海鵬

[提要] 本文運(yùn)用LMDI因素分析法，分時(shí)間段從規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)等方面對(duì)中國(guó)工業(yè)品出口的碳排放效應(yīng)的各個(gè)方面進(jìn)行分析，得出相關(guān)結(jié)論：在第一個(gè)周期內(nèi)，出口貿(mào)易對(duì)碳排放影響的規(guī)模效應(yīng)為正，其余兩個(gè)效應(yīng)為負(fù)；在第二個(gè)周期內(nèi)，出口貿(mào)易對(duì)碳排放影響的三個(gè)效應(yīng)指標(biāo)系數(shù)都為負(fù)。我國(guó)工業(yè)經(jīng)過兩個(gè)計(jì)算期的優(yōu)化發(fā)展，在第三個(gè)計(jì)算期（2012～2015年）三種效應(yīng)帶來的減排效應(yīng)明顯，尤其是技術(shù)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)。因此，我國(guó)應(yīng)從結(jié)構(gòu)和技術(shù)方面著手，在實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)的情況下，保持工業(yè)發(fā)展和碳排放的同步發(fā)展。

關(guān)鍵詞：工業(yè)品出口；碳排放效應(yīng)；因素分解；實(shí)證分析

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目：“清潔產(chǎn)業(yè)出口擴(kuò)張與污染天堂規(guī)避——基于貿(mào)易、環(huán)境政策協(xié)調(diào)的CGE模型研究”（項(xiàng)目編號(hào)：71563061）；云南財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生創(chuàng)新基金特別項(xiàng)目：“基于污染規(guī)避的中國(guó)出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2017YUFEYC002）

中圖分類號(hào)：F7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2017年6月23日

一、LDMI因素分解法方法介紹

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者Grossman和Krueger是最早提出貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)理論的人，在1991年，他們對(duì)北美自由貿(mào)易協(xié)議環(huán)境影響問題給予了充分關(guān)注與研究，并創(chuàng)造性的提出了貿(mào)易自由化環(huán)境影響效應(yīng)理念，其理論中存在著三大效應(yīng)，具體為技術(shù)、結(jié)構(gòu)與規(guī)模效應(yīng)。本文也將借鑒其研究方法，從三種效應(yīng)角度定量分析工業(yè)行業(yè)出口可以對(duì)碳排放所產(chǎn)生的影響。

為此，我們引入LMDI因式分解法來分解三種效應(yīng)，關(guān)于碳排放的主要影響因素分解的方法很多，其中指數(shù)分解方法是主要使用的分析技術(shù)。指數(shù)分解方法是由以往的拉式指數(shù)和帕式指數(shù)發(fā)展而來。在當(dāng)時(shí)，石油危機(jī)對(duì)世界的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了較大的影響，所以有不少的學(xué)者對(duì)工業(yè)能源消費(fèi)的變化規(guī)律進(jìn)行了分析，并且提出了多種相應(yīng)的分析方法，使所有的分析方法得到完善和發(fā)展。經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間的篩選和完善，分解技術(shù)方法作為一種有效的分析工具在能源、資源、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境等諸多領(lǐng)域的分析工作中，取得了一定的效果。

在進(jìn)行碳排放增長(zhǎng)因素問題分析時(shí)，多會(huì)應(yīng)用到分解技術(shù)，具體包含結(jié)構(gòu)分解SDA和指數(shù)分解方法IDA。就分解方法而言，SDA對(duì)數(shù)據(jù)要求相對(duì)較高，IDA方法在應(yīng)用中可以應(yīng)用部門加總數(shù)據(jù)，對(duì)于數(shù)據(jù)的要求標(biāo)準(zhǔn)較低，具體分解形式較為多樣，如可以為強(qiáng)度、絕對(duì)值與彈性等。在眾多的指數(shù)分解方法中，LMDI因素分解法具備較高的合理性與科學(xué)性。本文針對(duì)出口貿(mào)易隱含碳排放量變化問題選擇應(yīng)用LMDI模型進(jìn)行因素分析。

二、模型的建立

因素分解分析是比較靜態(tài)的一種分析方法，即在其他因素或條件不發(fā)生改變的前提下，因某因素改變，從而導(dǎo)致了研究對(duì)象的變化。這種方法可以更為明確地把握研究對(duì)象變化產(chǎn)生的根本性因素，并可以求解相關(guān)基本對(duì)研究對(duì)象變化的影響水平。其是研究經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)環(huán)境影響的一個(gè)十分有效的工具，工業(yè)品出口的碳排放主要由三個(gè)方面決定：出口總量、出口構(gòu)成和出口碳排放強(qiáng)度。由此，在分析貿(mào)易中碳排放問題時(shí)，存在以下不等式：

公式（4）表示規(guī)模效應(yīng)，即在部門碳排放強(qiáng)度和出口結(jié)構(gòu)不變的情況下，由出口總量的變化所帶來的碳排放量變化；公式（5）描述的是結(jié)構(gòu)效應(yīng)問題，即總出口額與碳排放強(qiáng)度參數(shù)恒定的條件下，出口結(jié)構(gòu)所引起的碳排放波動(dòng)；在公式（6）計(jì)算得出的碳排放強(qiáng)度的基礎(chǔ)上我國(guó)分行業(yè)的出口額相乘即可得出工業(yè)分行業(yè)的技術(shù)效應(yīng)。綜合以上公式，可以獲得出口貿(mào)易的具體各效應(yīng)值。為了可以通過對(duì)比來研究規(guī)律趨勢(shì)，本文將在這里分為三個(gè)時(shí)間段來對(duì)比碳排放的三種效應(yīng)，并進(jìn)行對(duì)比分析。第一個(gè)時(shí)間段為2002～2007年；第二個(gè)時(shí)間段為2007～2012年；第三個(gè)時(shí)間段為2012～2015年，以此來分解并比較分析中國(guó)19個(gè)工業(yè)行業(yè)碳排放的三種效應(yīng)，為對(duì)策建議提供依據(jù)。

三、數(shù)據(jù)來源與處理

本文采用2002年、2005年、2007年和2012年和2015年中國(guó)投入產(chǎn)出表；在文章中提及到的工業(yè)分行業(yè)能源消耗量等所有的相關(guān)指標(biāo)都來源于2002～2016年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，工業(yè)分行業(yè)的所有提到的貿(mào)易數(shù)據(jù)都源自于《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》，在這里提及到的分行業(yè)出口貿(mào)易額指的是大中型企業(yè)的出口貿(mào)易額。

四、工業(yè)品出口貿(mào)易對(duì)碳排放量影響的因素結(jié)果分析

通過LMDI因素分解法，可以得出出口貿(mào)易三種效應(yīng)對(duì)碳排放的影響，并分析比較三個(gè)時(shí)間段上三種效應(yīng)，以此來探究我國(guó)各個(gè)時(shí)間段上工業(yè)行業(yè)低碳減排完成情況，并對(duì)政策建議提供數(shù)據(jù)分析支撐。具體分解結(jié)果如下：

（一）結(jié)構(gòu)效應(yīng)。由表1可以看出，在第一個(gè)計(jì)算期內(nèi)我國(guó)結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正、在第二個(gè)計(jì)算期和第三個(gè)計(jì)算期內(nèi)結(jié)構(gòu)效應(yīng)為負(fù)，分別減排15，019.01萬噸和25，781.61萬噸。通過三個(gè)計(jì)算期的比較靜態(tài)分析可知，我國(guó)工業(yè)行業(yè)出口結(jié)構(gòu)在第二三計(jì)算期內(nèi)變化顯著，說明2007～2015年間我國(guó)工業(yè)行業(yè)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型效果明顯，我國(guó)的工業(yè)出口結(jié)構(gòu)開始由高碳行業(yè)向低碳行業(yè)轉(zhuǎn)變。同時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)在第二和第三時(shí)間段內(nèi)我國(guó)低碳和一部分中低碳排放行業(yè)出口量有大幅提高，像交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)與通信設(shè)備及其他電子設(shè)備制造業(yè)是技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，這種行業(yè)對(duì)于能源的依賴不大且利用率高，且碳排放的數(shù)量較少，即使出口份額在未來有較大的增長(zhǎng)，也不可能大量地提升碳排放的比例。（表1）

通過分析我們發(fā)現(xiàn)，我國(guó)目前的工業(yè)品出口結(jié)構(gòu)由高碳排放部門向中低碳排放部門轉(zhuǎn)變明顯，由于出口結(jié)構(gòu)的變化降低了碳排放量，這說明我國(guó)制定的發(fā)展以資本和技術(shù)密集型行業(yè)為主的出口結(jié)構(gòu)的貿(mào)易戰(zhàn)略正在產(chǎn)生積極作用，但有待進(jìn)一步完善發(fā)展。

（二）技術(shù)效應(yīng)。根據(jù)LMDI提出的相應(yīng)的計(jì)算方法，結(jié)合兩個(gè)計(jì)算期的各個(gè)工業(yè)行業(yè)的出口額和碳排放之間的關(guān)系，可以得出工業(yè)出口對(duì)碳排放的技術(shù)方面的影響，即技術(shù)效應(yīng)，計(jì)算結(jié)果如表2所示。由表2的結(jié)果可知我國(guó)在三階段的技術(shù)效應(yīng)帶來的減排量，由2002～2007年的減排2，942.97萬噸到2012～2015年的16，529.76萬噸，減排效果顯著。具體來說，在2002～2007年間，在技術(shù)取得進(jìn)步的情況下，碳排放量的減少數(shù)量由多到少的排序?yàn)槊禾?、石油和天然氣開采業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，金屬、非金屬礦采選業(yè)，金屬冶煉及壓延加工業(yè)等。到了第二個(gè)周期內(nèi)（2007～2012年），非金屬礦物制品業(yè)取得的技術(shù)減排效果顯著，而且已經(jīng)位于減排量的首位，為中國(guó)工業(yè)行業(yè)的碳排放的減排做出了重要的貢獻(xiàn)。到了第三個(gè)周期（2012～2015年），中國(guó)工業(yè)出口行業(yè)中絕大多數(shù)的行業(yè)碳排放達(dá)到了1萬噸/億元以下，表明我國(guó)在實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排，以及新型工業(yè)化進(jìn)程中取得了一定的成績(jī)，一些行業(yè)的碳排放量已經(jīng)達(dá)到了相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。（表2）

通過三個(gè)時(shí)間段的比較靜態(tài)分析，可以看出我國(guó)工業(yè)行業(yè)的節(jié)能減排的技術(shù)效應(yīng)取得很大的進(jìn)步，尤其是哥本哈根大會(huì)到現(xiàn)在的階段尤為明顯，這說明我國(guó)工業(yè)現(xiàn)在發(fā)展信息化、清潔化并映入節(jié)能低碳技術(shù)取得了階段性的進(jìn)展，隨著低碳節(jié)能技術(shù)的不斷融入，我國(guó)未來技術(shù)效應(yīng)成果會(huì)更加顯著。

（三）規(guī)模效應(yīng)。通過上面的式（4）可以計(jì)算出工業(yè)品出口碳排放影響的規(guī)模效應(yīng)，計(jì)算結(jié)果如表3所示。由表3可知，在第一個(gè)計(jì)算期內(nèi)（2002～2007年），除金屬、非金屬礦采選業(yè)和電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)之外，其余中國(guó)工業(yè)出口行業(yè)的出口規(guī)模都有所增加，其中電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，金屬冶煉及壓延加工業(yè)等行業(yè)的出口增長(zhǎng)率達(dá)到了百分之百，通信及其他電子設(shè)備制造業(yè)達(dá)到了728.01%。所以，出口規(guī)模的變化，將會(huì)使行業(yè)的實(shí)際排放量大大低于國(guó)際上提出的響應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)模效應(yīng)為正。在第二個(gè)計(jì)算期內(nèi)（2007～2012年），按上文的分類，我國(guó)高碳行業(yè)出口增速所減少。其中，煤炭、石油和天然氣開采業(yè)，金屬、非金屬礦采選業(yè)等行業(yè)的出口增長(zhǎng)率下降幅度很明顯，所以在這一時(shí)期內(nèi)的碳排放的數(shù)量也有所下降，為工業(yè)的節(jié)能減排工作的開展作出了一定的貢獻(xiàn)。在第三階段（2012～2015年），工業(yè)行業(yè)的規(guī)模效應(yīng)為負(fù)，說明我國(guó)在實(shí)行工業(yè)化和信息化的發(fā)展道路，擴(kuò)展機(jī)電產(chǎn)品和一些高新技術(shù)產(chǎn)品的出口工作，實(shí)現(xiàn)了能源利用率的提升，實(shí)現(xiàn)了對(duì)污染的控制，取得了一定的效果。（表3）

總體來說，隨著我國(guó)的出口結(jié)構(gòu)向機(jī)電產(chǎn)品、通信、電子等高新技術(shù)轉(zhuǎn)變，而這些都是中低碳排放行業(yè)，故雖出口份額連年遞增，但由于碳排放強(qiáng)度低，故2007～2015年間，我國(guó)工業(yè)品出口碳排放的規(guī)模效應(yīng)為負(fù)。

（四）總效應(yīng)。綜合上面的所有數(shù)據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)工業(yè)行業(yè)出口貿(mào)易的碳排放量發(fā)生變化也是由三大因素共同構(gòu)成的，出口結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)技術(shù)和出口規(guī)模。由表4可以得出在第一個(gè)周期內(nèi)（2002～2007年），我國(guó)工業(yè)品出口對(duì)碳排放影響的總效應(yīng)為正，而導(dǎo)致碳排放量增加的原因就是我國(guó)的工業(yè)品的大量出口，技術(shù)進(jìn)步為節(jié)能減排工作的開展開始發(fā)揮作用，結(jié)構(gòu)效應(yīng)雖為正，但通過對(duì)上述數(shù)據(jù)的分析，可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)工業(yè)出口已經(jīng)開始轉(zhuǎn)向低能耗、低碳排放的清潔化的發(fā)展，但效果不明顯。進(jìn)入第二個(gè)周期時(shí)（2007～2012年），總效應(yīng)為負(fù)導(dǎo)致碳排放量下降的主要原因在于工業(yè)品出口的減少，而技術(shù)進(jìn)步也是出現(xiàn)這一情況的主要原因，出口結(jié)構(gòu)的變化對(duì)于碳排放產(chǎn)生了積極的作用。在第三個(gè)計(jì)算周期內(nèi)（2012～2015年），隨著我國(guó)工業(yè)行業(yè)的出口結(jié)構(gòu)繼續(xù)優(yōu)化及低碳技術(shù)的進(jìn)步和引入，導(dǎo)致我國(guó)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)為負(fù)，且相對(duì)于第二階段而言減排效果更加顯著，在此階段高碳排放行業(yè)出口量增速相對(duì)緩慢，而電子通信等低碳行業(yè)出口貿(mào)易額增幅很大，但由于單位碳排放量不高，導(dǎo)致規(guī)模效應(yīng)為負(fù)，進(jìn)而總效應(yīng)為負(fù)。（表4）

從總體來看，對(duì)比分析三階段我們可以發(fā)現(xiàn)，我國(guó)工業(yè)品出口向中低碳行業(yè)轉(zhuǎn)移很顯著，且由于節(jié)能減排技術(shù)的引進(jìn)，技術(shù)效應(yīng)也愈發(fā)顯著，同時(shí)我國(guó)高新技術(shù)和電子科技產(chǎn)品的出口規(guī)模日益增加?？梢哉f我國(guó)的工業(yè)品出口現(xiàn)今已經(jīng)從原來的高污染、高排放且低附加值的產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到低污染、低排放、具有高附加值的產(chǎn)品，我國(guó)工業(yè)行業(yè)正在由“中國(guó)制造”向具有核心競(jìng)爭(zhēng)力“中國(guó)創(chuàng)造”積極地深入轉(zhuǎn)變。

主要參考文獻(xiàn)：

[1]徐國(guó)泉等.中國(guó)碳排放的因素分解模型及實(shí)證分析：1995-2004[J].中國(guó)人口資源與環(huán)境，2006.6.

[2]朱啟榮.中國(guó)出口貿(mào)易中二氧化碳排放問題研究[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2010.1.

[3]齊嘩，李惠民，徐明.中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易中的隱含碳估算[J].中國(guó)人口資源與環(huán)境，2008.3.

[4]陳紅敏.包含工業(yè)生產(chǎn)過程碳排放的產(chǎn)業(yè)部門隱含碳研究[J].中國(guó)人口資源與環(huán)境，2009.3.

[5]董承章.投入產(chǎn)出分析[M].北京：中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2012.