曹 龍

（安徽江淮汽車集團(tuán)股份有限公司，安徽 合肥 230601）

企業(yè)·管理·法規(guī)

淺析供應(yīng)商管理之供應(yīng)商能力審核

曹 龍

（安徽江淮汽車集團(tuán)股份有限公司，安徽 合肥 230601）

文章參考相關(guān)理論研究，首先分析江淮重型商用車公司供應(yīng)商質(zhì)量管理現(xiàn)狀，得出現(xiàn)階段供應(yīng)商質(zhì)量管理存在的諸多弊端，如供應(yīng)商缺乏改善質(zhì)量管理的動力、第三方認(rèn)證的有效性不足、供應(yīng)商獨立改善質(zhì)量管理能力有限、主機(jī)廠與供應(yīng)商質(zhì)量質(zhì)量信息傳遞失真等問題。從主機(jī)廠與供應(yīng)商之間的關(guān)系入手，提出主機(jī)廠對供應(yīng)商實施質(zhì)量管理能力審核及有效實施供應(yīng)鏈質(zhì)量策劃的必要性。然后結(jié)合目前主機(jī)廠對供應(yīng)商實施質(zhì)量審核的現(xiàn)狀，對《供應(yīng)商審核管理辦法》進(jìn)行了修訂，完善了各部門職能職責(zé)以及審核流程，強(qiáng)調(diào)審核問題點整改跟蹤驗證及考核標(biāo)準(zhǔn)，同時參照ISO/TS16949對《供應(yīng)商審核記錄表》進(jìn)行了完善。

汽車；供應(yīng)商；質(zhì)量管理；供應(yīng)商審核

CLC NO.: U472.3 Document Code: B Article ID: 1671-7988 (2017)09-71-

1、引言

1.1 問題的提出

近年來，汽車行業(yè)競爭日益加劇，客戶在選擇購買車輛時對整車的質(zhì)量水平越來越重視，質(zhì)量已經(jīng)成為一個制約汽車制造公司可持續(xù)發(fā)展的重要因素。在供應(yīng)鏈質(zhì)量管理中，雖然主機(jī)廠是供應(yīng)鏈的組織者和發(fā)起者，也是質(zhì)量管理的主題單位，處于支配地位，但供應(yīng)鏈的所有參與者都具有獨立的法人地位，彼此之間不存在行政上的隸屬關(guān)系，因此也不存在真正完整的組織機(jī)構(gòu)和嚴(yán)格的等級制度。主機(jī)廠不可能像一個企業(yè)內(nèi)部那樣可以方便地、無條件地強(qiáng)制執(zhí)行。主機(jī)廠對參與者不可能擁有全面的信息，畢竟每個參與者都有屬于自己的核心競爭優(yōu)勢和商業(yè)機(jī)密。而且由于他們并非永久性加入供應(yīng)鏈，過渡信息的共享也就意味著風(fēng)險和危險。信息的失真使預(yù)防性質(zhì)量控制并不能達(dá)到理想效果，從而使產(chǎn)品質(zhì)量具有不確定性。

整車生產(chǎn)企業(yè)通常包括整車的沖壓、焊接、涂裝和整車裝配四大工藝，一部整車下線，所需要的上萬個零部件往往由幾百家供應(yīng)商各自配合進(jìn)行生產(chǎn)，整車產(chǎn)品價值超過70%都來自于外部采購的汽車零部件，因此汽車整車供應(yīng)鏈的質(zhì)量水平對整車產(chǎn)品的質(zhì)量水平影響很大。而目前國內(nèi)汽車零部件供應(yīng)商的水平參差不齊，有來自于國際化的大公司的零部件，也有來自手工作坊式的工廠生產(chǎn)的產(chǎn)品?？傮w零部件企業(yè)質(zhì)量水平差距很大。往往一個單獨零部件的質(zhì)量問題或者不能按時供貨，都會導(dǎo)致總裝車間的停線等待或者整車的批量性召回。

根據(jù)江淮重型商用車公司售后DMS系統(tǒng)信息統(tǒng)計，2015年市場反饋問題中96.6%屬于零部件質(zhì)量問題造成車輛故障，2015年全年因零部件供貨不及時導(dǎo)致總裝車間生產(chǎn)異常11901分鐘。因此，如何管理好零部件供應(yīng)商對于主機(jī)廠來說至關(guān)重要。

1.2 供應(yīng)商質(zhì)量管理現(xiàn)狀

現(xiàn)階段，雖然供應(yīng)商大部分已通過各種形式的質(zhì)量管理體系認(rèn)證，但實際的質(zhì)量管理體系運行狀況并不理想，存在諸多方面的大量問題。2015年—2016年江淮重型商用車公司共計對31家供應(yīng)商進(jìn)行了審核，審核過程中共發(fā)現(xiàn)問題點361項。具體分類見（表1）

表1

從上表可以看出，目前供應(yīng)商的主要問題點為：文件策劃不夠細(xì)致，可操作性有待改進(jìn)。包括，圖紙、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、工藝文件、檢驗文件、設(shè)計文件等的缺失、遺漏、矛盾、不切實際等。從文件的健全程度和使用程度，可以判斷一個企業(yè)質(zhì)量管理體系策劃的完善程度?？梢哉f，目前大部分供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系策劃很不正常，文件對企業(yè)的質(zhì)量管理沒有良好的指導(dǎo)作用。造成這正局面的原因，有可能是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對此不重視，也有可能是人力資源的缺乏。

其次，檢測試驗的規(guī)范性、科學(xué)性也急需要供應(yīng)商加以重視。目前大部分供應(yīng)商檢驗抽樣方案、檢驗記錄、檢驗結(jié)果判定等方面的問題直接影響到產(chǎn)品的質(zhì)量控制，質(zhì)量管理體系的監(jiān)控與改進(jìn)。與此同時，很多供應(yīng)商對檢測儀器、量檢具的校準(zhǔn)工作重視度不夠，對設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)不到位，更使得生產(chǎn)生茶過程控制和產(chǎn)品檢驗環(huán)節(jié)漏洞增多。

1.3 主機(jī)廠實施供應(yīng)商審核的興起

在國外，為提升核心供應(yīng)商的質(zhì)量管理水平，提高整車產(chǎn)品質(zhì)量，通過供應(yīng)商審核進(jìn)一步確保供應(yīng)商滿足要求的方式一直是選擇供應(yīng)商和協(xié)助供應(yīng)商改善質(zhì)量管理的一項有效方式。福特公司就設(shè)立有專門的STA（供應(yīng)商技術(shù)協(xié)助）部門為新供應(yīng)商的選擇和輔導(dǎo)提供服務(wù)。隨著對質(zhì)量水平要求的持續(xù)提高，國內(nèi)整車生產(chǎn)企業(yè)也發(fā)現(xiàn)通過第三方認(rèn)證很多情況下已不能滿足主機(jī)廠對供應(yīng)商質(zhì)量管理水平的要求，他們也開始使用供應(yīng)商審核來進(jìn)一步提升供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量，通常是借助第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的力量并結(jié)合自身的供應(yīng)商管理要求和人員一起實施供應(yīng)商審核。審核的目的不僅僅是發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商質(zhì)量管理體系的不足，還尋求提供專業(yè)的技術(shù)輔導(dǎo)以協(xié)助供應(yīng)商改善其質(zhì)量管理。供應(yīng)商審核的興起無疑審核國內(nèi)汽車生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量意識持續(xù)提升的一個重要表現(xiàn)。

2、供應(yīng)商審核與供應(yīng)鏈質(zhì)量管理的理論研究

2.1 供應(yīng)商審核的意義

供應(yīng)商審核的主要特點是由主機(jī)廠或者委托能夠完全代表主機(jī)廠利益的第三方來實施。

供應(yīng)商審核的核心是審核標(biāo)準(zhǔn)的確定，然后是確定供應(yīng)商審核的流程，最后是科學(xué)的利用供應(yīng)商審核的結(jié)果。

在供應(yīng)鏈質(zhì)量管理中，雖然核心企業(yè)是供應(yīng)鏈的組織者和發(fā)起者，也是質(zhì)量管理的主題，處于支配地位，但是供應(yīng)鏈中的所有參與者都具有獨立的法人地位，彼此之間不存在行政上的隸屬關(guān)系，因此也不存在真正完整的組織機(jī)構(gòu)和嚴(yán)格的等級制度。核心企業(yè)的愿景不能像在一個企業(yè)內(nèi)部那樣可以方便地、無條件地強(qiáng)制執(zhí)行。核心企業(yè)對參與者也不可能擁有全面的信息，畢竟每個參與者都有屬于自己的核心競爭優(yōu)勢和商業(yè)機(jī)密。而且由于它們并非永久性加入供應(yīng)鏈，過渡的信息共享也就意味著風(fēng)險和危險。信息的失真使預(yù)防性質(zhì)量控制并不能達(dá)到理想的效果，這樣使得核心企業(yè)得到的零部件產(chǎn)品質(zhì)量存在不確定性。

供應(yīng)商審核的最大意義就在于詳細(xì)的了解了供應(yīng)商質(zhì)量管理方面的信息，使主機(jī)廠能夠降低在質(zhì)量管理方面與供應(yīng)商之間的信息不對稱程度，從而保證主機(jī)廠可以有效的控制供應(yīng)商在質(zhì)量管理上的行為。其次，通過審核，將主機(jī)廠在質(zhì)量管理方面的要求通過審核的方式有效的傳遞到供應(yīng)商，使供應(yīng)商以類似于主機(jī)廠內(nèi)部的一個部門的形式實施其質(zhì)量管理的行為，這樣可以大大提高供應(yīng)商質(zhì)量管理的有效性。再次，因零部件供應(yīng)商質(zhì)量管理水平良莠不齊，很多企業(yè)缺乏基本的人力資源來實施很多要求較高的質(zhì)量管理，如SPC（統(tǒng)計過程控制）、APQP（產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃）、PPAP（生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序）等。通過供應(yīng)商審核的過程就可以向供應(yīng)商進(jìn)行相關(guān)質(zhì)量管理知識的宣貫和解釋，從而使零部件供應(yīng)商可以加深對主機(jī)廠關(guān)于質(zhì)量管理的要求，提高供應(yīng)商實施相應(yīng)質(zhì)量管理的有效性。最后，供應(yīng)商審核本身也是直接保證供應(yīng)商實施質(zhì)量改善的一個過程，審核結(jié)束后，所有現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題都要留給供應(yīng)商，審核報告也需要發(fā)給供應(yīng)商，按照主機(jī)廠的要求，供應(yīng)商需要對發(fā)現(xiàn)的問題在規(guī)定時間內(nèi)實施有效的整改，這個過程本身就是保證供應(yīng)商提高質(zhì)量管理水平的一個有效方式。

2.2 目前供應(yīng)商質(zhì)量管理存在的問題

2.2.1 供應(yīng)商缺乏改善質(zhì)量管理的動力

目前，國內(nèi)汽車零部件供應(yīng)商與主機(jī)廠之間還是基于契約建立起來的供應(yīng)鏈關(guān)系，他們都是獨立于主機(jī)廠的市場主體。供應(yīng)商向主機(jī)廠提供汽車零部件產(chǎn)品，主機(jī)廠向供應(yīng)商支付采購費用。雖然經(jīng)過相當(dāng)長的時間，多數(shù)供應(yīng)商與主機(jī)廠之間建立了比較穩(wěn)定的聯(lián)盟關(guān)系，但作為代理人，按照經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，必然追求自身利益最大化的原則。而在質(zhì)量管理方面，由于與主機(jī)廠之間不對稱信息的存在，供應(yīng)商在提高成本和降低質(zhì)量之間，難免會做出第二種選擇。雖然主機(jī)廠已建立了比較完善的質(zhì)量激勵機(jī)制，如質(zhì)量索賠制度、每種產(chǎn)品第二家供應(yīng)商的安排、事后質(zhì)量追溯制度等，但是這些制度對供應(yīng)商的約束能力都有限，仍然無法有效降低供應(yīng)商通過提供低質(zhì)量水平獲得更大收益的道德風(fēng)險。

2.2.2 第三方認(rèn)證的有效性不足

對于汽車行業(yè)來說，大多數(shù)主機(jī)廠已經(jīng)開始將通過質(zhì)量管理體系第三方認(rèn)證作為建立供應(yīng)關(guān)系的必要條件，從ISO9001到ISO/TS16949認(rèn)證。但迄今為止，這些認(rèn)證還是存在一些無法回避的缺點，對ISO9001認(rèn)證而言，由于標(biāo)準(zhǔn)的起草階段就特別強(qiáng)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)的通用性，對各種行業(yè)都強(qiáng)調(diào)基本的要求，要求本質(zhì)不高，對質(zhì)量要求特別高的汽車行業(yè)而言，這些認(rèn)證就難以讓供應(yīng)商的質(zhì)量管理水平達(dá)到主機(jī)廠的要求了。而對ISO/TS16949這種專門為汽車行業(yè)開發(fā)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，其實質(zhì)上就是一個二方要求的標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)代表的是提出這些標(biāo)準(zhǔn)的主機(jī)廠的利益，在做這些認(rèn)證的時候，第三方是結(jié)合提出這些標(biāo)準(zhǔn)的主機(jī)廠的特殊要求一起來實施認(rèn)證的，而國內(nèi)的主機(jī)廠由于沒有能夠加入到標(biāo)準(zhǔn)起草的團(tuán)隊當(dāng)中，在第三方零部件實施認(rèn)證是，不僅不會考慮國內(nèi)這些主機(jī)廠的要求，甚至在通過認(rèn)證的零部件企業(yè)為國內(nèi)主機(jī)廠提供的相關(guān)產(chǎn)品都有可能根本不是第三方進(jìn)行審核時的樣本范疇，因此，直接信任這些認(rèn)證對國內(nèi)主機(jī)廠存在較大的風(fēng)險。最后，由于汽車零部件供應(yīng)商在實施第三方認(rèn)證，基本上都是屬于受益者推動的方式建立起來的，其為認(rèn)證而認(rèn)證的目的性太強(qiáng)，在為通過認(rèn)證所做的工作當(dāng)中往往形式主義的東西特別多。上述這些原因使主機(jī)廠很難通過直接采信第三方認(rèn)證的結(jié)果有效消除對供應(yīng)商的質(zhì)量管理信息掌握不充分而導(dǎo)致的供應(yīng)商的道德風(fēng)險。

2.2.3 供應(yīng)商獨立改善質(zhì)量管理能力有限

對于迅速發(fā)展的江淮重卡而言，現(xiàn)有的供應(yīng)商團(tuán)隊質(zhì)量管理能力差異是很大的，有相當(dāng)一部分企業(yè)在質(zhì)量管理方面人員能力非常欠缺，就算這些供應(yīng)商具有主動改善質(zhì)量管理的動機(jī)，由于能力不足，其能夠改善的程度也是非常有限了。

總之，隨著銷量的持續(xù)增長，零部件質(zhì)量水平的欠缺對主機(jī)廠的繼續(xù)發(fā)展造成很大的障礙，為此，主機(jī)廠需對供應(yīng)商的質(zhì)量管理進(jìn)行審核及實施質(zhì)量改進(jìn)。

3、供應(yīng)商審核管理辦法

3.1 供應(yīng)商審核人員

在質(zhì)量管理中，將供應(yīng)商審核定義為：為獲得審核依據(jù)并對其進(jìn)行客觀評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。主要目的有兩個：第一是在初始確定供應(yīng)商之前，主機(jī)廠派人對供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場審核，確定供應(yīng)商的真實能力；第二是在一家開始供應(yīng)關(guān)系后，主機(jī)廠定期或者在出現(xiàn)問題后，派人對供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場審核。

為提升產(chǎn)品質(zhì)量，尋找零部件質(zhì)量問題發(fā)生的真正原因，降低車輛市場故障，確保供應(yīng)商能夠長期向主機(jī)廠提供質(zhì)量可靠、性能穩(wěn)定的零部件。各大主機(jī)廠開始著手培養(yǎng)專業(yè)的SQE（供應(yīng)商質(zhì)量工程師，Supplier Quality Engineer），邀請專業(yè)的CQC專家進(jìn)行ISO9001及ISO/TS16949等汽車行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行培訓(xùn)，從OTS（工裝樣件，Off Tools Sample）、PPAP（生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序，Production Part Approval Process）等產(chǎn)品開發(fā)源頭對零部件進(jìn)行質(zhì)量控制。

3.2 供應(yīng)商審核輸入

以江淮重型商用車公司供應(yīng)商審核為例，現(xiàn)階段江淮重型商用車公司供應(yīng)商供應(yīng)商審核主要由專業(yè)的SQE團(tuán)隊承擔(dān)，分別從質(zhì)量管理體系、管理職責(zé)、資源管理、產(chǎn)品實現(xiàn)、測量、分析和改進(jìn)等方面對供應(yīng)商做出客觀評價，審核結(jié)果上報供應(yīng)商管理委員會，并進(jìn)行應(yīng)用。

3.3 供應(yīng)商審核開展

供應(yīng)商審核的輸入為月度計劃、會議安排及突發(fā)性事件審核需求，審核計劃確定后，由供應(yīng)商管理部發(fā)送《供應(yīng)商審核邀請函》至研究所、質(zhì)量管理部等相關(guān)單位，由各單位安排具有審核資質(zhì)的專業(yè)人員對供應(yīng)商進(jìn)行審核。

審核人員到達(dá)被審供應(yīng)商公司后，根據(jù)《審核記錄表》開展分析，確定被審核的過程是否在實踐中落實了相關(guān)組織的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)的要求，客戶的要求以及法律法規(guī)的要求。具體應(yīng)按照時間順序，對過程從頭至尾的各項活動開展調(diào)查。

在具體的事例以及證明材料的基礎(chǔ)上，審核人員對過程的能力以及有效性開展詢問調(diào)查。

審核人員應(yīng)采取抽樣的形式，察看相關(guān)的文件以及記錄，從而確認(rèn)在產(chǎn)品和過程中相關(guān)的要求和規(guī)范是否得到了落實。對于與結(jié)果有關(guān)的發(fā)現(xiàn)，應(yīng)記錄在案。

通過詢問的形式，對現(xiàn)場的員工開展審核。對于他們的資質(zhì)，應(yīng)通過察看質(zhì)量管理記錄的方法，加以驗證。

對于審核中的不符合項，直接在現(xiàn)場與相關(guān)的人員進(jìn)行溝通。對于審核過程中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不符合項，則供應(yīng)商應(yīng)制定緊急措施，并且在審核過程中，就應(yīng)開始緊急措施的落實工作。對此，審核小組需要加以確認(rèn)。

3.4 供應(yīng)商審核結(jié)果評價

在審核過程中所取得的發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，審核小組應(yīng)根據(jù)《審核記錄表》所描述的評價方法，對各個問題開展評價。評價的評判基礎(chǔ)是是否滿足相關(guān)的要求以及是否解決了存在的風(fēng)險。

在對各具體問題的評價的基礎(chǔ)上，審核小組組長匯總對本次審核的總體評價，填入《供方審核結(jié)果》。

評分定級原則見下表：

表2

3.5 供應(yīng)商審核結(jié)果應(yīng)用

對供應(yīng)商審核結(jié)果應(yīng)用方面，一般有三個層面應(yīng)用。第一是供應(yīng)商自身可以利用審核結(jié)果用于自晟的質(zhì)量管理體系改善；第二是主機(jī)廠可以利用審核結(jié)果確定供應(yīng)商需要的質(zhì)量管理輔導(dǎo)或援助的具體方面，使主機(jī)廠在促進(jìn)供應(yīng)商改善產(chǎn)品質(zhì)量方面能夠有的放矢；第三是審核結(jié)果可以直接被主機(jī)廠用來對供應(yīng)商實施相應(yīng)的激勵，采取具體的激勵措施，如新產(chǎn)品開發(fā)、供貨比例調(diào)整等。以下為目前江淮重型商用車公司根據(jù)審核評分及評定等級，對審核結(jié)果進(jìn)行激勵的應(yīng)用措施：

A級：新產(chǎn)品開發(fā)；

B級：要求供應(yīng)商限期整改；

C級：停止新產(chǎn)品開發(fā)，并要求供應(yīng)商限期整改；

D級：停止新產(chǎn)品開發(fā)，并要求供應(yīng)商限期整改，同時適當(dāng)調(diào)低供貨比例。

4、結(jié)論

本論文通過對汽車行業(yè)零部件供應(yīng)商分析，結(jié)合江淮重型商用車公司供應(yīng)商質(zhì)量、供貨現(xiàn)狀，研究進(jìn)行供應(yīng)商審核的必要性。分析了供應(yīng)商審核和供應(yīng)鏈質(zhì)量策劃的重要意義。

主機(jī)廠的產(chǎn)品質(zhì)量需要全供應(yīng)鏈企業(yè)的共同參與才能真正提升，主機(jī)廠作為供應(yīng)鏈的核心企業(yè)，除了需要自身改善企業(yè)內(nèi)部的質(zhì)量管理體系，提高自己能夠控制的制造過程的產(chǎn)品質(zhì)量外，還必須積極主導(dǎo)和參與整個供應(yīng)鏈的所有節(jié)點企業(yè)的質(zhì)量管理體系的改善和提高，促進(jìn)供應(yīng)商提供的零部件產(chǎn)品的質(zhì)量，才能夠最終提升提供給顧客的整車質(zhì)量。

[1] 陶金龍.汽車行業(yè)供應(yīng)商質(zhì)量管理策略研究基于二方審核的供應(yīng)鏈質(zhì)量策劃.南開大學(xué)碩士論文.p1-69.

[2] 梁婷.汽車零部件供應(yīng)商評價方法研究.武漢理工大學(xué)碩士論文p1-64.

[3] 華蕊.淺談供應(yīng)鏈管理的績效評價.商業(yè)研究2005年,第3期.

[4] 謝建華.《質(zhì)量管理體系 ISO9001&TS16949》.中國經(jīng)濟(jì)出版社p1-656.

Supplier capability audit of supplier management is analysed

Cao Long
( Anhui jianghuai automobile group co., LTD., Anhui Hefei 230601 )

Reference related theory research, this paper firstly analyze the present situation of JiangHuai heavy commercial vehicle company supplier quality management of supplier quality management exists many disadvantages, such as suppliers, lack of motivation to improve the quality management, the effectiveness of the third-party certification and vendor independent quality management ability is limited, the same quality with supplier quality information transmission distortion, etc. from the perspective of the relationship between makers and suppliers, and put forward the same to supplier quality management ability the necessity of the audit and quality of effective supply chain planning. And then combining the my company for supplier quality audit of the status quo of the 《Supplier audit management method》was revised and perfected the functions of each department responsibilities and audit process, emphasizes the audit problems point repair tracking verification and inspection standards, and reference to ISO/TS16949 to improve the supplier audit form.

car; supplier; quality control; supplier audit

U472.3

B

1671-7988 (2017)09-71-04

10.16638/j.cnki.1671-7988.2017.09.027

曹龍，就職于安徽江淮汽車集團(tuán)股份有限公司。