季娟宇++羅佳儀

摘要：各國、各地區(qū)都十分重視創(chuàng)新對經濟發(fā)展的積極作用。經過多年發(fā)展，我國已經出現(xiàn)了像蘇州、深圳等創(chuàng)新能力較強的地區(qū)。然而，即使是蘇州和深圳，兩地的創(chuàng)新模式也存在較大不同。通過深圳和蘇州的比較分析，本文試圖分析出影響創(chuàng)新模式產生經濟效果的各種因素，從而為各地運用不同創(chuàng)新模式實現(xiàn)本地區(qū)的經濟轉型升級提供啟發(fā)。本文認為，提高自主創(chuàng)新能力是創(chuàng)新模式選擇和優(yōu)化時最應考慮的關鍵因素。

關鍵詞：創(chuàng)新模式 政府主導 市場主導 文化環(huán)境 協(xié)同創(chuàng)新

眾所周知，創(chuàng)新是推動經濟持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展的根本動力。經過近40年改革開放的“干中學”，中國已經涌現(xiàn)出了一些創(chuàng)新能力較強、經濟發(fā)展水平較高的地區(qū)，如長三角的江蘇省蘇州市和珠三角的廣東省深圳市等地區(qū)。雖然蘇州、深圳的發(fā)展經驗一直廣受國內其他地區(qū)關注、學習和借鑒，兩地在自主創(chuàng)新能力提升方面卻有著不同的模式，也正面臨著各種嚴峻的挑戰(zhàn)。本文將以蘇州和深圳為案例，從理論和實踐兩個層面進行比較分析，探討各地如何根據(jù)自身的市場環(huán)境、政策資源、文化背景等因素選擇和優(yōu)化本地自主創(chuàng)新的模式。

一、不同創(chuàng)新模式推動經濟發(fā)展的理論分析

“創(chuàng)新”一詞最早由熊彼特提出，即所謂創(chuàng)新是一種生產函數(shù)的轉移，是生產要素的重新組合。索羅模型將經濟增長的長期決定因素歸結于技術進步，而創(chuàng)新是技術進步的核心。在內生增長理論中，導致一個社會的技術進步主要有兩個途徑：一是該社會通過研究與開發(fā)進行自主創(chuàng)新而獲得技術進步；二是該社會通過學習消化吸收國外技術即模仿創(chuàng)新而獲得技術進步。而與這兩種技術進步分別相對應的經濟增長模型是羅默模型和技術轉移模型。

羅默模型指出，一個國家或地區(qū)的技術進步率，取決于專利制度保護下的創(chuàng)意生產率，即技術創(chuàng)新能力是內生的，需要通過研究與開發(fā)獲得；而技術轉移模型考察一個遠離技術前沿的國家通過學習技術領先國的先進資本品，以提高勞動者的技能獲得經濟增長。按照后發(fā)優(yōu)勢理論，通過模仿創(chuàng)新可以實現(xiàn)技術水平的快速增長，完成對技術領先國的趕超，即所謂的蛙跳模型。然而，經濟增長的實踐表明，僅通過模仿創(chuàng)新無法實現(xiàn)對發(fā)達國家經濟的趕超，蛙跳模型對很多地區(qū)來說是仍然一件可望而不可即的事情。

以蘇州為例，20世紀90年代之后，蘇州大力引進和利用外資，傳統(tǒng)的蘇南鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)模式成功轉型為外向型經濟模式。良好的投資環(huán)境以及完善的基礎設施吸引外資紛紛進入，經濟實現(xiàn)快速增長。如今蘇州經濟已處于工業(yè)化中后期階段，隨著人力和用地成本的增加，利用外資的價格優(yōu)勢已漸漸消失，城市綜合競爭力面臨下降風險。2013年，蘇州市大中型工業(yè)企業(yè)用于引進國外技術的支出為17.1億元，而用于消化吸收的經費支出僅4.78億元，引進技術與消化吸收支出之比為3.6：1，除此之外，蘇州市79%的高新技術產業(yè)產值都由外資企業(yè)實現(xiàn)，自主創(chuàng)新能力的不足使得蘇州融入全球創(chuàng)新鏈的步伐更為艱難。反觀深圳，依靠外商投資發(fā)展外向型經濟的瓶頸正在突破，追求內生創(chuàng)新能力、培育本土企業(yè)做強做大的效果正在顯現(xiàn)，已出現(xiàn)了像華為、騰訊等一批自主創(chuàng)新能力強的品牌企業(yè)，這些企業(yè)通過源頭創(chuàng)新進一步掌握國際話語權。

林毅夫在比較優(yōu)勢理論中指出，像中國這樣的發(fā)展中國家應該充分利用與發(fā)達國家的技術差距，通過引進技術推動本國的產業(yè)技術升級，這是一種現(xiàn)實可行、成本低、效益好的戰(zhàn)略選擇。在引進外資的初期，模仿創(chuàng)新固然在推動經濟增長過程中發(fā)揮了舉足輕重的作用，但隨著全球化的深入發(fā)展，我們從蘇州和深圳的對比中可以看到，只依靠模仿創(chuàng)新會讓本地始終處于產業(yè)鏈低端，依賴國外先進技術，被動地跟隨國外技術的變化，無法把握科技發(fā)展趨勢。真正的技術創(chuàng)新能力是內生的，只有通過自主研究與開發(fā)才能獲得，真正的核心技術是引不進來的，不然即使引進技術，也會處處受制于人。因此，加大研發(fā)投入，提高自主創(chuàng)新能力才是實現(xiàn)技術趕超的關鍵。

二、蘇州和深圳創(chuàng)新模式的實踐比較

蘇州和深圳都曾依賴外向經濟獲得快速發(fā)展。目前，歐洲傳統(tǒng)發(fā)達國家經濟增速下滑、以美國為代表的一些發(fā)達國家加速回流制造業(yè)，嚴峻的國際經濟形勢已使得我國過分依賴外向經濟的發(fā)展模式不可持續(xù)。另一方面，一些國家還對中國引進先進技術設置了重重障礙。因此，我國只有不斷提高自主創(chuàng)新能力，才能掌握經濟發(fā)展自主權并在國際市場獲得有效競爭力。蘇州和深圳在創(chuàng)新實踐方面有著不同模式，并取得了不同效果。

（一）政府主導型創(chuàng)新與市場主導型創(chuàng)新的差異

蘇州是歷史古城、深圳是新型城市。經濟轉型中，蘇州受傳統(tǒng)經濟體制發(fā)展慣性約束的程度明顯大于深圳。深圳移民城市的特點以及毗鄰港澳的優(yōu)勢，使其在發(fā)展之初就面臨著激烈的國際競爭，因此，創(chuàng)新而非政府政績行為成為深圳企業(yè)發(fā)展的內生動力，這是深圳有別于中國其他城市的一個顯著特點。蘇州以政府導向型為發(fā)展模式，通過政府集中力量辦事，使得企業(yè)更多依賴政府政策扶持。2014年，蘇州財政科技投入占比已經超過深圳，高新技術產業(yè)發(fā)展對政府投入的依賴程度可見一斑。

政府的刺激政策只能在特定的經濟時期發(fā)揮作用，不可能長久，企業(yè)只有經過市場的篩選，面對市場需求進行結構調整，才能在激烈的競爭中站穩(wěn)腳步。缺乏核心技術，一味依靠政策扶持，只能維持短期的繁榮，一旦政策退出，企業(yè)就會在優(yōu)勝劣汰的市場環(huán)境中無法生存，甚至整個行業(yè)都會陷入萎靡。因此，政府應當適度放手，改變通過政策干預市場的思維，通過加強市場管理，為企業(yè)創(chuàng)造寬松的發(fā)展環(huán)境，倒逼企業(yè)加強核心技術的研發(fā)與推廣，通過自主創(chuàng)新進行轉型升級，提升市場競爭力。

以深圳市科技創(chuàng)新委員會為例，該委員會作為全市的科技行政主管部門，只保留一項高科技企業(yè)資質認證權和一項高新區(qū)用地指標審批權，通過建設大數(shù)據(jù)平臺，使企業(yè)完成審批所需要的流程在科創(chuàng)委的網絡平臺上辦理，大大簡化手續(xù)，提高辦事效率，給企業(yè)創(chuàng)造了寬松良好的市場環(huán)境。這些做法通過政府簡政放權，促進了企業(yè)有序競爭。

（二）創(chuàng)新中的文化環(huán)境差異

要推進創(chuàng)新驅動發(fā)展，實現(xiàn)經濟的穩(wěn)定增長，必須營造包容的文化環(huán)境。

首先是對多元文化的包容。深圳，作為中國最具代表性的移民城市，以其開放包容的心態(tài)，接納了五湖四海的創(chuàng)業(yè)者，形成了多元化的文化特點，尊崇市場、注重效率、鼓勵競爭、開放發(fā)展的文化氛圍使其為創(chuàng)業(yè)者提供了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的土壤。相比較下，蘇州擁有2500年的文化底蘊，這種歷史優(yōu)越感在一定程度上促使本地部分居民形成了對外來文化的排斥。以蘇州工業(yè)園為例，中外政府合作投資建廠模式加快了蘇州開放型經濟發(fā)展，加速了引進吸收技術步伐，但蘇州本土嚴謹守成的歷史文化與政府主導的親商型發(fā)展模式結合，也在一定程度上弱化了市場經濟的力量。

其次是對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)失敗的包容。無論是創(chuàng)新還是創(chuàng)業(yè)，都不會一蹴而就，難免會遭遇風險與失敗，據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，科研創(chuàng)新的成功率僅為10%，中國創(chuàng)業(yè)企業(yè)的成功率也只有20%，而成王敗寇的傳統(tǒng)文化阻擋了很多人創(chuàng)新探索的步伐。深圳充分利用移民城市的特點，在社會上營造了“鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗”的文化氛圍，充分激發(fā)了全社會的創(chuàng)新思維與活力，對于創(chuàng)業(yè)失敗的寬容是深圳民營高科技企業(yè)發(fā)展的關鍵因素。除此之外，深圳對所有的科技企業(yè)一視同仁，研究補助“英雄不論出處”，無論是民營還是國資，只要是在深圳注冊的企業(yè)，都可以申請研究補助。早在20世紀90年代初全國還在爭論“姓資姓社”問題時，深圳市政府就頂住壓力，對從事創(chuàng)新研究的各種所有制企業(yè)提供“三項經費”研究補助，深圳市科技創(chuàng)新委員會每年資助創(chuàng)新研究達到3000多項。

（三）人才吸引力的差異

人才，是現(xiàn)代經濟增長的主要動力和源泉。蘇州專業(yè)技術人才和創(chuàng)業(yè)人才的吸引力高于深圳，但在留學人員吸引力上蘇州落后于深圳。要提高自主創(chuàng)新能力，不僅要吸引人才進入，更要留得住人才。自上個世紀80年代起，深圳市政府相繼出臺了《關于鼓勵出國留學生來深圳工作的暫行規(guī)定》、《關于鼓勵出國留學人員來深創(chuàng)業(yè)的若干規(guī)定》、《深圳市海外留學人才居住證管理辦法》等多項政策，不僅加大對留學人員創(chuàng)業(yè)的資助力度，最高可獲得30萬無償資助，更為其看病就診、申請租用安居房、申辦企業(yè)等多方面提供便利，解決了人才的后顧之憂。除此之外，近年來，深圳通過實施積分入戶、暫住證變居住證、非戶籍人口子女享受義務教育、全民醫(yī)保等舉措完善社會保障體系，不僅讓本地人與外地人的界限更為模糊，包容和諧的社會氛圍更是充分激發(fā)了人才的創(chuàng)新研究熱情。

（四）研發(fā)體制上的差異

深圳存在一批既不屬于大學也不是事業(yè)單位的“民辦非企業(yè)”研究機構，他們雖然接受政府補助、但要自主經營、自負盈虧。在深圳，像光啟、華大基因等民非科研機構已達208家。該類機構的研究直接針對市場和企業(yè)需求，更接地氣，也更具有市場價值，光啟、華大通過政府資金支持進行源頭創(chuàng)新，最終實現(xiàn)了產業(yè)化和商業(yè)化的目標。

與國有事業(yè)型科研機構相比，民非科研機構能最大限度避免體制束縛，大大增強研發(fā)主體的獨立性、自主性與市場化。盡管源頭創(chuàng)新面臨研發(fā)周期長、失敗率高等風險，但一旦實現(xiàn)突破，必將帶來技術上的變革，推動產業(yè)結構優(yōu)化升級。

協(xié)同創(chuàng)新是當今世界進行科技創(chuàng)新的大勢所趨，而企業(yè)、高校、科研院所、金融機構、中介組織、政府部門是協(xié)同創(chuàng)新的基本要素，在推進創(chuàng)新驅動發(fā)展中發(fā)揮著不可替代的作用。數(shù)據(jù)顯示，2013-2014年，蘇州市有創(chuàng)新活動的企業(yè)8743家，而由本企業(yè)與企業(yè)、科研所、高校合作研發(fā)的企業(yè)產品創(chuàng)新僅占20.4%，這表明蘇州企業(yè)的創(chuàng)新活動多為獨立完成，區(qū)域創(chuàng)新體系的聯(lián)系存在不足。

（五）創(chuàng)新支持的金融體系不同

資金缺乏是科技成果轉化的重要瓶頸，而造成資金短缺的原因便是科技成果轉化中的高風險。高新技術的高風險特征阻礙資金向高技術領域的流動，而高科技企業(yè)的發(fā)育成長又離不開資本市場的支持，因此良好的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)離不開科技、金融的相互支撐。

數(shù)據(jù)顯示，2015年深圳各類VC/PE機構達4.6萬家，注冊資本超過2.7萬億，而蘇州創(chuàng)投機構僅302家，管理資金規(guī)模1033億元，遠遠落后于深圳。高科技企業(yè)的發(fā)育成長依賴于技術創(chuàng)新與金融創(chuàng)新的共同作用。科技創(chuàng)新的金融資源來源一般是企業(yè)自籌資金、風險投資、信貸資金、政府資金等的有機結合。其中，風險投資是促進高科技產業(yè)進步、發(fā)展的關鍵環(huán)節(jié)。

目前，蘇州企業(yè)自籌仍然是籌集科技活動經費的主要方式，占比在80%以上；風投機構的資金主要來自政府財政撥款、大型國有企業(yè)和上市公司；金融機構與民間資本投入不足。而深圳有超過85%的各類風險投資進入高新技術行業(yè)，例如種子基金、天使基金、產業(yè)基金等涉及科技型中小微企業(yè)發(fā)展的各個階段。

（六）產業(yè)鏈整合方面的差異

完整的產業(yè)鏈帶來產業(yè)集群，進而實現(xiàn)規(guī)模效應與企業(yè)分工細化，這種規(guī)模和分工將有效聚集創(chuàng)新資源，有力提升創(chuàng)新活動的效率。以深圳為例，深圳把握深厚電子制造業(yè)基礎，產業(yè)鏈擴大至東莞、惠州等周邊城市，完整的產業(yè)鏈使其擁有強大的產業(yè)配套能力以及高運轉效率。蘇州也要以產業(yè)鏈為產業(yè)集群發(fā)展的主脈，優(yōu)化產業(yè)集群發(fā)展環(huán)境，建設相應的創(chuàng)新型產業(yè)園區(qū)；提升地方政府、園區(qū)的承載和服務能力，搭建一流載體平臺，完善各類功能配套，滿足企業(yè)發(fā)展需要和員工生活需求；精心布局招商引資，做好產業(yè)上下游企業(yè)、客戶以及關聯(lián)產業(yè)的招商。

深圳經驗顯示，與積累完整的產業(yè)鏈相輔相成，應同步做大做強做優(yōu)產業(yè)龍頭企業(yè)，形成企業(yè)品牌。企業(yè)必須轉變觀念，以優(yōu)質的服務與消費者建立比較穩(wěn)定的關系，逐漸積累品牌資產，把創(chuàng)名牌當成企業(yè)的最有價值的投資行為。同時大中型企業(yè)應當加大R&D投入，華為作為我國自主創(chuàng)新的標志性企業(yè)，每年研發(fā)投入超過銷售收入10%以上。大中型企業(yè)應以其為榜樣，調動資金實現(xiàn)技術上的突破與改進，盡可能實現(xiàn)規(guī)模經濟，通過降低成本擴張市場占有率。政府可以通過減少稅收鼓勵大企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力，形成知識產權，培育自己的品牌。

三、優(yōu)化創(chuàng)新模式的建議

（一）厘清政府與市場邊界，鼓勵“民辦官助”的高新技術產業(yè)發(fā)展模式

不容否認，傳統(tǒng)體制內的科研機構在組織源頭創(chuàng)新方面的效率是比較低下的，不少高校最新成果與社會應用存在脫節(jié)。深圳以市場為導向，采用“民辦官助”的方式開展源頭創(chuàng)新工作并取得了成功，華大和光啟以“民辦非企業(yè)”研究院起步，獲取政府和社會資金和資源支持完成科技成果產業(yè)化的前期孵化，技術上高舉高打，從國際上領先的源頭創(chuàng)新起步，逐步實現(xiàn)產業(yè)化和商業(yè)化。這一經驗值得其他地方借鑒。江蘇也成立了產業(yè)研究院，但目前運作效果并不理想，可能的主要原因是政府的市場創(chuàng)新嗅覺還難以與企業(yè)相比，江蘇應由經濟組織來引領源頭創(chuàng)新，引導企業(yè)走向創(chuàng)新主導位置，推動產業(yè)化為目標的原創(chuàng)性研究。江蘇應做到科技資助不問“國有民營”，寬容失敗是民營高科技企業(yè)發(fā)展的關鍵因素。地方政府可在完成簡政放權項目清理后，加快權力清單、負面清單和責任清單的制定，并以法律手段鞏固保障。

（二）緊跟創(chuàng)新技術發(fā)展趨勢，不斷整合各種創(chuàng)新資源

一些地區(qū)的創(chuàng)新要素已經呈現(xiàn)一定的集聚規(guī)模，后續(xù)要改進的主要是構建分工與協(xié)作網絡、完善制度安排，讓要素流動起來，通過產學研等長效機制以及企業(yè)、政府、服務中介、金融機構等主體之間橫向、縱向的正式或非正式合作與交流，實現(xiàn)不斷的融合、發(fā)展、突破，加快創(chuàng)新要素（包括創(chuàng)新資本）流動，達成良性循環(huán)。應鼓勵企業(yè)引進國外先進技術，建設“引進補助”制度，給引進先進設備和技術的企業(yè)提供稅收和貸款優(yōu)惠。科學處理技術引進與技術創(chuàng)新的關系，通過稅收、補助等鼓勵企業(yè)、高校與科研院所通過多種合作方式在引進技術的基礎上進行技術創(chuàng)新和開發(fā)。大力支持專利申請與保護，培養(yǎng)本土自主技術，提高自主創(chuàng)新能力。

（三）強化金融創(chuàng)新，多渠道拓寬資金供應途徑

高科技企業(yè)的發(fā)育成長依賴于技術創(chuàng)新與金融創(chuàng)新的共同作用。國內不少省市還很難像深圳、上海那樣擁有證券交易所。因此，各地可鼓勵與支持商業(yè)銀行建設科技銀行，實行投貸結合，直至創(chuàng)投資本退出。風險投資是促進高科技產業(yè)進步、發(fā)展的關鍵環(huán)節(jié)。地級市、縣政府加強與區(qū)域性股權交易市場，尤其是省級股權交易中心的合作共建，力爭在合作的廣度和深度上有所突破。支持在市級股權交易中心設立創(chuàng)新型中小企業(yè)單獨板塊，設置和引入符合全市科技創(chuàng)新型中小企業(yè)特點的掛牌條件、審核機制、交易方式、融資工具等制度安排，引導戰(zhàn)略性新興產業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)、先進制造業(yè)中有成長潛力的科技創(chuàng)新型中小企業(yè)利用多層次資本市場。

各地區(qū)也可結合自身發(fā)展特點，考慮吸引民間資本進入風投。外向開放程度較高的省市可以充分發(fā)揮國際信貸市場的作用，爭取向國際金融機構貸款、政府間貸款及國際銀行組織的專項貸款。同時，爭取可以進入國際證券市場，利用債券、股票等金融工具籌措大量資金。建立政府引導、多元化投入、市場化運行、企業(yè)化管理的風險投資機制，讓產業(yè)資本與金融資本進一步融合，推動經濟穩(wěn)定增長。

（四）引進和培育創(chuàng)新體系各環(huán)節(jié)的高質量復合型人才

科技創(chuàng)新中人才是第一要素，需要在經濟、生活等方面保證研發(fā)人員沒有后顧之憂，尤其是對領軍型人才。雖然不少省市已經非常重視引進科技人才，但是，優(yōu)惠政策的覆蓋人群相對狹窄，受制于體制機制，很難擴大至廣大科研人員；除了經濟補貼外，社會保障與生活環(huán)境的完善缺乏重視。條件成熟的省市要為人才留在“小地方”工作提供便捷高質量的生活圈，打通交通瓶頸，設置免費直通車班車；開辟人才服務綠色通道，在醫(yī)療、保險、住房等方面給予特殊待遇?？h級市應鼓勵企業(yè)柔性引才，實行“戶口關系在外地、平時工作在縣域”模式，就近引進周邊大城市的大學創(chuàng)新團隊與科技人才。

總之，創(chuàng)新是引領產業(yè)結構升級的最主要動力。無論是外向型經濟地區(qū)，還是內陸欠發(fā)達地區(qū)，只有積極參與各種合作、協(xié)同創(chuàng)新，暢通外部技術轉化為自我技術的各個環(huán)節(jié)，促使自主創(chuàng)新能力提升，才能實現(xiàn)經濟的長期持續(xù)健康發(fā)展。