張艷芳　付一夫　夏宜君　曲直

摘要：能源消費(fèi)的增長(zhǎng)會(huì)促進(jìn)工業(yè)產(chǎn)出的增長(zhǎng)，但也會(huì)阻礙工業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級(jí)。將能源作為生產(chǎn)要素引入CD生產(chǎn)函數(shù)，利用中國(guó)2000—2014年工業(yè)及其內(nèi)部各行業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，測(cè)算能源消費(fèi)和其他要素對(duì)工業(yè)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，并運(yùn)用LMDI能源強(qiáng)度分解模型分析技術(shù)進(jìn)步和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換對(duì)工業(yè)能源強(qiáng)度變化的影響，結(jié)果表明：中國(guó)工業(yè)增長(zhǎng)具有“資本和能源雙驅(qū)動(dòng)”的特征，能源產(chǎn)出彈性接近同期資本產(chǎn)出彈性，遠(yuǎn)高于勞動(dòng)產(chǎn)出彈性，要素貢獻(xiàn)則表現(xiàn)為“資本和能源為主，全要素生產(chǎn)率和勞動(dòng)為輔”；工業(yè)能源強(qiáng)度不斷降低，但下降幅度趨緩；工業(yè)能源強(qiáng)度的降低得益于各行業(yè)普遍的技術(shù)進(jìn)步，但通過(guò)技術(shù)進(jìn)步進(jìn)一步降低能耗已越來(lái)越難；工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)展緩慢，高耗能產(chǎn)業(yè)增加值比重不降反升，結(jié)構(gòu)因子對(duì)能源強(qiáng)度降低具有負(fù)作用。因此，未來(lái)要進(jìn)一步降低工業(yè)能源強(qiáng)度，必須重點(diǎn)推進(jìn)工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)，減少工業(yè)發(fā)展對(duì)能源的依賴(lài)程度。

關(guān)鍵詞：能源消費(fèi)；能源強(qiáng)度；結(jié)構(gòu)調(diào)整；技術(shù)進(jìn)步；能源使用效率；要素貢獻(xiàn)；全要素生產(chǎn)率；資本投入；勞動(dòng)投入

中圖分類(lèi)號(hào)：F424.1；F062.1文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：16748131（2017）04009312

一、引言

能源是人類(lèi)生存和社會(huì)發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著重要的支撐作用。近年來(lái)，中國(guó)能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展之間的緊張態(tài)勢(shì)日益嚴(yán)峻：一方面，在保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的同時(shí)，能源消費(fèi)量持續(xù)快速攀升，中國(guó)已成為世界第一能源消費(fèi)大國(guó)，能源供給壓力與日俱增；另一方面，在能源開(kāi)發(fā)和利用過(guò)程中，也出現(xiàn)了諸如水污染加劇、多地持續(xù)大范圍霧霾天氣等一系列環(huán)境問(wèn)題。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度換擋、結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐加快、發(fā)展動(dòng)力轉(zhuǎn)換的經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下，推進(jìn)能源供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，是破解目前中國(guó)能源行業(yè)結(jié)構(gòu)性失衡難題、突破經(jīng)濟(jì)發(fā)展能源瓶頸制約的緊迫任務(wù)和關(guān)鍵舉措。工業(yè)一直是國(guó)民經(jīng)濟(jì)中能源消費(fèi)的最主要部門(mén)。從能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)來(lái)看，中國(guó)工業(yè)部門(mén)的能源消費(fèi)量占比已接近70%，其中鋼鐵、有色金屬、建材、石化、化工和電力六大高耗能行業(yè)的能源消耗量約占全社會(huì)能源消費(fèi)總量的一半以上。因此，對(duì)能源消費(fèi)、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換與工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系進(jìn)行深入研究有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。

20世紀(jì)60年代起，經(jīng)濟(jì)學(xué)家就已經(jīng)開(kāi)始關(guān)注能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。已有相關(guān)研究主要集中在分析能源消費(fèi)與產(chǎn)出增長(zhǎng)二者之間的因果關(guān)系方面（Granger，1969），在分析過(guò)程中也采用了不同的方法，如相關(guān)分析、簡(jiǎn)單回歸、雙變量因果檢驗(yàn)、單位根檢驗(yàn)、多變量協(xié)整分析、面板數(shù)據(jù)協(xié)整分析、VEC、方差分解等（Ghali et al，2004）。由于不同學(xué)者采用的方法各異，選擇的案例和數(shù)據(jù)也有所差別，故研究結(jié)論也不盡相同。國(guó)內(nèi)關(guān)于能源消費(fèi)與產(chǎn)出增長(zhǎng)關(guān)系的研究主要也是采用各種計(jì)量方法來(lái)分析能源消費(fèi)與工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。例如，劉愛(ài)芹（2008）運(yùn)用灰色相對(duì)關(guān)聯(lián)度方法從能源消費(fèi)總量與能源利用效率兩方面分析了山東省能源消費(fèi)與工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)聯(lián)度；解堊（2008）運(yùn)用DEA方法測(cè)度了1998—2003年中國(guó)36個(gè)工業(yè)行業(yè)的Malmqusit生產(chǎn)率指數(shù)、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步并檢驗(yàn)了能源消費(fèi)與生產(chǎn)率之間的聯(lián)系；譚元發(fā)（2011）基于協(xié)整檢驗(yàn)和誤差修正模型得出能源消費(fèi)增長(zhǎng)與工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在單向因果關(guān)系的結(jié)論；查建平等（2011）利用相對(duì)脫鉤、復(fù)鉤的理論和測(cè)度模型對(duì)2000—2009年中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消費(fèi)和碳排放之間的脫鉤關(guān)系進(jìn)行研究；姜磊和閆云鳳（2012）則對(duì)中國(guó)工業(yè)能源消費(fèi)總量、煤炭消費(fèi)和電力消費(fèi)與工業(yè)增長(zhǎng)之間是否存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系分別進(jìn)行了面板協(xié)整檢驗(yàn)；此外，還有學(xué)者計(jì)算了中國(guó)能源消費(fèi)量與工業(yè)和重工業(yè)增長(zhǎng)之間的相關(guān)系數(shù)（范振林 等，2016）。

張艷芳，付一夫，夏宜君，曲直：能源消費(fèi)困境：促進(jìn)工業(yè)增長(zhǎng)與阻礙結(jié)構(gòu)調(diào)整并存

國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究普遍認(rèn)為，影響能源強(qiáng)度變化的因素可以歸于兩個(gè)方面：技術(shù)因素和結(jié)構(gòu)因素，即技術(shù)進(jìn)步和結(jié)構(gòu)調(diào)整能夠提高能源使用效率，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。從技術(shù)進(jìn)步角度進(jìn)行的研究認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)仍然是一個(gè)技術(shù)、資本和制度的問(wèn)題，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中，可以把“能源問(wèn)題”看做能夠用技術(shù)進(jìn)步解決的“成本問(wèn)題”，通過(guò)技術(shù)進(jìn)步可以有效提高資源使用效率。大部分研究認(rèn)為雖然能源匱乏和環(huán)境污染減緩了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度，但是可以通過(guò)技術(shù)進(jìn)步提高能源消費(fèi)的效率，這是經(jīng)濟(jì)繼續(xù)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。技術(shù)進(jìn)步改善自然環(huán)境的實(shí)例很多，例如新技術(shù)能夠在能源使用量增加的情況下讓含碳能源的使用減少（IPPC WGI，2001）。Solow和Wan（1976）提出資本積累對(duì)資源投入下降的補(bǔ)償條件，Stiglitz（1974）則構(gòu)造了勞動(dòng)、資本和資源互相替代的生產(chǎn)函數(shù)。Jaffe等（2003）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境之間的關(guān)系是由技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定的，應(yīng)該通過(guò)技術(shù)進(jìn)步來(lái)解決能源消費(fèi)帶來(lái)的環(huán)境問(wèn)題。Bretschger（2005）認(rèn)為知識(shí)增加和技術(shù)進(jìn)步是解決自然資源不足問(wèn)題的關(guān)鍵。Tsur和Zemel（2005）將“干中學(xué)”引入模型，認(rèn)為知識(shí)資本決定長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，技術(shù)進(jìn)步能夠彌補(bǔ)資源的短缺，資源不足的經(jīng)濟(jì)需要更多的研發(fā)投入。蒲志仲等（2015）按照工業(yè)化不同發(fā)展時(shí)期計(jì)算能源的產(chǎn)出彈性和替代彈性，進(jìn)而分析能源消費(fèi)效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，解釋了能源消費(fèi)、技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。

從結(jié)構(gòu)調(diào)整角度來(lái)看，不少研究通過(guò)計(jì)算各產(chǎn)業(yè)的能源消費(fèi)效率來(lái)考察結(jié)構(gòu)調(diào)整是否能夠帶來(lái)能源消費(fèi)效率的提高。劉滿(mǎn)平和朱霖（2006）從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和能源供給與消費(fèi)協(xié)調(diào)發(fā)展的角度出發(fā)，提出采取多種配套措施緩減能源供給的“流量約束”；張宗成和周猛（2004）通過(guò)分析1995—2000年的數(shù)據(jù)，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是中國(guó)能源消費(fèi)彈性低的主要原因。劉鳳朝和孫玉濤（2008）認(rèn)為能源消耗較少產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重增加能夠有效減少能源消費(fèi)。史丹（2002，2009）利用結(jié)構(gòu)指數(shù)方法的研究認(rèn)為，結(jié)構(gòu)變動(dòng)降低了能源強(qiáng)度，但同時(shí)指出應(yīng)該區(qū)別能源強(qiáng)度下降的原因是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整還是各產(chǎn)業(yè)能源效率同時(shí)提高。

綜上所述，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的定量研究大多局限在兩者之間因果關(guān)系的驗(yàn)證層面，而對(duì)于能源消費(fèi)對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的具體貢獻(xiàn)程度以及工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否影響、如何影響能源強(qiáng)度變化等方面并沒(méi)有進(jìn)行深入探討?？紤]到能源在工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中扮演的重要角色，本文將能源消費(fèi)作為除資本和勞動(dòng)外的第三類(lèi)生產(chǎn)要素引入CobbDouglas生產(chǎn)函數(shù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)CD生產(chǎn)函數(shù)），并以工業(yè)部門(mén)及其內(nèi)部各行業(yè)為考察對(duì)象，嘗試采用拓展后的要素貢獻(xiàn)測(cè)度模型和改良后的對(duì)數(shù)平均迪氏分解法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)LMDI分解法），測(cè)算各要素投入對(duì)中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)程度以及部門(mén)技術(shù)進(jìn)步和工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換對(duì)能源強(qiáng)度變化的影響，以期能豐富和拓展相關(guān)研究，并為我國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及能源供給改革提供經(jīng)驗(yàn)依據(jù)和政策參考。

二、能源消費(fèi)對(duì)中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)

1.要素貢獻(xiàn)測(cè)度模型構(gòu)建

已有研究在測(cè)度資本、勞動(dòng)等生產(chǎn)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)時(shí)，通常采用基于CD生產(chǎn)函數(shù)的增長(zhǎng)核算模型來(lái)完成。傳統(tǒng)的CD生產(chǎn)函數(shù)只包括資本和勞動(dòng)兩類(lèi)生產(chǎn)要素，將除資本貢獻(xiàn)和勞動(dòng)貢獻(xiàn)之外的部分視為全要素生產(chǎn)率（后文簡(jiǎn)稱(chēng)TFP）的貢獻(xiàn)。本文將能源作為“第三類(lèi)”要素納入其中，拓展后的CD生產(chǎn)函數(shù)可以寫(xiě)為：Yt=FAt，Kt，Lt，Et。其中，Y為國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，A為全要素生產(chǎn)率，K為資本投入，L為勞動(dòng)投入，E為能源消費(fèi)總量。假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為規(guī)模報(bào)酬不變，即資本、勞動(dòng)和能源三要素的產(chǎn)出彈性之和為1，可得：

Y^Y=FAAYAA^+FKKYK^K+FLLYL^L+FEEYE^E

=AA^+αK^K+βL^L+γE^E

其中，α=FKKY，β=FLLY，γ=FEEY，分別為資本、勞動(dòng)和能源的產(chǎn)出彈性；Y^Y、AA^、K^K、L^L、E^E分別為產(chǎn)出、TFP、資本投入、勞動(dòng)投入、能源消費(fèi)的增長(zhǎng)率。由此可以得到各要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度，同時(shí)TFP的增長(zhǎng)率可由下式表示：

AA^=Y^Y-αK^K-βL^L-γE^E

為了能夠準(zhǔn)確測(cè)度各類(lèi)生產(chǎn)要素及TFP變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，需要對(duì)三類(lèi)生產(chǎn)要素的投入進(jìn)行估算。工業(yè)部門(mén)及其內(nèi)部各行業(yè)的能源消費(fèi)數(shù)據(jù)可以從歷年的統(tǒng)計(jì)年鑒中直接獲得由于工業(yè)生產(chǎn)中參與生產(chǎn)的是“能源消費(fèi)”而非“能源投入”，故在后文的實(shí)證過(guò)程中，一律采用能源消費(fèi)的數(shù)據(jù)，而事實(shí)上，能源的投入量要比能源的消費(fèi)量更多。，資本投入和勞動(dòng)投入則需要進(jìn)行估算。

2.資本投入估算

當(dāng)前較為嚴(yán)謹(jǐn)完善的資本投入核算體系當(dāng)屬OECD（2001）的《資本測(cè)算手冊(cè)》該手冊(cè)充分吸收了以Jorgenson（1963）為代表的諸多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理論學(xué)說(shuō)，將投資理論的有關(guān)內(nèi)容引入資本測(cè)算過(guò)程中，并成為OECD成員國(guó)進(jìn)行資本投入及全要素生產(chǎn)率測(cè)算的重要參考依據(jù)。，該手冊(cè)明確指出，真正作為要素投入?yún)⑴c生產(chǎn)的應(yīng)該是資本服務(wù)而非一般意義上的存量資本。因此在估算過(guò)程中，除了歷年的固定資本形成額之外，還要考慮不同類(lèi)型存量資本的生產(chǎn)能力變化情況（即“年限—效率模式”）和使用報(bào)廢情況（即“退役模式”）。本文從度量資本服務(wù)數(shù)量的指標(biāo)——生產(chǎn)性資本存量出發(fā)，采用雙曲線“年限—效率模式”來(lái)描述存量資本的生產(chǎn)能力變化（用h表示），“退役模式”則采用對(duì)數(shù)正態(tài)分布來(lái)進(jìn)行刻畫(huà)（用F表示）：

hnhyperbolic=T-nT-b·n

其中，T為資本的服務(wù)年限，n為當(dāng)前年份，參數(shù)b≤1決定了函數(shù)的形狀。一般來(lái)說(shuō)，在雙曲線“年限—效率模式”下，存量資本的生產(chǎn)能力衰減情況隨時(shí)間推移會(huì)呈現(xiàn)出從相對(duì)較慢到不斷加快的變化趨勢(shì)。

FT=1Tσ2πe-lnT-μ2/2σ2

其中，T是資本的役齡，σ和μ分別是對(duì)數(shù)正態(tài)分布函數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差和均值，σ=ln[1+m/s-2]，μ=lnm-0.5σ2，m代表資本的平均服務(wù)年限，s的取值范圍一般為[m/4，m/2]。

設(shè)定存量資本的“年限—效率模式”和“退役模式”后，即可采用永續(xù)盤(pán)存法（PIM）來(lái)估算第i類(lèi)QUOTE生產(chǎn)性資本存量；進(jìn)一步確定資本價(jià)格（或用戶(hù)成本）后，用二者相乘便可估算出資本要素投入（即資本服務(wù)的價(jià)值）：

KPi，t=Tτ=0hi，τ·Fi，τINi，t-τqi，t-τ，0

μi，t，s=qi，t，s（rt+di，t，s-ρi，t+di，t，sρi，t）

=μi，t，0·hi，s·Fi，s

其中，INi，t為t時(shí)期第i類(lèi)資本的投資支出（即“固定資本形成”），qi，t，0為價(jià)格指數(shù)，hi，τ、Fi，τ分別為資本的“年限—效率模式”和“退役模式”，下標(biāo)s為資本役齡，μ為用戶(hù)成本，q為資產(chǎn)價(jià)格，r為資本回報(bào)率，d為資產(chǎn)折舊率，ρ為資產(chǎn)價(jià)格的變化。

在生產(chǎn)過(guò)程中，不同類(lèi)型的資本在生產(chǎn)能力變化、使用壽命和“退役模式”等方面是有所不同的，為了區(qū)分不同類(lèi)型的資本在生產(chǎn)過(guò)程中所具備的不同的生產(chǎn)能力變化、役齡及“退役模式”，根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中對(duì)固定資產(chǎn)投資構(gòu)成的劃分，將資本劃分為“建筑物”“機(jī)器設(shè)備”“其他”三大類(lèi)，并參考OECD（2001）、蔡躍洲和張鈞南（2015）、曹躍群等（2012）的研究，對(duì)其分別進(jìn)行參數(shù)設(shè)定：“建筑物”的服務(wù)年限T和參數(shù)b分別為38和0.75，“機(jī)器設(shè)備”分別為16和0.5，“其他”分別為20和0.6。

具體來(lái)講，本文按照如下步驟對(duì)資本投入（即資本服務(wù)）進(jìn)行估算：

（1）采用《中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值核算歷史資料：1952—2004》和歷年《投入產(chǎn)出表》等統(tǒng)計(jì)資料，并補(bǔ)齊缺失年份數(shù)據(jù)，形成1952—2014年“固定資本形成總額”數(shù)據(jù)序列；假定每年三大類(lèi)固定資產(chǎn)形成額占固定資產(chǎn)形成總額的比重與相應(yīng)年份三大類(lèi)固定資產(chǎn)投資額占固定資產(chǎn)投資總額比重基本一致，將歷年固定資本形成總額進(jìn)行分解，得到“建筑物”“機(jī)器設(shè)備”“其他”三類(lèi)固定資本形成數(shù)據(jù)序列。

（2）從歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中獲得1990年以來(lái)“建筑安裝工程投資”“設(shè)備購(gòu)置投資”和“其他費(fèi)用”三類(lèi)固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)，并利用《中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值核算歷史資料：1952—2004》中的“現(xiàn)價(jià)固定資本形成總額”和“不變價(jià)固定資本形成增長(zhǎng)率”計(jì)算1990年以前的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)，進(jìn)而推算出1952—1989年期間的缺失數(shù)據(jù)；將各類(lèi)資本歷年的固定資本形成額分別折算成2012年不變價(jià)，并結(jié)合已設(shè)定好的“年限—效率模式”和“退役模式”進(jìn)行永續(xù)盤(pán)存估算，從而得到各類(lèi)資本的生產(chǎn)性資本存量，即資本服務(wù)的數(shù)量。

（3）根據(jù)“勞動(dòng)報(bào)酬與資本報(bào)酬之和等于國(guó)民經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出”這一等量關(guān)系，利用資金流量表中的“勞動(dòng)者報(bào)酬”數(shù)據(jù)，計(jì)算出歷年（平均）資本回報(bào)率，求出各類(lèi)生產(chǎn)性資本的用戶(hù)成本，結(jié)合生產(chǎn)性資本存量進(jìn)一步估算出各類(lèi)資本服務(wù)的價(jià)值，即各類(lèi)資本要素投入。

（4）按照上述方法，同樣將各行業(yè)的資本要素劃分為“建筑物”“機(jī)器設(shè)備”和“其他”三類(lèi)，并以各行業(yè)各類(lèi)資本的歷年固定資產(chǎn)投資額為基礎(chǔ)，分別進(jìn)行永續(xù)盤(pán)存處理，算出各行業(yè)中每一類(lèi)資本所占比重，進(jìn)而得到各行業(yè)歷年的資本要素投入。

3.勞動(dòng)投入估算

與資本投入類(lèi)似，作為要素投入的是就業(yè)人員貢獻(xiàn)的勞動(dòng)工時(shí)數(shù)而非就業(yè)人數(shù)本身，這主要是因?yàn)閯趧?dòng)工時(shí)的變化情況與法定工作日及工作時(shí)間的變化、勞動(dòng)者的加班加點(diǎn)、從業(yè)人員自身素質(zhì)差異以及是全職或是兼職等因素均有關(guān)系，而這些因素是無(wú)法反映在就業(yè)人數(shù)上的（岳希明 等，2008）。故有必要根據(jù)不同特征對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行分類(lèi)，不同類(lèi)型的勞動(dòng)要素投入可以用其在總勞動(dòng)報(bào)酬中所占份額作為權(quán)重進(jìn)行加總。于是，勞動(dòng)要素投入增長(zhǎng)可以表示為：

dlnLdt=ividlnLidtvi=piLiipiLi

其中，L為總勞動(dòng)投入；Li為不同類(lèi)型的勞動(dòng)投入，表現(xiàn)為勞動(dòng)小時(shí)數(shù)；pi為第i種勞動(dòng)投入的價(jià)格，如小時(shí)工資；vi為第i種勞動(dòng)報(bào)酬所占的份額。

在勞動(dòng)投入總量估算中，我們直接參考蔡躍洲和張鈞南（2015）的思路及具體估算方法，以勞動(dòng)小時(shí)作為衡量勞動(dòng)要素投入的數(shù)量單位，并充分考慮勞動(dòng)者受教育程度分布情況，將各類(lèi)勞動(dòng)（時(shí)間）的價(jià)值（即勞動(dòng)要素投入總量）的估算數(shù)據(jù)延長(zhǎng)至2014年。具體而言，基于“中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查（CGSS）”“中國(guó)家庭收入調(diào)查（CHIP）”、歷年《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及Barro和Lee（2013）的“世界各國(guó)教育分布數(shù)據(jù)庫(kù)”中關(guān)于不同教育程度勞動(dòng)者的工資與勞動(dòng)時(shí)間和全國(guó)勞動(dòng)者受教育程度分布狀況的有關(guān)數(shù)據(jù)，將勞動(dòng)投入按照不同的受教育程度進(jìn)行劃分；由于受家庭調(diào)查的樣本數(shù)限制，不同受教育程度勞動(dòng)者工資和勞動(dòng)時(shí)間的數(shù)據(jù)波動(dòng)較大，假設(shè)不同受教育程度勞動(dòng)者的工作時(shí)間及其相對(duì)工資基本保持不變，計(jì)算調(diào)查所覆蓋年份（1995、2002、2005、2006、2007、2008、2010、2011、2012、2013）的不同受教育程度勞動(dòng)者的平均工作時(shí)間及相對(duì)工資平均值，并以上述平均值作為恒定值。此外，《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》中的勞動(dòng)者受教育程度分布最早只到1996年，之前年份的數(shù)據(jù)用“世界各國(guó)教育分布數(shù)據(jù)庫(kù)”中15歲以上人口的受教育程度分布替代，并將中間空缺年份用內(nèi)插法補(bǔ)全。另外，由于統(tǒng)計(jì)口徑的變化，參考Holz（2006）的研究對(duì)1990年前的勞動(dòng)人數(shù)進(jìn)行了調(diào)整。于是可以得到工業(yè)內(nèi)部各行業(yè)的勞動(dòng)投入序列數(shù)據(jù)。

4.實(shí)證結(jié)果與分析

本文對(duì)工業(yè)部門(mén)的劃分，在盡可能貼近現(xiàn)行國(guó)民統(tǒng)計(jì)核算體系的同時(shí)，根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性將行業(yè)性質(zhì)相近的部門(mén)進(jìn)行合并，最后，將工業(yè)部門(mén)細(xì)分為10個(gè)行業(yè)，分別為“采掘業(yè)”“食品加工業(yè)”“紡織業(yè)”“煉焦、燃?xì)狻⑹图庸I(yè)”“化學(xué)工業(yè)”“非金屬礦物制品業(yè)”“金屬制品業(yè)”“機(jī)械設(shè)備制造業(yè)”“其他制造業(yè)”和“電力熱力業(yè)”。為了確保宏觀經(jīng)濟(jì)整體與各行業(yè)要素投入在核算過(guò)程中的平衡性，對(duì)于各細(xì)分行業(yè)資本投入和勞動(dòng)投入的缺失數(shù)據(jù)，借鑒蔡躍洲和付一夫（2017）“先宏觀后行業(yè)”的處理思路，先對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體的資本投入和勞動(dòng)投入進(jìn)行總量上的估算，然后再按照OECD（2001）提供的方法計(jì)算得到工業(yè)內(nèi)部各行業(yè)的資本和勞動(dòng)要素占國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體資本投入與勞動(dòng)投入的份額，進(jìn)而得到工業(yè)各行業(yè)的要素投入數(shù)量。

采用Stata軟件對(duì)工業(yè)整體及其內(nèi)部10個(gè)行業(yè)2000—2014年的數(shù)據(jù)分別進(jìn)行OLS計(jì)量回歸，得到工業(yè)及各行業(yè)要素產(chǎn)出彈性（見(jiàn)表1）。工業(yè)整體及10個(gè)行業(yè)的擬合優(yōu)度均達(dá)到0.99以上，擬合情況良好，且根據(jù)表1可知，所有變量均在10%、5%、1%或1‰的顯著性水平上通過(guò)檢驗(yàn)。進(jìn)而，根據(jù)α+β+γ=1，可以得到工業(yè)整體及10個(gè)行業(yè)的勞動(dòng)投入的產(chǎn)出彈性。2000—2014年中國(guó)工業(yè)的能源產(chǎn)出彈性高達(dá)0.421，接近同期資本產(chǎn)出彈性的數(shù)值；而勞動(dòng)產(chǎn)出彈性很低，僅為0.096。由此可以初步判斷，2000年來(lái)資本投入和能源消費(fèi)在推動(dòng)中國(guó)工業(yè)發(fā)展方面的作用巨大，即工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是依靠資本投入的不斷積累和能源消費(fèi)的持續(xù)增加來(lái)實(shí)現(xiàn)的。這也基本符合中國(guó)工業(yè)發(fā)展的實(shí)際。

分行業(yè)看，除個(gè)別行業(yè)外，各行業(yè)也大多呈現(xiàn)出“資本和能源雙驅(qū)動(dòng)”特征，且能源產(chǎn)出彈性小于資本產(chǎn)出彈性?！皺C(jī)械設(shè)備制造業(yè)”和“非金屬礦物制品業(yè)”的能源產(chǎn)出彈遠(yuǎn)大于資本產(chǎn)出彈性，反映出能源消費(fèi)在這兩個(gè)行業(yè)增長(zhǎng)中扮演了更為重要的角色；“其他制造業(yè)”的能源產(chǎn)出彈性為負(fù)值，這可能是因?yàn)槠渌圃鞓I(yè)對(duì)能源的需求不大。

在得到各類(lèi)生產(chǎn)要素的產(chǎn)出彈性后，可對(duì)2000—2014年中國(guó)工業(yè)整體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的來(lái)源進(jìn)行分解，進(jìn)而測(cè)算出資本、勞動(dòng)、能源和TFP分別的貢獻(xiàn)程度；沿用這一方法，同樣可以獲得各要素對(duì)各工業(yè)行業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)程度（見(jiàn)表2）。由于不同階段發(fā)展?fàn)顩r不同，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也發(fā)生了變化，故有必要分時(shí)間段進(jìn)行考察，從而對(duì)不同階段的要素貢獻(xiàn)差異及背后的原因進(jìn)行更為深入的剖析?；趯?duì)2000—2014年經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)的判斷，以2008年為時(shí)間節(jié)點(diǎn)（即國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)），分別對(duì)2000—2008和2009—2014年中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)進(jìn)行考察，從而可以得到各要素投入及TFP增長(zhǎng)對(duì)工業(yè)及各行業(yè)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)（見(jiàn)表3）。

從表2和表3中可以看出，不同要素對(duì)中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)有著以下主要特點(diǎn)：

第一，從整體情況來(lái)看，2000—2014年資本投入對(duì)工業(yè)整體增長(zhǎng)的平均貢獻(xiàn)高達(dá)62.45%，資本是這期間支撐中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主導(dǎo)因素；而能源要素的平均貢獻(xiàn)超過(guò)了1/3，也起到了重要的支撐作用。相比之下，TFP和勞動(dòng)投入的貢獻(xiàn)均較低，分別只有2.16%和0.61%。分行業(yè)來(lái)看，各部門(mén)也基本呈現(xiàn)出較為明顯的“資本和能源為主，TFP和勞動(dòng)為輔”的要素貢獻(xiàn)特征。這一方面印證了21世紀(jì)以來(lái)中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)投資驅(qū)動(dòng)的增長(zhǎng)特征，另一方面也映射出中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)較為明顯的粗放式發(fā)展模式。

第二，從變化趨勢(shì)來(lái)看，2008年以后，工業(yè)整體及內(nèi)部多數(shù)行業(yè)的資本投入對(duì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)均有較大幅度的提升，其中，“采掘業(yè)”“食品加工業(yè)”“紡織業(yè)”“金屬制品業(yè)”和“其他制造業(yè)”的資本貢獻(xiàn)甚至超過(guò)了90%；而各行業(yè)能源消費(fèi)的貢獻(xiàn)變動(dòng)不大，2008年后較前一階段略有下降；除“采掘業(yè)”和“煉焦、燃?xì)?、石油加工業(yè)”外，其他行業(yè)TFP的增長(zhǎng)貢獻(xiàn)均由前一階段的正向貢獻(xiàn)變?yōu)楹笠浑A段的負(fù)向貢獻(xiàn)。這反映了自2008年金融危機(jī)以來(lái)中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)以投資驅(qū)動(dòng)為主導(dǎo)的低質(zhì)量增長(zhǎng)特征，以“四萬(wàn)億計(jì)劃”為代表的一攬子經(jīng)濟(jì)刺激政策在帶動(dòng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，也拉高了資本對(duì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，并對(duì)TFP的貢獻(xiàn)形成了擠壓。2008年后，勞動(dòng)要素在多數(shù)行業(yè)中也呈現(xiàn)出負(fù)向貢獻(xiàn)，主要是因?yàn)閯趧?dòng)工時(shí)呈下降趨勢(shì)。原因可能在于，隨著科技不斷發(fā)展，越來(lái)越多的機(jī)器投入到工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中，在一定程度上對(duì)工人的勞動(dòng)工時(shí)造成了排擠；同時(shí)，近年來(lái)互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算等信息通信技術(shù)的發(fā)展大大提高了工業(yè)各行業(yè)的生產(chǎn)效率，這也相應(yīng)地減少了工人的勞動(dòng)時(shí)間；此外，服務(wù)業(yè)的不斷發(fā)展吸引了不少勞動(dòng)力從工業(yè)部門(mén)轉(zhuǎn)移至服務(wù)業(yè)部門(mén)。這些都會(huì)造成工業(yè)各行業(yè)的勞動(dòng)投入不斷下降，進(jìn)而導(dǎo)致其增長(zhǎng)貢獻(xiàn)多為負(fù)值。

第三，從能源消費(fèi)的貢獻(xiàn)度來(lái)看，對(duì)比2008年前后，能源消費(fèi)對(duì)工業(yè)整體增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)變化不大，為僅次于資本投入的重要角色。分行業(yè)看，2009—2014年“非金屬礦物制品業(yè)”“機(jī)械設(shè)備制造業(yè)”“化學(xué)工業(yè)”“電力熱力業(yè)”以及“煉焦、燃?xì)?、石油加工業(yè)”等的能源消費(fèi)貢獻(xiàn)度相對(duì)較高；“機(jī)械設(shè)備制造業(yè)”“非金屬礦物制品業(yè)”的能源貢獻(xiàn)度超過(guò)了資本并占據(jù)首位，與前文中這兩個(gè)行業(yè)能源產(chǎn)出彈性大于資本產(chǎn)出彈性的測(cè)算結(jié)果是吻合的，這也反映了“機(jī)械設(shè)備制造業(yè)”和“非金屬礦物制品業(yè)”對(duì)能源的依賴(lài)程度較高。

上述分析結(jié)果表明，21世紀(jì)以來(lái)中國(guó)能源消費(fèi)量快速增加，這一方面是由于國(guó)內(nèi)工業(yè)化進(jìn)程不斷加快，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)能源的需求不斷增加；另一方面則是加入WTO后中國(guó)積極融入全球產(chǎn)業(yè)分工體系，但由于國(guó)內(nèi)要素價(jià)格長(zhǎng)期扭曲，土地、能源、勞動(dòng)力和原材料價(jià)格相對(duì)低廉，越來(lái)越多的非核心部件加工制造和勞動(dòng)密集型裝配環(huán)節(jié)被轉(zhuǎn)移到中國(guó)，“投資+出口”導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式得到了進(jìn)一步強(qiáng)化，形成了以高耗能行業(yè)為主導(dǎo)的工業(yè)結(jié)構(gòu)。高耗能行業(yè)的快速擴(kuò)張帶動(dòng)了能源消費(fèi)的急劇增長(zhǎng)，能源的大量投入為高耗能行業(yè)的增長(zhǎng)提供了堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)。因此，能源成為僅次于投資的促進(jìn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。

在觀察到能源對(duì)工業(yè)增長(zhǎng)起到重要作用的同時(shí)，我們也應(yīng)注意到，2000—2014年TFP對(duì)工業(yè)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額較小且不太穩(wěn)定，尤其是2008年后TFP貢獻(xiàn)較前一階段下降，甚至降為負(fù)值。TFP貢獻(xiàn)為負(fù)的原因，如前文所述，一個(gè)可能的解釋是，2008年后“四萬(wàn)億計(jì)劃”中以工程建設(shè)為主要投向的投資增速甚至超過(guò)了GDP增速，在拉高資本貢獻(xiàn)的同時(shí)對(duì)TFP貢獻(xiàn)形成了擠壓，導(dǎo)致TFP貢獻(xiàn)出現(xiàn)負(fù)值。但是，即便如此，事實(shí)上TFP貢獻(xiàn)較資本、能源貢獻(xiàn)仍然是要小得多。在能源供給日趨緊張的今天，節(jié)能已是勢(shì)在必行，而有效提高工業(yè)各部門(mén)的全要素生產(chǎn)率，才是推動(dòng)工業(yè)各部門(mén)乃至整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)健康發(fā)展的關(guān)鍵。因此，應(yīng)充分發(fā)揮科技對(duì)工業(yè)發(fā)展的引領(lǐng)支撐作用，切實(shí)有效提高全要素生產(chǎn)率，在提高能源利用效率的基礎(chǔ)上減少能源消費(fèi)總量。

三、中國(guó)工業(yè)能源強(qiáng)度變化的分解

1.LMDI能源強(qiáng)度分解模型

工業(yè)能源強(qiáng)度即單位工業(yè)增加值的能源消費(fèi)量，其變化取決于兩個(gè)方面：一是工業(yè)內(nèi)各個(gè)行業(yè)能源強(qiáng)度的普遍降低會(huì)降低工業(yè)整體的能源強(qiáng)度，即能源的使用效率得到提高；二是由于不同行業(yè)的能源使用效率不同，在工業(yè)化進(jìn)程中，工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)會(huì)不斷轉(zhuǎn)換調(diào)整，各行業(yè)所占份額也會(huì)隨之變化，這必然會(huì)對(duì)工業(yè)整體能源強(qiáng)度產(chǎn)生影響。上述影響工業(yè)能源強(qiáng)度變化的兩種因素可稱(chēng)之為技術(shù)進(jìn)步因子（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“技術(shù)因子”）和工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整因子（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“結(jié)構(gòu)因子”），如果能分別測(cè)算出這兩種因子對(duì)工業(yè)能源強(qiáng)度變化的影響，就可以對(duì)工業(yè)內(nèi)部各行業(yè)的能源使用效率變化和工業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換所帶來(lái)的影響有更清晰的認(rèn)識(shí)，從而為政府部門(mén)有針對(duì)性地調(diào)整工業(yè)結(jié)構(gòu)提供參考依據(jù)。

LMDI因素分解模型多用來(lái)探究經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、能源強(qiáng)度、技術(shù)進(jìn)步等因素對(duì)碳排放強(qiáng)度變化的影響及貢獻(xiàn)（郭朝先，2004；劉建翠，2013）。因此，本文擬采用改良后的LMDI因素分解模型，對(duì)中國(guó)工業(yè)能源強(qiáng)度的變化進(jìn)行分解。若將工業(yè)經(jīng)濟(jì)劃分為n個(gè)行業(yè)，那么有如下等式存在：

E（t（=niEi（t）

Y（t）=niYi（t）

其中，t表示時(shí)期，i表示行業(yè)，E表示能源消費(fèi)總量，Y表示工業(yè)增加值，Yi表示行業(yè)i的增加值。于是，工業(yè)部門(mén)的總體能源消費(fèi)強(qiáng)度e可表示為：

e（t）=E（t）Y（t）=niEi（t）niYi（t）=niei（t）Yi（t）niYi（t）=niei（t）yi（t）

其中，ei表示行業(yè)i的能源強(qiáng)度，yi表示行業(yè)i的增加值占總產(chǎn)出的份額?？傮w能源強(qiáng)度由各部門(mén)的能源強(qiáng)度以及各部門(mén)增加值占比兩個(gè)因素共同決定；前者反映了各部門(mén)的能源使用效率，直接表現(xiàn)為各部門(mén)的技術(shù)進(jìn)步；后者則反映了工業(yè)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)變動(dòng)。假設(shè)以第m-1年為基期，那么總體能源強(qiáng)度的變化可以按下式進(jìn)行分解：

e（m）-e（m-1）=niei（m）yi（m）-niei（m-1）yi（m-1）

=niei（m）-ei（m-1））yi（m）+

niei（m-1）（yi（m）-yi（m-1））

其中，等號(hào)右邊第一項(xiàng)表示技術(shù)因子，用來(lái)衡量各部門(mén)普遍的技術(shù)進(jìn)步引起的能源強(qiáng)度變化；第二項(xiàng)表示結(jié)構(gòu)因子，用來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)總體能源強(qiáng)度的影響。在此基礎(chǔ)上，可以得到技術(shù)因子和結(jié)構(gòu)因子各自對(duì)總體能源強(qiáng)度變動(dòng)率的貢獻(xiàn)程度，即：

wT=niei（m）-ei（m-1））yi（m）niei（m）yi（m）-niei（m-1）yi（m-1）

wS=niei（m-1）（yi（m）-yi（m-1））niei（m）yi（m）-niei（m-1）yi（m-1）

其中，分母為工業(yè)總體能源強(qiáng)度的年度變化，其值為負(fù)則意味著能源消費(fèi)強(qiáng)度降低；如果分子的值也為負(fù)，那么wT（wS）值為正，意味著各行業(yè)因技術(shù)進(jìn)步（結(jié)構(gòu)調(diào)整）帶動(dòng)能源消費(fèi)強(qiáng)度降低。

2.實(shí)證結(jié)果與分析

將歷年的增加值均平減為2012年不變價(jià)后，以2000年為基期，可以得到2000—2014年工業(yè)各部門(mén)能源強(qiáng)度的變化以及各部門(mén)技術(shù)因子和結(jié)構(gòu)因子的影響；進(jìn)而，同樣以2008年為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，將考察階段劃分為2000—2008年和2009—2014年，分別計(jì)算出不同階段各行業(yè)的技術(shù)因子和結(jié)構(gòu)因子對(duì)工業(yè)能源強(qiáng)度變化的貢獻(xiàn)度（見(jiàn)表4）。

可以看出，2000年以來(lái)中國(guó)工業(yè)部門(mén)能源強(qiáng)度變化以及技術(shù)因子和結(jié)構(gòu)因子對(duì)其的貢獻(xiàn)有著以下主要特點(diǎn)：

第一，從整體來(lái)看，2000—2014年工業(yè)部門(mén)能源強(qiáng)度下降了0.91噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬(wàn)元增加值，降幅為40.58%；其中，技術(shù)因子使能源強(qiáng)度下降了1.21噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬(wàn)元增加值，而結(jié)構(gòu)因子卻使能源強(qiáng)度提高了0.31噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬(wàn)元增加值，二者的貢獻(xiàn)分別133.89%和-33.89%。這說(shuō)明工業(yè)部門(mén)的技術(shù)進(jìn)步提高了能源使用效率，對(duì)能源強(qiáng)度的下降起到了決定性作用；而工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換對(duì)工業(yè)整體能源使用效率的提升作用有限，甚至可以說(shuō)是起到了負(fù)作用。分階段來(lái)看，2009—2014年工業(yè)能源強(qiáng)度年均降幅與2000—2008年相比明顯趨緩。其原因，一方面在于通過(guò)技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)能源使用效率提升的難度日益增加；另一方面則是由于能源強(qiáng)度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也息息相關(guān)，2008年后高耗能行業(yè)的增加值比重較前一階段不但沒(méi)有下降，反而上升5.42個(gè)百分點(diǎn)2008年高耗能行業(yè)增加值占工業(yè)比重為37.28%，2014年該比重增至42.71%。。高耗能行業(yè)的擴(kuò)張使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)重化趨勢(shì)，能源消費(fèi)量劇增，抵消了部分技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的效率提升，使能源強(qiáng)度整體下降幅度呈現(xiàn)放緩趨勢(shì)。

第二，從技術(shù)因子貢獻(xiàn)來(lái)看，2000—2014年，“食品加工業(yè)”“紡織業(yè)”“煉焦、燃?xì)狻⑹图庸I(yè)”“機(jī)械設(shè)備制造業(yè)”和“其他制造業(yè)”5個(gè)行業(yè)的技術(shù)因子平均貢獻(xiàn)率相對(duì)較低，均未超過(guò)7%；“金屬制品業(yè)”和“采掘業(yè)”的技術(shù)因子平均貢獻(xiàn)率則相對(duì)較高，分別達(dá)到了48.16%和20.25%；“非金屬礦物制品業(yè)”“化學(xué)工業(yè)”和“電力熱力業(yè)”的技術(shù)因子貢獻(xiàn)也均在15%左右。分階段看，2008年后“采掘業(yè)”“金屬制品業(yè)”“機(jī)械設(shè)備制造業(yè)”和“其他制造業(yè)”的技術(shù)因子貢獻(xiàn)較前一階段有所下降，這些行業(yè)通過(guò)技術(shù)進(jìn)步提高能源使用效率的難度在加大，其中“采掘業(yè)”技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源強(qiáng)度下降的貢獻(xiàn)由正轉(zhuǎn)負(fù)；其余行業(yè)技術(shù)因子的貢獻(xiàn)則在2008年后較前一階段有所上升，說(shuō)明這些行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步加速了能源強(qiáng)度的下降。

第三，從結(jié)構(gòu)因子貢獻(xiàn)來(lái)看，2000—2014年結(jié)構(gòu)因子對(duì)工業(yè)整體能源強(qiáng)度變化的反向貢獻(xiàn)幾乎全部來(lái)自“金屬制品業(yè)”，這與其技術(shù)因子較高的貢獻(xiàn)度形成鮮明的反差；結(jié)構(gòu)因子的反向貢獻(xiàn)還來(lái)自“非金屬礦物制品業(yè)”“采掘業(yè)”和“其他制造業(yè)”。分階段看，2008年后“金屬制品業(yè)”的結(jié)構(gòu)因子反向貢獻(xiàn)程度有所降低；同樣作為高耗能行業(yè)的“化學(xué)工業(yè)”“非金屬礦物制品業(yè)”“煉焦、燃?xì)狻⑹图庸I(yè)”和“電力熱力業(yè)”，2008年后其結(jié)構(gòu)因子均對(duì)工業(yè)總體能源強(qiáng)度帶來(lái)了負(fù)向貢獻(xiàn)，且有加劇的趨勢(shì)。這說(shuō)明，由于高耗能產(chǎn)業(yè)增加值比重不降反升，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)重化趨勢(shì)，工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換并沒(méi)有取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整緩慢對(duì)能源強(qiáng)度下降起到了負(fù)面作用。因此，推動(dòng)工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的升級(jí)也是提高能源使用效率、促進(jìn)工業(yè)節(jié)能的重要途徑。

但是，究其原因，2000以來(lái)工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整緩慢正是工業(yè)內(nèi)部以高耗能產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征造成的。高耗能產(chǎn)業(yè)對(duì)能源的需求量大，而大量的能源消耗支撐了高耗能產(chǎn)業(yè)的快速擴(kuò)張。因此可以說(shuō)，高度依賴(lài)于能源的高耗能產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展阻礙了工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。一方面，2000年以后中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程加速，城鎮(zhèn)化建設(shè)加快，發(fā)展階段決定了21世紀(jì)以來(lái)中國(guó)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的需求較大，固定資產(chǎn)投資規(guī)模保持較高增速，高耗能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有其合理性和必然性；另一方面，由于要素價(jià)格長(zhǎng)期扭曲，價(jià)格形成機(jī)制不完善，能源價(jià)格一直未包含環(huán)境成本，長(zhǎng)期處于較低水平，使得高耗能項(xiàng)目不斷增多。此外，由于部分地區(qū)一時(shí)未能找到新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，形成對(duì)傳統(tǒng)發(fā)展路徑的依賴(lài)，也是高耗能項(xiàng)目欲罷不能的重要原因。未來(lái)一段時(shí)期，中國(guó)工業(yè)化進(jìn)入中后期階段，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)繼續(xù)推進(jìn)，還需要大量能源的支撐，工業(yè)結(jié)構(gòu)重化趨勢(shì)難以得到迅速逆轉(zhuǎn)，工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整依然面臨諸多阻礙。

四、結(jié)論與建議

2000年以來(lái)中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)保持較快增長(zhǎng)的同時(shí)，也出現(xiàn)了一系列能源環(huán)境問(wèn)題，工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受到能源與環(huán)境的雙重約束，工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型也面臨一些問(wèn)題。本文采用以CD生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)的要素貢獻(xiàn)測(cè)度模型，對(duì)2000—2014年中國(guó)工業(yè)能源消費(fèi)對(duì)工業(yè)增長(zhǎng)的影響進(jìn)行了定量研究；在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步運(yùn)用改良后的LMDI能源強(qiáng)度分解模型對(duì)工業(yè)各行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換對(duì)工業(yè)能源強(qiáng)度變化的貢獻(xiàn)進(jìn)行了測(cè)度。結(jié)果顯示：

第一，從產(chǎn)出彈性來(lái)看，2000—2014年中國(guó)工業(yè)的能源產(chǎn)出彈性高達(dá)0.421，接近同期資本產(chǎn)出彈性，遠(yuǎn)高于勞動(dòng)產(chǎn)出彈性；除個(gè)別行業(yè)外，各行業(yè)基本呈現(xiàn)出“資本和能源雙驅(qū)動(dòng)”的特征；資本和能源在推動(dòng)中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程起主要作用，工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是依靠資本投入的不斷積累和能源消費(fèi)的持續(xù)增加來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

第二，從要素貢獻(xiàn)來(lái)看，能源消費(fèi)對(duì)中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)僅次于資本投入的貢獻(xiàn)，高于全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)和勞動(dòng)投入的貢獻(xiàn)；分行業(yè)來(lái)看，各行業(yè)也基本呈現(xiàn)出較明顯的“資本和能源為主，TFP和勞動(dòng)為輔”的要素貢獻(xiàn)特征；2008年后“四萬(wàn)億計(jì)劃”中以工程建設(shè)為主要投向的投資增速超過(guò)了GDP增速，在拉高資本貢獻(xiàn)的同時(shí)，也對(duì)TFP貢獻(xiàn)形成了擠壓，導(dǎo)致TFP貢獻(xiàn)轉(zhuǎn)為負(fù)值。

第三，從能源強(qiáng)度分解情況來(lái)看，2000—2014年中國(guó)能源強(qiáng)度呈下降趨勢(shì)，能源使用效率提高；技術(shù)進(jìn)步因子對(duì)能源強(qiáng)度的下降起決定性作用，而工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換對(duì)工業(yè)整體能源使用效率的提升表現(xiàn)出負(fù)作用；同時(shí)，能源強(qiáng)度下降幅度放緩，依靠技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)能源強(qiáng)度下降已越來(lái)越難。

第四，2000年以來(lái)高耗能產(chǎn)業(yè)增加值比重不降反升，工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換進(jìn)展緩慢，結(jié)構(gòu)因子對(duì)能源強(qiáng)度降低所起的作用有限，甚至可以說(shuō)是起負(fù)作用；高耗能產(chǎn)業(yè)的持續(xù)擴(kuò)張帶動(dòng)了能源消費(fèi)量的劇增，反過(guò)來(lái)也阻礙了工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

面對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度換擋、能源資源環(huán)境約束以及國(guó)際環(huán)境變化，如何在工業(yè)化中后期不斷促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，努力提高工業(yè)部門(mén)全要素生產(chǎn)率，以實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，是擺在我們面前的重大理論和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。在能源供應(yīng)日趨緊張、環(huán)境污染日益嚴(yán)重的背景下，大力推進(jìn)工業(yè)、能源供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革是適應(yīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)、解決經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源約束及環(huán)境污染之間矛盾的必然選擇。結(jié)合實(shí)證研究結(jié)論，本文提出以下幾點(diǎn)政策建議：

一是貫徹落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展理念，充分發(fā)揮科技對(duì)工業(yè)發(fā)展的引領(lǐng)支撐作用，促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提升，提高工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的科技含量，并切實(shí)通過(guò)技術(shù)進(jìn)步來(lái)提高各部門(mén)的能源使用效率。當(dāng)今世界正處在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革孕育期，顛覆性技術(shù)不斷涌現(xiàn)，積極推進(jìn)能源領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新，尤其是節(jié)能和新能源領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新，是加速能源生產(chǎn)和消費(fèi)變革的重要路徑，對(duì)提高我國(guó)能源效率、保障能源安全和減輕環(huán)境壓力具有重要意義。

二是推動(dòng)工業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，著力運(yùn)用稅收、環(huán)境規(guī)制等政策工具，引導(dǎo)生產(chǎn)要素更多地向低能耗、低污染、高技術(shù)含量行業(yè)配置，從而實(shí)現(xiàn)工業(yè)整體能耗水平的進(jìn)一步降低?，F(xiàn)階段，能源效率的提高與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有一定的內(nèi)在一致性，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，受到各種因素的影響。政府可以通過(guò)制定各種產(chǎn)業(yè)政策和能源消費(fèi)政策來(lái)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整；反過(guò)來(lái)，也可以通過(guò)能源價(jià)格改革來(lái)調(diào)節(jié)不同產(chǎn)業(yè)的需求，從而達(dá)到引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的目標(biāo)。

三是推動(dòng)能源供給結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變的協(xié)同共進(jìn)。積極培育可再生能源、核電、天然氣等新興能源需求和生產(chǎn)能力，加強(qiáng)能源開(kāi)發(fā)的整體規(guī)劃指引，引導(dǎo)資源進(jìn)行優(yōu)化配置；加快工業(yè)能源使用的綠色化進(jìn)程，調(diào)整能源供給結(jié)構(gòu)，同時(shí)提高能源使用效率，以實(shí)現(xiàn)能源與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的目的。

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The “Dilemma” of Energy Consumption： Coexistence of

Promoting Industrial Growth and Restraining Structural Adjustment

—An Empirical Analysis Based on Contribution of Production Factors and Energy Intensity Decomposition

ZHANG Yanfang1a， FU Yifu1b， XIA Yijun1b，2， QU Zhi3

（1. Chinese Academy of Social science， a. Industrial Economy Institute， Beijing 100836； b. Postgraduate School，

Beijing 102488， China； 2. Industry and Information Ministry， Electronic Science and Technology Intelligence

Institute， Beijing 100040， China； 3. China International Engineering Consultation Company， Beijing 100048， China）

Abstract： Energy consumption growth promotes industrial output growth but obstructs the optimization and upgrading of industrial structure. Energy， as production factor， is introduced into CD production function， by using the related data of industry and all industries inside industry of China during 20002014， this paper measures the contribution of energy consumption and other factors to industrial growth， and uses LMDI energy strength decomposition model to analyze the influence of technical progress and structure transformation on industrial energy intensity change. The results show that Chinas industrial growth has the feature of doubledriving by capital and energy， energy output elasticity closes to capital output elasticity over the same period and is far higher than labor output elasticity， that factor contribution is made mainly by capital and energy and then by TFP and labor， that industrial energy intensity is continuously decreasing but the decreasing extent is slowed down， that general technological progress in various industries plays a decisive role in reducing the intensity of industrial energy consumption， but the rate of decrease in energy intensity slows down and further reduction of energy consumption through technological progress has become increasingly difficult， that the slow progress of industrial structure adjustment makes the proportion of high energy consumption industry rise but not fall， and the structural factor hinders the decrease of the energy intensity. Therefore， in order to reduce the intensity of industrial energy consumption， it is significant to focus on promoting the internal structural adjustment and upgrading of the industry and to reduce the dependence on energy.

Key words： energy consumption； energy intensity； structure adjustment； technical progress； energy using efficiency； factor contribution； total factor productivity； capital input； labor input

CLC number：F424.1；F062.1Document code：AArticle ID：16748131（2017）04009312

（編輯：夏冬）