摘 要 作為一種輕緩化、社會化的刑罰執(zhí)行制度，社區(qū)矯正不僅更新了傳統(tǒng)的刑罰觀念，貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，還在一定程度上構(gòu)建了國家、社會、罪犯三位一體的行刑權(quán)力架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)了刑罰資源的合理配置。社區(qū)矯正的成功實(shí)踐，在于其具有深厚的理論基礎(chǔ)和價值理念，這種理論基礎(chǔ)和價值理念為社區(qū)矯正制度的實(shí)際運(yùn)行提供了巨大支撐和有力保障。

關(guān)鍵詞 理論基礎(chǔ) 刑罰觀念 矯正實(shí)效 社會力量 經(jīng)費(fèi)投入

作者簡介：羅憶文，中南財經(jīng)政法大學(xué)刑事司法學(xué)院碩士研究生，研究方向：刑法學(xué)。

中圖分類號：D926 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.05.051

2003年7月，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合頒布了《關(guān)于開展社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的通知》，該通知指出：社區(qū)矯正是與監(jiān)獄矯正相對的行刑方式，是指將符合社區(qū)矯正條件的罪犯置于社區(qū)內(nèi)，由專門的國家機(jī)關(guān)在相關(guān)社會團(tuán)體和民間組織以及社會志愿者的協(xié)助下，在判決、裁定或決定確定的期限內(nèi)，矯正其犯罪心理和行為惡習(xí)，并促進(jìn)其順利回歸社會的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動。

一、社區(qū)矯正的理論基礎(chǔ)

近現(xiàn)代刑罰理念中，刑事制裁被認(rèn)為是迫不得已的極端手段，刑罰種類的輕緩化、處罰的輕刑化和開放化是刑罰發(fā)展的進(jìn)步表現(xiàn)及必然結(jié)果。 社區(qū)矯正作為一種非監(jiān)禁性刑罰執(zhí)行方式，隨著改革進(jìn)程的推進(jìn)應(yīng)運(yùn)而生。我們探討社區(qū)矯正的理論基礎(chǔ)實(shí)質(zhì)是在為這樣一種司法實(shí)踐找到其存在根據(jù)，而且，理論基礎(chǔ)本身也為社區(qū)矯正的正當(dāng)性和必要性提供了一定的證明條件。

（一）刑罰人道主義思想

“人道主義”一詞是起源于歐洲文藝復(fù)興時期的一種思想體系，提倡關(guān)懷人、愛護(hù)人、尊重人，做到以人為本、以人為中心的一種世界觀。對于社區(qū)矯正而言，其最富有特色、最根本的價值取向應(yīng)在其人道價值上。 這意味著對于罪犯：國家開始注重其人格尊嚴(yán)和基本權(quán)益，而不是將其視為正常人的對立面予以隔離對待；開始注重其自我價值和可改造性，而不是片面地施加刑罰予以報應(yīng)；開始注重其與社會結(jié)合的必要性，而不是脫離實(shí)際進(jìn)行改造。

（二）教育刑思想

教育刑思想認(rèn)為刑罰的目的在于改造、教化罪犯，實(shí)行罪犯的再教育化，使其順利重返到一般的市民生活當(dāng)中去。罪犯相比一般人更具有人身危險性，因此要對其加大矯正力度，助其樹立正確的人生觀和價值觀，通過各種幫教措施促使其為善。社區(qū)矯正在促進(jìn)罪犯順利回歸社會的過程中所做的最多的努力就是對罪犯進(jìn)行教育，不斷激勵罪犯完善人格、奮發(fā)向上。因而，社區(qū)矯正既有懲罰性的一面，更有幫教性的一面。

（三）刑罰謙抑思想

早在我國古代西周，統(tǒng)治者便提出了“明德慎罰”的思想，即崇尚德政和慎用刑罰。通俗的說，雖然刑罰可以用來作為一種對抗犯罪的有效調(diào)控手段，但是若存在除刑罰之外的其他調(diào)控手段，就不應(yīng)該無條件地予以施加刑罰，刑罰只是作為一種最后的救濟(jì)手段。社區(qū)矯正避開了傳統(tǒng)刑罰的重刑化思想，通過采取針對性的教化措施幫助罪犯進(jìn)行自我改造。相比監(jiān)禁刑，社區(qū)矯正在某些方面體現(xiàn)出更突出的預(yù)防和控制犯罪的作用。

（四）犯罪標(biāo)簽理論

該理論是以社會學(xué)家萊默特和貝克爾的理論為基礎(chǔ)而形成的一種社會工作理論。將標(biāo)簽理論置于犯罪學(xué)領(lǐng)域并用社會互動的觀點(diǎn)來解釋犯罪現(xiàn)象，那就是一個人的越軌行為一旦被他人貼上犯罪者的標(biāo)簽，這個人的心靈上就會被打上恥辱的烙印，從心理上進(jìn)行自我降格，順應(yīng)社會對其的消極評價，甚至自暴自棄，進(jìn)行更為嚴(yán)重的犯罪行為。

由此，相比社區(qū)矯正，將罪犯送入監(jiān)獄服刑幾乎是給罪犯貼上的最深刻的標(biāo)簽。

（五）行刑社會化理論

該理論旨在克服監(jiān)禁刑的某些弊端，使刑罰執(zhí)行服務(wù)于罪犯再社會化的目標(biāo)，使罪犯在社會上得到教育和改造，同時也使社會最大限度地參與到矯正事業(yè)中來。因而，在對罪犯進(jìn)行改造時要與其所生存的社會環(huán)境結(jié)合起來，利用社會資源、動用社會力量為罪犯順利回歸社會創(chuàng)造有利條件。社區(qū)矯正正是提供了這樣一種開放式的平臺，使得罪犯所進(jìn)行的自我改造是與實(shí)際緊密相關(guān)的，是與社會發(fā)展保持同步的。

（六）行刑經(jīng)濟(jì)化理論

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析刑罰執(zhí)行意在使最小的司法投入獲得最大的社會效益。從建造監(jiān)獄、配置基礎(chǔ)設(shè)施到改造罪犯，傳統(tǒng)的監(jiān)禁刑需要大量的政府財政投入。刑罰的執(zhí)行不僅要考慮到刑罰目的是否能夠得到實(shí)現(xiàn)，還要考慮到實(shí)現(xiàn)這些刑罰目的是否經(jīng)濟(jì)、效益。社區(qū)矯正制度有效降低了監(jiān)獄行刑的物質(zhì)資源，有利于國家將行刑資源集中到最難矯正的犯罪人身上，從而大大提高行刑的效益，最大限度的實(shí)現(xiàn)犯罪人成功重返社會的行刑目的。

二、基于社區(qū)矯正的理論基礎(chǔ)引發(fā)的一些思考

社區(qū)矯正是刑罰改革走向開放化和文明化的成果，要想把這一刑罰執(zhí)行制度落到實(shí)處，需要多方面的努力。基于上述對社區(qū)矯正的理論基礎(chǔ)的探討，我覺得在實(shí)踐中推廣社區(qū)矯正要注意以下幾點(diǎn)：

（一）在思想上，努力轉(zhuǎn)變刑罰觀念

人們已經(jīng)習(xí)慣了把不安全、不穩(wěn)定的犯人裝進(jìn)“保險箱”——監(jiān)獄里。 如何增加公眾對社區(qū)矯正的認(rèn)同感和接受度呢？政府應(yīng)該使公眾認(rèn)識到社區(qū)矯正作為一種輕緩化的刑罰執(zhí)行制度，比起監(jiān)禁刑對于罪犯的禁錮，更能從思想和行動上改造罪犯，并且這種改造可以得到及時的檢驗(yàn)。政府要加強(qiáng)社區(qū)文化建設(shè)，積極培育傳統(tǒng)文化中“明德慎罰”、“寬免赦宥”等包容精神和人道主義精神，鼓勵公眾以一種寬容的心態(tài)去接納罪犯，進(jìn)而去關(guān)懷、幫助罪犯，給罪犯提供多方面的指導(dǎo)和教育?？梢灾v，在社區(qū)矯正中增加幫扶性內(nèi)容，是刑罰執(zhí)行觀念的巨大轉(zhuǎn)變，是社區(qū)矯正制度的重大創(chuàng)新，是在刑罰執(zhí)行中體現(xiàn)以人為本理念和增進(jìn)社會和諧的重要內(nèi)容，體現(xiàn)了刑罰執(zhí)行中的進(jìn)步。 一方面，我國的刑罰制度經(jīng)歷了從野蠻到文明的發(fā)展階段，實(shí)踐證明酷刑并不能遏制犯罪，寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策才能真正有效對抗犯罪。另一方面，社區(qū)矯正是一種世界趨同性的非監(jiān)禁性刑罰執(zhí)行方式，它體現(xiàn)了處罰輕刑化和開放化的時代要求，帶領(lǐng)著人們走向高度文明的法治社會。

（二）在措施上，重點(diǎn)把握矯正實(shí)效

社區(qū)矯正注重罪犯改造的個別化，因而，對罪犯采取的矯正措施不應(yīng)流于形式，要為不同領(lǐng)域的罪犯量身定做改造方案，切實(shí)做到管理到位、教育到位、服務(wù)到位。首先，對罪犯的改造，應(yīng)該建立在走訪調(diào)查并了解罪犯的性格特征、生活背景、心理狀況、犯罪原因等基礎(chǔ)上，做到因人施教、對癥下藥。然后，通過談話溝通、參加社會勞動、法制教育、公民道德教育、心理健康教育等多種內(nèi)容和形式，矯正罪犯的不良心理和行為，幫助其更好地融入社會。同時，也要幫助罪犯解決其所面臨的一些困惑和難處，堅定罪犯棄惡從善的意志和決心，使其積極配合矯正機(jī)關(guān)落實(shí)改造方案。在這個過程中，針對這一系列的矯正活動對罪犯進(jìn)行實(shí)時追蹤評估，檢驗(yàn)罪犯的改造效果并著手準(zhǔn)備下一步的矯正措施。當(dāng)然，社區(qū)矯正要注重社區(qū)建設(shè)，改善矯正環(huán)境。政府應(yīng)該有意識的激發(fā)社區(qū)的自治能力，營造一種成熟的社區(qū)治理環(huán)境。這種治理不是由行政來控制的，而是充分發(fā)揮民主協(xié)商的作用，積累社區(qū)自身經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用社區(qū)自身資源，結(jié)合社區(qū)自身特色，切實(shí)保障矯正活動落到實(shí)效。

（三）在實(shí)行上，積極引入社會力量

我國試點(diǎn)中的社區(qū)矯正基本上是由政府主導(dǎo)，社會團(tuán)體、民間組織、社會志愿者等只是起協(xié)助作用。而這一模式在現(xiàn)實(shí)中也面臨著一些問題，譬如缺乏專業(yè)的矯正人員、矯正服務(wù)不到位、矯正措施不完善等。社區(qū)矯正的基礎(chǔ)與其說在政府或國家，還不如說在公民或公民社會。 社區(qū)矯正側(cè)重于通過社區(qū)資源對罪犯進(jìn)行改造，而獲得這些資源最有效的方法便是導(dǎo)入社會力量，社區(qū)矯正的模式應(yīng)該由政府主導(dǎo)型向政府和社會參與相結(jié)合型轉(zhuǎn)換。

其一，社會力量的參與可以加強(qiáng)矯正機(jī)關(guān)與社區(qū)公眾包括受害者的信息溝通，這種溝通可以使行刑機(jī)關(guān)收集到更全面的信息，從而對罪犯作出更公正的處遇決定。

其二，社會力量的參與有助于對罪犯進(jìn)行個案管理，當(dāng)下的矯正領(lǐng)域面臨缺乏專業(yè)人才的問題，引入一些具有職業(yè)背景和專業(yè)技能的社會矯正人員可以盡可能地滿足罪犯多方面的需求，給罪犯提供多方面的指導(dǎo)。

其三，社會力量的參與可以有效構(gòu)建國家、社會和罪犯三位一體的行刑權(quán)力架構(gòu)，使得罪犯在與社會的不斷互動中得到教化和幫扶，其犯罪標(biāo)簽也會因社會的正能量而逐漸褪去。

（四）在保障上，合理安排經(jīng)費(fèi)投入

基于行刑經(jīng)濟(jì)化理論分析，社區(qū)矯正相比傳統(tǒng)的監(jiān)禁刑大大節(jié)省了政府財政支出，但是確保社區(qū)矯正制度有序?qū)嵤┑南到y(tǒng)的經(jīng)費(fèi)保障體制還未形成。社區(qū)矯正所需經(jīng)費(fèi)大多依賴財政撥款，而且很多撥款都是與政府部門的其他經(jīng)費(fèi)合并在一起，導(dǎo)致社區(qū)矯正經(jīng)費(fèi)長期面臨緊缺。

另外，由于各地區(qū)的發(fā)展不平衡，各地區(qū)對社區(qū)矯正的財政投入也存在一定差距，有些地區(qū)甚至缺乏足夠的經(jīng)費(fèi)來保障社區(qū)矯正的實(shí)行。要想使社區(qū)矯正得以有效開展，必須有充足的經(jīng)費(fèi)投入作后盾，而且還要在各地區(qū)建立一套完善的社區(qū)矯正經(jīng)費(fèi)保障體系，將所需經(jīng)費(fèi)納入各級財政預(yù)算管理，做到?？顚Ｓ?，為社區(qū)矯正的實(shí)行奠定扎實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。并且就經(jīng)費(fèi)的來源渠道來說，并不一定要完全依賴于政府的財政支持。國外的社區(qū)矯正經(jīng)費(fèi)還通過市場主體投入，如成立基金會、社會團(tuán)體及相關(guān)個人的捐贈等來保障實(shí)現(xiàn)。我國也可以考慮借鑒這一做法，即以政府財政投入為主，社會資金投入為輔，充足社區(qū)矯正所需經(jīng)費(fèi)。這樣一來可以減輕政府財政壓力，二來可以激發(fā)全社會積極參與到社區(qū)矯正中來。

注釋：

最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部于2003年7月發(fā)布的《關(guān)于開展社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的通知》.

宗會霞. 從“矯枉過正”到“剛?cè)岵?jì)”——我國社區(qū)矯正理念重塑及實(shí)務(wù)探索.政治與法律.2011（5）.

屈學(xué)武. 中國社區(qū)矯正制度設(shè)計及其踐行思考.中國刑事法雜志.2013（10）.

王平. 社區(qū)矯正制度研究.北京：中國政法大學(xué)出版社.2012.19.

張紹彥. 社區(qū)矯正的現(xiàn)實(shí)問題和發(fā)展路向.政法論叢.2014（1）.

吳宗憲、蔡雅奇、彭玉偉. 社區(qū)矯正制度適用與執(zhí)行.北京：中國人民公安大學(xué)出版社.2012.5.

崔會如.社區(qū)矯正社會參與的不足及其完善.前沿.2011（3）.