[摘要]當前，我國已經(jīng)進入了全面深化改革新時期，無論是增量改革還是存量改革都急需利益讓渡的配合。在利益固化的背景下實現(xiàn)利益讓渡需要人們能夠理性對話，促成不同利益群體對利益讓渡的必然性形成統(tǒng)一的認識，并且達成一些基本的社會合作共識。在利益讓渡過程中，還需要選擇社會合作式的讓渡方式，包括“資源共享”式利益讓渡、“削峰填谷”式利益讓渡和“協(xié)商妥協(xié)”式利益讓渡，以實現(xiàn)最佳的利益讓渡目標。

[關鍵詞]全面深化改革；存量改革；利益讓渡；社會合作；改進效應

[作者簡介]王道勇，中共中央黨校科學社會主義教研部教授

利益是所有社會成員都極為關注的焦點問題，能否順利地實現(xiàn)社會成員間的利益讓渡是判斷一個社會文明發(fā)達程度的重要標志。當前，我國已經(jīng)進入了全面深化改革新時期，無論是增量改革還是存量改革都急需利益讓渡的配合。因此，探討以社會合作的形式進行利益讓渡所需要的基本條件、利益讓渡的可行方法及效果等問題，具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。

一、全面深化改革急需利益讓渡

黨的十八屆三中全會明確提出，“當前，我國發(fā)展進入新階段，改革進入攻堅期和深水區(qū)”①，全面深化改革面臨兩大阻力——利益固化的藩籬和思想觀念的束縛。世界各國既往的改革經(jīng)驗和教訓表明，在利益固化的背景下，改革很難深入推進，因為改革要推進，勢必進行利益調(diào)整，從而導致部門利益、行業(yè)利益、地方利益、群體利益等相互博弈，并且可能會異化為不同利益群體對既得利益的全力維護，以及對改革新生收益的全力爭奪，從而撕裂整個社會。為此，黨的十八屆三中全會特別強調(diào)，未來的改革不僅要“及時反映和協(xié)調(diào)人民群眾各方面各層次利益訴求”②，而且全黨同志都“要正確處理中央和地方、全局和局部、當前和長遠的關系，正確對待利益格局調(diào)整”③ 。2015年，習近平在作黨的“十三五”規(guī)劃建議說明時更是明確警示，如果改革推進的不好，“今后5年，可能是我國發(fā)展面臨的各方面風險不斷積累甚至集中顯露的時期”④?？梢哉f，未來的全面深化改革的關鍵就是要消除利益固化局面，在改革中化解風險，增進社會的整體福祉。

在利益分配不均的前提下，排除極端的激進的做法，消除利益固化的主要渠道就是進行利益讓渡。所謂利益讓渡，就是指某一或某些社會行動主體依據(jù)一定的規(guī)則向其他社會行動主體讓渡出部分利益，希圖實現(xiàn)社會整體利益最大化的過程與狀態(tài)。在全面深化改革時期，無論是進行增量改革還是進行存量改革，都急需進行利益的讓渡。

從增量改革角度看，在全面深化改革時期，增量改革能否推進將直接取決于存量改革的成效如何。增量改革主要是通過改革創(chuàng)造出新的收益，并且對這些收益進行普惠性分配，這類改革的基本特征是只有受益者而沒有直接的利益受損者，是一種“皆大歡喜”型的改革，改革推進的阻力較小。但隨著改革的不斷深入，我國的增量改革未來能否深入關鍵就在于相關的存量改革能否成功。例如，隨著經(jīng)濟進入新常態(tài)，經(jīng)濟增速從高速增長轉(zhuǎn)向中高速增長，中央和地方各級財政增幅下降，未來的增量改革如普及學前教育、普及高中階段教育、中職中專學生逐步免學雜費等舉措，所需的資源就只能從存量改革中獲得，這時增量改革就會直接與調(diào)節(jié)過高收入、大中城市戶籍制度、漸進式延遲退休等存量改革直接相關，這時只有“人人參與，人人盡力”，包括人人自愿地進行利益讓渡，才有可能實現(xiàn)真正的“人人共享”。⑤

從存量改革角度看，在全面深化改革時期，直接進行利益讓渡的存量改革比以往也明顯增多。改革開放以來，我國的存量改革如國有企業(yè)改革等一直在推進，但這種存量改革主要是為了實現(xiàn)社會整體利益最大化而讓一方將利益讓渡出來，沒有直接的利益受讓方；在全面深化改革時期，這類存量改革仍然大量存在，近兩年推進的如反腐敗、權力清單、全面依法治國、綠色化等都是需要一方進行利益出讓的存量改革。更重要的是，除了這種傳統(tǒng)的單方利益讓渡型的存量改革之外，更多的存量改革是在兩個以上的利益群體之間進行利益增損的存量改革。例如，早期的教育改革主要是“普九”、高校擴招等，而現(xiàn)在卻是優(yōu)質(zhì)教育資源的公平分配、高校招生名額省際之間調(diào)劑、異地中考高考改革等，是在突破利益固化，防止社會流動緩慢化，它需要直接從一個或多個利益群體中拿出利益，并且直接將之轉(zhuǎn)移給另一個或多個利益群體，這種既有直接受損者又有直接受益者的改革，最易引起人民內(nèi)部的利益之爭。如果作為利益出讓方的利益群體強烈反彈，很多存量改革就可能會出現(xiàn)“空轉(zhuǎn)”現(xiàn)象，即耗費了大量改革資源，但最終改革卻不了了之。極端的情況甚至可能會出現(xiàn)“跑步機”式改革，即為了對利益對立各方進行均衡，滿足各方的利益訴求，采取“明改而實不改”的方式進行改革，這種改革短期內(nèi)具有很強的迷惑力，只有在十幾年幾十年后回望之時才會發(fā)現(xiàn)所有利益各方的利益都沒有得到滿足，社會整體利益不僅沒有得到提升，反而因為改革而有所下降?？梢哉f，無論是出現(xiàn)以上哪種改革后果，都會使社會整體利益受損，整個社會的改革發(fā)展徘徊不前。

二、以社會合作推進利益讓渡

從人性角度看，無親緣關系的社會成員之間能夠進行廣泛的合作是人類社會的主要特征。⑥中國30多年的改革開放已經(jīng)促使人們走出囚徒困境，促進了人與人之間的合作。⑦在全面深化改革時期，為了不引起利益群體之間的利益之爭，順利實現(xiàn)利益讓渡，更需要社會合作意識和社會合作行動的配合。也就是說，社會合作是利益讓渡的基本前提。具體而言，以社會合作意識和行動推進利益讓渡，包括以下一些基本內(nèi)容。

一是實現(xiàn)利益讓渡需要不同利益群體在思想上擺脫極端意識的束縛。若所有人都普遍具有相對剝奪感、不確定感和不安全感，認為改革過程中自身獲得較少而其他群體獲得過多，利益讓渡就很難成為現(xiàn)實。因為在這種狀況下，所有社會群體對其他社會群體都比較敵視，難以在利益出現(xiàn)沖突時保持較為理性開放的態(tài)度，更談不上相互間進行利益讓渡。18世紀法國唯物主義哲學家狄德羅所說：“人的善良或邪惡，是由于有一種符合一致利益使他們聯(lián)合起來，或者有一種背道而馳的利益把他們劃分開來”。⑧ 為此，在全面深化改革進程中，一定要擺脫極端意識的束縛。一方面，相對強勢群體要擺脫“精英”意識的束縛。在過去數(shù)十年的改革過程中，相對強勢群體在引領經(jīng)濟社會發(fā)展、創(chuàng)造就業(yè)崗位等方面都發(fā)揮了巨大作用，其經(jīng)濟地位、政治權力和社會聲望都在上升，就會有意無意地形成“我是精英”的意識。這種精英心理會無意間將自身與普通民眾尤其是利益受損群體對立起來，使利益出讓的難度增大，利益固化格局無法調(diào)整。另一方面，其他社會群體也要擺脫“無條件同情弱者”意識的束縛。人類社會天生有同情弱者的群體意識，我國自古更有平均主義的思想傳統(tǒng)；由于存量改革需要從強勢群體身上拿出利益，于是整個社會就會出現(xiàn)“示弱”效應，很多社會群體都會自認是弱勢群體，從而將弱勢群體這個概念無限泛化，屆時真正的弱勢群體的聲音就會被淹沒，他們的需求的迫切性就會被稀釋和淡化，最終的受害者還是真正的弱勢群體。未來我們所要做的是“有條件地同情弱者”，即要區(qū)分哪些弱勢群體是值得同情的和必須同情的。⑨endprint

二是在擺脫極端意識束縛的基礎上，所有利益群體都要通過理性對話逐步達成一些基本的社會合作共識。從改革性質(zhì)來看，需要形成的一個基本共識就是，未來的改革是為了增進整體利益而進行的艱難調(diào)整，雖然痛苦，但它只是在根本利益完全一致的基礎上進行的具體利益調(diào)整，在社會整體福祉提升后所有社會群體都會從中受益。從改革進程來看，需要形成的一個基本共識就是，存量改革具有明顯的復雜性和反復性，改革的正面效應顯現(xiàn)具有時差性，這種正面效應的顯現(xiàn)需要人民的全面參與和耐心等待，其正效應在幾年、十幾年甚至數(shù)十年后才能充分顯現(xiàn)，整個社會對改革的成效既要有耐心，更要全面參與、積極支持改革舉措的設計、出臺、磨合、修正和實施。從利益讓渡來看，需要形成的一個基本共識就是，除了政府主導下的垂直的、權威式的利益協(xié)調(diào)機制之外，還需要完善利益出讓方和利益受讓方之間平等的利益協(xié)商機制。正如美國學者西摩·馬·李普塞特指出的，必須“建立正常的渠道使一些相沖突的利益得以表達，從長遠看，它能鞏固國家政權”⑩。對于這種平等的利益協(xié)商機制的建立完善，政府也應當持積極開放的態(tài)度，在政府的積極參與下，將之進一步完善，從而為利益讓渡提供多樣化的平等協(xié)商平臺。

三是在思想不走極端和形成社會合作共識的基礎上，整個社會還需要對消除利益固化的行動方向達成共識，從而為利益讓渡掃清最后的障礙。法國社會學家涂爾干認為，近代社會中，成員間的差異日益增加，但能夠通過分工合作相互連接在一起，這種歸因于勞動分工的團結(jié)就是“有機”團結(jié)。{11}其實不同分工背后是一個固定的利益分配結(jié)構，社會分工形成了所有人均認可的利益分配局面，社會合作式的“有機”團結(jié)才能成為現(xiàn)實。利益一旦固化，各利益群體對利益分配局面認知不一致甚至大相徑庭，那么他們參與進一步改革的動力和合力都會大幅下降。解決利益固化問題，關鍵在于阻止社會流動緩慢化和社會階層封閉化，使社會上層永不松懈、社會中層永不滿足，社會底層永不絕望。{12}唯有如此，各個利益群體才有可能在利益讓渡過程中真正實現(xiàn)共贏共生，整個社會結(jié)構也才能向著現(xiàn)代化方向邁進。具體而言，一方面，要解決好同代人內(nèi)部社會流動緩慢化問題。每個社會向上流動的機會分布是不均勻的，只有那些具備一定條件的人才有可能上升，這個條件應當是知識、才能和機會。另一方面，要增強代際流動的活性。只有代際流動率高，受自致性因素影響大，社會結(jié)構才是彈性的、開放的，利益格局的調(diào)整才會有足夠的操作空間。

三、利益讓渡的主要形式

在形成以社會合作推進利益讓渡的社會氛圍的過程中，可以依據(jù)實踐狀況在操作層面上進行具體的利益讓渡?？偨Y(jié)當前各地各領域正在進行的利益讓渡實踐，進行利益讓渡具體可以考慮以下三種基本方式。

一是“資源共享”式利益讓渡。這種利益讓渡的基本特征是以新生增量資源推進存量改革，即在進行存量改革時不觸及利益出讓方的根本利益，而是讓利益出讓方利用自身優(yōu)勢創(chuàng)造出新的資源并分配給利益受讓方，從而實現(xiàn)整體利益的最大化。這種利益讓渡方式借鑒了過去的增量改革因為沒有直接利益受損者而較易推進的經(jīng)驗，讓利益出讓方的利益受損程度最小化，是一種處于增量改革與存量改革過渡階段的利益讓渡方式。例如，近年來為實現(xiàn)區(qū)域義務教育資源的均衡配置，北京市對初中升高中的招生政策進行了“校額到校”改革。2014年，北京市將區(qū)域內(nèi)各優(yōu)質(zhì)高中招生總計劃的30%分配到區(qū)域內(nèi)的所有初中。在2015年進行調(diào)整的基礎上，2016年北京市進一步規(guī)定，對于通過統(tǒng)招升入優(yōu)質(zhì)高中的學生比例低于50%的初中校，以定向分配到校的方式補足名額，即保證當年進入普通初中校學習的學生，在3年后至少有50%以上的學生能夠通過校內(nèi)競爭升入優(yōu)質(zhì)高中繼續(xù)學習。這些新增的優(yōu)質(zhì)高中入學名額主要靠新生增量資源來實現(xiàn)，即各優(yōu)質(zhì)高中保持現(xiàn)有的統(tǒng)招規(guī)模不變，擴大各優(yōu)質(zhì)高中的辦學規(guī)模，新增的招生名額部分用于定向定量名額分配。這種“資源共享”式利益讓渡方式的優(yōu)點是沒有觸動利益出讓方的根本利益，改革阻力小，改革措施推進較為順利，是在利益讓渡過程中被接納程度較高的改革形式。但這種利益讓渡方式的局限性也較為明顯，即并不是所有改革領域都可以采取這類推進方式，而且當沒有新增資源的空間時，這類改革方式就會失去用武之地。

二是“削峰填谷”式利益讓渡。這種利益讓渡的基本特征是直接進行“劫富濟貧”式的利益再分配，即在確認一方或多方社會群體的利益存量額度后，從存量利益較多的一個或多個利益出讓方的現(xiàn)有存量利益中切割出一部分，將之直接轉(zhuǎn)移給另一個或多個利益受讓方，這是一種最簡單、也最直接的利益讓渡方式。例如，2016年4月，國家教育部和發(fā)改委印發(fā)執(zhí)行各地各部門普通高等教育招生計劃和相關工作方案，首次公布了各省高校生源計劃調(diào)劑具體人數(shù)。按照跨省生源計劃調(diào)控方案，高等教育資源豐富、2016年升學壓力較小的上海、江蘇、浙江、福建等12個省市，將向中西部10個省區(qū)調(diào)劑共16萬生源計劃，其中教育大省湖北、江蘇分別減少4萬和3.8萬生源計劃，目標是提高中西部地區(qū)和人口大省錄取率、縮小錄取率最低省份與全國平均水平的差距，逐步實現(xiàn)省際之間高等教育招生名額的相對均衡，從而不讓貧困地區(qū)的孩子輸在起跑線上。在存量性質(zhì)的改革措施日益增多的背景下，這種“削峰填谷”式利益讓渡非常普遍，正在或即將在全國推進的基礎養(yǎng)老金全國統(tǒng)籌、縣域義務教育資源均衡配置、調(diào)節(jié)過高收入政策等都是典型的代表?！跋鞣逄罟取笔嚼孀尪煞绞降膬?yōu)點是過程簡單，操作方便，效果的可預期性強。但這種利益讓渡方式的不足之處也很明顯：一方面，如果讓渡規(guī)則不明確甚至不公平，這種利益讓渡最容易引起利益沖突；另一方面，在“削峰填谷”的過程中，如果讓渡出來的利益含金量不大，那么這種利益讓渡的改進效果就會大打折扣。

三是“協(xié)商妥協(xié)”式利益讓渡。這種利益讓渡的基本特征是相互妥協(xié)，即在政府引導和參與下，利益出讓方和利益受益方通過相互間的平等對話，在充分表達、協(xié)商、談判后，各自主動退讓一步，利益出讓方主動出讓一部分利益，利益受讓方對自身的利益訴求進行下調(diào)，從而在一定規(guī)則的支持下逐步實現(xiàn)利益的讓渡，最終實現(xiàn)整體利益最大化。在現(xiàn)代社會中，這種相互妥協(xié)式的利益讓渡方式是最為典型的存量改革形式。例如，近年來農(nóng)民工子女在大中城市異地中考高考問題倍受關注。在這里，不同的利益主體的利益訴求迥然不同，對于剛?cè)氤堑霓r(nóng)民工子女、長期在城市生活的農(nóng)民工子女，以及市民子女來講，無論是徹底地無差別地放開限制，還是完全關上通道，總會對一些利益群體不公正。2010年以來，廣東省實施外來務工人員積分服務管理制度（簡稱積分制），通過系統(tǒng)的頂層設計，分別從積分入戶和積分入學兩個方面著手，建立了外來務工人員有序融入城市的制度性通道。廣東省中山市積分制的計分標準由基礎分、附加分、扣減分三部分構成。積分累計達到30分，農(nóng)民工子女可申請進入小學和初中入學；積分累計達到60分，農(nóng)民工就可以申請積分入戶的排名，并按排名先后和名額情況實現(xiàn)積分入戶。“積分制”這一制度設計以“權利與義務對等”為原則，通過梯度劃分，讓農(nóng)民工子女能夠分群體、分層次、分時間段地進入大中城市入學入戶，參加城市的中考高考，是一種各利益相關方都能夠接受的制度安排。這種做法體現(xiàn)了城市社會對初到城市的農(nóng)民工的接納和激勵，對于已經(jīng)為本地區(qū)發(fā)展作出多年貢獻的農(nóng)民工而言也是一種公平的制度設計，而對普通市民的沖擊也相對較小。在此過程中，政府、市民、常住城市農(nóng)民工以及新來的農(nóng)民工都需要進行“各讓一步”式的利益妥協(xié)：政府對所有城市社會成員要一視同仁，提供更好的公共服務；市民則要主動進行心理調(diào)適和讓渡出一部分利益；城市常住農(nóng)民工則要積極努力達到入戶入學標準，讓子女獲得中高考機會；新來的農(nóng)民工則要通過自身努力積累，逐步實現(xiàn)人生目標，在不遠的未來讓自己的子女也有機會在城市中參加中高考。廣東省推進的農(nóng)民工子女積分制入學政策，是一種典型的通過社會合作達成共贏共生的利益讓渡方式。其優(yōu)點是改革過程是逐步推進的，規(guī)則較為清晰、公正，照顧到不同利益主體的利益訴求，改革的負面影響小。但其不足之處是到目前為止不同利益主體自主協(xié)商、相互妥協(xié)的過程，如聽證會、人大代表表決，以及農(nóng)民工工會表達意見等，仍然較為缺乏，不同利益主體之間平等協(xié)商的程序仍需完善。endprint

正如美國學者科恩指出的：“如果對立各方認為不妥協(xié)地維護其勢不兩立的立場，比維護他們同在的社會更為重要，這個社會就必然會毀滅?！眥13}一定意義上講，只有當社會成員學會依據(jù)一定的規(guī)則、利用利益妥協(xié)的辦法來解決社會沖突，只有當自主地進行利益協(xié)商和利益妥協(xié)已經(jīng)成為解決社會沖突的主要方式時，這個社會才是一個真正成熟的現(xiàn)代社會。從這個角度看，無論是“資源共享”式利益讓渡、“削峰填谷”式利益讓渡，還是“各讓一步”式利益讓渡，未來利益讓渡方式的完善，最重要的著力點應當是，確保在即使沒有一個強大外力的主導，不同利益主體也能夠自主地通過協(xié)商和妥協(xié)順利地實現(xiàn)利益的讓渡。

四、利益讓渡的改進效應

利益讓渡的結(jié)果如何，是評價一種改革措施和利益讓渡形式優(yōu)劣的最終標準。從理論上看，通過社會合作進行利益讓渡可能會產(chǎn)生三種完全不同的改進效應。

利益讓渡的最佳改進效應當然是帕累托改進，即至少有一個利益群體在利益讓渡過程中獲益，但卻沒有真正意義上的利益受損者，社會整體利益得以增加。如果所有利益群體都從利益讓渡中得到利益盈余，那么理所當然地屬于帕累托最優(yōu)狀態(tài)了。在增量改革過程中，帕累托改進是常態(tài)現(xiàn)象，甚至是帕累托最優(yōu)狀態(tài)也有可能會出現(xiàn)。但在存量改革時期，由于涉及利益增損，這種帕累托改進僅存在于理想狀態(tài)中，現(xiàn)實中很難尋找到其實踐形式。

利益讓渡最糟糕的改進效應是改革效應為負，即利益讓渡后，利益出讓方剝奪感嚴重，利益受讓方獲得感不強，社會并沒有因為利益讓渡而實現(xiàn)總利益的最大化，具體表現(xiàn)為在利益讓渡過程中和讓渡完成后，不同利益群體之間的關系更加緊張，既得利益群體開始采取保守的自我保全策略，而相對弱勢群體也傾向于采取激進的行動策略，公眾沒有形成社會妥協(xié)意識，社會公平正義和法治等利益讓渡的基本規(guī)則也被拋之腦后。這是所有利益主體都不愿意見到的客觀狀態(tài)。之所以出現(xiàn)這類負改進的結(jié)局，關鍵是在進行利益讓渡時，利益讓渡所需要的社會合作狀態(tài)等前置條件沒有得到充分滿足。

第三種改進效應是卡爾多—?？怂垢倪M。1939年，福利社會學家約翰·希克斯在評估不同的公共政策效果和經(jīng)濟狀態(tài)時提出，在一種狀態(tài)下，如果一種改革使改革受益者的所得足以補償改革受損者的所失，并且已經(jīng)找不到進一步改進的余地，那么這種狀態(tài)就是總體利益最大化的，改革就達到了卡爾多—?？怂剐?。按照科斯定理，如果交易成本為零，成功的談判和協(xié)商可以使卡爾多—希克斯改進變成帕累托改進。但由于實踐中總會有交易成本，而且交易成本一般為正，因此這種轉(zhuǎn)變也是不可操作的。按照卡爾多—?？怂垢倪M的標準，如果能使社會整體收益增大，變革也可以推進，關鍵是要確定好補償方案。在全面深化改革的過程中，存量改革日益增多，這種卡爾多—希克斯改進應當成為大多數(shù)利益讓渡型改革所追求的主要目標。

在全面深化改革新時期，利益讓渡無時無刻不在進行之中，但利益讓渡所需要的前提條件可能卻一時間無法完全得到滿足，在改革共識和合力沒有完全形成的前提下進行利益讓渡，將是一種常態(tài)。為此，未來在實踐中不僅要利用好合適的利益讓渡方式，更要促成不同利益群體對利益讓渡的必然性形成統(tǒng)一的認識。因此，在全面深化改革的過程中，我們需要根據(jù)改革推進的狀態(tài)，持續(xù)對全面改革過程中出現(xiàn)的新問題新情況進行充分的社會討論，形成理論與實踐的良性互動。

注釋：

①②③《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》輔導讀本[M].北京：人民出版社，2013：7，50，57-58.

④習近平.在黨的十八屆五中全會第二次全體會議上的講話（節(jié)選）[J].求是，2016（1）.

⑤《中共中央關于制定國家經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五規(guī)劃的建議》輔導讀本[M].北京：人民出版社，2015：43.

⑥韋倩、姜樹廣.社會合作秩序何以可能：社會科學的基本問題[J].經(jīng)濟研究，2013（11）.

⑦張維迎.社會合作的制度基礎[J].讀書，2014（1）.

⑧轉(zhuǎn)引自張玉堂.利益論——關于利益沖突與協(xié)調(diào)問題的研究[M].武漢：武漢大學出版社，2001：260.

⑨王道勇.存量改革時期的利益協(xié)商與社會合作[J].教學與研究，2015（11）.

⑩[美]西摩·馬丁·李普塞特著，張華青等譯.一致與沖突[M].上海：上海人民出版社，1995：138.

{11}[法]埃米爾·涂爾干著，渠東譯.社會分工論[M].北京：三聯(lián)書店，2000：91-92.

{12}鄭杭生.抓住社會資源和機會公平配置這個關鍵[J].求是，2013（7）.

{13}[美]科恩著，聶崇信、朱秀賢譯.論民主[M].北京：商務印書館，1988：186.

責任編輯：陳艷華

（本文發(fā)表于《中國特色社會主義研究》雜志2016年第5期）endprint