宋時(shí)蒙，魏章進(jìn)，王 莉

(廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，廣東 廣州 510006)

創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下的區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)空間格局及演化研究

宋時(shí)蒙，魏章進(jìn)，王 莉

(廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，廣東 廣州 510006)

基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角，將我國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)分為知識(shí)創(chuàng)新、科研創(chuàng)新、產(chǎn)品轉(zhuǎn)化創(chuàng)新三個(gè)階段，研究其區(qū)域空間格局及其演化特征。研究表明：(1)從平均增長(zhǎng)率看，知識(shí)創(chuàng)新產(chǎn)出低于科研創(chuàng)新和產(chǎn)品轉(zhuǎn)化創(chuàng)新。(2)科研創(chuàng)新活動(dòng)存在顯著的空間集中性和空間相關(guān)性，表現(xiàn)出穩(wěn)定的增長(zhǎng)趨勢(shì)，但收斂性不明顯；知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)趨同跡象鮮明且收斂性明顯；產(chǎn)品轉(zhuǎn)化創(chuàng)新活動(dòng)的空間集中性呈穩(wěn)定下降趨勢(shì)，不存在空間相關(guān)性和收斂現(xiàn)象。(3)我國(guó)逐漸形成了以上海為中心的科研創(chuàng)新高水平區(qū)域集聚格局，而西北地區(qū)在整個(gè)創(chuàng)新價(jià)值鏈環(huán)節(jié)均顯現(xiàn)出低水平集聚的格局，創(chuàng)新活動(dòng)的地域性特征十分鮮明。

創(chuàng)新價(jià)值鏈；創(chuàng)新活動(dòng)；創(chuàng)新能力；空間格局

一、引 言

經(jīng)濟(jì)地理學(xué)者認(rèn)為，一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出必然受到地區(qū)創(chuàng)新投入、經(jīng)濟(jì)水平、科技水平、制度條件、社會(huì)文化等環(huán)境因素的綜合影響，因此，創(chuàng)新產(chǎn)出應(yīng)具有在特定地區(qū)聚集的空間分布特征[1]，即所謂的空間依賴或空間相關(guān)性。當(dāng)相鄰地區(qū)隨機(jī)變量的高值或低值在空間上集聚時(shí)為正的空間自相關(guān)，而當(dāng)?shù)乩韰^(qū)域傾向于被相異值所包圍時(shí)則為負(fù)的空間自相關(guān)。關(guān)于我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的空間格局及演化特征，諸多學(xué)者進(jìn)行了研究，對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行梳理可以發(fā)現(xiàn)：

一是從研究?jī)?nèi)容上看，對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)空間分布的分析主要圍繞空間集中和空間依賴兩個(gè)方面，其中，對(duì)空間集中度的測(cè)度主要利用區(qū)位基尼系數(shù)[2-7]、Theil指數(shù)[2]、Theil熵指數(shù)[3]、集中度指數(shù)[4]等，而對(duì)于空間依賴的特征則主要利用Moran’s I[2-6]來(lái)進(jìn)行衡量。

二是從研究對(duì)象上看，大多數(shù)學(xué)者都是通過(guò)某一單項(xiàng)指標(biāo)或者綜合指標(biāo)來(lái)體現(xiàn)我國(guó)的區(qū)域創(chuàng)新能力或者描述區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)。魏守華[2]以人均專利量作為衡量區(qū)域創(chuàng)新能力的指標(biāo)，李志剛[3]和張玉明[6]選擇專利授權(quán)數(shù)作為創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，陳向東[7]、李國(guó)平[4]、王慶喜[5]采用省際專利申請(qǐng)數(shù)作為創(chuàng)新活動(dòng)指標(biāo)對(duì)我國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)出的空間分布及演化狀況進(jìn)行了分析。另一類學(xué)者則對(duì)創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)并分析其空間特征。[8]

我國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)的地理分布存在著空間集中和空間自相關(guān)，且其程度隨時(shí)間變化而加強(qiáng)，對(duì)這一研究結(jié)論學(xué)者們基本達(dá)成共識(shí)。但是這里的“創(chuàng)新活動(dòng)”都是指以專利等指標(biāo)反映的創(chuàng)新活動(dòng)，嚴(yán)格意義上說(shuō)，它僅僅指的是研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)，而創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，應(yīng)當(dāng)包含知識(shí)創(chuàng)新、研發(fā)設(shè)計(jì)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新三個(gè)緊密相連的步驟。[9-10]三個(gè)創(chuàng)新環(huán)節(jié)構(gòu)成一個(gè)完整的創(chuàng)新價(jià)值鏈。[11]如果只是單純分析專利水平這一項(xiàng)指標(biāo)，很難真實(shí)反映整個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)，因?yàn)閮H僅考察作為整個(gè)創(chuàng)新價(jià)值鏈系統(tǒng)的第二個(gè)環(huán)節(jié)的研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)，并不能全面地體現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的特點(diǎn)及其空間格局。而如果基于綜合的創(chuàng)新能力來(lái)分析區(qū)域創(chuàng)新格局和演化特征，則得不到各地區(qū)在整個(gè)創(chuàng)新價(jià)值鏈上的信息，導(dǎo)致研究結(jié)論過(guò)于淺顯且缺乏針對(duì)性。尤其對(duì)于我國(guó)而言，創(chuàng)新的三個(gè)環(huán)節(jié)主要依靠專業(yè)化分工來(lái)完成，其中知識(shí)創(chuàng)新的角色基本上由高校和部分科研機(jī)構(gòu)扮演，科研機(jī)構(gòu)和部分企業(yè)則專攻研發(fā)設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，另外，企業(yè)則主要承擔(dān)產(chǎn)品創(chuàng)新的職責(zé)。

可見，不論是創(chuàng)新主體還是創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新制度，各創(chuàng)新階段都存在著較大的差異，那么，各省市在各創(chuàng)新階段的創(chuàng)新活動(dòng)水平是否也存在著差異呢？我國(guó)三個(gè)階段的創(chuàng)新活動(dòng)水平及其空間格局和演進(jìn)特征是否也存在著差異呢？本文將針對(duì)這些問(wèn)題展開深入探討，基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角，研究我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的空間格局及其演化特征，希望能夠全面描述和分析我國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)的空間分布形態(tài)及其演變趨勢(shì)。

二、研究思路與數(shù)據(jù)說(shuō)明

(一)研究思路

本文所提到的創(chuàng)新價(jià)值鏈?zhǔn)腔谏a(chǎn)視角對(duì)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)節(jié)的分解，技術(shù)創(chuàng)新是從創(chuàng)新要素投入到創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)出的一個(gè)多階段、多要素的價(jià)值鏈傳遞過(guò)程，包括從創(chuàng)新的投入到創(chuàng)新知識(shí)的凝結(jié)再到創(chuàng)新成果的實(shí)現(xiàn)三個(gè)階段。[11]這與知識(shí)創(chuàng)新、研發(fā)設(shè)計(jì)創(chuàng)新、產(chǎn)品轉(zhuǎn)化創(chuàng)新具有相似的劃分標(biāo)準(zhǔn)，和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局將我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三個(gè)階段的分類基本吻合。在我國(guó)，基礎(chǔ)研究產(chǎn)出形式更多表現(xiàn)為科技論文和專著等知識(shí)創(chuàng)新成果，應(yīng)用研究產(chǎn)出形式更多地表現(xiàn)為專利等研發(fā)設(shè)計(jì)創(chuàng)新成果，而試驗(yàn)發(fā)展的產(chǎn)出形式更多地表現(xiàn)為新產(chǎn)品等產(chǎn)品創(chuàng)新成果?？梢娫诓煌A段反映創(chuàng)新活動(dòng)水平的變量均不相同，因此本文在分析我國(guó)的創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，將分別選取其對(duì)應(yīng)表現(xiàn)形式的產(chǎn)出成果作為研究對(duì)象展開分析，如在知識(shí)創(chuàng)新階段選取科技論文量來(lái)反映我國(guó)各省市的知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)水平，而在第二階段的科研創(chuàng)新中，采用之前學(xué)者所廣泛選取的專利申請(qǐng)量來(lái)反映科研創(chuàng)新活動(dòng)水平，而在創(chuàng)新活動(dòng)最終環(huán)節(jié)的生產(chǎn)階段，即將科研成果轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品階段，我們以大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售額來(lái)反映這一階段的創(chuàng)新水平，圖1可以清晰地看出我國(guó)科技創(chuàng)新價(jià)值鏈的不同階段和不同階段對(duì)應(yīng)的創(chuàng)新成果。

圖1 三階段創(chuàng)新活動(dòng)的創(chuàng)新價(jià)值鏈?zhǔn)疽鈭D

本文首先對(duì)三類創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行描述分析，主要從時(shí)間和空間兩個(gè)維度對(duì)我國(guó)三類創(chuàng)新活動(dòng)水平進(jìn)行直觀分析，然后對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的空間集中度以及空間相關(guān)性進(jìn)行討論，最后對(duì)我國(guó)三類創(chuàng)新活動(dòng)的收斂性進(jìn)行研究，從而對(duì)我國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)水平的空間格局及演化特征進(jìn)行系統(tǒng)全面的研究。

(二)數(shù)據(jù)說(shuō)明

在知識(shí)創(chuàng)新階段，產(chǎn)出指標(biāo)為發(fā)表科技論文數(shù)和出版科技專著數(shù)，為了使分析結(jié)果更為客觀，本文采用國(guó)外主要檢索工具SCI、EI和ISTP收錄我國(guó)科技論文數(shù)來(lái)測(cè)度；在科研創(chuàng)新階段的創(chuàng)新產(chǎn)出水平用三種專利申請(qǐng)受理量來(lái)測(cè)度；產(chǎn)品轉(zhuǎn)化創(chuàng)新的創(chuàng)新活動(dòng)水平用各地區(qū)大中型(或規(guī)模以上)工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入額來(lái)測(cè)度?？紤]到數(shù)據(jù)可得性問(wèn)題，本文選取了30個(gè)省市自治區(qū)①2002～2011年的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源于2003～2012年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

三、我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新水平的描述性分析

圖2 我國(guó)三類創(chuàng)新活動(dòng)創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)率

對(duì)我國(guó)各省市三大創(chuàng)新活動(dòng)的水平進(jìn)行描述分析，主要從縱向時(shí)間角度和空間分布演進(jìn)兩個(gè)角度來(lái)考察我國(guó)的創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)展特征。2002～2011年，我國(guó)各省市科技論文數(shù)的年平均增長(zhǎng)率為19.80%，專利申請(qǐng)量的年平均增長(zhǎng)率為26.82%，而新產(chǎn)品銷售收入年平均增長(zhǎng)率為27.08%?？梢娢覈?guó)的知識(shí)創(chuàng)新水平增長(zhǎng)率低于科研創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化創(chuàng)新活動(dòng)水平。由圖2知，對(duì)于各年份的增長(zhǎng)率水平，我國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)在三個(gè)階段的增長(zhǎng)率在2010年之前基本保持一致的態(tài)勢(shì)，除了個(gè)別年份達(dá)到0.6的增長(zhǎng)率外，基本都在0.2上下波動(dòng)，部分年份的增長(zhǎng)率非常接近。而在2011年以后，三者的增長(zhǎng)率差異變大，專利申請(qǐng)量達(dá)到0.781，而科技論文量為-0.05?？傮w而言，我國(guó)三大創(chuàng)新活動(dòng)之間的增長(zhǎng)率走勢(shì)大體相同。

對(duì)于創(chuàng)新活動(dòng)空間分布演進(jìn)的分析，我們選取首尾年份的數(shù)據(jù)進(jìn)行詳細(xì)分析。觀察圖3可知，各地區(qū)在三類創(chuàng)新活動(dòng)水平上的空間分布都傾向于遵循某種空間分布模式：(1)從整體上看，東部沿海地區(qū)的創(chuàng)新活動(dòng)水平最高，中部次之，西部地區(qū)最低 。(2)隨著時(shí)間的遞進(jìn)，各省市的創(chuàng)新活動(dòng)水平存在一些變化，如在知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)中，四川從2001年的第四級(jí)別降至2011年的第三級(jí)別；陜西省則進(jìn)步飛速，從最初的第二級(jí)別升入到第四級(jí)別，這可能要?dú)w因于陜西省高校林立且科研機(jī)構(gòu)眾多，在研究期間其知識(shí)生產(chǎn)水平提高較快。對(duì)于專利申請(qǐng)量而言，遼寧從第四等級(jí)降至第三等級(jí)，而安徽從第二等級(jí)上升到第四等級(jí)，這可能是由于其緊挨滬蘇杭幾個(gè)科研大省，區(qū)位優(yōu)勢(shì)明顯的緣故。(3)創(chuàng)新水平在不同年份都存在一定程度的集聚特征，如西北的低水平集聚以及華東地區(qū)的高水平集聚。

圖3 中國(guó)各省市三類創(chuàng)新活動(dòng)的空間分布四分位圖

四、創(chuàng)新活動(dòng)的空間集中度、空間相關(guān)性及收斂性分析

(一)空間集中度分析

測(cè)量地理集中程度的常用指標(biāo)有區(qū)位基尼系數(shù)和Theil指數(shù)。本文選取區(qū)位基尼系數(shù)進(jìn)行空間集中度的分析，其計(jì)算公式如下：

(1)

從圖4來(lái)看，2001～2011年我國(guó)省際創(chuàng)新活動(dòng)的空間分布集中度在創(chuàng)新價(jià)值鏈的不同階段上表現(xiàn)出較大的差異，其中科研創(chuàng)新活動(dòng)的絕對(duì)區(qū)位基尼系數(shù)在考察期內(nèi)總體上呈現(xiàn)出緩慢上升的趨勢(shì)，在2007年達(dá)到最高值0.616，陳向東[7]、張玉明[6]、李國(guó)平[4]、王慶喜[5]等得到類似研究結(jié)論。但知識(shí)創(chuàng)新過(guò)程和產(chǎn)品轉(zhuǎn)化創(chuàng)新過(guò)程的基尼系數(shù)則呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)，特別是知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)呈穩(wěn)步下降的態(tài)勢(shì)，而產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)在2007年降到最低后有所上升。

圖4 三類創(chuàng)新活動(dòng)的絕對(duì)(左)和相對(duì)(右)區(qū)域基尼系數(shù)時(shí)序圖

不同于現(xiàn)有研究?jī)H采用一種方法來(lái)測(cè)算基尼系數(shù)，本文還計(jì)算了相對(duì)基尼系數(shù)，相對(duì)基尼系數(shù)綜合考慮各省市人口規(guī)模差異，免去了地區(qū)規(guī)模因素的干擾，對(duì)各省市在各類創(chuàng)新活動(dòng)水平的差距程度的測(cè)度更為客觀。在2001～2011年，各地區(qū)在知識(shí)創(chuàng)新水平和產(chǎn)品轉(zhuǎn)化創(chuàng)新水平上依然呈下降態(tài)勢(shì)，唯一存在較大差異的是科研創(chuàng)新活動(dòng)水平，其在2001～2003年略有上升，之后呈平穩(wěn)波動(dòng)狀態(tài)，于2007年之后又出現(xiàn)下降趨勢(shì)，呈倒U型特征，整體上略有漲幅，但變動(dòng)幅度遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于知識(shí)創(chuàng)新水平和產(chǎn)品轉(zhuǎn)化創(chuàng)新水平，體現(xiàn)了我國(guó)科研創(chuàng)新的空間集中趨勢(shì)呈現(xiàn)出先增大后略微減小的時(shí)間演變特征。

總之，我國(guó)各省市的絕對(duì)科研創(chuàng)新活動(dòng)水平在地理空間上呈現(xiàn)集中的趨勢(shì)，即呈現(xiàn)出“馬太效應(yīng)”。而考慮了規(guī)模因素后呈現(xiàn)先增大后減小，整體略有上升的時(shí)間演變特征；而知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)和產(chǎn)品轉(zhuǎn)化創(chuàng)新活動(dòng)則呈現(xiàn)出趨同的跡象，特別是知識(shí)創(chuàng)新。鑒于知識(shí)創(chuàng)新更多地來(lái)源于高校，因此可以看到，我國(guó)高校在知識(shí)創(chuàng)新上呈現(xiàn)出較好的競(jìng)爭(zhēng)局面，一省獨(dú)大或者少數(shù)省份的壟斷局面漸漸有所改善。另外，分別考察創(chuàng)新價(jià)值鏈不同階段的創(chuàng)新活動(dòng)，我們發(fā)現(xiàn)各類創(chuàng)新活動(dòng)在空間集中度上呈現(xiàn)出較大的差異，表明僅僅通過(guò)科研創(chuàng)新能力來(lái)分析我國(guó)的創(chuàng)新活動(dòng)存在較大的局限性，很難全面反映我國(guó)創(chuàng)新水平的空間集中度的變化趨勢(shì)。

(二)空間相關(guān)性分析

1.基于Moran’s I的空間自相關(guān)性分析

區(qū)位基尼系數(shù)僅僅反映創(chuàng)新活動(dòng)的地理集中度，無(wú)法給出創(chuàng)新產(chǎn)出相似的地區(qū)在空間上是以何種方式排列的信息?；诰钟蚩臻g統(tǒng)計(jì)的相關(guān)理論，可以通過(guò)空間自相關(guān)及其顯著性檢驗(yàn)來(lái)得到該信息，空間自相關(guān)可以分析我國(guó)各省市的創(chuàng)新活動(dòng)在空間上是否存在顯著的集聚，主要借助Moran’s I統(tǒng)計(jì)量來(lái)進(jìn)行分析，其計(jì)算公式如下：

(2)

基于鄰接概念的空間權(quán)重矩陣包括Rook和Queen兩種，本文采用Rook方法定義權(quán)重矩陣進(jìn)行空間自相關(guān)分析，所得到的結(jié)果如表1所示：

表1 三類創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出水平的Moran’s I及檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量和伴隨概率

分析表1可知，專利申請(qǐng)量在大多數(shù)年份都在5%的顯著性水平下顯著，而個(gè)別年份在10%的水平下顯著。其次，科技論文量這一知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出指標(biāo)，多數(shù)年份在10%的水平下顯著，其余年份不顯著。而新產(chǎn)品銷售收入在考察期內(nèi)均不顯著。因此可以認(rèn)為科研創(chuàng)新活動(dòng)存在明顯的空間自相關(guān)，即科研創(chuàng)新水平“高高集聚”和“低低集聚”的現(xiàn)象甚是鮮明。在知識(shí)創(chuàng)新能力上，其呈現(xiàn)出一定的空間自相關(guān)趨勢(shì)，但顯著性不明顯。而產(chǎn)品轉(zhuǎn)化創(chuàng)新活動(dòng)則完全沒(méi)有呈現(xiàn)出空間集聚的特征。一方面，我國(guó)目前科研轉(zhuǎn)化存在著較強(qiáng)的知識(shí)保護(hù)壁壘，一般新產(chǎn)品的開發(fā)很難惠及周邊地區(qū)，從而造成各自為政的局面；另一方面，可能是由于我國(guó)大多數(shù)企業(yè)沒(méi)有形成良好的新產(chǎn)品開發(fā)意識(shí)，整體轉(zhuǎn)化創(chuàng)新能力不高，很難有某一地區(qū)能夠起到龍頭作用帶動(dòng)周邊地區(qū)，形成良好的新產(chǎn)品轉(zhuǎn)化氛圍和環(huán)境。

從圖5看，在2001～2011年，科研創(chuàng)新活動(dòng)的Moran估計(jì)值呈現(xiàn)較為明顯的上升態(tài)勢(shì)，在2001年為0.124，2008年之后均達(dá)到了0.25以上，充分地體現(xiàn)了我國(guó)省際科研創(chuàng)新活動(dòng)的空間自相關(guān)和集聚特征程度的加強(qiáng)。而論文收錄件數(shù)的Moran值在2001～2006年穩(wěn)步上升，隨后下降，從2008年開始又呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)。新產(chǎn)品銷售收入的Moran值在2011年之前呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)，之后大幅上升，整體上波動(dòng)劇烈。由此可見我國(guó)三大創(chuàng)新活動(dòng)的空間集聚特征差異較大，除了科研創(chuàng)新活動(dòng)的空間集聚顯著并且呈現(xiàn)增強(qiáng)趨勢(shì)外，知識(shí)創(chuàng)新和產(chǎn)品轉(zhuǎn)化創(chuàng)新的空間集聚不太明顯。正如前面分析空間集中度一樣，我國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)的三層創(chuàng)新活動(dòng)的空間自相關(guān)特征的顯著差異再一次說(shuō)明了僅僅考察某一創(chuàng)新活動(dòng)(如科研創(chuàng)新)不能完整地分析我國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)的空間特征的事實(shí)。

圖5 三類創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出水平的Moran’s I時(shí)序圖

2.局部空間自相關(guān)分析

Anselin[12]提出了一個(gè)衡量局部自相關(guān)性的局部Moran指數(shù)，其反映的是變量與其空間滯后(即該觀測(cè)值周圍鄰居的加權(quán)平均)向量之間的相關(guān)關(guān)系，橫軸對(duì)應(yīng)所描述的變量，縱軸對(duì)應(yīng)空間滯后向量。兩個(gè)坐標(biāo)軸將所有的Moran散點(diǎn)分成四個(gè)區(qū)域，每一個(gè)區(qū)域代表一類空間相關(guān)類型。第一象限為高高集聚(HH)，落在里面的地區(qū)表示該地區(qū)與周圍地區(qū)的水平值都較高；第二象限為高低集聚(HL)，落在里面的地區(qū)自身水平較高，但是周圍相鄰的地區(qū)水平較低；第三象限為低低集聚(LL)，落在里面表示該地區(qū)與周圍的地區(qū)水平值都較低；第四象限為高低集聚(LH)，落在里面的地區(qū)自身水平較低，但是周圍相鄰的地區(qū)水平較高。LISA集聚圖可以分析這些空間相關(guān)關(guān)系是否顯著,將那些顯著的地區(qū)根據(jù)其呈現(xiàn)的不同自相關(guān)類型用不同的顏色顯示出來(lái)，對(duì)Moran散點(diǎn)圖具有補(bǔ)充說(shuō)明的作用。本文區(qū)別于以往文獻(xiàn)對(duì)Moran散點(diǎn)圖的所有省域進(jìn)行空間格局演進(jìn)分析，而僅僅對(duì)顯著性的地區(qū)進(jìn)行分析，且選擇三個(gè)代表性的年份進(jìn)行時(shí)間②演化分析，結(jié)果見表2。

表2 三類創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出水平LISA集聚圖結(jié)果

(1)從知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)來(lái)看，從2001年到2011年，在5%顯著性水平下存在顯著的局部空間自相關(guān)的地區(qū)較少，并且從時(shí)間角度看,空間格局的變動(dòng)較大，在2011年存在顯著集聚的地區(qū)是天津市，處于低高集聚域，但在2005年，又發(fā)展成高高集聚地區(qū)，而到了2011年，其又回到了LH象限，即低高集聚地區(qū)。四川在2006年位于高低集聚區(qū)域，但是到了2011年，該集聚弱化不再顯著。只有新疆在2006年和2011年都位于第三象限，該象限同樣是正的空間自相關(guān)關(guān)系的集群(LL)，這是和HH相反，表示水平較低的地區(qū)集聚。說(shuō)明我國(guó)在知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)上只有西北地區(qū)始終存在著低水平集聚的現(xiàn)象。其他類型的知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)都不穩(wěn)定，變動(dòng)較大，這也呼應(yīng)了上文的研究結(jié)論：從整體上看我國(guó)知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)在時(shí)間演進(jìn)上沒(méi)有出現(xiàn)較大的集聚趨勢(shì)。

(2)從科研創(chuàng)新活動(dòng)存在顯著的局部自相關(guān)的地區(qū)個(gè)數(shù)就可以知道，我國(guó)在2001～2011年，科研創(chuàng)新活動(dòng)的空間集聚趨勢(shì)穩(wěn)步增加，且主要發(fā)生在華東區(qū)域，以上海為中心，其較高的科研創(chuàng)新活動(dòng)逐漸輻射到周邊地區(qū)，帶動(dòng)了周邊地區(qū)的科研創(chuàng)新水平。而天津在2006年也處于高高集聚區(qū)域，但是到了2011年該集聚特征變得不顯著，從而我國(guó)的科研創(chuàng)新集聚區(qū)域從二極轉(zhuǎn)變?yōu)閱渭?jí)模式。新疆在2006年和2011年都處于科研創(chuàng)新水平的低低集聚區(qū)域，具有相對(duì)的穩(wěn)定性，四川則從2001年的低低集聚區(qū)域逐漸發(fā)展成為高低集聚區(qū)域并且比較穩(wěn)定。

(3)對(duì)于知識(shí)轉(zhuǎn)化創(chuàng)新活動(dòng)，位于LH區(qū)域的地區(qū)逐年增多，處于這一區(qū)域的地區(qū)有著負(fù)的空間相關(guān)關(guān)系，這也呼應(yīng)了上文的研究結(jié)論：我國(guó)的知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)雖然從整體上看不存在非常顯著的空間自相關(guān)特征，但是依然存在著一些穩(wěn)定的低低集聚省份，新疆在所考察的三個(gè)年份都位于LL區(qū)域，說(shuō)明我國(guó)西部省份在知識(shí)轉(zhuǎn)化創(chuàng)新上存在鮮明的低低集聚特征。新疆位于我國(guó)的西北邊陲，很難與東部沿海地區(qū)進(jìn)行緊密的經(jīng)濟(jì)合作和貿(mào)易往來(lái)，信息也相對(duì)閉塞，因此想要脫離這種集群特征更是難上加難。

綜合三類創(chuàng)新活動(dòng)來(lái)看，存在顯著的正局部空間自相關(guān)的地區(qū)個(gè)數(shù)，僅有科研創(chuàng)新活動(dòng)是增加的，且其高高集聚區(qū)域由兩極格局轉(zhuǎn)變?yōu)橐陨虾橹行牡膯螛O格局。四川則處于高低集聚區(qū)域，新疆位于穩(wěn)定的低低集聚區(qū)域。對(duì)于知識(shí)創(chuàng)新和產(chǎn)品轉(zhuǎn)化創(chuàng)新活動(dòng)，一方面存在較少的正的局部空間自相關(guān)地區(qū)，在有限的幾個(gè)存在顯著的空間相關(guān)地區(qū)中，各種空間相關(guān)的類型呈均勻分布；另一方面這些省份的自相關(guān)類型變動(dòng)頻繁，即沒(méi)有形成穩(wěn)定的空間局部自相關(guān)格局，只有新疆比較穩(wěn)定地位于低低集聚區(qū)域，結(jié)合新疆在科研創(chuàng)新活動(dòng)中也是處于穩(wěn)定的低低集聚區(qū)域我們可以看出，我國(guó)整個(gè)創(chuàng)新價(jià)值鏈的創(chuàng)新活動(dòng)的空間格局在西部地區(qū)存在一定的鎖定特征。決策部門應(yīng)高度重視，加強(qiáng)區(qū)域交流和互動(dòng)，進(jìn)一步完善落實(shí)西部大開發(fā)政策以及援疆政策，逐漸打破這種低水平的創(chuàng)新活動(dòng)集聚格局。

(三)收斂性分析

對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行空間演變分析的重要內(nèi)容之一是分析各地區(qū)的創(chuàng)新活動(dòng)水平是否隨著時(shí)間而呈現(xiàn)收斂趨勢(shì)，收斂分析中最重要的一個(gè)概念就是β收斂，其主要基于新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的趨同假說(shuō)。在考察期內(nèi)，如果期初水平低的省份經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度高于期初水平高的省份，則我們認(rèn)為，隨著時(shí)間的推移將會(huì)出現(xiàn)β收斂。借鑒相關(guān)學(xué)者[13-14]的研究思路，用省域創(chuàng)新產(chǎn)出水平代替經(jīng)典方程中的人均GDP指標(biāo)并進(jìn)行簡(jiǎn)化，從而對(duì)區(qū)域創(chuàng)新收斂性進(jìn)行檢驗(yàn)，基本方程為：

(3)

(4)

(5)

在確定采用哪種空間計(jì)量模型之前，我們首先進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果見表3。

表3 三類創(chuàng)新活動(dòng)的空間相關(guān)效應(yīng)診斷結(jié)果

對(duì)于知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)，空間滯后模型在5%的顯著性水平下通過(guò)了拉格朗日乘數(shù)(LM)檢驗(yàn)，在10%的顯著性水平下通過(guò)了穩(wěn)健的LM檢驗(yàn)，而空間誤差模型都沒(méi)有通過(guò)檢驗(yàn)。說(shuō)明SAR模型相對(duì)于SEM模型估計(jì)絕對(duì)β收斂更合適；而對(duì)于科研創(chuàng)新活動(dòng)，空間滯后模型在10%的水平下通過(guò)了LM檢驗(yàn)，而空間誤差模型沒(méi)有通過(guò)檢驗(yàn)，因此在本文對(duì)科研創(chuàng)新的收斂分析中，采用空間滯后模型。對(duì)于產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)來(lái)說(shuō)，不管是SEM模型還是SAR模型都沒(méi)有通過(guò)檢驗(yàn)，因此本文對(duì)其采用普通的OLS回歸。β收斂模型的結(jié)果見表4。

表4 2001～2011年中國(guó)區(qū)域三類創(chuàng)新活動(dòng)的條件β收斂估計(jì)結(jié)果

續(xù)表4 2001～2011年中國(guó)區(qū)域三類創(chuàng)新活動(dòng)的條件β收斂估計(jì)結(jié)果

注：參數(shù)估計(jì)括號(hào)中的數(shù)值為t檢驗(yàn)值、***、**和*分別表示在1%、5%和10%的顯著性水平下顯著，SAR模型的估計(jì)方法為極大似然估計(jì)(MLE).

五、結(jié) 論

本文主要得到以下研究結(jié)論：

(1)在2001～2011年，我國(guó)三類創(chuàng)新活動(dòng)的創(chuàng)新產(chǎn)出年均增長(zhǎng)最快的是產(chǎn)品轉(zhuǎn)化創(chuàng)新產(chǎn)出，高達(dá)27.08%。我國(guó)創(chuàng)新價(jià)值鏈上不同階段的創(chuàng)新產(chǎn)出的增長(zhǎng)率不同，第一階段的產(chǎn)出活動(dòng)明顯慢于后兩個(gè)階段。然而，在多數(shù)年份，三類創(chuàng)新產(chǎn)出的增長(zhǎng)率比較接近。

(2)通過(guò)計(jì)算區(qū)域基尼系數(shù)我們發(fā)現(xiàn)除了科研創(chuàng)新活動(dòng)存在空間集聚特征外，知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)和產(chǎn)品轉(zhuǎn)化創(chuàng)新活動(dòng)也呈現(xiàn)出趨同的跡象。另外通過(guò)空間全局自相關(guān)分析，發(fā)現(xiàn)只有科研創(chuàng)新活動(dòng)存在顯著的空間全局自相關(guān)，表明在我國(guó)的創(chuàng)新價(jià)值鏈中，一方面，處于中間環(huán)節(jié)部分的創(chuàng)新活動(dòng)存在著空間集聚，且在最近10年表現(xiàn)出穩(wěn)定的增長(zhǎng)趨勢(shì)，而知識(shí)創(chuàng)新和產(chǎn)品轉(zhuǎn)化創(chuàng)新則表現(xiàn)出空間發(fā)散趨勢(shì)。另一方面，科研創(chuàng)新產(chǎn)出高的地區(qū)趨向于和那些科研創(chuàng)新產(chǎn)出高的區(qū)域相鄰，低水平地區(qū)趨向于和水平低的區(qū)域臨近。表明我國(guó)存在科研創(chuàng)新的溢出，即科研創(chuàng)新較活躍的臨近省域由于開展合作或者經(jīng)驗(yàn)交流從而形成了科研創(chuàng)新活躍的空間集聚格局。

(3)對(duì)各個(gè)省份進(jìn)行局部空間自相關(guān)分析，發(fā)現(xiàn)科研創(chuàng)新的空間集聚主要發(fā)生在華東地區(qū)，以上海為中心，形成了一片創(chuàng)新水平較高的空間聚集區(qū)域，而北方的津京地區(qū)隨著時(shí)間的演進(jìn)其高科研創(chuàng)新聚集區(qū)逐漸瓦解，使得我國(guó)形成了單一科研創(chuàng)新集聚的格局。另外對(duì)于知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)和產(chǎn)品轉(zhuǎn)化創(chuàng)新活動(dòng)，沒(méi)有形成穩(wěn)定的空間局部自相關(guān)格局。西部地區(qū)在我國(guó)整個(gè)創(chuàng)新價(jià)值鏈環(huán)節(jié)中都呈現(xiàn)穩(wěn)定的低創(chuàng)新活動(dòng)水平集聚，因此這些地區(qū)不僅要在各個(gè)創(chuàng)新環(huán)節(jié)加大投入，如高校師資力量投入，科研機(jī)構(gòu)人力、財(cái)力投入，企業(yè)的研發(fā)資金投入，以改善區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，提高知識(shí)吸收能力；另外更重要的是要加強(qiáng)與發(fā)達(dá)地區(qū)的交流與合作，從政策上促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散和溢出，如進(jìn)一步完善西部大開發(fā)政策以及援疆政策，使西部逐步打破長(zhǎng)期的創(chuàng)新活動(dòng)低水平的集聚局面。

(4)我國(guó)三類創(chuàng)新活動(dòng)中，僅有知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)存在絕對(duì)收斂。不管是否考慮空間效應(yīng)，收斂效應(yīng)都存在，當(dāng)考慮空間效應(yīng)時(shí)，收斂系數(shù)相對(duì)更小。而科研創(chuàng)新活動(dòng)和產(chǎn)品轉(zhuǎn)化創(chuàng)新活動(dòng)都不存在絕對(duì)收斂趨勢(shì)；另外，不管是知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)還是科研創(chuàng)新活動(dòng)，空間效應(yīng)的系數(shù)都顯著為負(fù)，表明周圍臨近區(qū)域的創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)率較大時(shí)會(huì)抑制本地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)速度，這可能是由于本地區(qū)面臨臨近地區(qū)對(duì)優(yōu)秀人才吸引的壓力，使得本地區(qū)的知識(shí)生產(chǎn)人才外流導(dǎo)致。

注 釋：

①西藏自治區(qū)數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失.

②2001年、2006年和2011年分別為我國(guó)十五、十一五、十二五的起始年份.

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責(zé)任編校：張 靜,羅 紅

A Study on Spatial Pattern and Temporal Evolution of Provincial Innovation Activity from the Perspective of Innovation Value Chain

SONG Shi-meng,WEI Zhang-jin,WANG Li

(School of Economics & Trade, Guangdong University of Foreign Studies, Guangzhou 510006, China)

Based on the perspective of innovation value chain, we divide the innovation activity into three stages: knowledge innovation, research and development innovation and product transformation innovation, studying the spatial pattern and temporal evolution of each stage’s innovation activities. The results indicate that:firstly,the average growth rate on knowledge innovation output is lower than that of the research and development innovation and product transformation innovation;secondly,spatial concentration and correlation are significant and have steady growth trend for research and development innovation, but convergence is not significant; knowledge innovation activities have signs of convergence and its convergence is obvious；There exists a steady decline in spatial concentration for product transformation innovation, and they have neither spatial concentration nor convergence;Thirdly,China gradually forms a pattern of high-level regional innovation cluster centered on Shanghai, while the north-western districts form a low level of innovation cluster pattern through the entire innovation value chain, which indicates that the regional characteristics of Chinese provincial innovation activities is pronounced.

innovation value chain;innovation activities;innovation capability;spatial pattern

10．19327/j．cnki．zuaxb．1007?9734．2017．04．008

2017-02-18

教育部人文社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目(16YJA910003)；湖北省技術(shù)創(chuàng)新專項(xiàng)軟科學(xué)項(xiàng)目(2016ADC026)

宋時(shí)蒙，男，湖北黃石人，碩士，研究方向?yàn)閼?yīng)用統(tǒng)計(jì)理論與方法。 魏章進(jìn)，男，回族，湖北荊州人，博士，教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)閼?yīng)用統(tǒng)計(jì)學(xué)。

F127.5

A

1007-9734(2017)04-0072-12