□ 楊少鮮 李宏偉

從“開(kāi)門”到“開(kāi)放”：美軍創(chuàng)新機(jī)構(gòu)改革動(dòng)向及啟示

□ 楊少鮮 李宏偉

近年來(lái)美國(guó)為推進(jìn)第三次抵消戰(zhàn)略，從“開(kāi)門搞創(chuàng)新”到“開(kāi)放搞創(chuàng)新”，不斷調(diào)整和完善國(guó)防科技創(chuàng)新組織體系。其做法對(duì)完善我國(guó)軍民科技協(xié)同創(chuàng)新體系，特別是組織體系或?qū)⑵鸬揭欢ǖ膯l(fā)作用。

為適應(yīng)新時(shí)期科技創(chuàng)新加速化、全球化、軍民界限模糊化等重大趨勢(shì)，美國(guó)國(guó)防部按照公共部門與私人部門“共生”創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)建的思路，不斷調(diào)整和完善全國(guó)國(guó)防科技創(chuàng)新組織體系，加快推動(dòng)由“點(diǎn)—面”式“開(kāi)門創(chuàng)新”到“面—面”式“開(kāi)放創(chuàng)新”的策略轉(zhuǎn)移，確保其軍事技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)不被撼動(dòng)。

圖1 美國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)源中公共和私營(yíng)部門占比

全球科技創(chuàng)新形勢(shì)倒逼美國(guó)防創(chuàng)新組織體系改革

以企業(yè)為主體的開(kāi)放創(chuàng)新正成為新興技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展主要路徑。21世紀(jì)以來(lái)，在信息技術(shù)特別是網(wǎng)絡(luò)技術(shù)推動(dòng)下，新興技術(shù)加速更替、全球擴(kuò)散、商業(yè)領(lǐng)先、軍民界限模糊等特點(diǎn)趨顯，以眾包平臺(tái)、科研社交網(wǎng)絡(luò)等為代表的開(kāi)放創(chuàng)新、共享創(chuàng)新成為技術(shù)革新的主要路徑。在新能源汽車、可回收火箭、石墨烯等新興領(lǐng)域，以及云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、人工智能等涉及網(wǎng)信技術(shù)方面，企業(yè)越來(lái)越成為重大技術(shù)創(chuàng)新特別是顛覆性技術(shù)的發(fā)起者，創(chuàng)新正日益超出了傳統(tǒng)的政府投資管控范圍。從美國(guó)研發(fā)投入情況看，在1953—1980年間，聯(lián)邦政府投入一直占主導(dǎo)，1980年以后私營(yíng)企業(yè)界研發(fā)投入逐步超過(guò)政府，2000年企業(yè)界投入占比達(dá)70%，漸成創(chuàng)新投入主體和技術(shù)推動(dòng)主體。

外部創(chuàng)新獲取日益成為美國(guó)防部短板和關(guān)注焦點(diǎn)。鑒于企業(yè)發(fā)起顛覆性技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)加快，為在新一輪以網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)為前沿的軍事競(jìng)爭(zhēng)中繼續(xù)保持絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，美國(guó)防部開(kāi)始調(diào)整思路，越來(lái)越注重利用來(lái)自企業(yè)的商業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果。2015年9月，美國(guó)CSIS發(fā)布了《Keeping the Technological Edge》報(bào)告，從美國(guó)防部角度出發(fā)，將科技創(chuàng)新分為內(nèi)部—直接創(chuàng)新、內(nèi)部—非直接創(chuàng)新、外部—直接創(chuàng)新和外部—非直接創(chuàng)新4類。其中，內(nèi)部創(chuàng)新是由國(guó)防部需求驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新；外部創(chuàng)新是由全球商業(yè)市場(chǎng)或開(kāi)發(fā)商預(yù)期需求驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新。從二戰(zhàn)到20世紀(jì)末，內(nèi)部創(chuàng)新一直是美國(guó)防部確保其全球軍事技術(shù)優(yōu)勢(shì)的主要源泉。但隨著民用科技飛速發(fā)展，以內(nèi)部創(chuàng)新為主的傳統(tǒng)國(guó)防科技創(chuàng)新模式不斷面臨挑戰(zhàn)。對(duì)此，國(guó)防部開(kāi)始關(guān)注外部創(chuàng)新，但由于缺乏和外部創(chuàng)新溝通銜接的專門機(jī)構(gòu)，以及與私營(yíng)企業(yè)的信任障礙加深、創(chuàng)新理念存在差異、薪酬提供處于劣勢(shì)、采辦流程官僚主義濃厚等，其獲取外部創(chuàng)新障礙重重，特別是外部—非直接創(chuàng)新存在困難。

圖2 美國(guó)國(guó)防部之創(chuàng)新技術(shù)獲取矩陣

美國(guó)防科技創(chuàng)新體系從“開(kāi)門搞創(chuàng)新”向“開(kāi)放搞創(chuàng)新”轉(zhuǎn)變

一直以來(lái)，國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）、各軍兵種實(shí)驗(yàn)室等在確保美國(guó)軍事領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)方面發(fā)揮著重要作用。如20世紀(jì)50年代成立的DARPA，定位于前瞻性的高科技關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，先后主持研發(fā)了ARPANET、GPS、隱身戰(zhàn)斗機(jī)、無(wú)人駕駛汽車等眾多關(guān)鍵技術(shù)。以DARPA為代表的這些創(chuàng)新機(jī)構(gòu)側(cè)重內(nèi)部-直接創(chuàng)新，其與工業(yè)界合作關(guān)系可以概括為“點(diǎn)-面”式的“開(kāi)門創(chuàng)新”。各軍種通過(guò)制定吸收私企參與研發(fā)項(xiàng)目的計(jì)劃來(lái)實(shí)現(xiàn)與工業(yè)界的合作也屬此類，如空

軍的“成本縮減倡議”、陸軍的“快速裝備力量”計(jì)劃、海軍的“快速創(chuàng)新單元”計(jì)劃等。近年來(lái)，開(kāi)門創(chuàng)新模式仍無(wú)法適應(yīng)全球科技創(chuàng)新形勢(shì)變化和戰(zhàn)爭(zhēng)形態(tài)變革，探索更加開(kāi)放的創(chuàng)新模式勢(shì)在必行。

2011年，曾任美國(guó)國(guó)防部負(fù)責(zé)采辦、技術(shù)與后勤的副部長(zhǎng)甘斯勒在《21世紀(jì)的國(guó)防工業(yè)》一書(shū)中提出，新時(shí)期國(guó)防工業(yè)理想產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)必須技術(shù)領(lǐng)先、高度創(chuàng)新、軍民一體化和國(guó)防部門全球化、裝備單位成本大幅減少、各層級(jí)高度競(jìng)爭(zhēng)、對(duì)先進(jìn)技術(shù)反應(yīng)迅速等。2014年，國(guó)防部提出第三次抵消戰(zhàn)略，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)國(guó)防科技創(chuàng)新。在此背景下，美國(guó)防部開(kāi)始大膽探索更加開(kāi)放的國(guó)防科技創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)模式，成立獲取外部創(chuàng)新的“樞紐”機(jī)構(gòu)，如國(guó)防創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)單元（DIUx）、國(guó)防創(chuàng)新咨詢委員會(huì)（DIAB）和戰(zhàn)略能力辦公室（SCO）等，實(shí)現(xiàn)“面—面”式的“開(kāi)放創(chuàng)新”。

圖3 美國(guó)國(guó)防創(chuàng)新策略轉(zhuǎn)變示意圖

美國(guó)國(guó)防科技創(chuàng)新機(jī)構(gòu)“開(kāi)放搞創(chuàng)新”的改革新動(dòng)向

從DIUx到DIUx 2.0：不斷筑牢連接外部創(chuàng)新的橋梁。2015年4月，美國(guó)防部宣布在全球新興技術(shù)策源地硅谷成立DIUx，在組織架構(gòu)、職能任務(wù)和運(yùn)作模式等方面進(jìn)行了大膽探索。DIUx定位為銜接國(guó)防部和外部創(chuàng)新的“橋梁”，快速識(shí)別可潛在用于軍事領(lǐng)域的新興商業(yè)技術(shù)和人才，并建立國(guó)防部與高技術(shù)企業(yè)之間的聯(lián)系，采用風(fēng)險(xiǎn)投資模式使軍方能高效獲取前沿商業(yè)技術(shù)。

2016年5月，美國(guó)防部宣布啟動(dòng)DIUx 2.0。7月發(fā)布國(guó)防部指令5105.85，在波士頓正式建立DIUx 2.0。9月，在奧斯汀市成立第三家DIUx。較之DIUx，升級(jí)版的DIUx更務(wù)實(shí)、操作性更強(qiáng)，主要表現(xiàn)在：組織管理上，打破了五角大樓傳統(tǒng)組織模式，采用了扁平化、合伙人制度的領(lǐng)導(dǎo)層架構(gòu)，機(jī)構(gòu)直接向國(guó)防部長(zhǎng)匯報(bào)，工作效率更高；處理能力上，具備了合同簽訂和管理權(quán)力，并擁有可觀的預(yù)算資金，其中2017財(cái)年DIUx預(yù)算申請(qǐng)為3000萬(wàn)美元，可直接投給滿足軍事需求的非傳統(tǒng)承包商，并撬動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資參與；人員組成上，領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)更趨多元化、復(fù)合化，涵蓋了熟悉聯(lián)邦政府運(yùn)行的文職人員、具有深厚創(chuàng)新公司背景的管理人員、預(yù)備役人員等，同時(shí)分設(shè)全職崗位和兼職崗位，特別是私營(yíng)企業(yè)界可派遣年輕技術(shù)人員到國(guó)防部工作1～2年；運(yùn)作團(tuán)隊(duì)上，設(shè)置了3個(gè)小組（風(fēng)險(xiǎn)投資小組、成果轉(zhuǎn)移小組、軍民對(duì)接小組），同時(shí)向各軍種、國(guó)防部業(yè)務(wù)局和作戰(zhàn)司令部派遣聯(lián)絡(luò)員，成立若干子單元，這些部門相互配合、協(xié)同運(yùn)轉(zhuǎn)；工作流程上，包括發(fā)布公告——初步征集解決方案概要——兩輪評(píng)估——詳細(xì)提案準(zhǔn)備，最后授予能將新技術(shù)原型快速應(yīng)用于實(shí)戰(zhàn)場(chǎng)景的最具潛力的商業(yè)機(jī)構(gòu)“其他交易”（OTs）合同，從征集響應(yīng)到最后授出平均時(shí)間僅為59天，大大縮短了需求響應(yīng)和采辦周期。

DIUx調(diào)整升級(jí)意義重大，一是體現(xiàn)了DIUx作為探路者的試點(diǎn)和實(shí)驗(yàn)性質(zhì)。二是快速自我革新對(duì)外展示了國(guó)防部作為一個(gè)官僚機(jī)構(gòu)在問(wèn)題顯露時(shí)也可以敏捷行動(dòng)。三是說(shuō)明DIUx前期探索很有必要，幫助機(jī)構(gòu)不斷發(fā)現(xiàn)其問(wèn)題并針對(duì)性地加以改進(jìn)，如完全照搬五角大樓組織模式不利于快速?zèng)Q策；在沒(méi)有任何資金支持或合同簽訂權(quán)的條件下，試圖實(shí)現(xiàn)聯(lián)接協(xié)調(diào)等“完美”目標(biāo)不切實(shí)際。四是預(yù)示未來(lái)或?qū)⒃诿绹?guó)更多的技術(shù)創(chuàng)新中心建立DIUx分支機(jī)構(gòu)。

表1 DIUx三大團(tuán)隊(duì)職能

表2 DIAB人員組成

表3 SCO創(chuàng)新方式

從DBB到DIAB：更重視外部創(chuàng)新實(shí)踐和思維的吸納。2016年3月，美國(guó)防部宣布成立DIAB，旨在為國(guó)防部提供最佳或最新創(chuàng)新實(shí)踐的獨(dú)立建議，使國(guó)防部在技術(shù)開(kāi)發(fā)和行事上與企業(yè)界更具銜接性和適應(yīng)性。其與為國(guó)防部提供私營(yíng)企業(yè)最佳商業(yè)實(shí)踐的國(guó)防部商業(yè)委員會(huì)（DBB）在工作模式上相同。人員構(gòu)成上，委員會(huì)主席由Alphabet執(zhí)行董事長(zhǎng)施密特?fù)?dān)任，同時(shí)吸納了多名擁有成功領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)且擅長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)和接納新技術(shù)新概念的研發(fā)精英和管理精英。業(yè)務(wù)范圍上，只聚焦于科技創(chuàng)新領(lǐng)域，不參與軍事作戰(zhàn)與戰(zhàn)略制定。運(yùn)營(yíng)之初將針對(duì)企業(yè)熟悉的一些領(lǐng)域?yàn)閲?guó)防部提供咨詢建議，如原型機(jī)快速成型、迭代產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、復(fù)雜數(shù)據(jù)分析與云計(jì)算應(yīng)用、組織內(nèi)信息共享等。DIAB首份建議報(bào)告也將主要圍繞如何向國(guó)防部人員、組織持續(xù)灌輸創(chuàng)新文化展開(kāi)。DIAB將配合DIUx更好地發(fā)揮外部專家咨詢的作用，成為國(guó)防科學(xué)委員會(huì)、國(guó)防部商業(yè)委員會(huì)、空軍科技咨詢委員會(huì)、國(guó)家研究委員會(huì)等常設(shè)性專家咨詢組織的重要補(bǔ)充。

從幕后走向臺(tái)前的SCO：著力軍事技術(shù)創(chuàng)新和作戰(zhàn)能力部署。2012年8月，美國(guó)防部創(chuàng)建了SCO，旨在在現(xiàn)有系統(tǒng)基礎(chǔ)上快速發(fā)展和部署新的作戰(zhàn)能力，挫敗潛在對(duì)手。成立以來(lái)，SCO開(kāi)展的大多工作都是秘密進(jìn)行，直到2016年2月，美國(guó)防部才首次對(duì)外披露其在研的部分項(xiàng)目。該機(jī)構(gòu)的獨(dú)特之處在于：創(chuàng)新理念上，采用逆向思維，打破了以往從作戰(zhàn)需求到未來(lái)系統(tǒng)研發(fā)的創(chuàng)新過(guò)程，而是回頭審視既有裝備系統(tǒng)，并賦予其新的角色和改變游戲規(guī)則的能力。創(chuàng)新模式上，采用改變?cè)邢到y(tǒng)功能、集成多個(gè)系統(tǒng)、融合商業(yè)技術(shù)3種方式，尋求或研發(fā)低投高效且可快速部署的新概念武器或其他戰(zhàn)略能力。項(xiàng)目周期上，每個(gè)財(cái)年提出5～6個(gè)新概念，每個(gè)項(xiàng)目實(shí)施周期約3～4年，較美軍以往平均14年的研發(fā)周期大大縮短。項(xiàng)目實(shí)施上，其所開(kāi)展的每項(xiàng)工作都與各軍種或國(guó)防部業(yè)務(wù)局合作進(jìn)行，SCO重點(diǎn)負(fù)責(zé)戰(zhàn)略分析和商業(yè)技術(shù)收集，各軍種則發(fā)揮工程師和編程專長(zhǎng)等優(yōu)勢(shì)，通過(guò)合作快速推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)展。

與DIUx一開(kāi)始“高調(diào)亮相”不同，SCO行事低調(diào)，這與其使命相符，通過(guò)項(xiàng)目秘密開(kāi)展使國(guó)防部在未來(lái)沖突中達(dá)到突襲制勝的效果。而SCO走向公眾視野則預(yù)示，國(guó)防部積極鼓勵(lì)工業(yè)界了解并加入到相關(guān)項(xiàng)目中來(lái)。與DARPA關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)的遠(yuǎn)期顛覆性技術(shù)創(chuàng)新（“向前看”）不同，SCO更關(guān)注近期能改變游戲規(guī)則的創(chuàng)新能力（“回頭看”），為DARPA研制下一代領(lǐng)先技術(shù)爭(zhēng)取更多時(shí)間。DARPA側(cè)重從0到1的原始創(chuàng)新，而SCO側(cè)重從1到N的漸變創(chuàng)新。（中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院軍民結(jié)合研究所）