于 濤，鄭世忠

(大連海洋大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院, 遼寧 大連 116023)

區(qū)域文化、企業(yè)家精神與東北經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

于 濤，鄭世忠

(大連海洋大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院, 遼寧 大連 116023)

區(qū)域文化影響企業(yè)家精神的培育與企業(yè)家精神的發(fā)揮，而企業(yè)家精神對(duì)資源的配置又有重要影響。具有企業(yè)家精神的人更易于發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)中的機(jī)會(huì)并通過(guò)創(chuàng)新改變?cè)械馁Y源配置模式，從而降低經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的生產(chǎn)成本和交易成本以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的提升。東北的區(qū)域文化抑制了企業(yè)家精神的形成與發(fā)揮，因此影響了區(qū)域的資源配置與經(jīng)濟(jì)效率。通過(guò)區(qū)域文化的變革可以促進(jìn)東北地區(qū)人們企業(yè)家精神的培育，減少對(duì)企業(yè)家精神發(fā)揮的抑制，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

區(qū)域文化；企業(yè)家精神；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

一、引言

馬克斯.韋伯(Max Weber，1904)認(rèn)為文化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有決定意義，其在解釋資本主義興起時(shí)認(rèn)為：新教文化所孕育的“資本主義精神”對(duì)近代西方世界的資本主義的產(chǎn)生與發(fā)展都起到了非常大的推動(dòng)作用[1]。這一觀點(diǎn)引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究文化對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效影響的興趣，大量學(xué)者研究了文化對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響。約瑟夫.熊彼特(1912)認(rèn)為文化通過(guò)影響創(chuàng)新進(jìn)而對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生重要影響影響[2]。阿瑟.劉易斯(1955)也認(rèn)為文化影響人們對(duì)待創(chuàng)新的態(tài)度，這一態(tài)度又影響了人們對(duì)新觀念的接受能力，進(jìn)而影響了知識(shí)增長(zhǎng)、技術(shù)進(jìn)步的速率，并最終對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響[3]。日本的森島通夫(1973)認(rèn)為日本原有的“神社思想”與傳播至日本的“中國(guó)儒學(xué)”相結(jié)合而形成的“日本精神”是促進(jìn)日本經(jīng)濟(jì)取得騰飛的重要因素，這一觀點(diǎn)也在德龍(B.Delong，1988)的實(shí)證研究中得到證實(shí)[4]。鄒恒甫(1993，1991)的研究通過(guò)建立經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的數(shù)理模型，嘗試解釋了文化影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的途徑，即文化通過(guò)影響儲(chǔ)蓄，進(jìn)而影響投資，最終影響到經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)率[4]。

青木昌彥、奧野正寬(1996)認(rèn)為，文化是與“制度”相并列的要素，與“制度”一起約束人的行為，從而規(guī)定該社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)[5]。與青木昌彥等的觀點(diǎn)略有差異，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的另一代表人物道格拉斯.諾斯(1990)將文化定義為一種非正式制度。他認(rèn)為正式制度、非正式制度以及它們的實(shí)施共同構(gòu)成了“制度”，其中非正式制度指的是包括習(xí)俗、宗教等在內(nèi)的文化要素[6]。顯然，在諾斯的分析框架中，文化作為制度中的非正式制度而存在，并與正規(guī)制度一樣對(duì)個(gè)人行為進(jìn)行約束?？梢钥闯觯谛轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派的觀點(diǎn)中文化作為一種社會(huì)規(guī)則對(duì)人的行為是有約束作用的。

上述研究肯定了文化在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的重要作用，但缺少對(duì)文化影響經(jīng)濟(jì)的作用機(jī)理的分析。早期的研究關(guān)注到了文化對(duì)創(chuàng)新的影響，但未能對(duì)文化為什么能影響創(chuàng)新的原因進(jìn)行很好的解釋，也缺少對(duì)創(chuàng)新影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效途徑的解釋。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在這方面進(jìn)行了嘗試，把文化看作一種非正式制度，通過(guò)影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中的“轉(zhuǎn)形成本”①和“交易成本”[6]，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效，但卻忽略了在這一影響過(guò)程中的一個(gè)重要變量，即人的行為特征。區(qū)域文化的差異使得不同地區(qū)的居民具有不同的行為特征和偏好，并產(chǎn)生了對(duì)資源配置的影響，進(jìn)而影響到經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的轉(zhuǎn)形成本和交易成本，最終影響了經(jīng)濟(jì)績(jī)效。忽略了行為特征這一重要變量，不利于解釋文化對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的作用機(jī)理。本文正是在此背景下展開研究的，論文擬從奧地利學(xué)派的企業(yè)家精神的視角，并基于行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論分析區(qū)域文化對(duì)企業(yè)家精神的影響，進(jìn)而分析區(qū)域文化對(duì)東北經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。論文的研究有助于解釋東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力的原因，并對(duì)政策的制定有較好的啟發(fā)意義。論文其余內(nèi)容安排如下：

論文的第二部分構(gòu)建了理論框架，解釋了文化對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的作用機(jī)理。具體來(lái)說(shuō)，文化影響企業(yè)家精神的形成，進(jìn)而影響人的行為選擇，而行為選擇又影響了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中的轉(zhuǎn)形成本和交易成本，對(duì)人們產(chǎn)生了不同的激勵(lì)，影響了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。論文的第三部分，通過(guò)構(gòu)建的分析框架分析了東北經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)困境形成的文化原因，即由于文化制約了企業(yè)精神的形成，并阻礙了企業(yè)家精神的發(fā)揮，增加了人們選擇過(guò)程中的交易成本和轉(zhuǎn)形成本，進(jìn)而對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響。具體來(lái)說(shuō)，區(qū)域文化導(dǎo)致的企業(yè)家精神缺失，抑制了區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的速度，影響了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。第四部分，結(jié)合上述分析，論文總結(jié)了文化對(duì)于東北經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，并提出通過(guò)文化促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的建議。

二、區(qū)域文化對(duì)企業(yè)家精神的影響

在經(jīng)濟(jì)學(xué)的各學(xué)派中，奧地利學(xué)派對(duì)企業(yè)家與企業(yè)家精神給予了更多的關(guān)注。奧地利學(xué)派代表人物路德維希.馮.米塞斯(Ludwig von Mises)認(rèn)為不確定性總是伴隨著市場(chǎng)的運(yùn)行，而企業(yè)家則是根據(jù)那些因不確定性而產(chǎn)生的市場(chǎng)情況變化而采取相應(yīng)行動(dòng)的人[7]。根據(jù)這一定義，企業(yè)家在米塞斯的眼中，并非單指那些企業(yè)的創(chuàng)始人或領(lǐng)導(dǎo)者，而是指所有根據(jù)市場(chǎng)的不確定而采取行動(dòng)的人，他可以是一個(gè)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者，也可以是一個(gè)小商販。當(dāng)代奧地利學(xué)派的代表人物伊斯雷爾.柯茲納(Israel M.Kirzner)認(rèn)為“企業(yè)家的企業(yè)家精神是一種個(gè)人所具有的“機(jī)敏”品質(zhì)，具有這種品質(zhì)的人能夠發(fā)現(xiàn)其他人沒(méi)有注意到的利潤(rùn)機(jī)會(huì)，并通過(guò)對(duì)于機(jī)會(huì)的反應(yīng)，重新界定了整個(gè)經(jīng)濟(jì)的手段與框架”[8]。企業(yè)家精神本質(zhì)上是“發(fā)現(xiàn)新的，而且是人們希望得到的需要，以及滿足這些需要的新資源、新技術(shù)或其他手段的能力”。從行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)看，企業(yè)家精神是人的一種行為特征，具有該種行為特征的人易于產(chǎn)生改變和創(chuàng)新的行為。基于企業(yè)家精神所表現(xiàn)出的行為是一種與“羊群行為”(Herd Behavior)相反的行為，“羊群行為”的本質(zhì)是從眾和隨大流，做與別人相同的事情。

區(qū)域文化對(duì)企業(yè)家精神的影響，可以分成兩個(gè)方面，一個(gè)方面，文化影響企業(yè)家精神的形成，另一個(gè)方面文化影響企業(yè)家精神的發(fā)揮。文化環(huán)境是影響企業(yè)家精神形成的重要因素[9]。大量學(xué)者從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度定義了文化，其中Throsby認(rèn)為文化是劃分并聚集人類群體的一整套價(jià)值觀、信仰和傳統(tǒng)習(xí)俗，文化也是一種識(shí)別并聚合人類群體的過(guò)程[10]。文化對(duì)人的行為特征有著非常重要的影響，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人卡尼曼(Kahneman)和特維斯基(A.Tversky)認(rèn)為個(gè)體行為受到文化的影響。具體來(lái)說(shuō)，文化影響人的心理特征、價(jià)值觀和信念的形成，而這些是驅(qū)動(dòng)人的行為的重要因素[11]。文化對(duì)企業(yè)家精神形成的影響可以從羊群行為產(chǎn)生原因中得到啟示。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究表明，信息不對(duì)稱，行為人的后悔厭惡，為了減少恐懼或是缺乏知識(shí)經(jīng)驗(yàn)都可能引發(fā)羊群行為[12]。創(chuàng)新行為作為與羊群行為相反的行為，當(dāng)促使羊群行為發(fā)生的因素減少時(shí)，就會(huì)促進(jìn)企業(yè)家精神的形成，從而出現(xiàn)更多的創(chuàng)新行為。不同區(qū)域的文化存在差異，進(jìn)而可以通過(guò)這種差異識(shí)別不同的群體。從空間分布上來(lái)看，不同的地區(qū)的人的企業(yè)家精神呈現(xiàn)出較大的差異化。這種差異化的形成很大程度上是因?yàn)閰^(qū)域文化的差異。通常商業(yè)文化影響下的人相對(duì)于農(nóng)業(yè)文化影響的人更具有企業(yè)家精神。這是因?yàn)橄鄬?duì)于農(nóng)業(yè)文化，商業(yè)文化影響下的人們通常有著更大的交際范圍，這有利于消除信息的不對(duì)稱，發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)。另外，商業(yè)文化影響下的人面臨更多的不確定性，因此也對(duì)失敗更為包容，后悔厭惡的程度相對(duì)較低，知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的積累也相對(duì)較好，這都促進(jìn)了商業(yè)文化影響下人們企業(yè)家精神的培育。反觀農(nóng)業(yè)文化影響下的人們，其交際的范圍相對(duì)較小，通常局限在一個(gè)很小的家庭或血緣關(guān)系的范圍內(nèi)[13]，這就造成了信息的不對(duì)稱，很難發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)。農(nóng)業(yè)面臨的自然災(zāi)害的影響通常都是集體一起面對(duì)的，且與個(gè)人的選擇無(wú)關(guān)，這就造成了人們不敢進(jìn)行創(chuàng)新，以免產(chǎn)生后悔的傾向。另外，農(nóng)業(yè)文化影響下的人們?cè)趧?chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)的積累上也較少，這些因素都限制了企業(yè)家精神的形成。

不同的區(qū)域文化環(huán)境也影響企業(yè)家精神的發(fā)揮。由于農(nóng)業(yè)文化影響下的人們?nèi)鄙賹?duì)商業(yè)活動(dòng)中契約精神的關(guān)注，同時(shí)也更注重“關(guān)系”，使得企業(yè)家精神在這樣的文化環(huán)境中受到抑制，難以發(fā)揮。這主要是因?yàn)槲幕h(huán)境引致的更高的交易成本使得一個(gè)“可能的機(jī)會(huì)”變得不再是一個(gè)機(jī)會(huì)。

三、企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

奧地利學(xué)派認(rèn)為企業(yè)家精神是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)績(jī)效提升的重要因素。熊彼特在其著作《資本主義、社會(huì)主義與民主》中提出了“創(chuàng)造性的毀滅”的概念，即通過(guò)創(chuàng)新“毀滅”現(xiàn)存的結(jié)構(gòu)[14]，熊彼特認(rèn)為這才是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)[14]。而在通過(guò)創(chuàng)新對(duì)現(xiàn)存結(jié)構(gòu)進(jìn)行“毀滅”的過(guò)程中，具有企業(yè)家精神的企業(yè)家發(fā)揮著重要作用，因此，Holcome認(rèn)為企業(yè)家精神是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“發(fā)動(dòng)機(jī)”[15]。

經(jīng)濟(jì)運(yùn)行可以看作參與者基于主觀認(rèn)知的博弈。在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的主觀博弈中，作為博弈參與者的企業(yè)和個(gè)人都是有限理性的，其對(duì)博弈形式的認(rèn)知是基于自身的主觀認(rèn)知，包括其對(duì)自身的策略集和收益的認(rèn)知都是主觀的，可能存在偏差。當(dāng)參與者的行動(dòng)所獲得的收益與預(yù)期相同時(shí)，則他對(duì)博弈形式的主觀認(rèn)知被事實(shí)或經(jīng)驗(yàn)證實(shí)了。如此一來(lái)，在重復(fù)的博弈過(guò)程中，他就會(huì)采取與以往相同的行動(dòng)，均衡路徑也就持續(xù)產(chǎn)生，作為一種共享信念成為博弈參與者在重復(fù)博弈過(guò)程中采取行動(dòng)的指南。反之，如果博弈參與者所采取行動(dòng)所獲得的結(jié)果與其預(yù)期不一致時(shí)，他就會(huì)調(diào)整對(duì)博弈形式的主觀認(rèn)知，當(dāng)更多的博弈參與者調(diào)整了對(duì)博弈形式的主觀認(rèn)知，則一種對(duì)原有的博弈形式的認(rèn)知危機(jī)就出現(xiàn)了。在這種情況下，原有的共享信念將會(huì)被打破，博弈參與者將會(huì)嘗試新的行動(dòng)，直到新的均衡出現(xiàn)，新的共享信念形成[16]。主觀博弈的過(guò)程可以通過(guò)圖1來(lái)解釋：

圖1 制度變遷機(jī)制的認(rèn)知 資料來(lái)源：青木昌彥：《比較制度分析》，上海，上海遠(yuǎn)東出版社，2001，第246頁(yè)，圖9.2.

由于博弈是基于有限理性和主觀認(rèn)知的，博弈參與者對(duì)博弈形式的理解與真實(shí)情況可能存在偏差，博弈的均衡也很可能陷入低效率的狀態(tài)，但由于不被參與者所認(rèn)知，所以經(jīng)濟(jì)運(yùn)行長(zhǎng)期被鎖定在低效率的路徑上。博弈的參與者是否具有企業(yè)家精神，企業(yè)家精神的發(fā)揮是否受到制約均影響博弈均衡，即影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的績(jī)效。一方面，當(dāng)博弈參與者更具有企業(yè)家精神時(shí)，他易于發(fā)現(xiàn)到其他人沒(méi)有注意到的利潤(rùn)機(jī)會(huì)，并通過(guò)對(duì)于機(jī)會(huì)的反應(yīng)而獲利，他的獲利必然是通過(guò)降低了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的交易成本或生產(chǎn)成本來(lái)實(shí)現(xiàn)的，他的這種改變會(huì)對(duì)整個(gè)社會(huì)產(chǎn)生新的激勵(lì)，當(dāng)其他博弈參與者意識(shí)到他的這種改變是有利可圖的時(shí)候，會(huì)紛紛效仿他的做法，從而推動(dòng)了整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中的生產(chǎn)成本和交易成本的降低，即使得博弈均衡向有效率的方向移動(dòng)，從而提升和改善經(jīng)濟(jì)績(jī)效。另一方面，外部環(huán)境②總是處于變化之中的，這種博弈環(huán)境的變化，或者說(shuō)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的外部環(huán)境的變化會(huì)影響博弈參與者在既定行動(dòng)下的收益，可能使其收益增加，也可能使其收益降低。當(dāng)博弈參與者更具企業(yè)家精神時(shí)，他更易于發(fā)現(xiàn)這種環(huán)境變化帶來(lái)的機(jī)會(huì)或是挑戰(zhàn)，并針對(duì)這種機(jī)會(huì)或是挑戰(zhàn)做出改變以圖獲得更好的收益，當(dāng)其他參與者紛紛效仿他時(shí)，就推動(dòng)了整個(gè)經(jīng)濟(jì)的交易成本和生產(chǎn)成本的降低，從而改善和提升了經(jīng)濟(jì)績(jī)效。反之，當(dāng)博弈參與者缺乏企業(yè)家精神時(shí)，一方面他不易于發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)，并通過(guò)改變獲利，另一方面也不易于針對(duì)環(huán)境的改變做出調(diào)整。在這種情況下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度就變得更為緩慢，甚至是長(zhǎng)時(shí)間被鎖定在低效率的路徑上。最后，當(dāng)文化環(huán)境促進(jìn)企業(yè)家精神發(fā)揮時(shí)，博弈的參與者更易于發(fā)現(xiàn)博弈過(guò)程中的機(jī)會(huì)，并進(jìn)行調(diào)整，從而帶來(lái)其他博弈參與者的效仿，并最終帶來(lái)博弈均衡的改變或者說(shuō)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的提升。反之，當(dāng)文化環(huán)境抑制企業(yè)家精神發(fā)揮時(shí)，則很多“可能的機(jī)會(huì)”就不再是一個(gè)機(jī)會(huì)，博弈參與者即使具有企業(yè)家精神，也不可能做出改變或調(diào)整，因此博弈的均衡也會(huì)被長(zhǎng)期的鎖定在一個(gè)低效率的路徑上。

四、區(qū)域文化對(duì)東北經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響

我國(guó)東北地域遼闊，遼寧、吉林與黑龍江三省的地方文化存在一定的差異，但由于地理區(qū)位臨近，且自然環(huán)境、人口構(gòu)成、歷史與現(xiàn)實(shí)的遭遇都基本類似，因此，整體來(lái)看，各地區(qū)的文化表現(xiàn)出較高的一致性，形成了具有自身特點(diǎn)的東北文化?？傮w而言，東北文化屬于游牧文化、農(nóng)耕文化結(jié)合而成，可以歸結(jié)成一種農(nóng)業(yè)文化。這種農(nóng)業(yè)文化的形成受到自然環(huán)境、人口構(gòu)成和歷史經(jīng)歷與遭遇的影響。從自然環(huán)境來(lái)看，東北地區(qū)有著適宜農(nóng)業(yè)發(fā)展的資源稟賦，生活在這種環(huán)境中的人們更樂(lè)于從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。從人口構(gòu)成上看，東北歷史上是多民族的聚居區(qū)，移民較多，歷史上遷入東北的移民中絕大多數(shù)是貧民、災(zāi)民，多為躲避自然災(zāi)害或者戰(zhàn)亂而來(lái)，并志在農(nóng)業(yè)。另外，從歷史遭遇來(lái)看，東北地區(qū)由于遭受日俄的殖民統(tǒng)治，殖民統(tǒng)治下的高壓使得居民非常保守而謹(jǐn)慎的生存。這些因素都促成了具有東北特點(diǎn)的農(nóng)業(yè)文化的形成。

從行為表現(xiàn)來(lái)看，東北地區(qū)的居民相對(duì)缺乏商業(yè)意識(shí)、競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和創(chuàng)新意識(shí)[17]，不敢冒尖，相對(duì)于經(jīng)濟(jì)活躍地區(qū)，出現(xiàn)了更多的“羊群行為”。人們這種傾向于穩(wěn)定的生活，保守，缺乏創(chuàng)新和冒險(xiǎn)的精神[18]的行為特征實(shí)質(zhì)上是缺乏企業(yè)家精神的表現(xiàn)，是受到了區(qū)域文化的影響。另外東北的文化環(huán)境由于缺少對(duì)商業(yè)活動(dòng)中“契約精神”的關(guān)注，更加注重“關(guān)系”，也對(duì)企業(yè)家精神的發(fā)揮產(chǎn)生了抑制作用。創(chuàng)新能力的度量是度量企業(yè)家精神的重要途徑[19]，2015年?yáng)|北地區(qū)三個(gè)省的創(chuàng)新能力在全國(guó)的排名如下表所示(表1：2015年各地區(qū)創(chuàng)新能力排名及變化)。從表1可以看出，遼寧省的創(chuàng)新能力遠(yuǎn)落后于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，全國(guó)排名第15位，吉林和黑龍江的創(chuàng)新能力更弱，全國(guó)排名分別是倒數(shù)第五位與倒數(shù)第八位。創(chuàng)新能力的排名反映出企業(yè)家精神的缺乏，究其原因，主要是受到區(qū)域文化的影響。具體來(lái)說(shuō)，一方面受農(nóng)業(yè)文化的影響，東北地區(qū)的人更強(qiáng)調(diào)血緣和親情關(guān)系，交際范圍相對(duì)較小，因此整個(gè)區(qū)域的信息不對(duì)稱程度相對(duì)較高。另一方面，在農(nóng)業(yè)文化的影響下，人們有著較高的“后悔厭惡”，害怕失敗，更偏好于穩(wěn)定保守，不樂(lè)于積極參與到機(jī)會(huì)的發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新的行為當(dāng)中，此外，由于商業(yè)意識(shí)的缺乏，在商業(yè)活動(dòng)和創(chuàng)新方面的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)積累也是匱乏的，這都抑制了企業(yè)家精神的形成。

表1 2015年各地區(qū)創(chuàng)新能力排名及變化

注：表內(nèi)排名變化中的正數(shù)表示排名上升，負(fù)數(shù)表示排名下降.

資料來(lái)源：中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)中國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理研究中心著《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告2015》，科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2015，9，第17頁(yè).

由于企業(yè)家精神的缺乏，一方面在環(huán)境不改變的情況下人們安于現(xiàn)狀，難以發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的機(jī)會(huì)，使得經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期停留在低效率的路徑上。另一方面當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，人們的基于發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)進(jìn)行調(diào)整的速度相對(duì)更慢，需要更長(zhǎng)的調(diào)整時(shí)間。特別是近些年來(lái)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部環(huán)境發(fā)生了巨大的變化，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)模式在新的環(huán)境下已經(jīng)不再是合理的選擇。而東北地區(qū)的人們，由于企業(yè)家精神的缺乏，在環(huán)境變化的過(guò)程中，未能發(fā)現(xiàn)因?yàn)榄h(huán)境變化而帶來(lái)的機(jī)會(huì)進(jìn)而快速的對(duì)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)模式與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行改變，或者根本就沒(méi)有做出改變，這使得東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)資源的配置偏離了最優(yōu)選擇，增加了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的生產(chǎn)成本和交易成本，使得經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率較低。東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化可以從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)③與產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面來(lái)分析。

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化來(lái)看，東北區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，要明顯慢于全國(guó)平均水平，更慢于東南沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，具體如下圖(圖2：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng))所示。從圖2中可以看出2005-2014年各年份東北地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化均差于全國(guó)平均水平，更差于東南沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，另外東北地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)較慢。從世界各國(guó)的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，第三產(chǎn)業(yè)面對(duì)市場(chǎng)容量趨于不斷增大，第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)面對(duì)的市場(chǎng)容量有限，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)緩慢的實(shí)質(zhì)是將過(guò)多的經(jīng)濟(jì)資源配置在第一、第二產(chǎn)業(yè)，這顯然是偏離了最優(yōu)配置，這使得一些產(chǎn)業(yè)供給過(guò)剩，而另一些行業(yè)的供給則是不足的。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)質(zhì)上可以看作一個(gè)地區(qū)的資源配置方式，資本、勞動(dòng)和技術(shù)是在一定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中組織在一起進(jìn)行生產(chǎn)的。對(duì)于給定的資本、勞動(dòng)和技術(shù)，不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)導(dǎo)致不同的生產(chǎn)績(jī)效。東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)較慢是由于企業(yè)家精神的缺乏，未能盡早改變不合理的資源配置方式的結(jié)果，這不利于經(jīng)濟(jì)持續(xù)且快速的增長(zhǎng)。

經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)也反映了資源的配置情況。一般認(rèn)為相對(duì)于國(guó)有企業(yè)，民營(yíng)企業(yè)具有更高的生產(chǎn)效率。生產(chǎn)要素從生產(chǎn)率水平較低的部門流向生產(chǎn)率水平較高的部門可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)整體的生產(chǎn)率的提高，從而維持經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)[19]，因此生產(chǎn)要素從低效率的國(guó)有企業(yè)流向高效率的民營(yíng)企業(yè)有利于維持經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)。一個(gè)地區(qū)的初始國(guó)有比重越高，該地區(qū)后期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越低[20]。實(shí)際上，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系是一種相互影響、互為因果的關(guān)系[21]。從產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)看，東北地區(qū)的國(guó)有企業(yè)份額也高于全國(guó)平均水平，更明顯高于東南沿海發(fā)達(dá)省份，具體如下表所示(表2：產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu))。東北地區(qū)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)中，國(guó)有企業(yè)比例過(guò)高有其歷史原因。建國(guó)之初，東北地區(qū)就有較高的工業(yè)基礎(chǔ)，改革開放之后，國(guó)有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)中仍占據(jù)主要地位，且產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的變化較慢。產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化較慢的原因有兩個(gè)方面，一是由于區(qū)域文化影響下的人們?nèi)狈ζ髽I(yè)家精神，不愿意做出改變，因此相對(duì)于其他發(fā)達(dá)省份，東北地區(qū)的國(guó)有比重一直保持較高的水平，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后。國(guó)有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)中比重過(guò)高的結(jié)果是經(jīng)濟(jì)資源被過(guò)多的配置在生產(chǎn)效率較低的生產(chǎn)部門，而生產(chǎn)效率較高的生產(chǎn)部門只得到了較少的經(jīng)濟(jì)資源。經(jīng)濟(jì)資源配置的不合理是導(dǎo)致東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)績(jī)效較差的主要原因。而這一原因的形成又是由區(qū)域文化影響下人們?nèi)狈ζ髽I(yè)家精神所導(dǎo)致，即區(qū)域文化影響人們的企業(yè)家精神的形成，使得博弈均衡長(zhǎng)期停留在低效率的路徑上，進(jìn)而影響了區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

圖2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)數(shù)據(jù)來(lái)源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站.注：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比值來(lái)衡量。東北沿海省份的平均值為上海、浙江與江蘇三省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的平均值.

表2 產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)

數(shù)據(jù)來(lái)源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站.

注：表中的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)通過(guò)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)造的生產(chǎn)總值占整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)總值的比重來(lái)表示.

通過(guò)上述分析，可以看出由于企業(yè)家精神的缺失，東北地區(qū)在外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，未能及時(shí)對(duì)自身的生產(chǎn)模式與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，從而使得自身的資源配置變得不再合理，而是處于一種低效率的配置模式上。李方正(2014)的研究證實(shí)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整呈正方向變化，與所有制結(jié)構(gòu)的變動(dòng)呈反向變化的關(guān)系[22]。近年來(lái)東北地區(qū)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的增速不斷放緩在一定程度上也證實(shí)了這一結(jié)論。東北地區(qū)各省份的經(jīng)濟(jì)增速如表3所示：

表3 近三年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率對(duì)比(單位%)

數(shù)據(jù)來(lái)源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站.

從表3中可以看出，近三年來(lái)東北地區(qū)三省的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的增速低于全國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的增速，其中2016年遼寧省國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的增速全國(guó)排名墊底，增速為負(fù)值，出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的衰退。究其原因，當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的外部環(huán)境已經(jīng)發(fā)生巨大變化，黨中央做出了推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重大決策，全國(guó)各地區(qū)紛紛進(jìn)行改革，并希望通過(guò)創(chuàng)新來(lái)驅(qū)動(dòng)新一輪的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。而東北地區(qū)由于區(qū)域文化抑制了企業(yè)精神的形成與發(fā)揮，在外部環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)，未能及時(shí)根據(jù)外部變化進(jìn)行經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，使得資源的配置效率下降，并最終表現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力。

五、結(jié)論與建議

區(qū)域文化對(duì)企業(yè)家精神培育與企業(yè)家精神發(fā)揮有著重要影響，區(qū)域文化通過(guò)影響企業(yè)家精神的形成進(jìn)和促進(jìn)企業(yè)家精神發(fā)揮影響了人們的發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)和創(chuàng)新的能力。企業(yè)家精神使得人們易于發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)，并基于機(jī)會(huì)的發(fā)現(xiàn)進(jìn)行改變和創(chuàng)新，從而糾正和改變了低效率的資源配置模式，使其向效率更高的模式演進(jìn)，而資源配置效率的提升必然促進(jìn)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。

東北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效較差，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)較慢，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)中國(guó)有企業(yè)的比例過(guò)高，現(xiàn)階段國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的增速較慢。這本質(zhì)上是經(jīng)濟(jì)資源配置不合理的表現(xiàn)，而這種情況形成的原因，是因?yàn)閰^(qū)域文化使得人們?nèi)狈ζ髽I(yè)家精神，并抑制了企業(yè)家精神的發(fā)揮，未能在經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化的情況下，發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)從而改變?cè)械慕?jīng)濟(jì)資源配置模式，或者說(shuō)改變的步伐過(guò)慢，制約了資源的配置效率的提升。

要改變東北經(jīng)濟(jì)面臨的困境，提升經(jīng)濟(jì)績(jī)效，從根本上來(lái)說(shuō)需要從區(qū)域文化入手，通過(guò)區(qū)域文化的變革與重塑來(lái)培育企業(yè)家精神，并促進(jìn)企業(yè)家精神的發(fā)揮。具體來(lái)說(shuō)可以通過(guò)以下方面來(lái)促進(jìn)區(qū)域文化的變革與發(fā)展：

(1)構(gòu)建文化交流機(jī)制。商業(yè)文化對(duì)企業(yè)家的培育有促進(jìn)作用，因此從政府角度應(yīng)搭建東北與商業(yè)發(fā)達(dá)城市的交流平臺(tái)，引導(dǎo)和鼓勵(lì)區(qū)域內(nèi)人員通過(guò)交流，接受并學(xué)習(xí)商業(yè)文化，通過(guò)商業(yè)文化的影響改變?cè)械钠门c行為特征，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)家精神的培育。

(2)吸引外地企業(yè)家流入。政府應(yīng)完善吸引具有企業(yè)家精神的人才的相關(guān)政策。這一方面有利于其通過(guò)發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)改變現(xiàn)有的資源配置，降低經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的生產(chǎn)成本和交易成本，提升經(jīng)濟(jì)績(jī)效；另一方面，通過(guò)其行為影響原有居民的偏好與行為特征，從而起到擴(kuò)展當(dāng)?shù)匚幕?，促進(jìn)企業(yè)家精神的培育。

(3)創(chuàng)新教育。通過(guò)創(chuàng)新教育引導(dǎo)區(qū)域人們的認(rèn)知偏差，改變其偏好與行為特征，培育企業(yè)家精神的培育。

(4)完善正式制度。正式制度的完善有利于降低經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的交易成本和生產(chǎn)成本，從而減少對(duì)企業(yè)家精神發(fā)揮的抑制，同時(shí)有利于消除潛規(guī)則，促進(jìn)區(qū)域文化的變革，而區(qū)域文化的改變又會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)家精神的形成。

[注 釋]

① 道格拉斯.C.諾斯認(rèn)為由土地、勞動(dòng)和資本等投入品轉(zhuǎn)形成為商品與服務(wù)而消耗的成本為轉(zhuǎn)形成本.

② 外部環(huán)境指不包含文化環(huán)境在內(nèi)的其他博弈環(huán)境.

③ 一個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可以看作該地區(qū)資源配置的方式，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，是資源配置優(yōu)化的表現(xiàn).

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[責(zé)任編輯：郭秀艷]

Regional Culture, Entrepreneurship and Economic Growth in Northeast China

YU Tao, ZHENG Shi-zhong

(School of Economics and Management, Dalian Ocean University, Dalian 116023,China)

Regional culture plays an important role in the cultivation of entrepreneurship and the development of entrepreneurship，and entrepreneurship has a significant impact on the allocation of resources. Entrepreneurs are more likely to find opportunities in the economy and to change the original allocation of resources through innovation, thereby reducing production costs and transaction costs to promote economic performance. Northeast regional culture inhibits entrepreneurship formation and play, thus affecting the allocation of resources and economic efficiency. Through the change of regional culture, we can promote the cultivation of people’s entrepreneurial spirit in the northeast region, reduce the inhibition of entrepreneurship, and promote the growth of regional economy.

regional culture; entrepreneurship; economic growth

2017-03-14

遼寧省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目(L14BJY017)；遼寧省財(cái)政科研基金項(xiàng)目(15C008)；大連海洋大學(xué)社科基金項(xiàng)目(2016xsklzd-14)

于濤(1979-)，男，遼寧大連人，大連海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師，博士，從事產(chǎn)業(yè)組織與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究.

F272.91;F127

A

2095-5863(2017)04-0001-08