黃巍

摘 要：“新常態(tài)”是我國經濟發(fā)展階段性特征的必然反映。“新常態(tài)”下我國民營企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新驅動轉型勢在必行。民營企業(yè)要想在“新常態(tài)”下提高創(chuàng)新能力、實現(xiàn)創(chuàng)新驅動發(fā)展，必須以領導人才的培養(yǎng)和文化創(chuàng)新為基本前提；以加大創(chuàng)新投入為有效保障；以培養(yǎng)吸納創(chuàng)新型優(yōu)秀人才為動力源泉；以合理運用知識產權為制度支撐；以有效整合外部創(chuàng)新資源為關鍵環(huán)節(jié)。

關鍵詞：“新常態(tài)”；民營企業(yè)；技術創(chuàng)新；創(chuàng)新驅動

中圖分類號：F27 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2017）06-0083-03

我國民營企業(yè)的興起與發(fā)展是伴隨著改革開放的深化而展開的，三十余年的發(fā)展進程中，民營經濟由小到大，在解決就業(yè)、增加稅收、科技創(chuàng)新等方面作用日漸凸顯，成為我國社會主義市場經濟的重要組成部分。當前，民營企業(yè)助力我國經濟，逐步邁進發(fā)展以及結構轉型的“新常態(tài)”。面臨經濟增速有限回落、動力轉換、結構調整的新形勢，如何促進民營企業(yè)走提質增效的持續(xù)發(fā)展道路，規(guī)避困難以適應“新常態(tài)”而帶來的分化，這已經成為擺在各級政府和企業(yè)面前的重大任務。各類型企業(yè)尤其是民營企業(yè)，只有不斷提升自主創(chuàng)新能力，實現(xiàn)創(chuàng)新驅動發(fā)展，適應當前經濟和企業(yè)發(fā)展的“新常態(tài)”，才能在激烈的市場競爭中求得生存，并實現(xiàn)后續(xù)的可持續(xù)發(fā)展。

一、“新常態(tài)”下我國民營企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新驅動轉型勢在必行

“新常態(tài)”是我國經濟發(fā)展階段性特征的必然反映。改革開放以來，由于我國天然的資源稟賦和比較優(yōu)勢，從而走出一條要素和投資雙輪驅動的發(fā)展道路，并取得了令世人矚目的階段性成功。但在經濟發(fā)展新常態(tài)背景下，民營企業(yè)過去那種光靠我國廉價勞動力、低成本的土地和環(huán)境資源等要素得以發(fā)展壯大的局面，已經顯得難以為繼。一方面，資源短缺和環(huán)境污染的壓力已經凸顯，2014年我國GDP達到了63.6萬億元，成為世界上第二大超過10萬億美元的國家，按此發(fā)展速度，如果繼續(xù)保持GDP的兩位數(shù)增長，勢必給資源環(huán)境造成沉重代價，這種發(fā)展也不可能持續(xù)下去。另一方面，國際金融危機以后，美國等西方發(fā)達國家力推“再工業(yè)化”吸引大批企業(yè)和大量資金回流，逐步調整產業(yè)結構與消費模式，這對我國企業(yè)傳統(tǒng)上依靠低附加值產品出口的發(fā)展模式面臨前所未有的挑戰(zhàn)，造成投資效率呈遞減趨勢。在這種形勢下，民營企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新驅動轉型升級勢在必行。企業(yè)提升市場競爭力的前提條件在創(chuàng)新，創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的動力源泉，從這點看來，創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展是相輔相成的。民營企業(yè)只有實現(xiàn)創(chuàng)新驅動轉型升級，才能抓住新的發(fā)展機遇，提高競爭力和抗風險能力。當前，創(chuàng)新氛圍逐步成為市場主流，大批優(yōu)秀民營企業(yè)如中聯(lián)重科、海爾、華為、騰訊等順應創(chuàng)新驅動發(fā)展的新形勢，正通過提高管理水平、增強研發(fā)能力、加大自主知識產權投入等手段實現(xiàn)轉型升級。然而，與一批大型民營企業(yè)開始參與國際競爭相比，當前絕大多數(shù)中小型民營企業(yè)面臨種種發(fā)展難題：技術基礎薄弱、人力資源匱乏、資金投入不足以及自主創(chuàng)新欠缺等，這些因素成為阻礙其發(fā)展的癥結所在。如果任由此種不良狀況發(fā)展下去，我國必將成為制造業(yè)大國，創(chuàng)造業(yè)小國，逐漸喪失國內市場甚至世界市場的商品份額，在國際競爭中居于劣勢。

黨的十八大強調，積極實施“創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略”。這為廣大民營企業(yè)轉變發(fā)展方式、實現(xiàn)創(chuàng)新驅動發(fā)展指明了正確的戰(zhàn)略方向。十八屆三中全會確定了市場在經濟活動中要發(fā)揮決定性作用的地位，進一步為民營企業(yè)積極參與市場和依靠市場提供了重要的理論支持。十八屆五中全會則將“五大發(fā)展理念”作為市場活動的始終加以布局，提出了一系列專門鼓勵民營經濟發(fā)展壯大、增強民營企業(yè)創(chuàng)新驅動和持續(xù)發(fā)展的制度安排。

二、“新常態(tài)”下我國民營企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新驅動轉型面臨的機遇和優(yōu)勢

近年來，伴隨我國社會主義市場經濟的快速發(fā)展，民營企業(yè)發(fā)展迅猛，一部分還走在了“創(chuàng)新驅動發(fā)展”的前列，它們創(chuàng)新經驗豐富，是現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新的典范。

（一）“創(chuàng)新型”國家發(fā)展戰(zhàn)略及開放性經濟社會環(huán)境助推民營企業(yè)創(chuàng)新

在2006年全國科技創(chuàng)新大會上，時任國家主席胡錦濤提出了中國將在“2020年建成創(chuàng)新型國家”的發(fā)展目標。黨的十七大進一步將提高自主創(chuàng)新能力作為增強綜合國力的關鍵，把建設創(chuàng)新型國家上升為國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心。對民營企業(yè)而言，在“2020年建成創(chuàng)新型國家”戰(zhàn)略背景下，有著國家頒布的“非公經濟36條”“小微企業(yè)29條”“中小企業(yè)29條”等政策措施的支持，它們的發(fā)展可以覆蓋到各個領域，這也有助于地方政府積極為民營企業(yè)營造良好的創(chuàng)新環(huán)境。

我國經濟步入“新常態(tài)”后，為適應和引領企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，黨的十八大明確提出了實施“創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略”。近年來，國家出臺了各類激發(fā)民間投資活力的政策措施，這從政策性支持層面，為進一步激發(fā)民間資本活力、釋放民營經濟自主創(chuàng)新正能量提供了條件。與此同時，我國新推出的“一帶一路”戰(zhàn)略也為民營企業(yè)有效利用全球范圍內的創(chuàng)新資源創(chuàng)造了廣闊平臺。

（二）民營企業(yè)具備的優(yōu)勢和特色為其創(chuàng)新驅動發(fā)展提供有效支撐

產權結構清晰與市場競爭充分，這是民營企業(yè)具有的雙重優(yōu)勢。正是這一優(yōu)勢，使得民營企業(yè)既有助于提高自身的長期競爭力，又有助于它們優(yōu)化資源配置。據(jù)此，民營企業(yè)不僅創(chuàng)新投入多，而且創(chuàng)新效率高[1]。

其一，民營企業(yè)主要是靠市場競爭求得生存和發(fā)展，這決定了它們在運用創(chuàng)新規(guī)律方面更有優(yōu)勢。民營企業(yè)的經營活動都是在優(yōu)勝劣汰的市場競爭中進行的，它們受其資金和人力等條件限制，其經營目標必然是實現(xiàn)收益最大化。在收益最大化目標驅動下，民營企業(yè)最大的特點就是對市場變化和技術進步敏感，這使得它們具有超強的市場競爭和技術革新意識[2]。作為最早適應市場競爭的企業(yè)，民營企業(yè)容易掌握市場需求信息，更趨向于將資本投入到邊際生產率高的產業(yè)。市場需求導向是民營企業(yè)保持持續(xù)創(chuàng)新活力的動力來源。

其二，民營企業(yè)具有決策程序簡明以及企業(yè)結構輕量化的特點，這決定了它們在技術創(chuàng)新活動方面更具效率和活力。當前，我國絕大多數(shù)的民營企業(yè)內部溝通迅速，各種信息能夠得到及時處理和利用，能夠根據(jù)自身獲取的行業(yè)先進技術變化動向，調整生產決策，加強技術創(chuàng)新，并且及時推出新產品，有效促進創(chuàng)新技術的商品化轉變，甚至在行業(yè)內部能夠根據(jù)形勢變化隨時做出推進或撤出的決策，在追求利益最大化的同時防范自身市場風險。不過，相比于國有企業(yè)，民營企業(yè)一般規(guī)模較小，這決定了它們因創(chuàng)新失敗而造成的生產損失也相對較小。

其三，民營企業(yè)整合資源的靈活性和便利性，為它們加強各方面的創(chuàng)新提供了條件。企業(yè)的技術創(chuàng)新離不開全員參與，特別是需要決策層的支持和聯(lián)動。民營企業(yè)產權結構清晰以及企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)精神決定了它們的決策者既要注重創(chuàng)新活動，又要善于審時度勢，能夠積極參與到企業(yè)創(chuàng)新活動中去。民營企業(yè)家們之所以成功，關鍵在于它們的創(chuàng)業(yè)精神，即艱苦奮斗、善抓機遇、敢闖敢干的精神。由此可見，“企業(yè)家型經濟”的民營企業(yè)更易于營造企業(yè)上下齊動、全員創(chuàng)新的良好氛圍。

（三）民營企業(yè)的蓬勃發(fā)展為其創(chuàng)新驅動轉型打下了堅實基礎

當下，有百分之五十的國家重大科技項目、百分之九十的國家科技支撐計劃、百分之三十五的863計劃項目都有企業(yè)參與實施，這些企業(yè)中就包括相當一部分民營企業(yè)[3]。僅2014年一年中，有200家民營企業(yè)上了我國企業(yè)500強榜單，同上年相比，共增加了10家[4]。由于國家對技術創(chuàng)新投入加大，科技創(chuàng)新日益成為500強企業(yè)的核心競爭力。有關數(shù)據(jù)顯示，2014年我國民營企業(yè)500強所用研發(fā)費用總計1 749億元，約占全國企業(yè)研發(fā)費用支出的15%，比上年提高近40%[5]。在上海、深圳、蘇州、浙江等地，民營企業(yè)已經成為政府科技規(guī)劃和創(chuàng)新實施的重要主體。我國各大行業(yè)中有部分龍頭民營企業(yè)在創(chuàng)新上走在前列，為全國其他民營企業(yè)走自主創(chuàng)新之路樹立了標桿。例如：美的集團的體制創(chuàng)新；華為20多年的發(fā)展史，緣于“追隨式”和“連續(xù)型”創(chuàng)新；小米公司大膽創(chuàng)新管理模式、營銷模式、服務模式等；騰訊公司發(fā)展到今天的可喜成績，絕不是簡單的“抄襲”制勝，而是“站在巨人肩膀上”走“先模仿后超越”的創(chuàng)新路的結果；聯(lián)想的企業(yè)理念則是不斷與時俱進，在產品制造的每一環(huán)節(jié)中持續(xù)挖掘“產品創(chuàng)新的靈感”。以上諸案例只是我國民營企業(yè)創(chuàng)新實踐的冰山一角，但從這些民營企業(yè)的創(chuàng)新典范可以看出，大批民營企業(yè)都是有創(chuàng)新視野的，將日益成為國家“創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略”的中堅力量。

三、“新常態(tài)”下我國民營企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新驅動發(fā)展的路徑選擇

民營企業(yè)的創(chuàng)新是諸多因素耦合互動的過程，各種變量之間存在復雜的因果關系，許多人為與非人為的內外部因素制約著創(chuàng)新過程，這使創(chuàng)新過程充滿艱辛和風險。

（一）民營企業(yè)要提高創(chuàng)新能力必須以領導人才培養(yǎng)和文化創(chuàng)新為基本前提

企業(yè)自主創(chuàng)新離不開企業(yè)家的高效領導和決策。按照管理大師彼得·德魯克的思想，20世紀70年代至80年代初期美國高速增長的經濟狀況，是因為“企業(yè)家型經濟”的崛起，從而實現(xiàn)了比“管理者經濟”模式更具有創(chuàng)新能力。因此，對民營企業(yè)來講，著力培養(yǎng)和選拔有責任感、憂患意識強的企業(yè)領導人才，是提高其自主創(chuàng)新能力的關鍵?！皠?chuàng)新行為具有天然的不確定性”[6]，民營企業(yè)家們首先要有敢于創(chuàng)新的決心和對創(chuàng)新必勝有信心，增強自身的風險接受意識，有效調節(jié)創(chuàng)新戰(zhàn)略、資源稟賦和創(chuàng)新能力三者在影響企業(yè)創(chuàng)新績效中的關系，積極助力企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新。同時要求建立健全相應的規(guī)章制度，以便于營造適宜企業(yè)創(chuàng)新的文化。在民營企業(yè)的創(chuàng)新實踐中，企業(yè)家采取如物質激勵、精神激勵等在內的不同獎勵形式促進本企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。這些給創(chuàng)新者以合理回報和榮譽感的形式，是推動企業(yè)全員創(chuàng)新的基本動力。在這種管理模式下，民營企業(yè)的觀念、制度、環(huán)境以及人際交往方式等會發(fā)生很大的變革，這種變革是有利于促進企業(yè)創(chuàng)新驅動發(fā)展的。

（二）民營企業(yè)要提高創(chuàng)新能力必須以加大創(chuàng)新投入為有效保障

民營企業(yè)的創(chuàng)新驅動發(fā)展，離不開必要的投入。技術創(chuàng)新需要高投入，但也會帶來高收益和高風險。當前，在民營企業(yè)的技術創(chuàng)新方面，利益保障和風險防范機制還很薄弱。大批中小微型民營企業(yè)存在科技含量低、人才技術短缺、融資渠道狹窄、政策扶持滯后等困境，這直接導致了它們的產品結構單一、風險分散和防范能力較差的局面?；谝陨显?，對于中小微型企業(yè)而言，“創(chuàng)新”基本上成為它們“心有余而力不足”的一種奢望，于是在獲取技術方面走模仿甚至剽竊的捷徑就成為其尋求生存發(fā)展的最現(xiàn)實選擇。因此，中小微型民營企業(yè)要想持續(xù)發(fā)展，必須思考增加創(chuàng)新的各項投入，找到做強做大的主業(yè)。但目前國家信貸計劃仍然沒有將民營企業(yè)貸款納入其中，因此民營企業(yè)在遇上資金困難時，要是向銀行等金融機構申請貸款，不但會受到“重公輕私”的“所有制歧視”，而且會受到“重大輕小”的“規(guī)模歧視”。除此之外，民營企業(yè)想從國家正規(guī)渠道獲取金融支持也是很難的，證券市場融資門檻過高的現(xiàn)實，也難以滿足多數(shù)中小微型民營企業(yè)發(fā)展的資金需求。為此，為了有針對性地為民營企業(yè)技術創(chuàng)新找到資金來源，非常有必要從創(chuàng)新機制上下功夫，開辟專門的融資渠道，并配備人員專門負責企業(yè)創(chuàng)新融資，通過申請貸款、創(chuàng)新資助以及對企業(yè)創(chuàng)新基金有效管理等舉措，使企業(yè)創(chuàng)新資金能夠合理投入和高效使用。

（三）民營企業(yè)要提高創(chuàng)新能力必須以培養(yǎng)吸納創(chuàng)新型優(yōu)秀人才為動力源泉

作為企業(yè)自主創(chuàng)新主力軍的科技人員，他們在企業(yè)自主創(chuàng)新過程中有著不可替代的重要作用。為此，廣大民營企業(yè)必須因勢利導，制定出科學的人才激勵機制：其一，為提高科技人員的創(chuàng)新積極性，要對他們的研發(fā)情況進行考核，根據(jù)考核結果，實行分層次、分等級的獎勵，盡力做到獎勵的公平合理。其二，為了營造良好的創(chuàng)新氛圍，必須建立科學的機制以保證人才合理流動和晉升，還要充分發(fā)揮企業(yè)員工持股制度的激勵作用，有效整合各類資源，使民營企業(yè)的人才智力優(yōu)勢不斷凸顯。其三，民營企業(yè)要積極為引才、育才、留才創(chuàng)造有利條件，并建立科學的企業(yè)人才培養(yǎng)機制。廣大民營企業(yè)應該加大科技創(chuàng)新人才的引進力度，不但要和大學、職業(yè)院校等建立定向式、定單式的培養(yǎng)機制，而且要利用企業(yè)本身的力量，積極培養(yǎng)企業(yè)自主創(chuàng)新領軍人才與創(chuàng)新型團隊。

（四）民營企業(yè)要提高創(chuàng)新能力必須以合理運用知識產權為制度支撐

企業(yè)技術創(chuàng)新是一項高投入、高風險的活動，特別是具有突破性或原創(chuàng)性的創(chuàng)新活動更是如此。因此，世界各國一般都制定了知識產權保護法，為創(chuàng)新者獲得收益提供保障。單一從科技創(chuàng)新的關鍵動力因素來講，企業(yè)的知識產權能力決定了它們的核心競爭力。十八大以及十八屆五中全會都強調實施知識產權戰(zhàn)略。目前，一些大型的民營企業(yè)一般都有包括專利、注冊商標、商業(yè)機密、著作權等在內的相對完整的知識產權框架。但相比于大型的民營企業(yè)而言，中小微型民營企業(yè)主要依靠引進和模仿進行生產，在生產的低成本、產品的低價格方面取得一定的市場優(yōu)勢，在品牌等知識產權的增值中獲利幾乎為零。為此，中小微型民營企業(yè)特別是那些高新技術企業(yè)，亟須在自主創(chuàng)新的過程中增強知識產權意識，制定出保護知識產權和商業(yè)秘密的規(guī)章制度，既便于維護自身合法權益，也便于尊重其他企業(yè)的合法權益。

（五）民營企業(yè)要提高創(chuàng)新能力必須以有效整合外部創(chuàng)新資源為基本要件

有學者認為，“成功的創(chuàng)新是外部技術的獲取和內部基礎研發(fā)活動的結合。”[7]就目前來說，我國很多民營企業(yè)研發(fā)機構往往在因經濟實力和研發(fā)力量弱小、難以獨立完成某些產品創(chuàng)新以及科技研發(fā)時，不善于憑借“外力”來加強創(chuàng)新。在各類民營企業(yè)之間，因競爭而形成的技術壁壘尚未消除，相互間重競爭而輕合作，缺乏聯(lián)合研發(fā)精神，難以形成技術協(xié)作項目產業(yè)鏈，這必然限制了各企業(yè)自主創(chuàng)新的深度。因此，對各類民營企業(yè)來講，在其技術力量較為薄弱的條件下，采取借助“外力”的辦法來實現(xiàn)技術升級，這應是便捷路徑。在具體的實踐中，如民營企業(yè)和高等院校、科研院所合作，實現(xiàn)產學研聯(lián)合創(chuàng)新；民營企業(yè)和社會服務機構合作，接受當?shù)仄髽I(yè)孵化器的培養(yǎng)；民營企業(yè)和國企合作，組建產業(yè)聯(lián)盟，進行重大科研項目攻關和共性技術研發(fā)，這些都是民營企業(yè)提升自身技術創(chuàng)新能力的有效途徑。另外，民營企業(yè)還應充分利用行業(yè)協(xié)會和行業(yè)組織的功效，實現(xiàn)各企業(yè)共性技術研發(fā)，尤其要注重不同企業(yè)間的協(xié)同創(chuàng)新和戰(zhàn)略聯(lián)盟，實施開放型企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略，既通過商業(yè)模式創(chuàng)新和制度創(chuàng)新來促進自身技術創(chuàng)新，又通過實施并購、建立國際技術聯(lián)盟和直接建立國外研發(fā)機構等形式，有效利用各國的創(chuàng)新資源，提升自身自主創(chuàng)新能力，積極推進創(chuàng)新驅動發(fā)展的目標實現(xiàn)。

在經濟“新常態(tài)”下，對民營企業(yè)的發(fā)展來講，機遇和挑戰(zhàn)并存。雖然在目前環(huán)境下，民營企業(yè)還面臨著科技人才缺乏、創(chuàng)新投入不足等諸多困難，但只要它們務實進取，科學把握企業(yè)自主創(chuàng)新的規(guī)律，著力解決企業(yè)創(chuàng)新遇到的系列重大科技難題，研發(fā)出更多具有自主知識產權的核心技術及關鍵產品，就必定會找到合適的創(chuàng)新切入點，實現(xiàn)技術上的新突破和自身創(chuàng)新驅動發(fā)展目標。

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