馮曉龍+霍學(xué)喜+陳宗興

摘 要：利用陜西省蘋果種植戶微觀調(diào)查數(shù)據(jù)與Double-hurdle模型，實(shí)證分析氣候變化、適應(yīng)能力對蘋果種植戶適應(yīng)性行為決策的影響。研究發(fā)現(xiàn)：樣本中僅27.90%農(nóng)戶采用果園覆蓋措施適應(yīng)氣候變化，且戶均采用強(qiáng)度為1.51畝；氣溫變化、降水量是影響農(nóng)戶適應(yīng)性行為決策選擇的主要因素，而氣溫是影響農(nóng)戶適應(yīng)性行為采用強(qiáng)度的主要因素；適應(yīng)能力是影響農(nóng)戶氣候變化適應(yīng)性行為決策的關(guān)鍵因素；人力資本中農(nóng)業(yè)勞動力數(shù)量、參加技術(shù)培訓(xùn)次數(shù)，物資資本中生產(chǎn)性工具及社會資本中合作組織參與對農(nóng)戶適應(yīng)性行為決策有顯著的誘導(dǎo)作用；自然資本中人均耕地面積、人均蘋果種植面積，金融資本中家庭總現(xiàn)金收入，物資資本中生產(chǎn)性工具及社會資本中通訊費(fèi)用對農(nóng)戶適應(yīng)性行為采用強(qiáng)度有積極影響。

關(guān)鍵詞：氣候變化；適應(yīng)能力；蘋果種植戶

中圖分類號：F325.2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-9107（2017）05-0073-09

引 言

以全球氣候變暖為主要特征的氣候變化已是不爭的事實(shí)[1]。農(nóng)業(yè)是對氣候變化較為敏感的行業(yè)之一，其生產(chǎn)與氣候變化之間存在明顯耦合關(guān)系[2]，在這種背景下，“適應(yīng)”已經(jīng)成為解決氣候變化的基本舉措[1]。在中國，蘋果產(chǎn)業(yè)已成為北方生產(chǎn)區(qū)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)之一，在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、增加農(nóng)民收入及出口創(chuàng)匯等方面發(fā)揮著重要作用[3]。但近年來氣候變化對蘋果產(chǎn)業(yè)帶來嚴(yán)重影響[4-5]，不利于蘋果種植戶家庭收入的穩(wěn)定與增加。在這種背景下，如何提高蘋果種植戶氣候變化適應(yīng)性行為已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界和政策界共同關(guān)注的焦點(diǎn)。因此，在氣候變化背景下，應(yīng)研究蘋果種植戶氣候變化適應(yīng)性行為及其影響因素，為制定穩(wěn)定蘋果收入、保障蘋果產(chǎn)業(yè)健康持續(xù)發(fā)展的相關(guān)政策提供決策參考。

氣候變化適應(yīng)性是群體或個人為減少氣候變化對自身健康和財(cái)富不利影響而采取一系列應(yīng)對措施的過程[6]。在氣候變化背景下，農(nóng)戶采用什么適應(yīng)性措施？有學(xué)者認(rèn)為農(nóng)戶適應(yīng)氣候變化措施包括改變生產(chǎn)實(shí)踐與改變生產(chǎn)性金融管理兩大類，其中前者包括多樣化作物品種、改變農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時間及改變灌溉方式等；后者包括多樣化收入來源、購買農(nóng)業(yè)保險等[7]。Deressa等在研究埃塞俄比亞尼羅河流域農(nóng)民氣候變化適應(yīng)性措施時，發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶采用的適應(yīng)性措施包括種植不同作物、水土保持、調(diào)整農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時間、灌溉等[8]。也有學(xué)者將農(nóng)戶氣候變化適應(yīng)性行為按照不同目的性分類研究。例如呂亞榮和陳淑芬按照農(nóng)戶行為主動性將其劃分為主動適應(yīng)性行為和被動適應(yīng)性行為，其中前者包括調(diào)整作物品種、修建基礎(chǔ)設(shè)施、采用新技術(shù)等，而被動適應(yīng)性行為則包括調(diào)整農(nóng)時、增加要素投入等[9]。也有學(xué)者根據(jù)農(nóng)戶采用適應(yīng)性行為與干旱發(fā)生先后次序?qū)⑥r(nóng)戶適應(yīng)性行為劃分為事前預(yù)防性行為（覆膜）和事后補(bǔ)救性行為（增加灌溉量、增加施用農(nóng)家肥、增加施用化肥等）[10]。為提高農(nóng)戶氣候變化適應(yīng)性行為采用水平，學(xué)者們開始普遍關(guān)注農(nóng)戶適應(yīng)性行為的影響因素。大量研究表明，農(nóng)戶氣候變化適應(yīng)性行為受到氣候變化認(rèn)知、家庭收入、信貸行為、市場距離、信息可獲性及氣候環(huán)境等因素影響[4，8-11]。在此基礎(chǔ)上，有學(xué)者認(rèn)為農(nóng)戶氣候變化適應(yīng)性行為是一種心理決策過程[12]，并發(fā)現(xiàn)適應(yīng)性措施有效性認(rèn)知、氣候風(fēng)險感知及社會因素是農(nóng)戶適應(yīng)性行為決策的關(guān)鍵影響因素[13]。此外，有少量學(xué)者在分析農(nóng)戶氣候變化適應(yīng)性行為時，認(rèn)為農(nóng)戶適應(yīng)能力是主要的影響因素，在研究中應(yīng)當(dāng)被重視[14-16]。

國內(nèi)外有關(guān)農(nóng)戶氣候變化適應(yīng)性行為的研究主要集中在適應(yīng)性措施、農(nóng)戶適應(yīng)性行為決策影響機(jī)制等方面，為本文的研究提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。但現(xiàn)有研究存在尚未解決的科學(xué)問題：其主要關(guān)注農(nóng)戶氣候變化適應(yīng)性行為決策的影響因素，鮮有文獻(xiàn)討論農(nóng)戶氣候變化適應(yīng)能力與其適應(yīng)性行為決策之間關(guān)系。同時，已有研究對象主要以種植糧食作物的農(nóng)戶為主，對于以種植多年生、高價值農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)戶氣候變化適應(yīng)性行為的關(guān)注較少。蘋果作為多年生、高價值農(nóng)產(chǎn)品的典型代表，其種植過程對氣候條件更為敏感，氣溫、降水量等氣候條件的巨大變化嚴(yán)重影響蘋果產(chǎn)量與質(zhì)量，不利于蘋果種植戶增產(chǎn)增收，因此，在蘋果生產(chǎn)過程中，蘋果種植戶采用適應(yīng)性措施應(yīng)對氣候變化顯得更為迫切和需要?；诖耍疚囊躁兾魇√O果種植戶為研究對象，以實(shí)地調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，利用Double-Hurdle模型，實(shí)證分析影響氣候變化、適應(yīng)能力對蘋果種植戶適應(yīng)性行為決策的影響。

一、理論分析與研究假設(shè)

（一）理論分析

農(nóng)戶氣候變化適應(yīng)性行為決策是指農(nóng)戶在氣候變化風(fēng)險下為實(shí)現(xiàn)家庭收益最大化目標(biāo)，在包括適應(yīng)能力的內(nèi)部約束與包括氣候變化、市場條件、農(nóng)作物屬性及村莊公共品供給的外部約束下行為決策過程。在儲成兵研究基礎(chǔ)上[17]，認(rèn)為在氣候變化背景下農(nóng)戶適應(yīng)性行為決策是兩個行為決策過程的有機(jī)結(jié)合，第一個是農(nóng)戶是否選擇適應(yīng)性行為，即決策選擇；第二個為農(nóng)戶對適應(yīng)性措施的采用程度，即采用強(qiáng)度。完整的農(nóng)戶氣候變化適應(yīng)性行為是由決策選擇與采用強(qiáng)度兩個階段共同決定。

假設(shè)農(nóng)戶在氣候變化背景下進(jìn)行適應(yīng)性行為決策以實(shí)現(xiàn)期望效用最大化。農(nóng)戶i采用氣候變化適應(yīng)性行為的期望凈收益為Aia*，而未采用的為Ain*。則農(nóng)戶i采用氣候變化適應(yīng)性行為的條件為，當(dāng)且僅當(dāng)采用氣候變化的期望凈收益大于未采用適應(yīng)性行為的期望凈收益，即A*i=Aia*-Ain*> 0。但Ai*不能直接被觀測，但它可被表示為可觀測外生變量的線性函數(shù)，即：

其中A*i表示農(nóng)戶采用適應(yīng)性行為的不可觀測的潛變量；Ai表示農(nóng)戶采用適應(yīng)性行為選擇結(jié)果，Ai=1表示農(nóng)戶采用適應(yīng)性行為，Ai=0表示農(nóng)戶未采用適應(yīng)性行為；Xi表示影響農(nóng)戶采用適應(yīng)性行為的因素向量，這里主要包括氣候因素及其變化、農(nóng)戶適應(yīng)能力及控制變量等；α為待估計(jì)參數(shù)向量；μi為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

農(nóng)戶氣候變化適應(yīng)性行為采用強(qiáng)度是在農(nóng)戶適應(yīng)性行為決策選擇基礎(chǔ)上決定的，只有當(dāng)農(nóng)戶采用適應(yīng)性措施時，其采用強(qiáng)度大于0，而當(dāng)農(nóng)戶不采用適應(yīng)性措施時，其采用強(qiáng)度為0，即：endprint

其中Y*i表示農(nóng)戶適應(yīng)性措施潛在采用強(qiáng)度，不能直接被觀測；Xi表示影響農(nóng)戶適應(yīng)性行為采用強(qiáng)度的因素向量，這里假設(shè)與適應(yīng)性行為決策方程影響因素一致；β為待估計(jì)參數(shù)向量；νi為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

（二）研究假設(shè)

1.氣候因素及其變化對農(nóng)戶適應(yīng)性行為決策的影響。（1）氣溫及變化。隨著溫度的上升，果園水分蒸騰速度有所增加，在水資源較為缺乏時，農(nóng)戶越愿意采用適應(yīng)性措施[4，8]。（2）降水量及變化。降水對農(nóng)戶適應(yīng)性措施采用影響應(yīng)當(dāng)視具體情況而定，如果某個區(qū)域水資源匱乏，降水量增加對農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)越有利，農(nóng)戶不再有必要采用適應(yīng)性措施，而如果降水量過多，反而不利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，農(nóng)戶則會采用其他手段降低這種影響[11]。需要說明的是，本文以橫截面的年平均氣溫與降水量的偏差分別表示氣溫、降水量的變化。偏差是指該地區(qū)2014年氣溫或降水量與過去5年（2010-2014年）平均水平的離差[18]，例如年平均氣溫偏差計(jì)算方法是當(dāng)年平均氣溫減去5年氣溫平均值，降水量偏差計(jì)算方法類似。

2.農(nóng)戶適應(yīng)能力對其適應(yīng)性行為決策的影響。農(nóng)戶氣候變化適應(yīng)能力是指農(nóng)戶應(yīng)用自身資產(chǎn)應(yīng)對外部氣候變化風(fēng)險沖擊的能力[15-16]，是農(nóng)戶適應(yīng)性行為決策的內(nèi)部約束因素?？沙掷m(xù)生計(jì)理論已成為測度適應(yīng)能力的重要理論被廣泛應(yīng)用農(nóng)戶氣候變化適應(yīng)能力研究[15-17， 19-20]。（1）人力資本。人力資本是農(nóng)戶從事任何生產(chǎn)活動的基礎(chǔ)，它的數(shù)量和質(zhì)量決定農(nóng)戶應(yīng)用其他資本適應(yīng)氣候變化的能力。人力資本水平越高，農(nóng)戶選擇適應(yīng)性行為決策并提高其采用強(qiáng)度。選取家庭農(nóng)業(yè)勞動力數(shù)量、家庭農(nóng)業(yè)勞動力受教育水平、家庭農(nóng)業(yè)成員勞動能力及參加技術(shù)培訓(xùn)次數(shù)為測量指標(biāo)作為人力資本的代理指標(biāo)。（2）自然資本。自然資本是農(nóng)戶能夠用來維持農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的土地、水等自然資源。選取家庭人均擁有耕地面積、家庭人均蘋果種植面積、家庭人均可灌溉果園面積及家庭人均平地果園面積（土地質(zhì)量）四個指標(biāo)來衡量自然資本。農(nóng)戶人均耕地面積與人均蘋果種植面積越多，農(nóng)戶會更加積極地應(yīng)對氣候變化，提高農(nóng)戶的適應(yīng)性；果園基本條件越好，果園基礎(chǔ)設(shè)施越齊全，會激勵農(nóng)戶進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)再投資，促進(jìn)其適應(yīng)氣候變化。因此，本文預(yù)期自然資本越豐富，農(nóng)戶越傾向于采用適應(yīng)性措施。（3）物質(zhì)資本。物質(zhì)資本是指農(nóng)戶用于生產(chǎn)過程中除去自然資源的物質(zhì)，如基礎(chǔ)設(shè)施和生產(chǎn)工具[21]。通訊設(shè)備、交通工具及生產(chǎn)性工具是農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)緊密相關(guān)的物質(zhì)資本。通訊設(shè)備是農(nóng)戶獲取外部信息主要工具，交通工具能夠幫助農(nóng)戶進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資與銷售，生產(chǎn)性工具幫助農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，節(jié)省勞動成本，提高生產(chǎn)效率。因此，本文預(yù)期物質(zhì)資本正向影響農(nóng)戶適應(yīng)性行為采用及強(qiáng)度。（4）金融資本。金融資本是農(nóng)戶進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資的資金保障，金融資本水平越高，農(nóng)戶應(yīng)對氣候變化的積極性越大，采用適應(yīng)性措施的強(qiáng)度也越高。選取家庭總現(xiàn)金收入、補(bǔ)貼收入及借貸可得性作為金融資本指標(biāo)。（5）社會資本。社會資本越豐富，農(nóng)戶信息獲取渠道越多，在農(nóng)戶信任程度越高的情況下，越能幫助改進(jìn)其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的知識和技能，提高采用適應(yīng)性措施的比例與強(qiáng)度。選取家庭是否有人擔(dān)任村干部、是否參加農(nóng)業(yè)合作組織、人情成本、通訊費(fèi)用及與周圍人信任程度作為社會資本的測量指標(biāo)。

二、數(shù)據(jù)來源與描述性分析

（一）數(shù)據(jù)來源

樣本數(shù)據(jù)主要來源國家蘋果產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究室成員于2015年7-8月在陜西省蘋果基地縣開展的蘋果種植戶氣候變化適應(yīng)性的大規(guī)模實(shí)地調(diào)查。調(diào)查采用分層抽樣的方法，共完成665個樣本種植戶問卷，剔除部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失的問卷，獲得663個有效農(nóng)戶問卷。調(diào)查內(nèi)容主要包括農(nóng)戶與家庭基本特征，蘋果種植投入與產(chǎn)出情況、蘋果銷售情況及2014年農(nóng)戶氣候變化感知、適應(yīng)策略等。

（二）變量描述性分析

通過實(shí)地調(diào)查發(fā)現(xiàn)，目前蘋果種植戶主要通過果園生草、覆黑地膜或鋪秸稈等覆蓋措施適應(yīng)氣候變化。果園覆蓋措施，作為現(xiàn)階段農(nóng)戶應(yīng)對氣候變化的有效手段，一方面能夠減少水分蒸發(fā)，起到蓄水保墑作用，提高果園抗旱性；另一方面有利于微生物活動，改良土壤肥力，防止肥力流失，提高肥料利用率[22]。

果園生草、覆黑地膜或鋪秸稈等覆蓋措施是目前蘋果種植戶應(yīng)對氣候變化的主要有效手段，農(nóng)戶在生產(chǎn)實(shí)踐時，往往采用其中一種或幾種的結(jié)合，這些均被認(rèn)為是農(nóng)戶采用了適應(yīng)性行為。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，在樣本農(nóng)戶中，僅有27.90%（185戶采用，478戶未采用）的農(nóng)戶采用果園覆蓋措施適應(yīng)氣候變化。文中以農(nóng)戶采用果園覆蓋措施的種植面積表示其采用強(qiáng)度。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶對果園覆蓋措施戶均采用強(qiáng)度為1.51畝，而戶均蘋果種植面積10.18畝，說明蘋果種植戶覆蓋措施的采用強(qiáng)度較低。

適應(yīng)農(nóng)戶與未適應(yīng)農(nóng)戶之間各個特征的平均差異描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。需要說明的是，為了控制其他因素對農(nóng)戶氣候變化適應(yīng)性行為決策的影響，在綜合已有研究文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，本文選擇市場價格、果樹特征、村莊環(huán)境特征等作為控制因素納入農(nóng)戶適應(yīng)性行為決策模型。

從氣候因素及其變化情況來看，適應(yīng)農(nóng)戶所在縣域氣溫偏差低于未適應(yīng)農(nóng)戶所在縣域氣溫偏差，適應(yīng)農(nóng)戶所在縣域的年均降水量及其偏差均高于未適應(yīng)農(nóng)戶所在縣域，這說明兩類農(nóng)戶所在縣域的外部氣候因素及其變化存在差異。

從適應(yīng)能力來看，適應(yīng)農(nóng)戶的適應(yīng)能力為5.135 9，高于未適應(yīng)農(nóng)戶的4.946，且差異通過1%顯著性水平檢驗(yàn)，說明適應(yīng)能力越高的農(nóng)戶更傾向于采用適應(yīng)性措施。從適應(yīng)能力的構(gòu)成來看，適應(yīng)農(nóng)戶的人力資本、自然資本、金融資本、物質(zhì)資本及社會資本水平均高于未適應(yīng)農(nóng)戶，且差異顯著，說明資本的提高能夠促進(jìn)農(nóng)戶適應(yīng)性措施的采用。具體來看，人力資本中，適應(yīng)農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)勞動力數(shù)量、受教育水平、勞動能力及技術(shù)培訓(xùn)參加次數(shù)均高于未適應(yīng)農(nóng)戶，且差異明顯，說明這些因素一定程度上能夠提高農(nóng)戶適應(yīng)氣候變化的概率。自然資本中僅人均可灌溉果園面積在兩類農(nóng)戶中差異明顯，說明果園基礎(chǔ)設(shè)施較為完備的農(nóng)戶更傾向于適應(yīng)氣候變化。金融資本中，適應(yīng)農(nóng)戶的家庭總現(xiàn)金收入及補(bǔ)貼收入顯著高于未適應(yīng)農(nóng)戶，說明家庭經(jīng)濟(jì)水平較高的農(nóng)戶更愿意適應(yīng)氣候變化。物質(zhì)資本中，僅生產(chǎn)性工具在兩類農(nóng)戶之間差異明顯，且適應(yīng)農(nóng)戶高于未適應(yīng)農(nóng)戶，生產(chǎn)性工具能夠幫助農(nóng)戶應(yīng)對氣候變化。社會資本中，適應(yīng)農(nóng)戶的人情往來及合作組織參與情況顯著優(yōu)于未適應(yīng)農(nóng)戶，這也說明農(nóng)戶社會網(wǎng)絡(luò)、農(nóng)業(yè)合作組織是促進(jìn)農(nóng)戶適應(yīng)氣候變化的可能性因素。endprint

上述分析結(jié)果表明，氣候變化與適應(yīng)能力不同程度影響農(nóng)戶適應(yīng)性行為決策。然而這種數(shù)量關(guān)系是否具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義還需進(jìn)一步實(shí)證計(jì)量模型檢驗(yàn)。

三、計(jì)量模型選擇與實(shí)證結(jié)果分析

（一）計(jì)量模型選擇

為了識別適應(yīng)能力及其構(gòu)成對農(nóng)戶適應(yīng)性行為決策的影響，回歸過程分為3個模型逐步進(jìn)行考察：模型1是考察適應(yīng)能力對農(nóng)戶適應(yīng)性行為決策的影響；模型2與模型3考察適應(yīng)能力各個構(gòu)成對農(nóng)戶適應(yīng)性行為決策的影響。通過理論分析中的式（1）、（2）可知，農(nóng)戶氣候變化適應(yīng)性行為決策是決策選擇和采用強(qiáng)度兩個階段決策過程的有機(jī)結(jié)合，其中決策選擇為二元取值，若農(nóng)戶采用適應(yīng)性行為則取值為1，若農(nóng)戶未采用適應(yīng)性行為則取值為0；采用強(qiáng)度的觀測值是以零值為截?cái)帱c(diǎn)的截?cái)鄶?shù)據(jù)。因此，可采用Tobit模型或由Probit+Truncated 模型構(gòu)成的Double-hurdle模型進(jìn)行估計(jì)[23]。模型選擇可使用最大似然法進(jìn)行檢驗(yàn)，如果Tobit模型最大似然比值與Double-hurdle模型最大似然比值之差大于卡方臨界值，則表明后者優(yōu)于前者，否則前者優(yōu)于后者[23]。回歸結(jié)果顯示：對于模型1～3而言，Tobit模型與Double-Hurdle模型的最大似然比值均大于1%顯著性水平的卡方臨界值（30.58），表明Double-Hurdle模型比Tobit模型更加適合分析適應(yīng)能力對農(nóng)戶氣候變化適應(yīng)性行為的影響。

Double-Hurdle模型，又被稱為廣義Tobit 模型，在該模型中決策選擇方程和數(shù)量選擇方程可以有不同的估計(jì)系數(shù)，適合用于分析影響個體在經(jīng)濟(jì)行為中兩個具有先后次序的不同決策階段的因素[17]。其實(shí)質(zhì)是一個Probit 模型和一個Truncated模型的組合，它允許自變量分別影響農(nóng)戶對氣候變化適應(yīng)性行為的采用決策和采用強(qiáng)度，對農(nóng)戶氣候變化適應(yīng)性行為決策的闡述具有較大的解釋力。

（二）實(shí)證結(jié)果分析

運(yùn)用Stata14軟件對農(nóng)戶氣候變化適應(yīng)性行為決策的Double-hurdle模型進(jìn)行估計(jì)，回歸結(jié)果見表2。

從回歸結(jié)果來看，3個模型的-2Log likelihood值呈現(xiàn)出遞減的趨勢，而Pseudo R2呈現(xiàn)出遞增的趨勢，表明3個模型的擬合程度在逐步提高。決策選擇模型與采用強(qiáng)度模型中氣候因素及其變化的回歸系數(shù)的符號及其顯著性在3個回歸模型中基本保持一致，說明模型結(jié)果表現(xiàn)出較好的穩(wěn)健性。

1.氣候因素及其變化對農(nóng)戶適應(yīng)性行為決策的影響。從回歸結(jié)果來看，在決策選擇模型中，年均氣溫偏差、年均降水量的影響在3個模型中均為正，且通過顯著性檢驗(yàn)；在采用強(qiáng)度模型中，年均氣溫的影響在3個模型中為正，通過顯著性檢驗(yàn)。年均氣溫偏差正向影響農(nóng)戶適應(yīng)性行為決策選擇，說明隨著氣溫距離平均水平的偏差越大，農(nóng)戶采用應(yīng)對措施適應(yīng)氣候變化的積極性越高；年均降水量對農(nóng)戶適應(yīng)性行為決策選擇模型的影響為正，說明降水量較多縣域，農(nóng)戶適應(yīng)氣候變化積極性越高，可能原因是，由于陜西省地處黃土高原優(yōu)勢區(qū)，是全國水資源最緊缺的省份之一，降水量增加能夠激勵農(nóng)戶進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資，提高農(nóng)戶采用措施應(yīng)對氣候變化概率。年均氣溫對農(nóng)戶適應(yīng)性行為采用強(qiáng)度的影響為正，說明氣溫較高地區(qū)農(nóng)戶采用措施適應(yīng)氣候變化規(guī)模越高；年均降水量偏差越大的縣域，農(nóng)戶適應(yīng)性行為采用強(qiáng)度越大。

2. 適應(yīng)能力對農(nóng)戶適應(yīng)性行為決策的影響。從回歸結(jié)果來看，適應(yīng)能力對農(nóng)戶適應(yīng)性行為決策選擇與采用強(qiáng)度的回歸系數(shù)分別為0.885 4、0.325 5，且通過1%顯著性水平檢驗(yàn)，說明農(nóng)戶適應(yīng)能力能夠促進(jìn)農(nóng)戶適應(yīng)氣候變化，主要是因?yàn)檫m應(yīng)能力是農(nóng)戶在氣候變化背景下自身資本擁有水平，是農(nóng)戶適應(yīng)氣候變化基礎(chǔ)，適應(yīng)能力越強(qiáng)，農(nóng)戶選擇適應(yīng)的概率與強(qiáng)度越大。

在適應(yīng)性行為決策選擇模型中，人力資本、物質(zhì)資本及社會資本的回歸系數(shù)均為正，且通過顯著性水平檢驗(yàn)，其中人力資本影響程度最大，物質(zhì)資本影響程度次之，社會資本影響程度最小，由此可見相對于其他資本而言，人力資本在農(nóng)戶適應(yīng)性行為決策選擇時扮演著非常重要的作用。具體來講，人力資本中農(nóng)業(yè)勞動力數(shù)量與參加技術(shù)培訓(xùn)次數(shù)對農(nóng)戶適應(yīng)性行為決策選擇影響為正，通過顯著性水平檢驗(yàn)，主要是因?yàn)樘O果生產(chǎn)管理需要較多勞動投入，農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)勞動力人數(shù)越多，對果園精細(xì)化管理積極性越高，在氣候變化影響下更有可能采用適應(yīng)性措施；技術(shù)培訓(xùn)是提高農(nóng)戶人力資本的重要方式，參加技術(shù)培訓(xùn)次數(shù)越高，對氣候變化及其適應(yīng)性措施認(rèn)知越高，能夠有效提高農(nóng)戶采用適應(yīng)性措施的概率。物質(zhì)資本中生產(chǎn)性工具對農(nóng)戶適應(yīng)性行為決策選擇的回歸系數(shù)為正，且通過1%顯著性水平檢驗(yàn)，因?yàn)樯a(chǎn)性工具越豐富，說明農(nóng)戶對蘋果生產(chǎn)投入積極性越高，應(yīng)對氣候變化積極性越大，提高農(nóng)戶適應(yīng)概率。社會資本中合作組織參與情況對農(nóng)戶適應(yīng)性行為決策選擇具有正向影響，這與馮曉龍等[10]結(jié)論一致，主要是因?yàn)楹献魃缱鳛樘O果生產(chǎn)技術(shù)傳播者，在一定程度可以提高種植戶對氣候變化適應(yīng)性措施認(rèn)知水平，激發(fā)其適應(yīng)氣候變化積極性。

在適應(yīng)性行為采用強(qiáng)度模型中，自然資本、金融資本、物質(zhì)資本及社會資本的回歸系數(shù)為正，且通過顯著性水平檢驗(yàn)，其中社會資本影響程度最大，物質(zhì)資本、金融資本的影響程度次之，自然資本影響程度最小。具體來講，自然資本中，人均耕地面積、人均蘋果種植面積對農(nóng)戶適應(yīng)性行為采用強(qiáng)度影響為正，通過顯著性水平檢驗(yàn)。因?yàn)橄啾扔谛∫?guī)模種植農(nóng)戶，大規(guī)模種植農(nóng)戶進(jìn)行專業(yè)化和現(xiàn)代化生產(chǎn)管理的能力和水平較高，在氣候變化影響下更容易采用應(yīng)對措施，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。金融資本中家庭總現(xiàn)金收入對農(nóng)戶適應(yīng)性行為采用強(qiáng)度的回歸系數(shù)為正，且通過1%顯著性水平檢驗(yàn)，這與譚靈芝和馬長發(fā)[24]結(jié)論一致。因?yàn)閷τ谵r(nóng)戶來講，采用農(nóng)業(yè)技術(shù)需更多資金支持，家庭收入水平越高農(nóng)戶進(jìn)行適應(yīng)性措施投資積極性越高。物質(zhì)資本中生產(chǎn)性工具對農(nóng)戶適應(yīng)性行為采用強(qiáng)度具有正向影響，是因?yàn)樯a(chǎn)性工具幫助農(nóng)戶進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，生產(chǎn)性工具越豐富，說明農(nóng)戶對蘋果生產(chǎn)投入積極性越高，在氣候變化影響下采用應(yīng)對措施積極性越大，提高農(nóng)戶適應(yīng)性行為采用強(qiáng)度。社會資本中通訊費(fèi)用對農(nóng)戶適應(yīng)性行為采用強(qiáng)度影響為正，因?yàn)橥ㄓ嵸M(fèi)用能夠反映農(nóng)戶社會網(wǎng)絡(luò)規(guī)模，費(fèi)用越高其網(wǎng)絡(luò)規(guī)模越大，農(nóng)戶暴露在外部信息概率越大，越能改善其理解能力，提高農(nóng)戶適應(yīng)性措施采用強(qiáng)度。endprint

四、研究結(jié)論與啟示

本文利用陜西省蘋果種植戶微觀調(diào)查數(shù)據(jù)與Double-hurdle模型，實(shí)證分析氣候變化、適應(yīng)能力對蘋果種植戶適應(yīng)性行為決策的影響。研究發(fā)現(xiàn)：（1）樣本中僅有27.90%農(nóng)戶采用果園覆蓋措施適應(yīng)氣候變化，且戶均采用強(qiáng)度為1.51畝，說明蘋果種植戶適應(yīng)氣候變化水平較低。（2）氣候因素及其變化影響農(nóng)戶適應(yīng)性行為決策。氣溫變化、降水量是影響農(nóng)戶適應(yīng)性行為決策選擇的主要因素，而氣溫是影響農(nóng)戶適應(yīng)性行為采用強(qiáng)度的主要因素。（3）適應(yīng)能力是影響農(nóng)戶氣候變化適應(yīng)性行為決策的關(guān)鍵因素。人力資本、物質(zhì)資本及社會資本對農(nóng)戶適應(yīng)性行為決策有顯著的誘導(dǎo)作用，其中農(nóng)業(yè)勞動力數(shù)量、參加技術(shù)培訓(xùn)次數(shù)、生產(chǎn)性工具及合作組織參與情況是促進(jìn)農(nóng)戶適應(yīng)性行為決策的主要特征。自然資本、金融資本、物質(zhì)資本及社會資本對農(nóng)戶適應(yīng)性行為采用強(qiáng)度有積極影響，其中人均耕地面積、人均蘋果種植面積、家庭總現(xiàn)金收入、生產(chǎn)性工具及通訊費(fèi)用對農(nóng)戶適應(yīng)性行為采用強(qiáng)度具有正向影響。

根據(jù)以上研究結(jié)論，得到如下啟示：（1）加強(qiáng)農(nóng)村公共品建設(shè)，豐富農(nóng)戶信息獲取渠道。應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)有關(guān)氣候變化、適應(yīng)性措施相關(guān)公共服務(wù)體系建設(shè)，如農(nóng)村廣播、農(nóng)村電視、宣傳欄等，通過這些途徑向廣大農(nóng)戶宣傳氣候變化對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響及其應(yīng)對措施的重要性與迫切性；同時加大新型適應(yīng)性措施的推廣力度，降低農(nóng)戶信息搜尋成本，從而使農(nóng)戶從思想上提高適應(yīng)意識，以此實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶從被動適應(yīng)到主動適應(yīng)氣候變化的轉(zhuǎn)變。（2）加大技術(shù)培訓(xùn)力度，提高農(nóng)戶人力資本水平。除信息宣傳之外，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)技術(shù)培訓(xùn)力度，同時大力提倡合作社組織技術(shù)培訓(xùn)、講座等教育方式，拓展農(nóng)戶接受適應(yīng)性措施的渠道和內(nèi)容，充分發(fā)揮教育的基礎(chǔ)作用，提高農(nóng)戶的整體人力資本水平，促進(jìn)農(nóng)戶積極適應(yīng)氣候變化。（3）加大農(nóng)用機(jī)械的補(bǔ)貼力度，豐富農(nóng)戶物質(zhì)資本。應(yīng)當(dāng)加大農(nóng)用機(jī)械的補(bǔ)貼力度，同時鼓勵農(nóng)戶積極購買生產(chǎn)性機(jī)械，提高農(nóng)戶的物質(zhì)資本水平，使農(nóng)戶適應(yīng)能力得到提升，促進(jìn)農(nóng)戶適應(yīng)氣候變化。（4）積極引導(dǎo)農(nóng)業(yè)合作社發(fā)展，強(qiáng)化其功能性服務(wù)。農(nóng)民專業(yè)合作社作為為滿足社員共同需求服務(wù)的自助型經(jīng)濟(jì)組織，能夠?yàn)檗r(nóng)戶提供適應(yīng)氣候變化的信息與技術(shù)，在技術(shù)培訓(xùn)、推廣和應(yīng)用方面發(fā)揮重要作用，因此，應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)合作社發(fā)展，強(qiáng)化其服務(wù)功能，提高農(nóng)戶的整體技術(shù)水平，促進(jìn)農(nóng)戶積極適應(yīng)氣候變化。

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