摘要：專利聯(lián)盟是一個(gè)正式或非正式的聯(lián)盟組織，具有特殊的正面和負(fù)面效應(yīng)，我國(guó)專利聯(lián)盟的發(fā)展還處于起步發(fā)展階段。聯(lián)盟的構(gòu)建和運(yùn)營(yíng)應(yīng)重點(diǎn)考慮聯(lián)盟的客體要素、許可模式和原則以及獨(dú)立運(yùn)作，堅(jiān)持以聯(lián)盟章程構(gòu)建內(nèi)部約束機(jī)制，以指南為原則并建立備案審查制度，以法律法規(guī)約束專利權(quán)濫用行為。

關(guān)鍵詞：專利聯(lián)盟；聯(lián)盟構(gòu)建；許可模式；許可原則；法律規(guī)制 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

中圖分類號(hào)：D923 文章編號(hào)：1009-2374（2017）10-0283-03 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2017.10.143

1 專利聯(lián)盟的基本概念

專利聯(lián)盟譯自“Patent Pool”，其本質(zhì)上是由數(shù)個(gè)專利持有人，為了能彼此共享專利技術(shù)或者統(tǒng)一對(duì)外部許可專利而形成的一個(gè)正式或非正式的組織。根據(jù)上述定義可知，專利聯(lián)盟的構(gòu)建、運(yùn)營(yíng)包括如下要素：一是專利聯(lián)盟成員至少兩個(gè)以上的專利權(quán)人；二是專利聯(lián)盟組成的客體要素為專利；三是專利聯(lián)盟需調(diào)和聯(lián)盟成員內(nèi)部之間以及專利聯(lián)盟與外部之間的關(guān)系；四是專利聯(lián)盟應(yīng)行動(dòng)一致，并由無(wú)直接關(guān)聯(lián)性的組織管理。

根據(jù)對(duì)外開(kāi)放程度的差異，可劃分為：開(kāi)放型專利聯(lián)盟是由至少兩個(gè)成員構(gòu)成，對(duì)外部許可專利，許可收益在聯(lián)盟成員內(nèi)部分配；互助型專利聯(lián)盟是由至少兩個(gè)成員構(gòu)成，僅在聯(lián)盟成員內(nèi)部相互許可使用，對(duì)外部不許可專利；組合型專利聯(lián)盟是指由至少兩個(gè)成員構(gòu)成，不僅在聯(lián)盟成員內(nèi)部開(kāi)展交叉許可，也對(duì)外部許可專利，許可收益在聯(lián)盟成員內(nèi)部分配。專利聯(lián)盟建立的目的之一為解決專利叢林問(wèn)題，將零散專利集中化，在聯(lián)盟內(nèi)部以及對(duì)外部進(jìn)行許可，以推動(dòng)專利技術(shù)的廣泛應(yīng)用，因此構(gòu)建組合型專利聯(lián)盟更符合發(fā)展需要。

專利聯(lián)盟是一種特殊的專利許可方式，其從最初構(gòu)建到發(fā)展具有特殊的正面效應(yīng)和負(fù)面效應(yīng)。根據(jù)專利聯(lián)盟構(gòu)建目標(biāo)、價(jià)值、促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)角度而言，正面效應(yīng)包括：剔除阻礙性專利；降低交易成本，提高許可效率；降低專利侵權(quán)訴訟風(fēng)險(xiǎn)；共同防御知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等。同時(shí)，也存在抑制競(jìng)爭(zhēng)的負(fù)面效應(yīng)，包括：一攬子許可導(dǎo)致許可成本過(guò)高；利用聯(lián)盟優(yōu)勢(shì)設(shè)置壁壘，謀求不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；限制競(jìng)爭(zhēng)壟斷市場(chǎng)。

2 我國(guó)專利聯(lián)盟的構(gòu)建

為改善我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步以及防御國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，抑制專利聯(lián)盟的負(fù)面效應(yīng)，其專利聯(lián)盟構(gòu)建和運(yùn)營(yíng)重點(diǎn)考慮如下方面：客體要素、許可的模式和原則、組織的無(wú)直接相關(guān)性。

專利聯(lián)盟組成的客體要素即為專利，以專利納入專利聯(lián)盟的必要性條件為突破點(diǎn)，確保納入專利聯(lián)盟的專利具備有效性、必要性和非對(duì)抗性。首先，專利聯(lián)盟中的專利須具備有效性，有效專利為通過(guò)國(guó)家專利行政機(jī)關(guān)審批授權(quán)且維持法律狀態(tài)有效的專利，由于無(wú)效專利已失去法律賦予的權(quán)利，納入專利聯(lián)盟中將會(huì)造成被許可人由于該失效專利而花費(fèi)不必要的許可使用費(fèi)，無(wú)效專利不得進(jìn)入專利聯(lián)盟；其次，專利聯(lián)盟中的專利須具備必要性，即納入專利聯(lián)盟中的專利須與聯(lián)盟構(gòu)建的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域關(guān)聯(lián)，確保專利為實(shí)現(xiàn)相關(guān)目的而必不可少的；最后，專利聯(lián)盟中的專利須具備非對(duì)抗性，非對(duì)抗性包括兩方面，彌補(bǔ)性專利和阻擋性專利，確保納入專利聯(lián)盟中的專利能夠有效用于聯(lián)盟成員和外部被許可人，克服專利叢林帶來(lái)的問(wèn)題。

為促進(jìn)專利聯(lián)盟中的專利能夠有效應(yīng)用，以防專利存滯不流通喪失聯(lián)盟發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)因，應(yīng)開(kāi)展多樣性的專利許可模式，包括互授許可、整體打包許可、個(gè)體單獨(dú)許可以及專利包分拆許可?；ナ谠S可，在聯(lián)盟內(nèi)部聯(lián)盟成員通過(guò)協(xié)議將各自的專利權(quán)相互許可使用，在聯(lián)盟外部，對(duì)于專利聯(lián)盟技術(shù)補(bǔ)充的專利，聯(lián)盟成員可與被許可人簽訂協(xié)議相互許可使用；整體打包許可，對(duì)技術(shù)產(chǎn)業(yè)有上下游需求的被許可人，采用整體打包許可應(yīng)為各種模式許可使用費(fèi)最低；個(gè)體單獨(dú)許可，專利權(quán)人可單獨(dú)與外部簽訂協(xié)議開(kāi)展專利許可，且許可行為不受專利聯(lián)盟的限制；專利包分拆許可，允許被許可人通過(guò)清單篩選的方式，獲得其發(fā)展所需的專利最小使用包，專利包亦可由專利聯(lián)盟根據(jù)技術(shù)或產(chǎn)品的不同階段設(shè)置符合一定需求的子專利打包許可方式。

專利聯(lián)盟本著互惠、合法以及可持續(xù)的基本許可原則，包括開(kāi)放性、非強(qiáng)制性、非排他性、公平合理、非獨(dú)占性回授，從根本上杜絕專利權(quán)濫用。為聯(lián)盟發(fā)展、提升聯(lián)盟的運(yùn)營(yíng)能力、強(qiáng)化聯(lián)盟成員的技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力，采用獨(dú)立第三方管理模式，受聯(lián)盟成員的干涉影響為非直接性，利益分配相對(duì)公平、壟斷的可能性也比較低，保證聯(lián)盟健康有序發(fā)展。獨(dú)立第三方的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立章程、制定運(yùn)作原則，負(fù)責(zé)專利聯(lián)盟對(duì)外許可并管理專利聯(lián)盟，建立專利預(yù)警以及信息發(fā)布機(jī)制；獨(dú)立第三方的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)協(xié)議與專利聯(lián)盟成員簽訂委托及授權(quán)許可事宜。

3 我國(guó)專利聯(lián)盟現(xiàn)狀及法律規(guī)制

3.1 專利聯(lián)盟的發(fā)展現(xiàn)狀

專利聯(lián)盟最早產(chǎn)生于19世紀(jì)50年代的美國(guó)，其大致經(jīng)歷任意發(fā)展、嚴(yán)格控制發(fā)展和適度約束發(fā)展階段三個(gè)階段，日本和歐洲也有近100年的發(fā)展歷程，且關(guān)于專利聯(lián)盟發(fā)展的理論研究、法律約束相對(duì)完善；與之相比，我國(guó)專利聯(lián)盟的發(fā)展還處于起步發(fā)展階段，從專利聯(lián)盟的發(fā)展歷程、聯(lián)盟數(shù)量、法律環(huán)境等方面都存在著巨大的差距。我國(guó)第一個(gè)專利聯(lián)盟是創(chuàng)建于2003年的閃聯(lián)專利聯(lián)盟，代表性的還包括彩電專利聯(lián)盟、電壓力鍋專利聯(lián)盟等，其最初都是為應(yīng)對(duì)外國(guó)專利聯(lián)盟打擊而組建，以整合行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，共同抵抗風(fēng)險(xiǎn)。

近年來(lái)，我國(guó)也非常重視專利聯(lián)盟的發(fā)展，2014年發(fā)布的《深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃（2014～2020年）》，提出推進(jìn)專利聯(lián)盟的建設(shè)；次年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟建設(shè)指南》（以下簡(jiǎn)稱為聯(lián)盟建設(shè)指南），以加強(qiáng)專利協(xié)作運(yùn)用，指導(dǎo)專利聯(lián)盟建設(shè)。截止2017年2月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的備案在冊(cè)的專利聯(lián)盟共計(jì)84個(gè)，聯(lián)盟建設(shè)主要集中在北京、廣東、山東和江蘇，區(qū)域相對(duì)集中。但是，我國(guó)專利聯(lián)盟成員相對(duì)缺乏核心技術(shù)，專利聯(lián)盟成員的保護(hù)意識(shí)薄弱，專利聯(lián)盟組織凝聚力不強(qiáng)。

3.2 專利聯(lián)盟的現(xiàn)行法律規(guī)制

目前，我國(guó)缺乏專門(mén)針對(duì)專利聯(lián)盟運(yùn)行的統(tǒng)一法律，相關(guān)規(guī)定不足以覆蓋且分散。專利聯(lián)盟的客體要素專利是通過(guò)專利法予以保護(hù)和規(guī)制，專利聯(lián)盟構(gòu)建和運(yùn)營(yíng)中有效性、合理性的各種契約和協(xié)議受合同法等法律的約束和調(diào)整，專利聯(lián)盟的抑制競(jìng)爭(zhēng)負(fù)面效應(yīng)受到反壟斷法、專利法等法律的約束和規(guī)制。相關(guān)法律制度大體包括專利法、反壟斷法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、合同法、民法通則等。其中較為核心的是，專利法通過(guò)授予專利權(quán)人以壟斷性的權(quán)利，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，并規(guī)定強(qiáng)制許可、交叉許可；反壟斷法通過(guò)反對(duì)占有市場(chǎng)主導(dǎo)地位的企業(yè)濫用市場(chǎng)支配行為，對(duì)專利聯(lián)盟的濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)予以規(guī)制，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)統(tǒng)一、充分和有序的競(jìng)爭(zhēng)。

我國(guó)專利聯(lián)盟發(fā)展還處于初級(jí)起步階段，專利聯(lián)盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平、技術(shù)創(chuàng)新能力、專利運(yùn)用能力還有待提升。因此，圍繞專利的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理加強(qiáng)專利聯(lián)盟的運(yùn)行機(jī)制，對(duì)專利聯(lián)盟的構(gòu)建、運(yùn)行進(jìn)行法律規(guī)制，對(duì)其進(jìn)行法律規(guī)制應(yīng)體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是通過(guò)法律調(diào)整促進(jìn)專利聯(lián)盟發(fā)揮其正面效應(yīng)；二是通過(guò)法律法規(guī)最大程度消除專利聯(lián)盟的負(fù)面效應(yīng)。

4 我國(guó)專利聯(lián)盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和法律規(guī)制

4.1 以聯(lián)盟章程構(gòu)建內(nèi)部約束機(jī)制

為構(gòu)建健康持續(xù)的專利聯(lián)盟，在尊重民事主體的意思自治基礎(chǔ)上，專利聯(lián)盟通過(guò)制定章程完善內(nèi)部管理制度，進(jìn)行有效的自我約束，并形成共享機(jī)制、客觀評(píng)估機(jī)制、合理分配收益機(jī)制、入盟退盟約束機(jī)制，對(duì)專利聯(lián)盟的構(gòu)建、運(yùn)作從內(nèi)部管理角度予以約束和規(guī)制。

建立多層次、多樣性、多維度的共享渠道，以聯(lián)盟成員內(nèi)部交叉許可為基礎(chǔ)、以技術(shù)聯(lián)合開(kāi)發(fā)共有專利為輔的專利共享方式；在聯(lián)盟成員內(nèi)部第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)聯(lián)盟成員進(jìn)行法律、運(yùn)營(yíng)、管理等方面的知識(shí)共享。對(duì)納入專利聯(lián)盟的專利進(jìn)行評(píng)估，以確定專利是否符合納入標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估包括專利的有效性、必要性和非競(jìng)爭(zhēng)性，從技術(shù)、法律、應(yīng)用三個(gè)方面綜合、全面、客觀的評(píng)價(jià)，保證專利評(píng)估工作的公正性、合理性。專利聯(lián)盟在對(duì)聯(lián)盟運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的利益進(jìn)行分配時(shí)，需遵循公平、合理、客觀的原則，對(duì)專利聯(lián)盟的收益在內(nèi)部成員進(jìn)行科學(xué)分配，以專利質(zhì)量比例為分配標(biāo)準(zhǔn)。為保證聯(lián)盟有序發(fā)展，對(duì)專利聯(lián)盟的進(jìn)入退出行為約束，聯(lián)盟成員的進(jìn)入與退出，專利聯(lián)盟中專利的進(jìn)入與退出；聯(lián)盟成員進(jìn)入經(jīng)審查并通過(guò)協(xié)議約定權(quán)利義務(wù)，聯(lián)盟成員退出僅為其聯(lián)盟成員資格，聯(lián)盟成員所持有專利仍保留在專利聯(lián)盟中；專利進(jìn)入專利聯(lián)盟經(jīng)評(píng)估并簽訂非獨(dú)占回授許可，專利為非有效專利或?yàn)榉潜匾獙＠麘?yīng)當(dāng)及時(shí)退出專利聯(lián)盟。

上述章程的制定以及機(jī)制的落實(shí)，通過(guò)協(xié)議的形式予以保障，約束聯(lián)盟內(nèi)部成員之間、聯(lián)盟與聯(lián)盟成員之間、聯(lián)盟與外部被許可人之間的權(quán)利和義務(wù)，以規(guī)制風(fēng)險(xiǎn)。以協(xié)議為合作基礎(chǔ)，組建專利聯(lián)盟組織，成立獨(dú)立第三方的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)代表專利聯(lián)盟進(jìn)行意思表達(dá)，并對(duì)專利聯(lián)盟整體利益負(fù)責(zé)，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的程序設(shè)立、登記。

4.2 以指南為原則建立備案審查制度

2015年發(fā)布的聯(lián)盟建設(shè)指南，對(duì)專利聯(lián)盟的定義、工作基本原則、主要任務(wù)進(jìn)行界定，提出聯(lián)盟明確的工作方向；并對(duì)專利聯(lián)盟的組建、運(yùn)行和管理措施提出相對(duì)完善的指導(dǎo)性規(guī)范。關(guān)于專利聯(lián)盟組建要素在建設(shè)指南中做了較為清晰的說(shuō)明，包括設(shè)立條件、組織形態(tài)、設(shè)立程序和聯(lián)盟章程；設(shè)立條件涉及產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域發(fā)展階段、具備共同利益訴求、章程或協(xié)議；組織形態(tài)采取企業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)隊(duì)、合作組織等組織形態(tài)，并提出應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

專利聯(lián)盟運(yùn)行要制定發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，建立健全內(nèi)部管理制度，建立合作共贏的資源共享和利益分配機(jī)制，并具體對(duì)聯(lián)盟日常工作機(jī)制、聯(lián)盟共享方式、運(yùn)營(yíng)收益的機(jī)制做出原則性的建議；管理措施提出聯(lián)盟應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，不得違反法律規(guī)定、濫用專利權(quán)、實(shí)施壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為；并在此基礎(chǔ)上開(kāi)展專利聯(lián)盟的備案工作。專利聯(lián)盟備案實(shí)行自愿和事后備案的原則，對(duì)備案的專利聯(lián)盟審核聯(lián)盟備案申請(qǐng)書(shū)、聯(lián)盟章程或合作協(xié)議書(shū)、聯(lián)盟成員信息等，現(xiàn)階段備案審查還為形式方面的審查，需加強(qiáng)專利聯(lián)盟審查力度，從專利聯(lián)盟構(gòu)建備案中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正并敦促改進(jìn)。

建設(shè)指南對(duì)于相關(guān)規(guī)范的制定較為原則性，未來(lái)隨著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力的提升，針對(duì)新情況、修改完善建設(shè)指南，進(jìn)一步落實(shí)備案審查的具體措施，審查專利聯(lián)盟的管理模式和專利性質(zhì)關(guān)系，審查聯(lián)盟章程中涉及專利許可的方式、模式和許可原則中，重點(diǎn)審查顯失公允、不合理的協(xié)議。建議對(duì)納入專利聯(lián)盟中的專利采取現(xiàn)有專利的登記備案制度，以便公眾能夠獲知哪些專利已納入相應(yīng)的專利聯(lián)盟，便于潛在需求企業(yè)開(kāi)展專利許可事宜。

4.3 以法律法規(guī)約束專利權(quán)濫用行為

目前，我國(guó)正在進(jìn)行《專利法》第四次修改以及《關(guān)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南》和《關(guān)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷執(zhí)法指南》制定階段。

專利權(quán)是法律給予一定時(shí)期內(nèi)獨(dú)占的使用權(quán)，但專利權(quán)的行使并非沒(méi)有邊界、不受任何約束；應(yīng)依照法律法規(guī)在合理范圍內(nèi)、以合理的方式實(shí)施。對(duì)于濫用專利權(quán)進(jìn)而損害社會(huì)公眾利益、抑制技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步的行為應(yīng)被法律法規(guī)所限制。為此第四次修改的專利法擬在總則中增加針對(duì)濫用行為的原則性條款；該條款與強(qiáng)制許可條款結(jié)合，分別從濫用權(quán)利和限制使用兩方面予以規(guī)制，調(diào)整專利權(quán)人與社會(huì)公眾利益。通過(guò)專利法第四次修改的實(shí)施，專利權(quán)濫用行為將在專利法這一私法層面上提供救濟(jì)。但現(xiàn)階段該條款還是比較原則性的，未對(duì)濫用和限制競(jìng)爭(zhēng)行為具體明確，可在專利法實(shí)施細(xì)則中加以限定。

國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)2015年底發(fā)布的《關(guān)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南》（征求意見(jiàn)稿），在《反壟斷法》基本法律制度基礎(chǔ)上，建立濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)反壟斷規(guī)制的基礎(chǔ)性規(guī)則，對(duì)執(zhí)法原則、相關(guān)市場(chǎng)界定，對(duì)抑制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議根據(jù)經(jīng)營(yíng)者關(guān)系區(qū)別限定，規(guī)定了豁免條件，并重點(diǎn)限定不公平高價(jià)、搭售、差別待遇、禁令救濟(jì)等六種濫用情況，引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者合理利用；2016年初起草的《關(guān)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷執(zhí)法指南（國(guó)家工商總局第七稿）》，具體包括在總則中明確濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)和壟斷行為、執(zhí)法基本原則、分析方法和步驟，對(duì)相關(guān)市場(chǎng)分三類界定，界定八種違規(guī)協(xié)議以及安全港規(guī)則，并對(duì)不公平高價(jià)、搭售、差別待遇等五種濫用情況規(guī)制。隨著反壟斷指南和反壟斷執(zhí)法指南的出臺(tái)，將對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為造成或者可能造成限制、排除競(jìng)爭(zhēng)的行為予以明確，由于二者均可用于反壟斷執(zhí)法，部分條款規(guī)定接近或類似，兩者也存在不同執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，如反壟斷指南的豁免條件與反壟斷執(zhí)法指南的安全港規(guī)則作用基本一致，但在具體判定標(biāo)準(zhǔn)上存在差異。因此從執(zhí)法角度是否有必要出臺(tái)兩個(gè)指南，抑或是綜合兩個(gè)指南形成一個(gè)相對(duì)完備的反壟斷指南以提高執(zhí)法可操性更有利于規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為。

5 結(jié)語(yǔ)

我國(guó)專利聯(lián)盟發(fā)展還處于初級(jí)起步階段，專利聯(lián)盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用水平還有待提高，從國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略角度，要予以雙重應(yīng)對(duì)：一方面，通過(guò)反壟斷豁免，積極運(yùn)用和組建專利聯(lián)盟，并尊重聯(lián)盟內(nèi)部約束提升發(fā)展；另一方面，通過(guò)實(shí)施專利強(qiáng)制許可、規(guī)制專利權(quán)濫用，對(duì)專利權(quán)人濫用或可能濫用權(quán)利起到威懾作用，均衡專利權(quán)人和社會(huì)公眾的利益，使我國(guó)專利聯(lián)盟秩序得以良性發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

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作者簡(jiǎn)介：胡志桐（1984-），男，吉林四平人，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。

（責(zé)任編輯：周 瓊）