金麗

[提要] 知識(shí)吸收能力是企業(yè)的重要能力之一，包括獲取、轉(zhuǎn)化、消化及利用等維度。其中，知識(shí)獲取能力是指企業(yè)搜尋、識(shí)別以及獲得外部新知識(shí)的能力；知識(shí)消化能力是指企業(yè)解釋、分析以及理解外部新知識(shí)的能力；知識(shí)轉(zhuǎn)化能力是指企業(yè)將外部新知識(shí)與內(nèi)部現(xiàn)有知識(shí)進(jìn)行融合的能力；知識(shí)利用能力是指企業(yè)將知識(shí)應(yīng)用于實(shí)際運(yùn)作中并產(chǎn)生商業(yè)化成果的能力。

關(guān)鍵詞：知識(shí)吸收能力；獲??；消化；轉(zhuǎn)化；利用

基金項(xiàng)目：沈陽(yáng)師范大學(xué)博士與引進(jìn)人才科研項(xiàng)目：“基于知識(shí)吸收能力的創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與企業(yè)績(jī)效關(guān)系研究”

中圖分類號(hào)：F27 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2017年3月9日

一、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

關(guān)于知識(shí)吸收能力的維度劃分和界定，在理論界一直存在爭(zhēng)議。國(guó)內(nèi)外學(xué)者普遍認(rèn)為知識(shí)吸收能力是一個(gè)多維度變量。

Cohen和Levinthal（1989）通過分析企業(yè)學(xué)習(xí)能力的先決條件，提出知識(shí)吸收能力具有三個(gè)維度：識(shí)別能力、消化能力和利用能力。Cohen和Levinthal（1990）在Cohen和Levinthal（1989）的基礎(chǔ)上進(jìn)行了完善，提出評(píng)估能力、消化能力和應(yīng)用能力三個(gè)維度。Lane和Lubatkin（1998）沿用了Cohen和Levinthal（1990）的三維度觀點(diǎn)，并將其應(yīng)用到合資企業(yè)的研究中。他們認(rèn)為評(píng)估知識(shí)是指“是什么”的知識(shí)，消化知識(shí)是指“怎么樣”的知識(shí)，而應(yīng)用知識(shí)是指“為什么”的知識(shí)。Van等（2001）分析了知識(shí)吸收能力的深度和廣度。認(rèn)為知識(shí)吸收能力的深度是同知識(shí)吸收的有效性聯(lián)系在一起的，能夠促進(jìn)在相關(guān)知識(shí)領(lǐng)域中積極的吸收外部新知識(shí)；而知識(shí)吸收能力的廣度是同知識(shí)吸收的范圍聯(lián)系在一起的，有助于在非相關(guān)知識(shí)領(lǐng)域中積極地吸收外部新知識(shí)。Lane等（2001）進(jìn)一步完善了知識(shí)吸收能力的三個(gè)維度，指出評(píng)估知識(shí)能力依靠的是組織成員之間的相互信任程度、文化融合程度以及合作伙伴之間的關(guān)系；消化知識(shí)能力依靠的是組織成員之間的知識(shí)共享、管理水平以及組織目標(biāo)；應(yīng)用知識(shí)能力是和績(jī)效聯(lián)系在一起的。

Zahra和George（2002）擴(kuò)展了知識(shí)吸收能力的維度，引入知識(shí)轉(zhuǎn)化能力這個(gè)新維度，他們認(rèn)為內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)化是知識(shí)吸收能力的重要維度，企業(yè)除了需要關(guān)注外部新知識(shí)的獲取和消化之外，還應(yīng)關(guān)注這些外部新知識(shí)在企業(yè)內(nèi)部的轉(zhuǎn)化和利用。因此，他們認(rèn)為知識(shí)吸收能力包括獲取、消化、轉(zhuǎn)化以及利用四個(gè)維度，知識(shí)獲取能力和知識(shí)消化能力構(gòu)成潛在知識(shí)吸收能力，知識(shí)轉(zhuǎn)化能力和知識(shí)利用能力構(gòu)成現(xiàn)實(shí)吸收能力。潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力二者相互獨(dú)立、相互補(bǔ)充，企業(yè)只有通過獲取和消化外部新知識(shí)，才能進(jìn)一步有效地轉(zhuǎn)化和利用外部新知識(shí)，進(jìn)而為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，提高企業(yè)績(jī)效，因此，知識(shí)吸收能力的四個(gè)維度都是必不可少的，潛在吸收能力不能直接帶來競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但它是企業(yè)利用外部知識(shí)的前提，現(xiàn)實(shí)吸收能力是知識(shí)吸收能力的關(guān)鍵。Jansen等（2005）、César Camisón and Beatriz Forés（2010）贊同Zahra和George（2002）的四維度觀點(diǎn)。

Liao等（2003）指出企業(yè)中獲取外部知識(shí)的成員不一定是應(yīng)用這些外部知識(shí)的成員，因此他們?cè)赯ahra和George（2002）定義的基礎(chǔ)上，擴(kuò)展了潛在吸收能力的定義。認(rèn)為潛在吸收能力是包括獲取、傳播和消化外部知識(shí)和信息的一系列相互關(guān)聯(lián)的能力，并提出了潛在知識(shí)吸收能力模型，該模型包括兩個(gè)獨(dú)立的部分：跨越企業(yè)邊界獲得外部知識(shí)、企業(yè)內(nèi)部知識(shí)消化和擴(kuò)散。Nieto和Quevedo（2005）贊同Zahra和George（2002）的四維度觀點(diǎn)，并從組織與外部環(huán)境溝通、組織內(nèi)部知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)水平、知識(shí)結(jié)構(gòu)多樣性和重疊程度、戰(zhàn)略定位等四個(gè)方面來測(cè)量知識(shí)吸收能力的各維度。Ma del Carmen Haro-Dominguez等（2007）采用了Zahra和George（2002）的四維度觀點(diǎn)，并在Cohen和Levinthal（1990）觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，重新定義了利用能力：一種基于慣例的組織能力，能夠促使企業(yè)提高和擴(kuò)展現(xiàn)有能力和技術(shù)進(jìn)而創(chuàng)造新產(chǎn)品，整合并轉(zhuǎn)化已獲取的知識(shí)進(jìn)而提升商品生產(chǎn)率和資本利用率。他們?cè)诜治鲋R(shí)吸收能力對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響時(shí)，根據(jù)各個(gè)維度作用方式的不同，把消化能力和轉(zhuǎn)化能力進(jìn)行了合并。Andrawina等（2008）在分析知識(shí)吸收能力、知識(shí)共享能力和創(chuàng)新能力之間的關(guān)系時(shí)，也是采用了Zahra和George（2002）的四維度觀點(diǎn)，其中，獲取能力關(guān)注的是與外部顧客和其他組織的溝通程度；消化能力關(guān)注的是員工參與程度和先驗(yàn)知識(shí)運(yùn)用；轉(zhuǎn)化能力關(guān)注的是儲(chǔ)存外部新知識(shí)并在評(píng)估現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中采用這些新知識(shí)；利用能力關(guān)注的是是否用新知識(shí)改進(jìn)現(xiàn)有工作慣例和流程。Lichtenthaler（2009）認(rèn)為知識(shí)吸收能力包括知識(shí)探索、轉(zhuǎn)化和利用三個(gè)維度。Darshana（2010）指出知識(shí)吸收能力包括四個(gè)維度：知識(shí)創(chuàng)造、保留、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。

國(guó)內(nèi)方面，吳海濱等（2004）、龔毅等（2004）都認(rèn)為知識(shí)吸收能力包括評(píng)價(jià)、同化、應(yīng)用三個(gè)維度。徐二明和張晗（2008）認(rèn)為知識(shí)吸收能力包括轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新兩個(gè)維度。閻海峰、陳利萍和沈錦杰（2009）、徐金發(fā)和林楓（2009）、李俊和趙立龍（2010）認(rèn)為知識(shí)吸收能力包括識(shí)別、消化和利用三個(gè)維度。胡士強(qiáng)和彭紀(jì)生（2010）認(rèn)為知識(shí)吸收能力包括識(shí)別、消化吸收、應(yīng)用三個(gè)維度。王國(guó)順和楊昆（2011）認(rèn)為企業(yè)知識(shí)吸收能力包括識(shí)別、獲取、共享和應(yīng)用四個(gè)維度。何永清和張慶普（2012）認(rèn)為知識(shí)吸收能力包括獲取、消化、轉(zhuǎn)化、利用和清除五個(gè)維度，其中最后一個(gè)維度是指清除掉那些與組織自身文化不相容或難以消化的外部知識(shí)。

二、知識(shí)吸收能力維度的內(nèi)涵

根據(jù)以往文獻(xiàn)可以看出，Zahra和George（2002）完善了知識(shí)吸收能力內(nèi)涵的界定，他們提出的知識(shí)吸收能力維度劃分方法及相關(guān)研究成果得到了理論界的普遍認(rèn)可和廣泛使用，尤其在實(shí)證研究中，學(xué)者們多采用他們的四維度觀點(diǎn)。因此，本文將借鑒Zahra和George（2002）的四維度觀點(diǎn)，根據(jù)知識(shí)吸收過程來劃分知識(shí)吸收能力的維度，認(rèn)為知識(shí)吸收能力包括獲取、消化、轉(zhuǎn)化和利用四個(gè)維度。

（一）知識(shí)獲取能力。Hamel（1991）認(rèn)為從外部獲取的新知識(shí)是組織之間建立合作關(guān)系的動(dòng)因。Liao等（2001）認(rèn)為知識(shí)獲取能力是組織所需知識(shí)的產(chǎn)生者。Zahra和George（2002）認(rèn)為知識(shí)獲取能力是組織識(shí)別和獲得有利的外部知識(shí)的能力，組織的努力和資源強(qiáng)度、方向以及速度在很大程度上能夠影響知識(shí)獲取能力的高低。因此，本文把知識(shí)獲取能力界定為：企業(yè)通過對(duì)外部環(huán)境變化積極做出反應(yīng)，進(jìn)而搜尋、識(shí)別以及獲得外部新知識(shí)的能力。知識(shí)獲取能力的高低會(huì)受到組織與外部顧客、其他組織進(jìn)行溝通和聯(lián)系程度的影響。

（二）知識(shí)消化能力。Gilbert和Gordey（1996）認(rèn)為消化過程并不是靜態(tài)地，它必須通過不斷的動(dòng)態(tài)學(xué)習(xí)才能達(dá)到目標(biāo)。消化是組織進(jìn)行累積學(xué)習(xí)的過程，在這個(gè)過程中，個(gè)人、團(tuán)隊(duì)以及組織的變化是通過態(tài)度、認(rèn)知以及行為體現(xiàn)出來的。Lane和Lubatkin（1998）認(rèn)為知識(shí)消化能力是組織通過知識(shí)處理系統(tǒng)來分析以及貯存外部新知識(shí)的能力。Zahra和George（2002）認(rèn)為知識(shí)消化能力是組織對(duì)外部新知識(shí)和新信息進(jìn)行分析、處理、解釋和理解的能力。Liao等（2003）擴(kuò)大了消化能力的范圍，與內(nèi)部知識(shí)擴(kuò)散相聯(lián)系起來。Nemanich（2005）指出消化能力由以下不可分割的部分構(gòu)成：新知識(shí)獲取能力、新知識(shí)處理能力以及與現(xiàn)有知識(shí)的整合能力。因此，本文把知識(shí)消化能力界定為：企業(yè)對(duì)外部新知識(shí)進(jìn)行解釋、分析和理解的能力。知識(shí)消化過程與組織知識(shí)水平和新知識(shí)的處理慣例有關(guān)。

（三）知識(shí)轉(zhuǎn)化能力。Garvin（1993）認(rèn)為個(gè)體之間的知識(shí)共享和知識(shí)理解是利用知識(shí)的前提條件。Cook和Brown（1999）認(rèn)為通過個(gè)體從外部獲取的新知識(shí)與企業(yè)現(xiàn)有知識(shí)的整合，能夠創(chuàng)造更多的機(jī)會(huì)，產(chǎn)生對(duì)相同外部信息的不同理解，以及群體知識(shí)和個(gè)體知識(shí)之間的相互影響和作用。Crossan等（1999）認(rèn)為個(gè)體可以識(shí)別、消化和應(yīng)用知識(shí)，但貯存獲得的知識(shí)并在企業(yè)層次進(jìn)行利用則離不開員工共享過程。Zahra和George（2002）認(rèn)為知識(shí)轉(zhuǎn)化能力是組織外部新知識(shí)與內(nèi)部現(xiàn)有知識(shí)相融合的能力，知識(shí)轉(zhuǎn)化的過程是通過對(duì)外部新知識(shí)的重新編碼來實(shí)現(xiàn)的。他們指出了社會(huì)化整合機(jī)制的重要作用，認(rèn)為群體活動(dòng)是建立在一定的社會(huì)關(guān)系基礎(chǔ)之上的，而知識(shí)轉(zhuǎn)化過程就是建立在組織正式制度、非正式制度以及組織構(gòu)架等共同作用下的組織關(guān)系中。因此，本文把知識(shí)轉(zhuǎn)化能力界定為：企業(yè)將外部新知識(shí)與內(nèi)部現(xiàn)有知識(shí)進(jìn)行融合的能力。

（四）知識(shí)利用能力。知識(shí)利用能力與戰(zhàn)略規(guī)劃（Nieto & Quevedo，2005）、組織慣例和組織能力（Jansen et al，2005）密切相關(guān)，能夠同時(shí)存在于個(gè)人層面和組織層面。Lane和Lubatkin（1995）認(rèn)為知識(shí)利用能力描述了組織將外部獲得的新知識(shí)商業(yè)化以實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的能力。Zahra和George（2002）指出知識(shí)利用能力是指組織將轉(zhuǎn)化后的結(jié)構(gòu)化知識(shí)系統(tǒng)性地融入組織運(yùn)作中，通過擴(kuò)展和提升現(xiàn)有組織產(chǎn)出來達(dá)到組織目的的能力。因此，本文把知識(shí)利用能力界定為：企業(yè)將知識(shí)應(yīng)用于實(shí)際運(yùn)作中并產(chǎn)生商業(yè)化成果的能力。

三、結(jié)論與展望

本文重點(diǎn)分析知識(shí)吸收能力的維度構(gòu)成以及維度內(nèi)涵。根據(jù)以往學(xué)者對(duì)知識(shí)吸收能力維度的分析，可以發(fā)現(xiàn)幾乎所有研究都認(rèn)為獲取、消化、轉(zhuǎn)化以及利用是知識(shí)吸收能力的基本維度。在未來的研究中，可以對(duì)吸收能力機(jī)制做進(jìn)一步的分析，著重分析吸收能力四個(gè)維度之間的關(guān)系。目前，雖然國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)知識(shí)吸收能力做了大量的實(shí)證研究，但尚需要進(jìn)行更深層次的分析，從知識(shí)的運(yùn)作過程看，知識(shí)獲取能力、知識(shí)消化能力、知識(shí)轉(zhuǎn)化能力與知識(shí)利用能力是一個(gè)先后連續(xù)的環(huán)節(jié)，但這些能力之間是否存在因果關(guān)系，有待進(jìn)一步解釋。

主要參考文獻(xiàn)：

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[4]徐二明，張晗.基于知識(shí)轉(zhuǎn)移理論模型的企業(yè)知識(shí)吸收能力構(gòu)成維度研究[J].經(jīng)濟(jì)與管理研究，2009.1.