呂順

摘 要 發(fā)達(dá)地區(qū)是我國參與對外競爭的排頭兵，體現(xiàn)了我國的核心競爭力，因此研究發(fā)達(dá)地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力，既能有利于我國快速提高創(chuàng)新能力，又可以對其它地區(qū)展示出示范效應(yīng)。本文編制了發(fā)達(dá)地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，對于相關(guān)地區(qū)的創(chuàng)新具有一定的指導(dǎo)意義。

關(guān)鍵詞 區(qū)域創(chuàng)新能力 發(fā)達(dá)地區(qū) 指標(biāo)

中圖分類號(hào)：F272.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkx.2017.08.018

Research on the Index System of Regional Innovation Capability in

Developed Areas

LV Shun

（Shunde Polytechnic， Shunde， Guangdong 528000）

Abstract The developed area is the vanguard of China's participation in foreign competition， reflects the core competitiveness of our country， so the study of regional innovation capability of the developed area， can not only conducive to China's rapid increase in innovation ability， and can show the demonstration effect on other areas. This paper compiles the index system of regional innovation capability in developed areas， which has certain guiding significance for the innovation of related regions.

Keywords regional innovation capability； developed areas； index

1 發(fā)達(dá)地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新指標(biāo)選取的依據(jù)

一個(gè)區(qū)域在創(chuàng)新上的體現(xiàn)是多方面的，通過對相關(guān)的研究進(jìn)行梳理，總結(jié)出以下幾個(gè)方面的維度作為區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)設(shè)定的依據(jù)。

（1）區(qū)域創(chuàng)新主體將知識(shí)轉(zhuǎn)化為新技術(shù)、新產(chǎn)品。在一個(gè)區(qū)域內(nèi)，創(chuàng)新能力最基本、最直接的體現(xiàn)是擁有新的技術(shù)與產(chǎn)品，而技術(shù)與產(chǎn)品的形成主要是來源于知識(shí)。因此，將知識(shí)轉(zhuǎn)化為新技術(shù)、新產(chǎn)品的能力是一個(gè)區(qū)域創(chuàng)新能力的主要體現(xiàn)。當(dāng)然，擁用良好的知識(shí)不必然就能有較好的技術(shù)轉(zhuǎn)化能力，因此提升知識(shí)對于技術(shù)與產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化能力是至關(guān)重要的，一個(gè)主要的舉措便是產(chǎn)、學(xué)、研結(jié)合。

（2）區(qū)域創(chuàng)新主體支持區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的行為和做法。在區(qū)域中會(huì)有許多不同的創(chuàng)新主體，而這些創(chuàng)新主體的能力合起來組成了整個(gè)區(qū)域的創(chuàng)新能力，無論是政府、企業(yè)還是相關(guān)組織機(jī)構(gòu)等等，如果要提高區(qū)域的創(chuàng)新能力，那么這些主體在創(chuàng)新方面的投入是很重要的，有力地支持整體的創(chuàng)新能力。

（3）創(chuàng)新主體將創(chuàng)新要素納入社會(huì)生產(chǎn)過程。不同于創(chuàng)造，創(chuàng)新并不是形成前所未見的東西。在創(chuàng)新的過程中，更為重要的是對于各種資源的整合能力，具體而言是將可以利用的各種要素進(jìn)行合理的組合，進(jìn)而形成新的生產(chǎn)能力和增長點(diǎn)。這是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、可持續(xù)的過程，也是一個(gè)資源優(yōu)化重組的過程。

（4）創(chuàng)新主體運(yùn)用創(chuàng)新資源進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。創(chuàng)新主體所采取的創(chuàng)新活動(dòng)同樣是值得考察的。善于利用創(chuàng)新要素，合理調(diào)動(dòng)創(chuàng)新資源，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，對于創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行各種軟、硬件的投入和建設(shè)同樣是非常重要的。各創(chuàng)新主體積極主動(dòng)地進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的區(qū)域是有活力的，也是創(chuàng)新能力的體現(xiàn)。

（5）區(qū)域所具有的創(chuàng)新潛力。創(chuàng)新活動(dòng)能夠與商業(yè)進(jìn)行良性互動(dòng)，通過新技術(shù)、新產(chǎn)品、新流程或新模式的采用，使得邊際效益提升。創(chuàng)新的結(jié)果一定是使社會(huì)總體效益提高，否則無論有怎樣的技術(shù)、知識(shí)的積累，都談不上是真正的創(chuàng)新。創(chuàng)新活動(dòng)與商業(yè)、市場結(jié)合得越好，越能夠產(chǎn)生大的效益，而形成這種情形的可能性也即創(chuàng)新潛力。

（6）區(qū)域內(nèi)部的網(wǎng)絡(luò)集結(jié)能力。對于單個(gè)技術(shù)發(fā)明或者流程再造而言，模仿或超越是很可能的，然而對一個(gè)創(chuàng)新整體的模仿和超越則比較困難。區(qū)域創(chuàng)新的能力正是體現(xiàn)在這種整體的網(wǎng)絡(luò)性上，從知識(shí)到技術(shù)再到商業(yè)運(yùn)行，區(qū)域創(chuàng)新在意產(chǎn)業(yè)鏈整體的增值，各種創(chuàng)新要素在一起形成合力，一些學(xué)者將之稱為源創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)其基礎(chǔ)性及網(wǎng)絡(luò)性的特征。

能力的層次可以分為器物層次、制度層次和文化層次。而在前文的創(chuàng)新依據(jù)中，可以看到創(chuàng)新又有許許多多的維度，以層次作經(jīng)，創(chuàng)新維度做緯，交叉起來，則分別有“知識(shí)轉(zhuǎn)化——器物層”、“創(chuàng)新支撐——器物層”、“創(chuàng)新資源應(yīng)用——器物層”、“創(chuàng)新潛力——器物層”、“創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)——器物層”、“知識(shí)轉(zhuǎn)化——制度層”、“創(chuàng)新支撐——制度層”、“創(chuàng)新資源應(yīng)用——制度層”、“創(chuàng)新潛力——制度層”、“創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)——制度層”、“知識(shí)轉(zhuǎn)化——文化層”、“創(chuàng)新支撐——文化層”、“創(chuàng)新資源應(yīng)用——文化層”、“創(chuàng)新潛力——文化層”、“創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)——文化層”等十五個(gè)維度。在這十五個(gè)維度中，分別設(shè)定與發(fā)達(dá)地區(qū)較為匹配的指標(biāo)作為發(fā)達(dá)地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)。值得注意的是，該結(jié)構(gòu)只是一個(gè)基本的依據(jù)，而不應(yīng)要求絕對一一對應(yīng)。有一些維度上的指標(biāo)可能相對較少一些，而有一些指標(biāo)的維度歸屬也許會(huì)較為模糊，這都是可能出現(xiàn)的。

2 發(fā)達(dá)地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)選取

本研究所著眼的區(qū)域是發(fā)達(dá)地區(qū)，如環(huán)渤海地區(qū)、長三角、珠三角地區(qū)。這些地區(qū)雖然經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑各異，但是都擁有相對豐富的創(chuàng)新資源，這是國內(nèi)其它欠發(fā)達(dá)地區(qū)所不具備的，因此從指標(biāo)設(shè)置的全面性考慮，應(yīng)該盡可能多地將關(guān)于創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素、創(chuàng)新方式、創(chuàng)新層次的內(nèi)容考慮到指標(biāo)的建構(gòu)中去，以期綜合了解發(fā)達(dá)地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力。endprint

2.1 發(fā)達(dá)地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)選取

（1）知識(shí)技術(shù)的轉(zhuǎn)化指標(biāo)。這個(gè)維度上的指標(biāo)主要是指區(qū)域創(chuàng)新主體所具有的各種知識(shí)資源和技術(shù)能力，知識(shí)技術(shù)是一個(gè)地區(qū)創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件，一個(gè)地區(qū)的技術(shù)和知識(shí)水平越高，其創(chuàng)新能力無疑也就越強(qiáng)。而且轉(zhuǎn)化能力也是同樣重要的，在一定的知識(shí)水平下，有越多的產(chǎn)品和技術(shù)產(chǎn)生，則區(qū)域和創(chuàng)新能力越強(qiáng)。

主要的指標(biāo)包括發(fā)明專利授權(quán)數(shù)/件、每萬人發(fā)明專利授權(quán)數(shù)/件、發(fā)明專利申請受理數(shù)/件、實(shí)用新型專利申請數(shù)/件、外觀設(shè)計(jì)專利申請數(shù)/件等指標(biāo)。這個(gè)維度主要涉及的是知識(shí)與技術(shù)層面，是區(qū)域創(chuàng)新所必不可少的，體現(xiàn)了前文所述的知識(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)化的能力。

（2）區(qū)域創(chuàng)新支撐指標(biāo)。創(chuàng)新支撐主要是從區(qū)域所具備的軟硬件環(huán)境、設(shè)施、資金、研發(fā)人員等角度入手去進(jìn)行分析的角度，創(chuàng)新支撐包括了對區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)能夠提供支持的軟硬件條件，還包括一個(gè)地區(qū)的基礎(chǔ)的網(wǎng)設(shè)，如電話、網(wǎng)絡(luò)的普及和使用情況。

從這個(gè)角度著眼，可以選取的指標(biāo)主要有政府科技投入占GDP的比例、國內(nèi)論文篇數(shù)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營用設(shè)備原價(jià)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)平均生產(chǎn)經(jīng)營用設(shè)備原價(jià)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術(shù)改造的投入額、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究發(fā)展人員數(shù)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)就業(yè)人員中研發(fā)人員比重、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術(shù)中心或研究所數(shù)量、電話用戶數(shù)、每百人平均電話用戶、國際互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)、每百人平均國際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)用戶、對教育的投資額、教育經(jīng)費(fèi)支出額占GDP的比例、6歲及6歲以上人口中大專以上學(xué)歷人口數(shù)、6歲及6歲以上人口中大專以上學(xué)歷所占的比例、高新技術(shù)企業(yè)數(shù)、高新技術(shù)企業(yè)占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)比重。

（3）創(chuàng)新資源的應(yīng)用指標(biāo)。在區(qū)域創(chuàng)新中，各創(chuàng)新主體能否尋找和利用好創(chuàng)新資源是非常重要的，一個(gè)地區(qū)如果能夠較好地籌措資源并為創(chuàng)新活動(dòng)所用，那么這也意味著該地區(qū)的創(chuàng)新有很強(qiáng)的自我造血能力，其創(chuàng)新活動(dòng)的自主性、持續(xù)性以及積極性也會(huì)更強(qiáng)，從而更具競爭力。

指標(biāo)主要包括規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)國內(nèi)技術(shù)成交金額、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)平均國內(nèi)技術(shù)成交金額、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術(shù)改造的投入額、國家創(chuàng)新基金獲得資金、每項(xiàng)目國家創(chuàng)新基金獲得資金、國家產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目落實(shí)資金、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)獲得金融機(jī)構(gòu)貸款額、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)平均獲得金融機(jī)構(gòu)貸款額。

（4）創(chuàng)新潛力指標(biāo)。創(chuàng)新潛力主要關(guān)注的是地區(qū)創(chuàng)新的持續(xù)性能力，各方面創(chuàng)新條件或行為的快速增長都體現(xiàn)出了這種創(chuàng)新的持續(xù)性。創(chuàng)新潛力的強(qiáng)弱也反映了一個(gè)區(qū)域創(chuàng)新實(shí)力的雄厚與否，體現(xiàn)出了創(chuàng)新的動(dòng)力。

研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展全時(shí)人員當(dāng)量增長率、政府科技投入增長率、發(fā)明專利申請受理數(shù)增長率、發(fā)明專利授權(quán)數(shù)增長率、國內(nèi)論文數(shù)量增長率、國際論文數(shù)增長率、高校和科研院所科技活動(dòng)籌集資金中來自企業(yè)資金增長率、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)就業(yè)人員中研發(fā)人員比重、實(shí)用新型專利申請?jiān)鲩L率、外觀設(shè)計(jì)專利申請?jiān)鲩L率、電話用戶數(shù)增長率、國際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)用戶數(shù)增長率、教育經(jīng)費(fèi)支出額增長率、6歲及6歲以上人口中大專及以上學(xué)歷人口增長率、國家創(chuàng)新基金獲得資金增長率、國家創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)增長率、高新技術(shù)企業(yè)數(shù)增長率。

2.2 區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)總結(jié)

發(fā)達(dá)地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)體系共包括4個(gè)二級(jí)指標(biāo)、64個(gè)三級(jí)指標(biāo)，這些指標(biāo)涵蓋了知識(shí)向技術(shù)、產(chǎn)品轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新主體對創(chuàng)新活動(dòng)的支撐、創(chuàng)新資源的獲取和運(yùn)用、區(qū)域創(chuàng)新潛力以及創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)等方面。

在能力的層面上，器物層相對涉及較多，而制度層和文化層的涉及較少。主要原因在于器物層更易量化也更為直觀，同時(shí)統(tǒng)計(jì)資料的獲取也相對容易，這有利于指標(biāo)體系的操作。制度層更多強(qiáng)調(diào)的是地方政策、法規(guī)、制度對于創(chuàng)新的促進(jìn)作用，但是在具體制定指標(biāo)是卻難以進(jìn)行量化，而且不同地區(qū)在這個(gè)方面的差異較大，從而使得可比性較低，因此出于現(xiàn)實(shí)的測量角度考慮，選取的制度層指標(biāo)較少。文化層的指標(biāo)選取較少，理由與制度層指標(biāo)較少選取相同。

在這個(gè)指標(biāo)體系中，對于指標(biāo)的取舍還有一個(gè)主要標(biāo)準(zhǔn)，就是以盡量貼進(jìn)創(chuàng)新要素作為依據(jù)進(jìn)行指標(biāo)的選擇。60個(gè)三級(jí)指標(biāo)均是與創(chuàng)新主體、創(chuàng)新活動(dòng)、創(chuàng)新資源、知識(shí)技術(shù)等有較直接關(guān)系的。而有些指標(biāo)、如公路里程、GDP總量等，雖然與創(chuàng)新有一定的關(guān)聯(lián)，但是相對而言屬于較為間接的關(guān)系，因此在本體系里并未列入。

3 小結(jié)

本研究由發(fā)達(dá)地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力的背景入手，認(rèn)為創(chuàng)新能力直接反映著國家或地區(qū)的創(chuàng)新能力，而發(fā)達(dá)地區(qū)的創(chuàng)新能力則代表著我國創(chuàng)新能力的最高水平，對于其創(chuàng)新能力的研究以及促進(jìn)，可以較好地提升我國的總體競爭能力。從這個(gè)基礎(chǔ)出發(fā)，本文考察了影響發(fā)達(dá)地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新的主要因素，并為創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的構(gòu)造提供了基礎(chǔ)。在這個(gè)基礎(chǔ)上，通過對于指標(biāo)的篩選與歸納，形成了發(fā)達(dá)地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)體系。

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