，甚至在一定的程度上成為學(xué)生和教師產(chǎn)生學(xué)術(shù)不端行為的助推劑。目前對(duì)于學(xué)校的科研制度的批判主要集中在學(xué)術(shù)管理和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度上，學(xué)校的科研管理有行政把關(guān)，教師的學(xué)術(shù)不自由，行政審批手續(xù)繁瑣，使得教師沒(méi)有充分的科研時(shí)間。在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度上，注重?cái)?shù)量而忽視質(zhì)量，造成了學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量低下。而且在當(dāng)下的體制中，學(xué)術(shù)獎(jiǎng)懲制度是獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀的，但是對(duì)于質(zhì)量低劣的學(xué)術(shù)作品卻視而不見(jiàn)。另一方面，學(xué)校對(duì)于當(dāng)前出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為是睜一只眼閉一只眼，大事化小小事化了的處理態(tài)度使得部分師生更加肆無(wú)忌憚。過(guò)分追求學(xué)術(shù)數(shù)量帶來(lái)的利益以及當(dāng)前行政化的學(xué)術(shù)管理體制對(duì)學(xué)術(shù)不端行為間接上起到了促進(jìn)作用。第三是目前的法律體系對(duì)于學(xué)術(shù)不端行為并沒(méi)有明確的治理措施，在處理學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗行為方面并不能做到有法可依，對(duì)于學(xué)術(shù)不端行為和學(xué)術(shù)腐敗行為，師生的認(rèn)知普遍是這個(gè)是違規(guī)行為，而不是違法行為。而違規(guī)行為，這個(gè)違的“規(guī)”也主要是學(xué)術(shù)界一些約定俗稱(chēng)的規(guī)范或者是學(xué)校的一些關(guān)于學(xué)術(shù)的規(guī)定。第四是學(xué)術(shù)人（包括教師和學(xué)生個(gè)人因素）的影響，就教師而言主要是部分教師受到利益的影響，在從事學(xué)術(shù)活動(dòng)的過(guò)程中沒(méi)有遵守學(xué)術(shù)規(guī)范。就學(xué)生而言主要是在目前的研究生培養(yǎng)過(guò)程中，學(xué)校不注重學(xué)生學(xué)術(shù)能力和學(xué)術(shù)道德的培養(yǎng)，忽視學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)倫理的教育，使得研究生的學(xué)術(shù)思想狀況良莠不齊，在加上部分同學(xué)本身缺乏學(xué)術(shù)自律能力，使得這一行為愈演愈烈。目前根據(jù)研究生的入學(xué)研究動(dòng)機(jī)表明，有一部分研究生的入學(xué)目的是為了學(xué)歷和畢業(yè)證，并不是學(xué)術(shù)追求。而不部分學(xué)生恪守學(xué)術(shù)誠(chéng)信也是因?yàn)榭疾┦康男枰?。因?yàn)椴┦康纳暾?qǐng)考核需要導(dǎo)師推薦，為了在導(dǎo)師面前留下好印象，一些學(xué)生做出了表現(xiàn)上遵守學(xué)術(shù)規(guī)范的舉動(dòng)。最后是當(dāng)前學(xué)術(shù)刊物的不主動(dòng)，學(xué)術(shù)期刊和學(xué)報(bào)是承擔(dān)著發(fā)表學(xué)術(shù)成果的重任，在實(shí)際的工作過(guò)程中責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)，在刊物的審核方便沒(méi)有充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，并未能對(duì)學(xué)術(shù)成果進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)。endprint

2.1.2 政策議題的產(chǎn)生

觸發(fā)機(jī)制對(duì)政策議題的產(chǎn)生有著重要的作用。很多的重要事件實(shí)際上組成了政策一體的觸發(fā)機(jī)制，從而使得一些司空見(jiàn)慣的日常問(wèn)題轉(zhuǎn)化為熱點(diǎn)話(huà)題。進(jìn)而上升為國(guó)家政策。據(jù)媒體新聞報(bào)道和相關(guān)的調(diào)查研究顯示目前國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界存在的不端行為現(xiàn)象主要有如下幾個(gè)方面的表現(xiàn)：首先在申請(qǐng)學(xué)術(shù)項(xiàng)目和申報(bào)學(xué)術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)時(shí)候夸大自身學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，沒(méi)有做到實(shí)事求是；其次是大量生產(chǎn)學(xué)術(shù)泡沫，重復(fù)研究不斷，追求數(shù)量增加而忽視學(xué)術(shù)質(zhì)量，將一篇論文稍作修改之后在期刊上多次發(fā)表。再次是引文規(guī)范存在巨大問(wèn)題，抄襲剽竊行為嚴(yán)重，在一篇文章中直接引用他人觀點(diǎn)并未加注明。還有一種表現(xiàn)是在自己沒(méi)有學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的學(xué)術(shù)成果上署名。最后是篡改數(shù)據(jù)、捏造實(shí)驗(yàn)結(jié)果、騙取同行審稿、驗(yàn)收專(zhuān)家認(rèn)可等等。②教育部試行的《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）》關(guān)于學(xué)術(shù)引文規(guī)范中指出凡引用他人觀點(diǎn)、方案、資料、數(shù)據(jù)等，無(wú)論曾否發(fā)表，無(wú)論是紙質(zhì)或電子版，均應(yīng)詳加注釋。凡轉(zhuǎn)引文獻(xiàn)資料，應(yīng)如實(shí)說(shuō)明。對(duì)已有學(xué)術(shù)成果的介紹、評(píng)論、引用和注釋?zhuān)瑧?yīng)力求客觀、公允、準(zhǔn)確。2013 年 8 月 1 日舉行的科學(xué)道德建設(shè)通報(bào)會(huì)公布6起經(jīng)國(guó)家自然科學(xué)基金監(jiān)督委員會(huì)查實(shí)的學(xué)術(shù)不端案例，其中包括冒名頂替、數(shù)據(jù)造假、剽竊申請(qǐng)書(shū)、雇傭槍手撰寫(xiě)申請(qǐng)書(shū)等嚴(yán)重違紀(jì)行為。這一系列的舉動(dòng)表明了我國(guó)學(xué)術(shù)界凈化學(xué)術(shù)空氣和維護(hù)學(xué)術(shù)生態(tài)的決心，以及在維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信和學(xué)術(shù)道德方面所作的努力。在進(jìn)入21世紀(jì)以后，學(xué)術(shù)界不再是凈土，一系列的相關(guān)報(bào)道表明，學(xué)術(shù)造假在高校層出不窮。從大眾媒體的披露來(lái)看，事實(shí)遠(yuǎn)比揭露的現(xiàn)象嚴(yán)重。學(xué)術(shù)腐敗、學(xué)術(shù)造假、虛開(kāi)學(xué)術(shù)會(huì)議等現(xiàn)象時(shí)常見(jiàn)諸報(bào)端，成為熱點(diǎn)話(huà)題。作為研究生也不例外，在2009年以后在校研究生的學(xué)術(shù)違規(guī)行為引起了廣泛關(guān)注。山東大學(xué)碩士畢業(yè)生陳振的學(xué)位論文《檔案開(kāi)放利用與信息安全保障研究》與安徽大學(xué)碩士畢業(yè)生劉俊玲的學(xué)位論文《檔案開(kāi)放利用的信息安全保障研究》，不僅正文部分高度相似，連摘要、關(guān)鍵詞、目錄都極度相近，近乎一字不差，“致謝語(yǔ)”也只是改了一下導(dǎo)師名字而已。劉俊玲論文完成于2012年4月，陳振論文完成于2013年4月。③

2.2 政策建構(gòu)和政策合法化

當(dāng)問(wèn)題得到的廣泛關(guān)注之后，就成為了一個(gè)值得關(guān)注的議題。而議題的產(chǎn)生，則要求相關(guān)部門(mén)和機(jī)構(gòu)產(chǎn)生對(duì)于該議題的政策構(gòu)建。在當(dāng)前，政策的構(gòu)建者主要是政治家、政府工作人員、高校學(xué)者以及智庫(kù)中的研究者，他們共同協(xié)商討論解決問(wèn)題的最佳方案。在共同的政策議題產(chǎn)生之后，最重要的問(wèn)題就是使得政策合法化，并被群眾普遍接受。在《高等學(xué)校預(yù)防和處理學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為》方法中政府和教育部門(mén)制定宏觀政策，高等學(xué)校作為執(zhí)行主體。高等院校的政黨系統(tǒng)為高校治理學(xué)術(shù)不端行為提供了合法性支持以及權(quán)力框架。高校的政黨系統(tǒng)設(shè)計(jì)了目前學(xué)校運(yùn)行的科研管理體制，并承擔(dān)這其調(diào)整的功能，是工作資源的保障者、戰(zhàn)略決心的引導(dǎo)者和政治方向的指路人。高校的教授群體專(zhuān)注于學(xué)術(shù)科研活動(dòng)，這一部分人的使命就在于探索新知和發(fā)現(xiàn)真理，其學(xué)術(shù)使命和學(xué)術(shù)責(zé)任感使得他們形成了恪守學(xué)術(shù)誠(chéng)信和杜絕學(xué)術(shù)不端行為的職業(yè)道德和職業(yè)良知。他們能夠在自身的實(shí)際工作中自覺(jué)踐行學(xué)術(shù)規(guī)范，并且明白學(xué)術(shù)科研管理體制的運(yùn)行機(jī)制，因此成為了凈化學(xué)術(shù)空氣治理學(xué)術(shù)不端的實(shí)際操作者。④高校作為創(chuàng)新和人才培養(yǎng)的基地，但目前浮躁的學(xué)術(shù)空氣和廣泛存在的學(xué)術(shù)失范行為間接影響了學(xué)校職能的履行。因此，各個(gè)高校要從本校的實(shí)際情況出發(fā)，從學(xué)科建設(shè)和科研管理兩個(gè)角度出發(fā)建立與本學(xué)校相適應(yīng)的科研規(guī)范和科研條例，使得本校的科研管理工作在實(shí)際的運(yùn)作過(guò)程中有章可循。政策的合法化過(guò)程僅僅依靠政策制定者的呼吁是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還需要積極贏得政策實(shí)施者（教師以及學(xué)生）的支持。要建構(gòu)社會(huì)、學(xué)校和社區(qū)“三位一體”的環(huán)境凈化體制，為研究生的學(xué)術(shù)成長(zhǎng)營(yíng)造健康的學(xué)術(shù)環(huán)境。在社會(huì)上，要大力懲治學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗行為。對(duì)于當(dāng)前浮躁的學(xué)術(shù)空氣要加強(qiáng)治理措施。于學(xué)校而言，學(xué)校要把學(xué)生的學(xué)術(shù)道德納入學(xué)校的學(xué)風(fēng)建設(shè)體系中，在學(xué)校積極開(kāi)展各種重視學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范的活動(dòng)。在學(xué)校內(nèi)要弘揚(yáng)誠(chéng)信、創(chuàng)新、求真和務(wù)實(shí)的精神。此外，政府要加強(qiáng)治理，規(guī)范學(xué)術(shù)出版市場(chǎng)，整治浮躁的學(xué)術(shù)空氣，剔除功利主義思想和“唯數(shù)字化”的思想，使得學(xué)術(shù)人回歸理性，遵守學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德，使得學(xué)術(shù)得到健康發(fā)展。

2.3 政策的實(shí)施與評(píng)估

《高等學(xué)校預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為》的發(fā)布，表明教育部開(kāi)始重視學(xué)術(shù)失范的帶來(lái)的嚴(yán)重影響。隨后各個(gè)院校的相關(guān)誠(chéng)信手冊(cè)使得預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不斷地行為稱(chēng)為政府和院校共同的事情?！陡叩葘W(xué)校預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為》提出了諸多針對(duì)性措施，比如：高等院校必須將學(xué)術(shù)倫理和學(xué)術(shù)規(guī)范作為教師培訓(xùn)和學(xué)生教育的重要內(nèi)容，以多種形式開(kāi)展教育。此外高等學(xué)校還應(yīng)該利用技術(shù)手段建立對(duì)學(xué)術(shù)成果、學(xué)位論文所涉及內(nèi)容的知識(shí)產(chǎn)權(quán)查詢(xún)制度健全學(xué)術(shù)規(guī)范的監(jiān)督機(jī)制等等。高等學(xué)校應(yīng)該建立教學(xué)科研人員的學(xué)術(shù)誠(chéng)信記錄，在年度考核職稱(chēng)評(píng)定和課題立項(xiàng)中加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信的考核。高等院校同時(shí)也應(yīng)該遵循血紅素研究規(guī)律，建立科學(xué)的學(xué)術(shù)（下轉(zhuǎn)第102頁(yè)）（上接第35頁(yè)）水平評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)科研工作者和在在校生潛心研究，形成具有創(chuàng)新性和獨(dú)創(chuàng)性的研究成果。因此，運(yùn)用階段啟發(fā)法對(duì)《高等學(xué)校預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為》進(jìn)行政策分析，是一個(gè)科學(xué)的分析過(guò)程。《高等學(xué)校預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為》的實(shí)施會(huì)凈化學(xué)術(shù)空氣，提高研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，促進(jìn)科研水平的提高。

課題成果：2015年遼寧省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究課題成果（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)0516-zx209-02）；2014年遼寧省高等學(xué)校優(yōu)秀人才支持計(jì)劃項(xiàng)目（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：WJQ2014025）

注釋

① 劉獻(xiàn)君.院校研究.高等教育出版社，2008：188-189.

② 曾如珍，劉琳.當(dāng)前學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象分析與對(duì)策[J].西南大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版），2006.6：126-128.

③ 中國(guó)新聞網(wǎng). 安大學(xué)生碩士論文疑被抄襲 小標(biāo)題四個(gè)一樣

http：//www.chinanews.com/sh/2016/01-26/7733660.shtml.2016.1.26.

④ 楊文碩.高校學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的社會(huì)成因和多元治理[J].廉政文化研究，2010.3：65-70.endprint