王洋 李坤 劉進(jìn)濤 王偉

（連云港出入境檢驗(yàn)檢疫局江蘇連云港222042）

進(jìn)口大宗海運(yùn)商品短重?fù)p失風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法研究

王洋 李坤 劉進(jìn)濤 王偉

（連云港出入境檢驗(yàn)檢疫局江蘇連云港222042）

為對(duì)商品短重風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效防控，提高短重檢出能效，維護(hù)對(duì)外貿(mào)易秩序公平公正，以進(jìn)口大宗海運(yùn)商品的短重?fù)p失為研究目標(biāo)，基于風(fēng)險(xiǎn)矩陣、模糊綜合評(píng)價(jià)和層次分析等評(píng)估手段，建立了一種短重?fù)p失風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。該體系在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中通過綜合運(yùn)用定性分析和定量分析，兼顧經(jīng)驗(yàn)概率統(tǒng)計(jì)和專家評(píng)估，提高了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，評(píng)估結(jié)果直觀有效，為進(jìn)口商品重量鑒定開展風(fēng)險(xiǎn)管理提供了一種思路和方法，能夠?yàn)橄嚓P(guān)部門開展進(jìn)口商品風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防范提供有效的依據(jù)。

大宗海運(yùn)商品；重量鑒定；短重?fù)p失；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

1 前言

進(jìn)口商品的重量鑒定是檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)的一項(xiàng)重要組成部分，在預(yù)防貿(mào)易欺詐、保護(hù)國內(nèi)貿(mào)易方的合法權(quán)益、維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全等方面發(fā)揮著極為重要的作用。近年來，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展，我國對(duì)國外礦產(chǎn)品和糧食等大宗資源性散貨的需求日益增長，致使這些貨物進(jìn)口量逐年遞增，進(jìn)而也帶動(dòng)了貨物短重案例數(shù)量隨之上升。一方面，短重頻發(fā)嚴(yán)重?cái)_亂了正常的進(jìn)出口貿(mào)易秩序，損害了貿(mào)易各方的利益。為了維護(hù)國際經(jīng)濟(jì)秩序及我國的經(jīng)濟(jì)安全，切實(shí)保護(hù)好貿(mào)易各方尤其是國內(nèi)收貨方的合法權(quán)益，提高短重檢出和防范能力，亟需改進(jìn)和完善現(xiàn)有的重量鑒定檢驗(yàn)監(jiān)管模式和方法。另一方面，重量鑒定工作由于業(yè)務(wù)量大，現(xiàn)場性強(qiáng)，勞動(dòng)強(qiáng)度大，人員專業(yè)水平要求高，隨著進(jìn)出口業(yè)務(wù)量的逐年提升，鑒定工作中存在的快速通關(guān)和有效監(jiān)管之間的矛盾以及監(jiān)管任務(wù)繁重和檢驗(yàn)資源相對(duì)不足之間的矛盾日趨嚴(yán)重，亟需得到解決。

實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理是當(dāng)前包括重量鑒定在內(nèi)的檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)提升把關(guān)服務(wù)能力，解決固有難題的有效措施之一。風(fēng)險(xiǎn)管理作為一門新興學(xué)科，近年來在我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)各個(gè)領(lǐng)域都得到了廣泛應(yīng)用。在檢驗(yàn)檢疫領(lǐng)域里，風(fēng)險(xiǎn)管理雖未形成成熟完善的管理體系，但其管理理念和方法在檢驗(yàn)檢疫很多業(yè)務(wù)中都得到了體現(xiàn)和運(yùn)用[1-2]，并在近幾年得到了長足發(fā)展。在重量鑒定領(lǐng)域里，也有關(guān)于將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法應(yīng)用于水尺鑒重工作流程的文獻(xiàn)發(fā)表[3]，但是尚未發(fā)現(xiàn)有公開發(fā)表的針對(duì)重量鑒定整體業(yè)務(wù)以及進(jìn)口商品短重風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的相關(guān)研究成果。本研究以進(jìn)口大宗海運(yùn)商品的重量鑒定活動(dòng)為研究主體，探索建立進(jìn)口商品短重?fù)p失風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的有效方法和模式，進(jìn)而為開展重量鑒定全面風(fēng)險(xiǎn)管理提供決策依據(jù)和數(shù)據(jù)支持，其分析結(jié)果也可以為國內(nèi)收貨方有效規(guī)避貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，港口實(shí)施建設(shè)及開展風(fēng)險(xiǎn)管理提供有益借鑒。

2 進(jìn)口大宗商品短重?fù)p失風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的建立

實(shí)施進(jìn)口商品重量鑒定的主要目的是為了準(zhǔn)確有效地檢出貨物短重情況，幫助收貨方避免短重?fù)p失，切實(shí)保護(hù)貿(mào)易各方尤其是國內(nèi)收貨方的合法權(quán)益，維護(hù)國際貿(mào)易公平公正。根據(jù)這一目標(biāo)，本研究將重量鑒定工作風(fēng)險(xiǎn)表述為短重檢出風(fēng)險(xiǎn)，其主要由兩個(gè)部分組成，即短重?fù)p失風(fēng)險(xiǎn)和鑒定質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。短重?fù)p失風(fēng)險(xiǎn)屬于檢驗(yàn)檢疫部門外部風(fēng)險(xiǎn)，主要是指引發(fā)進(jìn)口商品發(fā)生短重的風(fēng)險(xiǎn)因素。一般來說，進(jìn)口商品短重的原因主要包括原發(fā)短重、運(yùn)輸貨損和卸貨損耗，前兩者主要是指貨物由生產(chǎn)到運(yùn)輸再到抵達(dá)收貨港前所發(fā)生的短重情況，一般不易防控，應(yīng)積極進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或轉(zhuǎn)移。后者主要是指貨物到達(dá)卸貨港后由于裝卸和堆放及其他管理因素所造成的短重風(fēng)險(xiǎn)，一般可以通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估手段對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別后，采取一定的風(fēng)險(xiǎn)防控和處置措施予以改進(jìn)與完善，進(jìn)而降低風(fēng)險(xiǎn)水平。鑒定質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)屬于檢驗(yàn)檢疫部門內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，主要是指受檢驗(yàn)資源或鑒定能力所限無法有效檢出商品短重的風(fēng)險(xiǎn)。本研究僅對(duì)短重?fù)p失風(fēng)險(xiǎn)開展研究，主要以進(jìn)口大宗商品短重?fù)p失為研究對(duì)象，對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，其流程主要包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析（估計(jì)）和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。其評(píng)估體系和主要使用的評(píng)估方法如圖1所示。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

2.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是對(duì)造成短重?fù)p失事件的風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別，并找出風(fēng)險(xiǎn)因素向風(fēng)險(xiǎn)事件轉(zhuǎn)化的條件。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要組成部分，也是風(fēng)險(xiǎn)管理過程中的首要和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和先決條件。風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別情況將直接影響到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果的有效性。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)最大限度地遵循全面性和系統(tǒng)性原則，風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別越全面，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果就越準(zhǔn)確。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以定性分析為主，應(yīng)科學(xué)合理地選擇識(shí)別方法和識(shí)別路線。本研究采用的識(shí)別方法包括因果分析法和故障樹分析法等。前者常用于對(duì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的根本原因和主要原因的識(shí)別分析，具有較強(qiáng)的邏輯性和系統(tǒng)性，因果關(guān)系明確，易于發(fā)現(xiàn)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的主要原因；后者是一種自頂向下的分析方法，易于根據(jù)重量鑒定中各短重風(fēng)險(xiǎn)因素之間的邏輯關(guān)系進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)查找。這兩種方法綜合使用可以使得風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別更加系統(tǒng)全面。識(shí)別路線則可以采用多種方式結(jié)合運(yùn)用，本研究以進(jìn)口商品流通過程即裝載-運(yùn)輸-卸貨的流程利用故障樹分析法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素加以識(shí)別，并結(jié)合因果分析法根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)主體對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行歸納，識(shí)別結(jié)果以魚骨圖的形式給出，如圖2所示。

圖2 短重?fù)p失風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

2.2 風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析就是要找出風(fēng)險(xiǎn)事件造成損失的不確定性，是在對(duì)過往損失資料分析的基礎(chǔ)上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率即可能性及事件發(fā)生后可能造成損失的嚴(yán)重程度進(jìn)行估計(jì)。對(duì)進(jìn)口商品短重?fù)p失進(jìn)行分析就是對(duì)該商品發(fā)生短重的可能性及可能的短重后果進(jìn)行估計(jì)。由于進(jìn)口商品發(fā)生短重?fù)p失是由多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素共同作用下引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件，在風(fēng)險(xiǎn)分析的過程中可以首先對(duì)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素引發(fā)的短重后果和發(fā)生概率進(jìn)行估計(jì)進(jìn)而評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，然后將各因素綜合起來對(duì)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行總體評(píng)價(jià)。

風(fēng)險(xiǎn)分析可以分為主觀和客觀分析?？陀^分析以歷史數(shù)據(jù)和資料作為依據(jù)，利用大數(shù)理論和概率遞推理論，基于以往數(shù)據(jù)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行分析計(jì)算，進(jìn)而估算出相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生可能性和損失嚴(yán)重程度。但是由于信息收集的局限性，有時(shí)沒有歷史數(shù)據(jù)和資料可以作為參照，這時(shí)就需要依靠人的經(jīng)驗(yàn)和判斷對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)，即主觀分析。本研究中采用了客觀分析和主觀分析相結(jié)合的方法對(duì)進(jìn)口商品短重?fù)p失風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)。

在對(duì)短重情況的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)時(shí)，為追求實(shí)效性，可以以上一年度或短重事件發(fā)生時(shí)間上溯一年的進(jìn)口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作為樣本空間，也可以適當(dāng)拓寬統(tǒng)計(jì)周期以擴(kuò)展樣本空間。為保證概率統(tǒng)計(jì)的準(zhǔn)確性，在進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)概率統(tǒng)計(jì)的時(shí)候，應(yīng)在各單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素統(tǒng)計(jì)總樣本空間中去除由明顯共因或它因?qū)е露讨氐陌咐龢颖?，以減小因素相關(guān)性的影響或者根據(jù)各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重關(guān)系對(duì)統(tǒng)計(jì)結(jié)果進(jìn)行修正。

根據(jù)相應(yīng)的檢驗(yàn)監(jiān)管目標(biāo)和意愿，本研究中將風(fēng)險(xiǎn)可能性和嚴(yán)重性分別分為4個(gè)等級(jí)，分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)如表1和2所示。

表1 風(fēng)險(xiǎn)可能性等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

表2 風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

由表1和2可以看出，對(duì)于短重?fù)p失風(fēng)險(xiǎn)可能性可以由該風(fēng)險(xiǎn)因素下統(tǒng)計(jì)周期內(nèi)的短重檢出率得到，嚴(yán)重性等級(jí)可以根據(jù)不同等級(jí)短重情況的數(shù)學(xué)期望或均值求得平均嚴(yán)重性等級(jí)。得到風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)結(jié)果后可根據(jù)“風(fēng)險(xiǎn)=嚴(yán)重性×可能性”對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行度量，并將風(fēng)險(xiǎn)仍劃分為四階風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，用風(fēng)險(xiǎn)矩陣形式顯示（表3）。本研究在劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)設(shè)定嚴(yán)重性和可能性對(duì)于相對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重相等，也可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)承受程度或喜好程度設(shè)定不同的權(quán)重。

表3 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)矩陣

由表3可以看出，極高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可以描述為：風(fēng)險(xiǎn)事件造成短重率超過0.5%或短重貨值超過5萬美元的損失且發(fā)生概率超過75%以及短重率超過1%或短重貨值超過10萬美元且發(fā)生概率超過50%。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)結(jié)果結(jié)合一定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)歸屬以便做出與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)的處置決策。由于短重?fù)p失是多因素共同作用下引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件，因此，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程中可以在對(duì)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行等級(jí)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，對(duì)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

在具備歷史數(shù)據(jù)和資料的情況下，可以根據(jù)過往數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果按照風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，然后利用線性加權(quán)合成方法計(jì)算整個(gè)事件的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。在風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)缺乏的情況下則可以綜合運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)概率統(tǒng)計(jì)方法和模糊綜合評(píng)價(jià)法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。具體做法是對(duì)于缺少具體數(shù)據(jù)資料的風(fēng)險(xiǎn)因素由專家評(píng)價(jià)的方法確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)隸屬度，對(duì)于有歷史數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)因素利用風(fēng)險(xiǎn)矩陣設(shè)定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)隸屬度，然后將所得結(jié)果共同形成模糊關(guān)系矩陣，進(jìn)而利用模糊綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件實(shí)施評(píng)價(jià)。

評(píng)價(jià)過程中使用的模糊綜合評(píng)價(jià)法（FCE）及層次分析法（AHP），前者基于模糊數(shù)學(xué)中的模糊運(yùn)算法則，應(yīng)用模糊關(guān)系合成原理，可以將一些邊界不清、不易定量的因素進(jìn)行量化綜合，從而得到可比較的量化評(píng)價(jià)結(jié)果，適宜結(jié)合專家評(píng)價(jià)法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件實(shí)施評(píng)價(jià)，該方法可用于多項(xiàng)領(lǐng)域中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)[4]，在檢驗(yàn)檢疫的一些相關(guān)領(lǐng)域里也得到了有效應(yīng)用[5]；后者可以對(duì)多個(gè)因素之間的關(guān)系加以條理化，列出不同層次，并按照相對(duì)重要性排序，適宜對(duì)多因子共同作用的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行評(píng)價(jià)[6]，尤其適用于對(duì)權(quán)重的量化分析。

2.3.1 建立因素集

首先建立模糊集合即因素集，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果可對(duì)進(jìn)口商品短重?fù)p失風(fēng)險(xiǎn)建立二級(jí)模糊評(píng)價(jià)體系，將全部的風(fēng)險(xiǎn)因素分為5個(gè)子集，即承運(yùn)船舶={造船廠、船齡、船型、計(jì)量圖表、船況、裝貨時(shí)船舶狀態(tài)、承運(yùn)方}，啟運(yùn)港={啟運(yùn)國家、氣候狀況、設(shè)施條件、管理水平、發(fā)貨方、裝運(yùn)前檢驗(yàn)}，貨物={貨量、貨值、貨物特性}，法規(guī)條文={法律法規(guī)、合同協(xié)議}，卸貨港={裝卸方式、氣候狀況、設(shè)施條件、管理水平}。

2.3.2 建立評(píng)價(jià)集

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目標(biāo)及檢驗(yàn)策略，對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素劃分出不同的評(píng)價(jià)等級(jí)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析中的設(shè)定，每一風(fēng)險(xiǎn)因素具有4種風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，即極高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)成評(píng)價(jià)集{極高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)}，如需對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行排序，可設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)隸屬度為（0.8，0.6，0.4，0.2）。

2.3.3 建立模糊關(guān)系矩陣

確立各風(fēng)險(xiǎn)因素隸屬度是建立模糊關(guān)系矩陣的關(guān)鍵。對(duì)于缺乏歷史數(shù)據(jù)或首次發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件，可以利用專家評(píng)價(jià)法，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)設(shè)定的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)因素進(jìn)行模糊評(píng)價(jià)，確定各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)隸屬度，進(jìn)而建立模糊關(guān)系矩陣。采用專家評(píng)價(jià)法確定隸屬度的評(píng)價(jià)規(guī)則如表4所示。

表4 模糊評(píng)價(jià)規(guī)則

對(duì)于具有歷史數(shù)據(jù)可以以統(tǒng)計(jì)的方式進(jìn)行直接定量估計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)因素，如船舶情況、啟運(yùn)港等，則可以根據(jù)不同短重情況結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)矩陣對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)隸屬度賦值，其方法是由短重檢出率確定可能性等級(jí)，再分別根據(jù)不同嚴(yán)重性等級(jí)的短重批次關(guān)于總短重批次的占比關(guān)系映射到風(fēng)險(xiǎn)矩陣相應(yīng)的位置進(jìn)而確定該風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)應(yīng)各風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的隸屬度。

兩種方法各自確定的風(fēng)險(xiǎn)因素隸屬度關(guān)系共同構(gòu)成模糊關(guān)系矩陣，最終利用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2.3.4 確立權(quán)重集

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別情況可知，應(yīng)分別確定5個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源、22個(gè)子風(fēng)險(xiǎn)因素各自的權(quán)重來評(píng)價(jià)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)程度。權(quán)重是指各風(fēng)險(xiǎn)因素相對(duì)于確定短重?fù)p失風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)所各自占據(jù)的重要程度。本研究確定權(quán)重的方法是利用層次分析法，由過往統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的短重情況分析結(jié)合專家評(píng)價(jià)根據(jù)因素集中各因素的相互重要性，采用1-9標(biāo)度法分別各自建立因素集相應(yīng)的比較判斷矩陣，然后使用和積法計(jì)算各矩陣的特征向量，并檢驗(yàn)其一致性，進(jìn)而確定權(quán)重向量。兩級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素相對(duì)于總風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)各自的權(quán)重值如表5所示。

表5 各風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重系數(shù)

2.3.5 確定模糊綜合評(píng)價(jià)集

選用加權(quán)平均算子（·，⊕）進(jìn)行模糊矩陣的合成，并進(jìn)而得出當(dāng)前進(jìn)口商品的短重?fù)p失風(fēng)險(xiǎn)程度。相對(duì)于其他3種模糊合成算法，（·，⊕）算子具有權(quán)重作用明顯、綜合程度較高、因素隸屬度利用度高等特點(diǎn)。

3 應(yīng)用舉例

根據(jù)前文建立的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，現(xiàn)對(duì)一批進(jìn)口朝鮮煤炭實(shí)例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，其部分具備歷史數(shù)據(jù)資料的風(fēng)險(xiǎn)因素統(tǒng)計(jì)情況分別如圖3、圖4所示。

圖3 船舶風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

圖4 啟運(yùn)港風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

由圖3中可以看出，該批商品船舶因素導(dǎo)致短重的概率為90%，在此基礎(chǔ)上，各短重嚴(yán)重性等級(jí)批次占短重總批次的比例依次為33%、11%、45%、11%，根據(jù)上文所述的規(guī)則和方法，求得隸屬度依次為0.44、0.45、0.11、0。同理可得啟運(yùn)港風(fēng)險(xiǎn)因素隸屬度。其他風(fēng)險(xiǎn)因素隸屬度由專家評(píng)價(jià)得到。各風(fēng)險(xiǎn)因素隸屬度關(guān)系如表6所示。

表6 各風(fēng)險(xiǎn)因素隸屬度

根據(jù)前面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法經(jīng)量化計(jì)算最終得出該批商品短重?fù)p失風(fēng)險(xiǎn)綜合隸屬度為（0.3417、0.4003、0.1450、0.1130），根據(jù)最大隸屬度原則，判定該批商品短重?fù)p失風(fēng)險(xiǎn)屬于高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)事件。

4 結(jié)論

本研究通過采用定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，對(duì)進(jìn)口大宗海運(yùn)商品短重?fù)p失進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。文中建立的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系綜合運(yùn)用了專家評(píng)價(jià)與經(jīng)驗(yàn)概率統(tǒng)計(jì)分析，使得主、客觀分析得到了有效結(jié)合，提高了評(píng)估結(jié)果的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。該評(píng)估體系把風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果以量化的形式表示出來，表示方式直觀有效，評(píng)估過程高效便利且易于實(shí)現(xiàn)流程的智能化和模塊化。

隨著我國對(duì)外貿(mào)易的不斷發(fā)展，建立和完善進(jìn)口商品重量鑒定的風(fēng)險(xiǎn)管理模式和方法，有助于檢驗(yàn)檢疫部門推進(jìn)提速、減負(fù)、增效的戰(zhàn)略思想，推動(dòng)檢驗(yàn)鑒定業(yè)務(wù)模式改革不斷深化。本研究所提出的評(píng)估方法可以為進(jìn)口商品重量鑒定實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理提供決策依據(jù)，利于開展貨物短重風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及檢驗(yàn)資源優(yōu)化配置，進(jìn)而使檢驗(yàn)檢疫部門提高把關(guān)和服務(wù)能效。另外，本研究成果對(duì)于進(jìn)出口企業(yè)開展外貿(mào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以及港口實(shí)施建設(shè)、加強(qiáng)貨物風(fēng)險(xiǎn)防范也具有較高的參考和借鑒價(jià)值。

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Study on Risk Assessment Method for Short Weight Loss of Import Shipping Commodities

WANG Yang，LI Kun，LIU Jintao，WANG Wei
（Lianyungang Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau，Lianyungang，Jiangsu，222042）

In order to effectively implement prevention and control of short weight risk，improve the detection efficiency，and maintain fair and just foreign trade order，based on the methods of risk matrix，fuzzy comprehensive evaluation（FCE）and analytic hierarchy process（AHP），a risk assessment system was established with short loss of the import shipping commodities as the research target.In the process of risk assessment，by synthetically using qualitative analysis and quantitative analysis，and combining empirical probability statistics and expert evaluation，this system improved the scientific and accuracy of risk assessment，and the result was intuitive and effective.The study can provide a train of thought and method for the risk management of weight survey，and provide effective basis on the import commodities risk early warning and prevention for the relevant departments.

Shipping Commodities；Weight Survey；Short Loss；Risk Assessment

C931.2

E-mail：wangy16@jsciq.gov.cn

江蘇出入境檢驗(yàn)檢疫局科技計(jì)劃項(xiàng)目（2015KJ67）

2016-09-19