秦元明

〔中國石化北京石油分公司 北京 100022〕

國有企業(yè)業(yè)務(wù)外包用工風(fēng)險的監(jiān)管與防控

秦元明

〔中國石化北京石油分公司 北京 100022〕

在簡要介紹了企業(yè)業(yè)務(wù)外包的起源和發(fā)展現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，指出了在業(yè)務(wù)外包用工中存在“假外包，真派遣”、混崗使用、不穩(wěn)定以及文化融合等風(fēng)險，鑒此提出了防控對策；一是要慎重選擇承包方；二是要增強合同約定的明確性；三是杜絕混崗用工；四是轉(zhuǎn)變管理方式，構(gòu)建動態(tài)的管理效能監(jiān)控評價體系；五是制定維穩(wěn)預(yù)案。

國有企業(yè) 業(yè)務(wù)外包 用工 風(fēng)險 防控 對策

1 業(yè)務(wù)外包的源起及發(fā)展現(xiàn)狀

業(yè)務(wù)外包是1990年基于日趨精細(xì)的社會化分工與激烈的市場競爭態(tài)勢，在早期委托-代理理論、協(xié)同理論體系基礎(chǔ)上，由美國學(xué)者哈默與普拉哈拉德在《企業(yè)核心競爭力》中首次提出的。隨后，學(xué)者Lei和Hitt 、Willcocks、 Johnson、Lepak和Snell等也從不同的維度和研究視角對業(yè)務(wù)外包進(jìn)行了定義。雖表述不盡相同，但其本質(zhì)是一致的，即指企業(yè)整合利用外部的專業(yè)資源，將企業(yè)內(nèi)部的某項非核心職能或某項非核心業(yè)務(wù)分包給其他企業(yè)或組織來完成，旨在優(yōu)化資源配置，最大限度地發(fā)揮企業(yè)核心優(yōu)勢，從而提高外部應(yīng)變力、實現(xiàn)自身可持續(xù)性發(fā)展的一種戰(zhàn)略性運作模式。

上世紀(jì)90年代后，在一些歐美國家，企業(yè)紛紛把非核心性或不具有競爭優(yōu)勢的業(yè)務(wù)委托給外部的專業(yè)化企業(yè)，出現(xiàn)了所謂的“外包熱”。以軟件業(yè)為例，據(jù)統(tǒng)計，作為全球最大的軟件發(fā)包市場，美國和歐洲占據(jù)全球軟件發(fā)包市場90 %的份額。作為IT業(yè)務(wù)外包的佼佼者，IBM、EDS、富士通、計算機科學(xué)、HP等多家國際公司，服務(wù)的客戶面向全球60多個國家和地區(qū)，業(yè)務(wù)領(lǐng)域涵蓋政府、金融、石油、電力、電信、制造業(yè)等各個行業(yè)。各公司在運用專業(yè)化信息技術(shù)推動IT業(yè)務(wù)外包發(fā)展的同時，也為其客戶帶來了顯著收益，比如業(yè)務(wù)集成、技術(shù)優(yōu)化等。

相較之下，我國業(yè)務(wù)外包起步較晚，多集中運用于公共事業(yè)、石油化工、物流運輸與投遞、IT等領(lǐng)域。如，政府政務(wù)呼叫中心外包給第三方來受理申請、咨詢、投訴及建議等具體業(yè)務(wù)；大型國有企業(yè)后勤管理由內(nèi)部管理轉(zhuǎn)成業(yè)務(wù)外包；海爾集團(tuán)與東軟開展的涵蓋商流系統(tǒng)、物流系統(tǒng)、售后服務(wù)系統(tǒng)及IT系統(tǒng)維護(hù)服務(wù)等業(yè)務(wù)外包合作，惠爾為上海家化提供的整體物流供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)外包等等。近10年，因政策因素影響，業(yè)務(wù)外包得到更多企業(yè)的青睞(尤其是勞動密集型國有企業(yè))而得以快速發(fā)展，但與國外聚焦核心競爭力、追求效益最大化的業(yè)務(wù)外包相比，我國業(yè)務(wù)外包發(fā)展呈現(xiàn)被動性、風(fēng)險規(guī)避性、延伸性的特點。

(1)被動性。隨著《勞動合同法》、《勞務(wù)派遣暫行規(guī)定》等國家法律、法規(guī)的修訂與出臺，嚴(yán)格了勞務(wù)派遣用工適用崗位與比例的要求，這對于繼續(xù)依賴使用大量勞務(wù)派遣用工解決國有企業(yè)工資總額受限、用工方式不靈活等問題的勞動密集型企業(yè)(部分企業(yè)勞務(wù)派遣制員工的比例達(dá)到了60 %以上，勞務(wù)派遣崗位的使用已經(jīng)擴展到核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域)，無疑是頂風(fēng)違紀(jì)。而面臨工資總額和用工總量雙重受限的兩難境地，勞務(wù)派遣用工全部轉(zhuǎn)為合同制用工難以實現(xiàn)，為解決與現(xiàn)行法律相悖的問題，只能被動地采取將原有的派遣制人員承擔(dān)的部分工作外包給第三方單位，實現(xiàn)業(yè)務(wù)外包，嚴(yán)控用工總量。

(2)風(fēng)險規(guī)避性。與基于發(fā)展核心競爭力的業(yè)務(wù)外包不同，我國國有企業(yè)實行業(yè)務(wù)外包的主要動因體現(xiàn)在不影響業(yè)務(wù)正常運營的前提下，合理規(guī)避法律風(fēng)險，即將原有非核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域中勞動者身份的平穩(wěn)轉(zhuǎn)換，而對于通過業(yè)務(wù)外包實現(xiàn)企業(yè)控費增效的關(guān)注度較為有限。換言之，為合乎法律要求，國有企業(yè)在對自身業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，進(jìn)行主營與非主營，核心與外圍業(yè)務(wù)的區(qū)分，實現(xiàn)非主營非核心業(yè)務(wù)外包，更多地表現(xiàn)為風(fēng)險規(guī)避性動因下的用工外包。本質(zhì)上，凸顯的是“人”的外包，而非“業(yè)務(wù)”的外包；實施效果表現(xiàn)為，直接用工的減少。

(3)延伸性。長期以來，勞務(wù)派遣人員的使用，已從最初從事臨時性、輔助性、可替代性領(lǐng)域，逐漸擴展到企業(yè)的生產(chǎn)、銷售、經(jīng)營、管理等核心業(yè)務(wù)中。以國有某石油企業(yè)為例，勞務(wù)派遣人員已不僅存在于后勤炊事、安保消防等崗位，由于用工的靈活與較高的流動性，大量勞務(wù)派遣人員已用在企業(yè)核心崗位，如油品調(diào)運、加注、計量檢驗等。因此，要通過身份變換的方式將這部分人員的工作進(jìn)行業(yè)務(wù)外包，不可避免地會涉及到核心業(yè)務(wù)，人的外包動因下帶來業(yè)務(wù)的外包，從而表現(xiàn)出從非核心領(lǐng)域延伸到核心領(lǐng)域的特征。

2 業(yè)務(wù)外包前景與潛在用工風(fēng)險初探

2.1 業(yè)務(wù)外包日漸成為企業(yè)自覺的發(fā)展方向

理論和實踐表明，任何一家企業(yè)僅僅依靠自身來完成所有經(jīng)營業(yè)務(wù)、創(chuàng)造優(yōu)質(zhì)績效是很困難的，愈來愈多的企業(yè)已經(jīng)意識到，要想在競爭中求得長遠(yuǎn)的生存與發(fā)展，不僅需要具備更專業(yè)的優(yōu)勢與能力，更亟需通過企業(yè)間的協(xié)作與聯(lián)合來有效地配置、重組資源。

國有勞動密集型企業(yè)如何突破資源限制，集中優(yōu)勢資源提高業(yè)績、提升經(jīng)營管理效率已成為保持長遠(yuǎn)持續(xù)發(fā)展所面臨的迫切問題。而鑒于當(dāng)前勞動合同法對勞務(wù)派遣的嚴(yán)格限制，以及業(yè)務(wù)外包在專業(yè)化水平、資源共享、風(fēng)險轉(zhuǎn)移等方面的優(yōu)勢，使得這一管理方式日趨成為企業(yè)應(yīng)對新時期用工挑戰(zhàn)的新思路。競爭中求生存，對外面臨法律適用的風(fēng)險，對內(nèi)飽受資源成本的控制，雙重因素驅(qū)動和刺激了業(yè)務(wù)外包市場的不斷發(fā)展與延伸，其發(fā)展前景也備受市場青睞。

2.2 可能存在的用工風(fēng)險

業(yè)務(wù)外包固然在企業(yè)集聚資源、專注核心業(yè)務(wù)發(fā)展方面發(fā)揮重要作用，但前述業(yè)務(wù)外包的被動性、風(fēng)險規(guī)避性及延伸性特點，也無疑令業(yè)界學(xué)者對其潛在的風(fēng)險存有幾分擔(dān)憂。曾有學(xué)者認(rèn)為“核心業(yè)務(wù)外包將會導(dǎo)致創(chuàng)新能力的降低”，因此國有企業(yè)在實施業(yè)務(wù)外包前應(yīng)當(dāng)充分評估業(yè)務(wù)外包的適用性與可行性，并開展前瞻性風(fēng)險分析。

業(yè)務(wù)外包是否等同于“一包了之”？勞動者身份的轉(zhuǎn)換是否可以高枕無憂？是一個值得深度思考的問題。從法律意義上，基于業(yè)務(wù)外包中的員工并不是發(fā)包企業(yè)的員工，其無須承擔(dān)《勞動法》及《勞動合同法》中關(guān)于用人單位對于勞動者訂立勞動合同、繳納社會保險、支付工資、避免勞動爭議等義務(wù)，作為發(fā)包企業(yè)只需按照業(yè)務(wù)外包合同的約定對外包公司承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)即可。但從法律實踐中來看，由于業(yè)務(wù)外包合同訂立有失嚴(yán)謹(jǐn)、部分合同條款約定的法定義務(wù)在操作上易于同勞務(wù)派遣合同混淆。因此，如果企業(yè)在實施過程中背離業(yè)務(wù)外包的應(yīng)有之義，則同樣也面臨違法和被認(rèn)定為屬于勞務(wù)派遣用工的風(fēng)險。如《勞動派遣暫行規(guī)定》第二十七條規(guī)定，“用人單位以承攬、外包等名義，按勞務(wù)派遣用工形式使用勞動者的，按照本規(guī)定處理?！?另外，根據(jù)《勞動合同法》第九十四條規(guī)定，“個人承包經(jīng)營違反本法規(guī)定招用勞動者，給勞動者造成損害的，發(fā)包的組織與個人承包經(jīng)營者承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！庇纱丝闯觯梢?guī)定凸顯了對于業(yè)務(wù)外包中勞動者權(quán)益保障的深意，故而分析業(yè)務(wù)外包中潛在用工風(fēng)險是任何企業(yè)不可忽視的。

(1)“假外包，真派遣”風(fēng)險。一方面，由于國內(nèi)業(yè)務(wù)外包發(fā)展尚不成熟，發(fā)包方與承包方因各自立場與利益不同，在訂立業(yè)務(wù)外包合同中，存在“各守其位”的現(xiàn)象，一定程度上難以做到外包業(yè)務(wù)的管理與用工的嚴(yán)格分離，在發(fā)生糾紛時被認(rèn)定為“勞務(wù)派遣用工”。另一方面，在實施業(yè)務(wù)外包中，由于本身業(yè)務(wù)開展的需要，勞動者工作場地、機器設(shè)備未發(fā)生變化，很難從物理層面做到與這部分工作人員的隔離，用人單位還可能出現(xiàn)一些被法律、法規(guī)禁止的情形，如：習(xí)慣性地對業(yè)務(wù)外包人員進(jìn)行直接管理、考核等，造成“假外包、真派遣”的事實。以外包之名，行派遣之實，一旦法律判定事實勞動關(guān)系的存在，會導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)更大的用工責(zé)任與風(fēng)險。

(2)混崗使用風(fēng)險。因減少用工風(fēng)險需要而實行業(yè)務(wù)外包的過程中，企業(yè)基于對該項業(yè)務(wù)的管控能力和維持特定的競爭力的需求，存在個別混崗運作的情況，即在實行外包業(yè)務(wù)的領(lǐng)域同時安排了企業(yè)自有用工，并從事一定的監(jiān)督和管理工作。因混崗運作產(chǎn)生糾紛，如果企業(yè)難以提供足夠有力的證據(jù)，將可能被判定為事實勞動關(guān)系，從而加劇用工風(fēng)險。

(3)穩(wěn)定風(fēng)險。企業(yè)決策將核心業(yè)務(wù)實施外包，對于員工來講，是一場較大的變革活動，會在不同程度上改變原有的工作流程與職責(zé)、權(quán)限的分配，這難免會使員工產(chǎn)生疑慮，甚至對企業(yè)產(chǎn)生不信任感。作為人力資源管理部門，若不能及時地對員工進(jìn)行合理的政策宣傳與心理疏導(dǎo)，可能會給員工的情緒以及工作積極性帶來影響，帶來不穩(wěn)定的風(fēng)險。以某石化企業(yè)實行委托管理的實踐來看，企業(yè)在進(jìn)行業(yè)務(wù)外包前，對涉及人員開展風(fēng)險摸排與評估，針對性地制定維穩(wěn)及應(yīng)急預(yù)案，是對于研判不穩(wěn)定風(fēng)險做出的應(yīng)對機制。

(4)文化融合風(fēng)險。業(yè)務(wù)外包中，員工勞動關(guān)系的變更，即員工與外包公司直接訂立勞動合同，從而實現(xiàn)用工的轉(zhuǎn)換。而能否認(rèn)同新的企業(yè)文化與經(jīng)營管理理念，直接關(guān)系到員工工作努力程度和業(yè)績結(jié)果。文化融合度越高，意味著員工越高效地工作，從而越有助于外包業(yè)務(wù)順利開展。而從現(xiàn)實情況來看，業(yè)務(wù)外包中員工離職率或通過其他渠道離開承包單位重新進(jìn)入發(fā)包單位的行為說明，文化融合的風(fēng)險關(guān)系到業(yè)務(wù)外包能否穩(wěn)定持續(xù)。

3 業(yè)務(wù)外包用工風(fēng)險防控的對策

的確，企業(yè)實行業(yè)務(wù)外包，能夠有效降低用工成本與用工風(fēng)險，但在進(jìn)行業(yè)務(wù)外包決策、實施及管控過程中，必須采用系統(tǒng)且針對性地防范措施，監(jiān)管外包用工，做好風(fēng)險控制才能真正達(dá)到業(yè)務(wù)外包的效果，一旦在用工管控上出現(xiàn)問題，將影響整個業(yè)務(wù)外包的成效。

3.1 慎重選擇承包方

承包方的選擇直接關(guān)系到業(yè)務(wù)外包能否實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。一是杜絕無資質(zhì)和信用差的承包方，具備良好風(fēng)險識別和控制力的承包方將能為企業(yè)在風(fēng)險防控中做到最優(yōu)。二是承包方與企業(yè)不應(yīng)該存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，否則在勞動爭議或其他侵權(quán)責(zé)任糾紛中難以擺脫關(guān)系，也易被認(rèn)定為故意規(guī)避風(fēng)險的勞務(wù)派遣用工。三是與承包方確定合理的外包范圍和服務(wù)價格；嚴(yán)格監(jiān)控服務(wù)質(zhì)量，也是規(guī)避法律風(fēng)險的應(yīng)有之義。

3.2 增強合同約定的明確性

一方面，保持合同名稱與合同內(nèi)容的一致性，避免發(fā)生因“名不符實”導(dǎo)致按照合同內(nèi)容確定合同性質(zhì)，給企業(yè)帶來違法風(fēng)險。即要做到合同名稱屬業(yè)務(wù)外包合同。合同標(biāo)的內(nèi)容是“物”，即承包方最終完成工作成果或具體任務(wù)，雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系中不能出現(xiàn)對員工數(shù)量、勞動關(guān)系的約定或以人為單位的費用結(jié)算方式。另一方面，合同條款應(yīng)明確規(guī)定對勞動者的管理權(quán)限，即勞動者僅受承包方的使用、支配及管理，發(fā)包方與勞動者不具有勞動關(guān)系(無隸屬關(guān)系)。

3.3 杜絕混崗用工

同一業(yè)務(wù)混崗運作，會出現(xiàn)人員攀比，進(jìn)而造成心理和行為的不穩(wěn)定，從而影響組織整體績效。在實行業(yè)務(wù)外包過程中，混崗操作往往有“換湯不換藥”的嫌疑，表面上看是業(yè)務(wù)外包的形式，但實際上還是所謂的“假外包、真派遣”，因此為規(guī)范用工行為，防范法律風(fēng)險，必須要理清業(yè)務(wù)范圍與職權(quán)，避免混崗工作。

3.4 轉(zhuǎn)變管理方式

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，企業(yè)在業(yè)務(wù)外包模式下不能直接對承包方的勞動用工進(jìn)行管理，否則存在被認(rèn)定為勞務(wù)派遣甚至是直接用工的法律風(fēng)險。因此，企業(yè)要實現(xiàn)“兩個轉(zhuǎn)變”，由“管人”向“管事”轉(zhuǎn)變，變微觀員工管理為宏觀業(yè)務(wù)管控，這需要企業(yè)有“舍得”精神，即在將業(yè)務(wù)委托給承包方時，也要有承受失去對業(yè)務(wù)實際執(zhí)行權(quán)的勇氣與魄力。然而，這并不意味著放任業(yè)務(wù)自由發(fā)展，外包效果如何，應(yīng)當(dāng)達(dá)到怎樣的產(chǎn)品及服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，作為當(dāng)事雙方都應(yīng)當(dāng)在合同中加以約定，并在合同到期后檢驗并進(jìn)行成果驗收，而不是參與具體的操作過程。換言之，是由“約束員工”向“約束承包方”轉(zhuǎn)變，可監(jiān)督承包方，但不能支配或者控制其所屬員工的工作內(nèi)容與方式。

3.5 制定維穩(wěn)預(yù)案。

國有企業(yè)不僅僅承擔(dān)著經(jīng)濟(jì)責(zé)任，更肩負(fù)政治責(zé)任、社會責(zé)任，國企員工數(shù)量龐大，安定穩(wěn)定工作不容忽視，處理欠妥有可能會演變成公共信訪突發(fā)事件，因此在進(jìn)行業(yè)務(wù)外包過程中，涉及到人員外包的，應(yīng)當(dāng)提前做好人員情況的梳理和風(fēng)險的摸排，對有可能造成不穩(wěn)定甚至引發(fā)突發(fā)情況的，應(yīng)當(dāng)立即啟動維穩(wěn)預(yù)案，密切關(guān)注重點人員、關(guān)鍵問題的動態(tài)，在法律法規(guī)要求的框架內(nèi)，運用政策，合理、合法、合規(guī)解決予盾。同時，企業(yè)的思想宣傳部門也應(yīng)當(dāng)做好員工心理疏導(dǎo)工作，合理引導(dǎo)員工正確認(rèn)識企業(yè)外包決策的出發(fā)點，爭取對企業(yè)業(yè)務(wù)外包的實施達(dá)成共識，推動業(yè)務(wù)外包的有效開展。

3.6 構(gòu)建動態(tài)的管理效能監(jiān)控評價體系

沒有了發(fā)包方對于勞動者勞動過程的監(jiān)管，是不是就意味著承包方可以肆意甚至違法、違規(guī)使用勞動者，甚至損害勞動者合法權(quán)益呢？當(dāng)然不是。優(yōu)質(zhì)、持續(xù)、有效的業(yè)務(wù)外包必定是一個閉環(huán)管理，其核心在于發(fā)包方與承包方基于質(zhì)量監(jiān)控體系標(biāo)準(zhǔn)的約定，最終目標(biāo)是達(dá)成一致、有效的監(jiān)控、評價與改進(jìn)體系。發(fā)包方可以通過構(gòu)建質(zhì)量監(jiān)控體系對業(yè)務(wù)外包過程進(jìn)行間接的勞動用工的管控。簡言之，發(fā)包方可以將勞動用工的相關(guān)質(zhì)量指標(biāo)納入效能監(jiān)控評價體系中(詳見表1)。

表1 勞動用工質(zhì)量管理調(diào)查與評估要點

對承包方管理團(tuán)隊的能力、用工合法性及團(tuán)隊整體業(yè)績作為量化的評價指標(biāo)，明確質(zhì)量控制點，強化對承包方資質(zhì)及服務(wù)質(zhì)量體系的監(jiān)控，并作為驗收和支付業(yè)務(wù)外包費用的主要依據(jù)。

4 結(jié)語

“讓專業(yè)的人辦專業(yè)的事”是未來企業(yè)實現(xiàn)戰(zhàn)略發(fā)展的必然選擇，更是當(dāng)前國有企業(yè)轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)，破解發(fā)展難題，實現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的內(nèi)在要求。業(yè)務(wù)外包讓企業(yè)能集中有限資源，聚力核心業(yè)務(wù)，但外包業(yè)務(wù)不等同于外包人員。今后國有企業(yè)如何通過項目評估、實施流程、風(fēng)險監(jiān)控、考核評價等手段，將業(yè)務(wù)外包做實做細(xì)，將企業(yè)做大做強仍是一主要課題。

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2017-04-24。

秦元明(1964-)，男，1987年7月畢業(yè)于合肥炮兵學(xué)院軍事指揮專業(yè)，本科，學(xué)士，政工師，現(xiàn)從事人力資源管理工作。