摘要：股東協(xié)議作為一種對(duì)股東權(quán)益分配和公司治理工具在實(shí)踐中具有重要意義的，但股東協(xié)議的約定常常又與公司法不同，由此引發(fā)的糾紛時(shí)有發(fā)生，因此，區(qū)分并認(rèn)定股東協(xié)議的效力就非常重要。理順股東協(xié)議效力的問(wèn)題，能夠起到調(diào)節(jié)股東利益分配的作用，而且還直接或者間接地推動(dòng)了公司治理的完善和發(fā)展。

關(guān)鍵詞：股東協(xié)議；效力認(rèn)定；公司章程

中圖分類(lèi)號(hào)：D922.291.91文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-4379-（2017）11-0251-01

作者簡(jiǎn)介：孫建軍（1982-），男，漢族，山西大同人，山西財(cái)經(jīng)大學(xué)，2014級(jí)經(jīng)濟(jì)法專(zhuān)業(yè)研究生，研究方向：企業(yè)法。

在有限責(zé)任公司的成立及經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，通常公司的治理由公司法和公司章程予以規(guī)范。但大量存在的股東協(xié)議已經(jīng)成為公司章程和股東會(huì)制度之外公司自治的重要手段。公司法主要體現(xiàn)的是國(guó)家對(duì)于公司治理和股東權(quán)益分配的宏觀要求以及不能突破的底線，偏向于宏觀，而股東協(xié)議則主要是從微觀層面上來(lái)進(jìn)行公司治理，協(xié)調(diào)股東權(quán)益。在現(xiàn)行公司法中對(duì)股東協(xié)議的認(rèn)定并不全面，在股東協(xié)議與公司法、公司章程發(fā)生沖突時(shí)，則依賴(lài)于對(duì)股東協(xié)議的效力的正確理解與把握。因股東協(xié)議的沖突主要發(fā)生在有限責(zé)任公司之中，因此本文的探討僅限于有限責(zé)任公司的范圍內(nèi)。

一、股東協(xié)議的概念

股東協(xié)議的概念是研究股東協(xié)議效力認(rèn)定首先必須解決的問(wèn)題，是效力認(rèn)定的基礎(chǔ)，關(guān)于何謂股東協(xié)議，這一概念并未直接出現(xiàn)在中國(guó)現(xiàn)行公司立法之中，學(xué)者的觀點(diǎn)也不盡一致，主要集中在對(duì)于其主體范圍的認(rèn)定上的不一致，有狹義說(shuō)、廣義說(shuō)及最廣義說(shuō)三種看法。狹義說(shuō)將股東協(xié)議的當(dāng)事人局限于發(fā)起人；廣義主體范圍除了發(fā)起人外，還包括公司成立后的股東；與廣義說(shuō)相比，最廣義說(shuō)觀點(diǎn)將股東協(xié)議的主體范圍進(jìn)一步擴(kuò)展，不僅包括股東，還包括公司。對(duì)比來(lái)看顯然廣義說(shuō)更為妥當(dāng)。

因此，股東協(xié)議是指有限責(zé)任公司股東（包括設(shè)立人或準(zhǔn)股東）以相互間的股權(quán)為基礎(chǔ)，創(chuàng)設(shè)或者變更股東權(quán)利義務(wù)關(guān)系，從而實(shí)現(xiàn)處分股東自身權(quán)益或者協(xié)商公司事務(wù)的目的而簽訂的協(xié)議。

二、股東協(xié)議的性質(zhì)

關(guān)于股東協(xié)議的性質(zhì)，國(guó)內(nèi)學(xué)者所持觀點(diǎn)也并不相同。理論界的爭(zhēng)議主要為股東協(xié)議是共同行為還是合同，在實(shí)踐層面認(rèn)定股東協(xié)議的性質(zhì)則更傾向于合同。對(duì)股東協(xié)議性質(zhì)為合同的判斷，德國(guó)和英國(guó)均按照合同來(lái)調(diào)整。中國(guó)現(xiàn)行民事立法常將共同行為也歸為合同行為，中國(guó)司法實(shí)踐也通常將股東協(xié)議界定為合同行為。從股東協(xié)議的概念上來(lái)看，其內(nèi)容包含了股東權(quán)益的處分和公司治理的安排，其涉及內(nèi)容既包括合同法所能規(guī)范的范圍，也包括在公司法能夠規(guī)范的范圍。雖然股東協(xié)議內(nèi)容上具有以上雙重性，但股東協(xié)議的本質(zhì)仍應(yīng)是合同。

三、股東協(xié)議效力的判斷標(biāo)準(zhǔn)

股東協(xié)議的本質(zhì)是合同，其成立和生效的標(biāo)準(zhǔn)與合同成立、生效的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)一致，同時(shí)鑒于其特殊性，還應(yīng)兼顧適用公司法。股東協(xié)議成立包含的要件包括當(dāng)事人和相互間的合意，而生效要件則包括當(dāng)事人具有相應(yīng)的行為能力、意思表示自由真實(shí)和不違反法律和社會(huì)公共利益。不違反法律和社會(huì)公共利益要件則具體化應(yīng)為不違反公司法、合同法的強(qiáng)制性規(guī)定或者社會(huì)公共利益。因此，關(guān)于股東協(xié)議效力及認(rèn)定問(wèn)題主要針對(duì)不違反法律或者社會(huì)公共利益這一要件更具有現(xiàn)實(shí)意義。

（一）不違反公司法的強(qiáng)制性規(guī)定

公司法規(guī)范按照意思選擇適用為標(biāo)準(zhǔn)，可以劃分為強(qiáng)制性規(guī)范和任意性規(guī)范，對(duì)于股東協(xié)議與公司法不同種類(lèi)的規(guī)范相沖突時(shí)，其效力狀態(tài)是不一樣的。

1.違反強(qiáng)制性規(guī)范的股東協(xié)議效力認(rèn)定

所謂強(qiáng)制性規(guī)范是指必須依照法律適用、不能以個(gè)人意志予以變更和排除適用的規(guī)范。此種規(guī)范意在為股東或者公司的行為設(shè)置底線，因此其要對(duì)當(dāng)事人的行為進(jìn)行干預(yù)。強(qiáng)制性規(guī)范的內(nèi)容主要是為當(dāng)事人設(shè)置義務(wù)，義務(wù)的內(nèi)容就是必須履行或者禁止某種行為，不容當(dāng)事人協(xié)商改變。當(dāng)股東協(xié)議規(guī)定的內(nèi)容與公司法的強(qiáng)制性規(guī)范沖突時(shí)，沖突的部分無(wú)效，這是因?yàn)楣痉◤?qiáng)制性規(guī)范規(guī)定的是最低義務(wù)，義務(wù)必須遵守。

（二）股東協(xié)議與公司章程的沖突時(shí)的效力認(rèn)定

當(dāng)股東協(xié)議和公司章程沖突時(shí)，區(qū)分認(rèn)定，在部分股東簽訂的股東協(xié)議中包括公司成立前和成立后的情形，總的來(lái)說(shuō)，部分股東簽訂的股東協(xié)議要受到公司章程的約束，隨著公司章程的生效并且對(duì)公司內(nèi)部全體成員產(chǎn)生了約束力，因此股東協(xié)議的內(nèi)容是不能與公司章程相違背的。如果公司章程沒(méi)有對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行規(guī)定，在此事項(xiàng)上，股東們可以進(jìn)行充分協(xié)商，只要內(nèi)容不違反公司法或者其他法律規(guī)范就可。

總而言之，股東協(xié)議作為公司私法自治的手段在實(shí)踐中對(duì)于公司治理起著不可忽視的作用。其彌補(bǔ)了公司法在私法自治方面規(guī)定的不足；從而協(xié)調(diào)好微觀層面的利益關(guān)系；總而言之，股東協(xié)議會(huì)在實(shí)踐中無(wú)論是公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展還是股東協(xié)議糾紛的解決中發(fā)揮越來(lái)越大的作用，因此有必要對(duì)其進(jìn)行更加深入的探討。

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