許能銳，李 麗

(海南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 海南 ?？?570228 )

制度不均衡下的產(chǎn)權(quán)博弈：海南天然橡膠管制的經(jīng)驗(yàn)

許能銳，李 麗

(海南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 海南 海口 570228 )

制度這一公共品因其不均衡性的客觀存在而滲出租值，誘引利益相關(guān)方競相逐獵并最終導(dǎo)致公共領(lǐng)域租值消散?；谶@一理論前提，對(duì)海南天然橡膠管制變遷過程中的產(chǎn)權(quán)博弈狀況及導(dǎo)致的結(jié)果進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證，結(jié)論認(rèn)為，制度不均衡導(dǎo)致的產(chǎn)權(quán)博弈所產(chǎn)生的租值消散程度是由所有參與者的工資水平和政府監(jiān)管的力度決定的。提出相應(yīng)建議：貫徹依法治國理念，增強(qiáng)制度契合度，提高所有參與者的工資水平，以盡可能壓縮制度不均衡導(dǎo)致的租值空間。

制度不均衡；產(chǎn)權(quán)博弈；橡膠管制

制度是由一系列的規(guī)則、程序、機(jī)制和行為道德倫理等組成的綜合體，其提供了人們相互影響的框架，主要由正式制度、非正式制度以及它們的執(zhí)行機(jī)制構(gòu)成。依照博弈論觀點(diǎn)分析產(chǎn)權(quán)制度及制度變遷時(shí)，通常把制度(主要是正式制度)當(dāng)作是政府和公眾之間的博弈均衡[1-2]。信息不對(duì)稱和交易成本的存在，使制度的存在和運(yùn)行主要呈現(xiàn)出障礙和摩擦不斷的非均衡狀態(tài)[3]。產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)由政治因素決定，同時(shí)又對(duì)財(cái)富和政治權(quán)力進(jìn)行重新配置，而制度變遷的核心問題是設(shè)計(jì)一個(gè)政治上可以接受的分配機(jī)制，用以分配制度變遷所導(dǎo)致的收益，這種機(jī)制會(huì)受到制度變遷的期望總收益、談判各方的數(shù)目和異質(zhì)性、信息問題以及份額分配的扭曲或集中程度等因素的影響，并往往由于無法設(shè)計(jì)和實(shí)施對(duì)有影響力的參與者的補(bǔ)償性單方支付方案而失敗[4-6]?？梢?，制度不均衡下的產(chǎn)權(quán)博弈導(dǎo)致租值消散現(xiàn)象是客觀存在的，即本來有價(jià)值的資源或財(cái)產(chǎn)，由于產(chǎn)權(quán)制度不均衡導(dǎo)致人們對(duì)此進(jìn)行博弈，以至于其價(jià)值(或租金)下降，乃至完全消失。

海南天然橡膠管制制度變遷過程中出現(xiàn)的問題，特別是其中的“并場隊(duì)”退場事件，實(shí)質(zhì)上就是長期以來的制度不均衡引發(fā)的多方產(chǎn)權(quán)博弈，最終農(nóng)民通過群體性事件對(duì)橡膠農(nóng)地產(chǎn)權(quán)表達(dá)訴求。

一、制度不均衡及租值消散：一個(gè)理論框架

制度是協(xié)調(diào)資源配制的機(jī)制。從宏觀的視角，可以將制度看作一整套具有耦合關(guān)系和派生關(guān)系的制度簇，制度間的不匹配或顯或微，或久或瞬，使制度不均衡成為常態(tài)存在。微觀而言，制度被抽象為一系列相關(guān)契約，契約的不完全性及其所帶來的問題，或由市場機(jī)制解決或由行政命令干涉，交易成本的權(quán)衡決定了相應(yīng)的制度占優(yōu)性，而當(dāng)每一種制度的交易成本在邊際上相等時(shí)，制度均衡實(shí)現(xiàn)。與此相對(duì)應(yīng)的，則是制度不均衡。從某個(gè)起始均衡點(diǎn)開始有四種原因能引起制度不均衡：(1)制度選擇集合改變，與其他經(jīng)濟(jì)的接觸、政府政策的改變、信息接觸范圍的變化都可能擴(kuò)大制度選擇集合。(2)技術(shù)改變，這會(huì)影響制度結(jié)構(gòu)并改變特定制度安排的相對(duì)效率，以至于某些其他的制度安排不再起作用。(3)制度服務(wù)的需求改變，主要體現(xiàn)于要素相對(duì)價(jià)格的變化使得要素所有者的獲益可能性改變。(4)其他制度安排改變，在同一制度結(jié)構(gòu)中制度實(shí)施是彼此依存的，相互間的改變是是聯(lián)動(dòng)的[7]?？梢?，制度不均衡具有如下特征：一是制度在層級(jí)上的不均衡，即高、低層次制度的內(nèi)在沖突。二是同層級(jí)制度間的不均衡，即橫向間制度抵牾。三是制度執(zhí)行上的不均衡，從而降低制度效率甚至產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)。四是環(huán)境變化帶來的制度不均衡，主要包括技術(shù)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和社會(huì)環(huán)境等的變化。五是制度制定時(shí)所依據(jù)的理論假定前提與制度執(zhí)行時(shí)所依據(jù)的實(shí)際假定前提的悖離和矛盾造成的不均衡。

制度不均衡會(huì)產(chǎn)生新的盈利機(jī)會(huì)或潛在損失，激勵(lì)產(chǎn)權(quán)博弈行為，從而導(dǎo)致租值消散。產(chǎn)權(quán)在人群中的分布取決于技術(shù)性知識(shí)和制度性知識(shí)在人群中的分布[8]。產(chǎn)權(quán)的界定是一個(gè)演進(jìn)過程，隨著新的信息的獲得，資產(chǎn)的各種潛在有用性被技能各異的人們發(fā)現(xiàn)并且通過交換資產(chǎn)潛在有用性的權(quán)利而實(shí)現(xiàn)其有用性的最大價(jià)值，每一次交換都改變著產(chǎn)權(quán)的界定[9]。產(chǎn)權(quán)博弈的目的是為了獲得產(chǎn)權(quán)現(xiàn)有的和潛在的產(chǎn)出值，很難想象有人會(huì)為一個(gè)當(dāng)前和未來皆無產(chǎn)出的產(chǎn)權(quán)進(jìn)行博弈，因?yàn)槿魏尾┺亩际切枰冻鱿鄳?yīng)成本的。

二、海南天然橡膠管制制度變遷下的產(chǎn)權(quán)博弈

(一) 海南天然橡膠原產(chǎn)品收購制度的變遷

海南天然橡膠原產(chǎn)品收購制度到2008年為止經(jīng)歷了五個(gè)階段的變遷：從海南農(nóng)墾建立到1979年為第一階段，該階段主要是農(nóng)墾部門統(tǒng)一收購海南地方國營、民營橡膠產(chǎn)品；1979年到1980年為第二階段，該時(shí)期表現(xiàn)為突出的多頭管理。政府部門意見不調(diào)和各相關(guān)機(jī)構(gòu)、個(gè)人設(shè)立橡膠產(chǎn)品收購站、點(diǎn)，競價(jià)收購橡膠產(chǎn)品；1980—1995年為第三階段，海南天然橡膠原產(chǎn)品重新統(tǒng)一由農(nóng)墾部門收購(國務(wù)院[1980]202號(hào)文)。1995—2004為第四階段，這一階段海南橡膠原產(chǎn)品又處于多頭管理；2004—2008年是第五階段，為規(guī)范天然橡膠原產(chǎn)品收購的正常秩序，2004年5月10日海南省人民政府第34次常務(wù)會(huì)議審議通過《海南省天然橡膠原產(chǎn)品收購許可管理辦法》，該辦法最終亦于2008年2月3日廢止。廢止之后天然橡膠成為自由收購產(chǎn)品。對(duì)海南天然橡膠原產(chǎn)品統(tǒng)一收購——多頭管制——自由交易的制度變遷，發(fā)生于不完全開放市場背景下，由此形成的差別價(jià)格，以及農(nóng)墾企業(yè)與民營企業(yè)主體地位的不平等引致的利益沖突，博弈以天然橡膠自由收購機(jī)制為終局，形成新的暫時(shí)均衡狀態(tài)。在政府和市場關(guān)系協(xié)調(diào)過程中，市場在資源配置中最終起了決定性作用。

(二)海南天然橡膠管制下的產(chǎn)權(quán)博弈分析

1.參與各方及其對(duì)天然橡膠管制的產(chǎn)權(quán)博弈激勵(lì)

天然橡膠管制形成的公共領(lǐng)域產(chǎn)權(quán)租值，激勵(lì)了參與各方對(duì)此進(jìn)行博弈，圍繞海南天然橡膠管制制度可將參與產(chǎn)權(quán)博弈各方劃分政府、農(nóng)墾企業(yè)、橡膠收購商和民營加工廠以及“偷膠走私者”四類。政府在天然橡膠收購過程中直接經(jīng)濟(jì)利益實(shí)現(xiàn)方式在于農(nóng)林特產(chǎn)稅的收取(2005年海南率先全面取消農(nóng)業(yè)稅之前，天然橡膠的特產(chǎn)稅按照產(chǎn)品實(shí)際銷售收入的8%計(jì)征)；農(nóng)墾在天然橡膠收購中的利益主要是護(hù)林保膠的規(guī)模效益，減少了偷膠毀林招致的損失；橡膠收購商和民營加工廠主要通過收購和加工橡膠產(chǎn)品獲利；而“偷膠走私者”則偷膠私賣謀利自肥。四方的博弈激勵(lì)如圖1所示。

2.海南天然橡膠管制下的產(chǎn)權(quán)博弈

天然橡膠管制中參與各方形成了多方面的產(chǎn)權(quán)博弈，可大體概括為兩類：一類是農(nóng)場與地方政府對(duì)于橡膠原產(chǎn)品收購管制的博弈；另一類是私人與制度的執(zhí)行者、監(jiān)督者即農(nóng)場和地方政府的博弈。前者體現(xiàn)為公權(quán)較量，主要取決于公權(quán)分配邊界帶來的強(qiáng)弱對(duì)比；后者體現(xiàn)為私權(quán)和公權(quán)的較量，是私人與制度的執(zhí)行者、監(jiān)督者的博弈。相比于前者，后者中博弈參與者眾多且分散，博弈過程和結(jié)果更具變數(shù)，以下即著眼于后者進(jìn)行分析。

在私人與制度的執(zhí)行者、監(jiān)督者的博弈中存在著多個(gè)私人參與者，他們是農(nóng)場職工和干部、并場隊(duì)農(nóng)民、其他社會(huì)人員、橡膠加工企業(yè)、尋租的政府官員等，制度的執(zhí)行和監(jiān)督者是農(nóng)場和地方政府。由于管制，這些參與者失去合法的從橡膠原產(chǎn)品貿(mào)易中的獲利機(jī)會(huì)。為追求個(gè)人利益，他們會(huì)利用政府和農(nóng)場對(duì)管制的執(zhí)行和監(jiān)督不足，以及自身的專業(yè)技術(shù)、知識(shí)能力、信息不對(duì)稱和職位權(quán)力優(yōu)勢，從橡膠管制下形成的公共領(lǐng)域中獲取租值資源。

圖1 參與各方的博弈激勵(lì)

私人參與者進(jìn)入公共領(lǐng)域內(nèi)攫取租值時(shí)必然會(huì)引起的租值消散。這是因?yàn)?，首先攫取所得的部分成本由別人承擔(dān)，通常會(huì)導(dǎo)致攫取者并不善待公共領(lǐng)域里的價(jià)值；其次，攫取者為了掩蓋其攫取行為的非法性，會(huì)被迫采用某些非效率的方法；最后，攫取得益會(huì)激發(fā)更多的人參與攫取，從而增加界定(或壟斷)攫取權(quán)的費(fèi)用，導(dǎo)致可攫取的“租金”被非生產(chǎn)性的用途消散[10-11]。在海南橡膠原產(chǎn)品管制下，租值消散包括了為逃避關(guān)卡而選擇無效率的路線，例如：曲線運(yùn)輸或間斷性運(yùn)輸?shù)龋粸檠谌硕慷扇?fù)雜的交易方式，例如：通常會(huì)將膠水掩埋在地下，然后通過手機(jī)短信進(jìn)行交易等；為避開監(jiān)督而在非正常的交易時(shí)間進(jìn)行攫取活動(dòng)，例如在深夜偷偷運(yùn)輸?shù)?；還有為獲得默許而行賄政府和農(nóng)場管理者。這些都會(huì)使得公共領(lǐng)域內(nèi)的租值在攫取過程中不斷消散。但這部分消散的租值不僅難以精確計(jì)量，而且是隨著條件和環(huán)境的變化而變動(dòng)。

(1)變量假定

為便于分析橡膠管制(主要指原產(chǎn)品收購管制)下參與各方的博弈行為，進(jìn)行以下變量假定：

I是指每個(gè)私人參與者進(jìn)入公共領(lǐng)域獲取租值的收益，I=qi-ci。

(2)具體分析

由以上的假定，可以得出以下幾種情形：

第三，給定R>0，ti>0，n不變，當(dāng)g∈(0,∞)，π∈(0,1)時(shí)，這表示存在管制，但也存在私人參與者可進(jìn)入攫取租值的公共領(lǐng)域，這時(shí)參與者停止在公共領(lǐng)域投入時(shí)間攫取租值的條件如下：

也就是參與者愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)從事非法經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的所得，等于其承擔(dān)同樣風(fēng)險(xiǎn)下所投入勞動(dòng)時(shí)間在勞動(dòng)力市場上所得的平均工資。

以上三種情形可以通過圖2來闡釋。

圖2 橡膠管制下租值消散分析

如果政府管制力量足夠強(qiáng)大且能夠完全控制非法行為，則面積RCE只是理論上參與者可進(jìn)入的公共領(lǐng)域，實(shí)際無人能獲得該部分租值，就如上文所分析的第一種情況。

現(xiàn)實(shí)中，海南天然橡膠管制制度執(zhí)行過程中的情況正是如此，消散租值的大小由當(dāng)?shù)毓べY水平(W)、私人參與者時(shí)間(t)以及政府對(duì)橡膠管制的執(zhí)行和監(jiān)督力度(g)等因素共同決定。在并場隊(duì)退場事件最嚴(yán)重的海南儋州地區(qū)其情形正符合這種情形。雖然2006年儋州市農(nóng)村居民家庭人均純收入達(dá)到3 674元，排在?？?、文昌、三亞和澄邁之后，位列海南省第5位，但是并場隊(duì)農(nóng)民的家庭人均純收入?yún)s不高，平均在2 000元左右；而且當(dāng)?shù)剞r(nóng)民外出打工的觀念不強(qiáng)，2007年海南外出從業(yè)勞動(dòng)人數(shù)為38.39萬人，僅占全省從業(yè)人員數(shù)的9.6%；更加之儋州地區(qū)橡膠農(nóng)場內(nèi)部收入差距大，場風(fēng)不正，少數(shù)人法津意識(shí)不強(qiáng)甚至藐視行政法規(guī)，這也影響了管制的執(zhí)行和監(jiān)督。這些導(dǎo)致了儋州地區(qū)并場隊(duì)退場時(shí)并場農(nóng)民采用過激行為來攫取公共領(lǐng)域資源，并形成了巨大的租值消散。

三、 結(jié)論與建議

制度不均衡的客觀存在，必然吸引著各方參與者進(jìn)行產(chǎn)權(quán)博弈，由此導(dǎo)致了公共領(lǐng)域的租值消散。在此過程中，租值消散的大小由參與者所在地工資水平、私人參與者時(shí)間的豐裕程度以及政府的監(jiān)督力度等因素共同決定。其中不可否定的是工資水平與私人參與者投入產(chǎn)權(quán)博弈的時(shí)間是正相關(guān)的，因而又可將這兩個(gè)因素合并來看。因此，制度不均衡導(dǎo)致的產(chǎn)權(quán)博弈所產(chǎn)生的租值消散程度是由參與者所在地工資水平和政府監(jiān)管的力度決定的。這也與中國古人所言的“倉廩實(shí)而知禮節(jié)”相符合?？梢?，增強(qiáng)制度契合度，貫徹依法治國理念，提高所有參與者的工資水平，以盡可能壓縮制度不均衡導(dǎo)致的租值空間。

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[責(zé)任編輯：靳香玲]

The Game of Property Rights under the Unbalanced System:Experience from Hainan Natural Rubber Control

XU Neng-rui, LI Li

(College of Economics and Management, Hainan University, Haikou 570228, China)

Institution as a public thing has exudation of rental value due to its existence of disequilibrium, luring relevant stakeholders to compete and eventually leading to dissipation of rental value in the public domain. On the base of this theoretical premise, the game situations of property rights and their results in the changing process of Hainan natural rubber control are verified empirically. It draws the conclusion that the extent of rental value dissipation resulting from the games of property rights due to the institutional disequilibrium is decided by the level of all participants’ salaries and the power of governmental supervision. Accordingly, it is suggested to implement the concept of rule of law, increase the compatibility of system, improve the level of all participants’ salaries to compress the space of rental value caused by institutional disequilibrium as far as possible.

institutional disequilibrium; game of property rights; rubber control

2016-09-02

“海南大學(xué)中西部高校綜合能力提升計(jì)劃”資助; 海南省2009年哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題(HNSK09-11)

許能銳(1978-)，男，福建閩清人，海南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授，博士，主要從事農(nóng)墾改革、熱帶農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理研究。

F 324

A

1004-1710(2017)01-0035-06