唐巍華，楊 青

美國準(zhǔn)博士普查項目解析及對我國的啟示

唐巍華，楊 青

（山西大學(xué)高等教育研究所，山西太原030006）

博士生教育質(zhì)量關(guān)乎一國經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展?jié)摿εc發(fā)展質(zhì)量。由美國六大聯(lián)邦機(jī)構(gòu)發(fā)起的準(zhǔn)博士普查項目（SED）是對每年申請博士學(xué)位的準(zhǔn)博士生整體進(jìn)行的年度綜合性調(diào)查。本文圍繞該項目的產(chǎn)生背景、組織運(yùn)行、調(diào)查數(shù)據(jù)的使用及調(diào)查報告、項目的生存之道等多個維度進(jìn)行深度剖析。中國應(yīng)順應(yīng)“數(shù)據(jù)驅(qū)動決策”模式轉(zhuǎn)型趨勢，籌備設(shè)立并盡快啟動“中國博士學(xué)位獲得者”調(diào)查項目。

準(zhǔn)博士普查項目；項目解析；啟示

知識生產(chǎn)模式的變革，知識經(jīng)濟(jì)時代浪潮的沖擊，以及大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)等新技術(shù)的革命性發(fā)展引發(fā)了重大的社會變革。作為高端人才培養(yǎng)和人才蓄水池的博士生教育引發(fā)了全球各國的普遍重視，博士生教育質(zhì)量以及培養(yǎng)模式的改革已經(jīng)成為當(dāng)前世界各國的重點研究領(lǐng)域。美國作為當(dāng)今世界公認(rèn)的教育強(qiáng)國，其博士生教育及相關(guān)研究均處于世界領(lǐng)先水平。由美國學(xué)者Bernard Marr提出的“循證決策模式”（Evidence-based Decision Making Model）已經(jīng)發(fā)展到最新階段的“數(shù)據(jù)驅(qū)動決策模式”（Data-driven Decision Making Model），并且后者已成為美國公共政策制定機(jī)制的基石。大到全國性的高等教育發(fā)展戰(zhàn)略，小至單個院校的學(xué)術(shù)發(fā)展項目，美國高等教育無不透露出數(shù)據(jù)采集與挖掘的魅力。美國的準(zhǔn)博士普查項目（Survey of Earned Doctorates，簡稱SED）便是典型代表之一。SED肇始于20世紀(jì)50年代晚期（1957年），它與美國的另一項實證調(diào)查項目——博士學(xué)位獲得者調(diào)查（Survey of Doctoral Recipients，簡稱SDR）共同構(gòu)成了美國博士學(xué)位記錄檔案（The Doctorate Records File，簡稱DRF）。該數(shù)據(jù)庫收錄了在美國本土博士學(xué)位授予機(jī)構(gòu)獲得博士學(xué)位者的全樣本普查數(shù)據(jù)，對全美研究生教育政策調(diào)整和教育經(jīng)費(fèi)政策修訂發(fā)揮了無可替代的作用。

一、SED產(chǎn)生的背景

從1957年誕生至今的實證調(diào)查項目——SED，經(jīng)歷了近六十年風(fēng)霜雪雨而依然富有生命力，這與美國經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)快速發(fā)展而伴隨的高等教育大眾化進(jìn)程緊密相關(guān)。一方面，二戰(zhàn)后美國經(jīng)濟(jì)強(qiáng)勢復(fù)蘇。為了應(yīng)對軍備競賽形勢加劇的迫切需要，美國政府對科技的重視更為升溫。另一方面，二戰(zhàn)后美國人口迅猛增長且退伍軍人大量涌入大學(xué)，這為美國高等教育大眾化提供了充足的生源。據(jù)不完全統(tǒng)計，二戰(zhàn)后美國的人口從1940年的1.326億增長到1970年的2.048億，增加了將近60%。[1]同時期，高等學(xué)校入學(xué)人數(shù)更是從1945年的200萬增加到1975年的1100萬，入學(xué)人數(shù)增幅超過了500%。[2]

這一時期，美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級對科研人才的大量需求以及高等教育大眾化所帶來的大學(xué)師資缺乏使得美國博士教育迅猛發(fā)展。部分學(xué)者稱這一時期為美國高等教育發(fā)展的“黃金時代”。[3]為了提升博士學(xué)位的授予量，美國政府不得不采取縮短博士學(xué)位的獲取年限等措施，以盡快彌補(bǔ)市場的空缺。“新來者”數(shù)量的不斷增加和培訓(xùn)時間的縮短使得人們對規(guī)模和質(zhì)量之間的平衡產(chǎn)生擔(dān)心。[4]為了更好地了解高層次人才培養(yǎng)與成長的規(guī)律和特點，把握博士生畢業(yè)后的發(fā)展?fàn)顩r，以制定更為科學(xué)的政策回應(yīng)公眾對博士教育的擔(dān)憂，美國六大聯(lián)邦機(jī)構(gòu)決定共同贊助一項針對博士學(xué)位獲得者的調(diào)查項目，SED就此誕生。

二、SED的組織運(yùn)行

（一）SED項目的組織機(jī)構(gòu)

SED由美國六大聯(lián)邦機(jī)構(gòu)（國家科學(xué)基金會、國家衛(wèi)生研究院、教育部、國家人文基金會、農(nóng)業(yè)部、國家航空和航天局）聯(lián)合資助。SED調(diào)查的具體執(zhí)行則由美國全國民意研究中心（National Opinion Research Center，簡稱NORC）負(fù)責(zé)。作為一個總部位于芝加哥大學(xué)的獨(dú)立社團(tuán)法人，美國全國民意研究中心是一個典型的非營利性的、以商業(yè)企業(yè)模式運(yùn)營與管理的法人組織。這也是美國目前唯一一家擁有全國性調(diào)查網(wǎng)絡(luò)的機(jī)構(gòu)，同時還是承擔(dān)美國政府項目最多的獨(dú)立調(diào)查機(jī)構(gòu)。由其負(fù)責(zé)的比較著名的項目有：綜合社會調(diào)查（CSS）、居民能源消耗調(diào)查（RECS）、公眾對政府政策的反應(yīng)調(diào)查、國家健康信息技術(shù)資源中心項目等。毫不夸張地說，NORC已成為美國社會研究客觀公正的代表。[5]

（二）SED的調(diào)查工具

1.調(diào)查問卷的核心模塊

SED從20世紀(jì)50年代誕生至今，一直以調(diào)查問卷為其主要調(diào)查工具。鑒于較早時期的調(diào)查問卷已經(jīng)被封存，筆者僅對在NSF及NORC at University of Chicago的官方網(wǎng)站上找到的全部調(diào)查問卷進(jìn)行解析（2004年至今）。經(jīng)過對調(diào)查工具的分析，我們認(rèn)為SED調(diào)查問卷主要包括三個核心模塊：博士學(xué)位獲得者的受教育經(jīng)歷、博士畢業(yè)后計劃以及個人背景信息。

博士學(xué)位獲得者的受教育經(jīng)歷核心模塊囊括三個部分：第一部分主要從博士學(xué)位獲得者從事的學(xué)術(shù)研究工作所在的學(xué)科領(lǐng)域、二級學(xué)科、學(xué)院等多個維度考察博士學(xué)位獲得者在學(xué)術(shù)研究工作中的基本情況；第二部分主要涉及博士學(xué)位獲得者在學(xué)期間財政資助的相關(guān)內(nèi)容；第三部分則繼續(xù)深入，收集博士學(xué)位獲得者在攻讀博士學(xué)位之前的一些基礎(chǔ)性、條件性特征方面的數(shù)據(jù)。

博士畢業(yè)后計劃核心模塊可以細(xì)化為五個維度，分別是就業(yè)單位所在的地理位置、就業(yè)規(guī)劃、就業(yè)崗位性質(zhì)、工作的主要內(nèi)容及薪資情況等。

個人背景信息核心模塊包含博士學(xué)位獲得者個人背景特性方面的信息，具體分為個人基本信息、財政負(fù)擔(dān)、教育背景等六個類別。

2.調(diào)查問卷的歷時變化

通過SED調(diào)查問卷的細(xì)節(jié)變化可以感知美國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的脈搏。經(jīng)過細(xì)心梳理與分析，我們將SED調(diào)查工具的歷時變化特征總結(jié)為以下三點：第一，問卷的核心模塊基本保持穩(wěn)定；第二，提問更加精確化和人性化；第三，問卷上具體問題所涉及內(nèi)容的增減同美國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展及政策緊密聯(lián)系。例如，在攻讀博士學(xué)位之前的信息方面，2007年問卷體現(xiàn)出了較前幾年問卷較大的變化。具體而言，進(jìn)一步明確了首次進(jìn)入研究生院學(xué)習(xí)的日期，并且在部分選項中增加了表格，便于被調(diào)查者直觀地填寫問卷。又如，在個人背景方面，最主要的變動體現(xiàn)在提問方式變得更加委婉。2012年，當(dāng)提及被調(diào)查者的殘疾狀況時，從“您有先天性殘疾么？”變更為“下列這些問題是為了幫助我們更好地了解您在受教育過程中所遇到的特定功能性限制。您經(jīng)常發(fā)生下述情形的程度是？”特別需要強(qiáng)調(diào)的是，2009年，為了緩解金融危機(jī)急速惡化、經(jīng)濟(jì)衰退不斷加深的趨勢，美國政府出臺了《2009美國復(fù)蘇與再投資法案》；在同年和下一年（2009年和2010年），SED的調(diào)查問卷特意增加了與該法案相關(guān)的資助問題。

3.調(diào)查問卷的人性關(guān)照

調(diào)查如何保障受訪者的個人隱私是SED項目著重考慮的問題之一，為此專門設(shè)計了良好的保障機(jī)制。該調(diào)查多年以來的良好聲譽(yù)也正是得益于這些保障性措施。SED調(diào)查在嚴(yán)格遵循美國相關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，設(shè)計出專門的程序與機(jī)制，確保每一位受訪者的隱私安全。當(dāng)涉及敏感問題時，問卷中特別強(qiáng)調(diào)“被調(diào)查者所提供的所有信息都將被保密并且僅用于博士院校的研究和統(tǒng)計”。研究的承辦方、贊助方和科學(xué)研究者均為了分析數(shù)據(jù)、準(zhǔn)備科學(xué)報告和論文而使用信息，并且謹(jǐn)慎地選取有限的被調(diào)查者作為樣本進(jìn)行追蹤調(diào)查。

（三）SED的調(diào)查對象及調(diào)查執(zhí)行

SED的調(diào)查對象是當(dāng)前學(xué)年申請研究型博士學(xué)位的全體人員。這里主要有兩個方面的內(nèi)容需要進(jìn)一步說明。一是調(diào)查所涉及的“正確”調(diào)查對象。需要強(qiáng)調(diào)的是，SED的調(diào)查對象僅限于研究型博士研究生。該類博士學(xué)位具有如下兩個典型特征：所提交的學(xué)位論文必須有原創(chuàng)性的知識貢獻(xiàn)或者是一個等效的創(chuàng)作型成品（如音樂作曲）；主要目的不是為了通過訓(xùn)練獲得某種職業(yè)能力。在美國，最常見的研究型博士學(xué)位是哲學(xué)博士學(xué)位（也就是人們常說的Ph.D.）。在美國獲得專業(yè)型博士學(xué)位的博士生，比如醫(yī)學(xué)博士學(xué)位、牙科博士學(xué)位、法學(xué)博士學(xué)位、心理學(xué)博士學(xué)位等，都不是SED的調(diào)查對象。二是調(diào)查所涉及的起止時間?！爱?dāng)前學(xué)年”的具體起止時間為前一自然年的7月1日至下一自然年的6月30日。比如，2014-2015學(xué)年調(diào)查的起止時間為2014年7月1日至2015年6月30日。

下面，我們將主要從SED數(shù)據(jù)收集方法與調(diào)查的整體流程兩個方面來闡述項目的執(zhí)行問題。

SED調(diào)查中主要使用了三種數(shù)據(jù)收集方法，分別是自我管理的紙質(zhì)問卷調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)問卷調(diào)查和計算機(jī)輔助電話訪談（CATI）。據(jù)筆者掌握的資料顯示，從2001年開始，SED啟動了基于網(wǎng)絡(luò)的調(diào)查問卷，并且網(wǎng)絡(luò)問卷調(diào)查工具已經(jīng)越來越成為SED調(diào)查的主要數(shù)據(jù)收集方式。自2001年起，使用網(wǎng)絡(luò)問卷完成調(diào)查的被調(diào)查者比例節(jié)節(jié)攀升。到了2004年，這一比例達(dá)到了90%，而使用紙質(zhì)問卷的被調(diào)查者急劇減少。上述兩種數(shù)據(jù)收集方法在對沒有作答的學(xué)位申請者的后續(xù)追蹤訪談中也將繼續(xù)使用。計算機(jī)輔助電話訪談這一數(shù)據(jù)收集方法是2005年開始使用的，每年約有1%-2%的受訪者采用這種方法。這種方法主要運(yùn)用于那些對紙質(zhì)問卷或者網(wǎng)絡(luò)問卷無應(yīng)答的被調(diào)查者，一般是通過電話對無應(yīng)答的被調(diào)查對象進(jìn)行簡短的訪談。如果發(fā)生特殊情況，當(dāng)關(guān)鍵的SED問卷丟失時，紙質(zhì)問卷也會被寄到被調(diào)查的個人或院校，以確保數(shù)據(jù)采集的完整性。

從SED項目整體流程角度來看，博士生們一旦提交了畢業(yè)申請，就啟動了SED調(diào)查程序。我們將SED問卷調(diào)查的整體操作流程歸納為三步。第一步：紙質(zhì)調(diào)查問卷被郵寄到各博士學(xué)位授予單位的研究生院。如果是使用網(wǎng)絡(luò)問卷進(jìn)行調(diào)查的學(xué)位授予機(jī)構(gòu)，則只需要確保調(diào)查問卷所在的網(wǎng)頁在一定有效期內(nèi)能正常訪問或者登錄即可。第二步：使用紙質(zhì)問卷的學(xué)位授予機(jī)構(gòu)會有一位負(fù)責(zé)該調(diào)查的專門聯(lián)絡(luò)人，由他來組織本校當(dāng)年畢業(yè)的準(zhǔn)博士們參加問卷調(diào)查。如果是使用網(wǎng)絡(luò)問卷進(jìn)行調(diào)查的學(xué)位授予機(jī)構(gòu)，則其調(diào)查的組織化程度相對紙質(zhì)調(diào)查要低一些。當(dāng)準(zhǔn)博士們提交畢業(yè)申請的時候，他們就會收到參加SED調(diào)查的通知及網(wǎng)站鏈接地址。準(zhǔn)博士們在對應(yīng)的網(wǎng)站上進(jìn)行注冊之后，就會收到包含調(diào)查問卷的網(wǎng)絡(luò)地址、PIN碼以及登錄密碼的電子郵件。第三步：準(zhǔn)博士們完成問卷后，將問卷交回到學(xué)位授予機(jī)構(gòu)的專門聯(lián)絡(luò)人手中，再由聯(lián)絡(luò)人寄回美國國家科學(xué)基金會SED項目辦公室，以便完成后期的數(shù)據(jù)處理與分析。如果是網(wǎng)絡(luò)問卷，這個步驟就可以省略了。

三、SED調(diào)查數(shù)據(jù)的使用及年度報告

SED調(diào)查數(shù)據(jù)與結(jié)果受到美國乃至全世界諸多團(tuán)體與研究者的青睞。SED調(diào)查數(shù)據(jù)被美國的大學(xué)和聯(lián)邦機(jī)構(gòu)乃至州政府相關(guān)部門廣泛運(yùn)用于全美研究生教育的政策制定與學(xué)術(shù)界的各類研究中。有時，SED調(diào)查數(shù)據(jù)也會被聯(lián)邦機(jī)構(gòu)采納，以影響國會對研究生教育的財政決策。還有很多研究者也根據(jù)自己的研究需要選取部分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析，從而形成各自的研究結(jié)果。

每年，SED調(diào)查數(shù)據(jù)與結(jié)果都由美國科學(xué)基金會下屬的國家科學(xué)與工程統(tǒng)計中心（National Center for Science and Engineering Statistics）以及社會、行為與經(jīng)濟(jì)科學(xué)學(xué)部（Directorate for Social，Behavioral and Economic Sciences）聯(lián)合發(fā)布，一般公布在國家科學(xué)與工程統(tǒng)計中心的官方網(wǎng)站上。根據(jù)目前掌握的資料看，公布的主要內(nèi)容分為“詳細(xì)數(shù)據(jù)”和“年度報告”兩個部分?！霸敿?xì)數(shù)據(jù)”報告了SED調(diào)查所涉及的美國博士生培養(yǎng)的方方面面，一共有70余份詳細(xì)的統(tǒng)計表格。比如，博士就讀期間獲得學(xué)費(fèi)減免的情況、就讀博士前獲得學(xué)位的基本情況、獲得博士學(xué)位后的計劃（就業(yè)意向、就業(yè)部門、就業(yè)市場、職位工資）等眾多相關(guān)數(shù)據(jù)?！澳甓葓蟾妗眲t是以文字與圖案相結(jié)合的方式呈現(xiàn)的報告文本。為了更好地理解SED的調(diào)查結(jié)果，我們以當(dāng)前發(fā)布的最新一期年度報告——《美國大學(xué)的博士學(xué)位獲得者們：2015年度》（Doctorates Recipients from U.S.Universities：2015）為例進(jìn)行深入解析。

2015年度報告開篇即特別強(qiáng)調(diào)：美國的博士生教育體系雖然被公認(rèn)為是世界上最好的，但是其持續(xù)性并不穩(wěn)定。為了保持這一優(yōu)勢地位，美國必須對博士生教育給予充分的關(guān)注并不斷地進(jìn)行改善。[6]下文將圍繞該報告的六個部分進(jìn)行敘述。

（一）誰獲得了美國的博士學(xué)位

每個新增加的研究型博士學(xué)位獲得者在未來都有極大的可能成為科學(xué)家、工程師、研究人員和學(xué)者。因此，關(guān)于這個特殊群體結(jié)構(gòu)變化的數(shù)據(jù)能夠揭示出很多之前未受到充分關(guān)注的群組多樣性的增加。

從總體趨勢來看，2015年SED調(diào)查數(shù)據(jù)顯示：共有55006人獲得了美國研究機(jī)構(gòu)的研究型博士學(xué)位，這是自該調(diào)查開展以來獲得研究型博士學(xué)位人數(shù)最多的一年。根據(jù)SED歷年數(shù)據(jù)分析，在過去一段時間內(nèi)，美國的博士學(xué)位授予數(shù)量呈現(xiàn)強(qiáng)勁的上升勢頭——年均增長率為3.3%。即便間或有緩慢增長甚至下降的趨勢，美國博士學(xué)位擁有者的絕對數(shù)量也在急速增加。

（二）哪些領(lǐng)域最能吸引學(xué)生

隨著研究者對所處世界的理解不斷深入，新的研究領(lǐng)域不斷興起，已有的研究領(lǐng)域也在不斷變遷。通過仔細(xì)考察那些對學(xué)生們極具魅力和吸引力的研究領(lǐng)域，可以為我們洞察和知悉未來的研究重點以及未來可能有突破的領(lǐng)域提供遠(yuǎn)見卓識。

科學(xué)與工程領(lǐng)域（特別是生命科學(xué)領(lǐng)域）博士學(xué)位授予數(shù)占博士學(xué)位授予總數(shù)的比例均呈現(xiàn)增長趨勢。2015年科學(xué)與工程領(lǐng)域的博士學(xué)位授予數(shù)占當(dāng)年博士學(xué)位授予總數(shù)的75%，較十年前（68%）有大幅提升。除心理學(xué)和社會科學(xué)之外，其他研究領(lǐng)域的博士學(xué)位授予數(shù)占比在過去十年內(nèi)均有所上升。2005年至2015年，盡管心理學(xué)和社會科學(xué)領(lǐng)域博士學(xué)位授予數(shù)的絕對值增長了27%，但其相對占比并未呈現(xiàn)上升趨勢。

（三）哪些因素影響博士學(xué)位的獲得

博士生在攻讀博士學(xué)位過程中會受到諸多因素的影響，通向博士學(xué)位的道路也千差萬別。不同的因素甚至?xí)?dǎo)致博士生畢業(yè)后的不同去向。其中，父母的受教育程度、資金來源、教育相關(guān)債務(wù)情況和獲得學(xué)位的時間是主要影響因素。

以父母的受教育程度為例：近年來，博士畢業(yè)生父母的受教育程度與以往相比有了很大的改觀。來自父母一方獲得高中文憑家庭的博士畢業(yè)生占比正在下降；而來自父母一方至少獲得學(xué)士及以上學(xué)位家庭的博士畢業(yè)生占比則持續(xù)攀升，從1995年的56%上升到2015年的69%。

（四）博士研究生們畢業(yè)后都去了哪里

畢業(yè)生在獲得博士學(xué)位后的第一職業(yè)可以反映出宏觀的經(jīng)濟(jì)狀況，并且可以塑造其今后的職業(yè)機(jī)會和選擇。從長遠(yuǎn)來看，博士學(xué)位獲得者的早期職業(yè)發(fā)展模式可能對于后代是否將科學(xué)家、工程師、學(xué)者和研究者作為其主要的職業(yè)方向產(chǎn)生影響。

2015年科學(xué)和工程領(lǐng)域的博士畢業(yè)生中，明確就業(yè)意向和博士后研究的比例處于或接近過去十五年來的最低水平，比2006年低了4到13個百分點。而非科學(xué)與工程領(lǐng)域的博士畢業(yè)生就業(yè)和博士后研究的比例有所增長（2014-2015年度），但是教育、人文以及藝術(shù)學(xué)科的博士生則變化不大。非科學(xué)和工程領(lǐng)域博士畢業(yè)生的就業(yè)比例依然處于二十年來的低位。

（五）打算留在美國的國際學(xué)生：總體趨勢如何

21世紀(jì)是知識經(jīng)濟(jì)的時代，人才作為知識探究、整合、應(yīng)用和傳播的重要載體，已經(jīng)成為推動經(jīng)濟(jì)增長的核心動力和夯實國家綜合國力的根本保證。因此，國際人才流動的問題也日漸成為世界各國政府和組織機(jī)構(gòu)高度關(guān)注的社會焦點。[7]畢業(yè)一年內(nèi)打算留在美國的持臨時簽證的博士學(xué)位獲得者的比例被稱為“保留率”（Stay Rate），2015年度報告對這一群體特征的變化情況也進(jìn)行了分析。

1963年到1979年，打算獲得博士學(xué)位后繼續(xù)留在美國的臨時簽證持有者與畢業(yè)后打算離開美國的臨時簽證持有者在人數(shù)和上升趨勢兩個方面均相似。從1980年起，打算獲得博士學(xué)位后留下來的臨時簽證持有者的年均增長率為5.4%，而打算畢業(yè)后離開美國的博士學(xué)位獲得者的數(shù)量則增長得較為溫和（年均增長率為2.8%）。因此，2015年打算留在美國的臨時簽證持有者人數(shù)幾乎是打算離開的人數(shù)的三倍（11508比3885）。

（六）打算留在美國的國際學(xué)生：教育和就業(yè)前景如何

國際學(xué)生作為美國科技發(fā)展的后備軍，擁有巨大的潛能和影響力。能否留住人才不僅體現(xiàn)出一個國家的綜合實力，更昭示著一個國家日后發(fā)展的方向和持續(xù)性。因此，全面了解不同類型博士學(xué)位獲得者的需求是美國采取相關(guān)舉措保留人才、預(yù)防流失的前提和依據(jù)。

2011年到2015年，那些打算留在美國的持臨時簽證的博士學(xué)位獲得者比那些打算離開美國的持臨時簽證的博士學(xué)位獲得者更有可能學(xué)習(xí)工程學(xué)（34%：22%）。他們不太可能畢業(yè)于非科學(xué)與工程領(lǐng)域（10%：22%）或是心理學(xué)和社會科學(xué)領(lǐng)域（7%：18%）。獲得博士學(xué)位的美國公民和永久性居民則更有可能畢業(yè)于生命科學(xué)或非科學(xué)與工程領(lǐng)域。

四、SED的生存之道及對中國的啟示

（一）SED的生存之道

如前文所述，SED在美國已風(fēng)雨兼程持續(xù)了近六十年。SED到底有何獨(dú)特魅力，能夠持續(xù)獲得美國六大聯(lián)邦政府部門真金白銀的投入以及研究者們孜孜不倦的研究熱情？綜合筆者所掌握的資料，我們認(rèn)為主要有以下幾個方面的原因：

首先，從社會文化來看，美國公共管理領(lǐng)域及美國社會廣泛存在的“數(shù)據(jù)驅(qū)動決策”文化背景不可小覷。早在20世紀(jì)50年代，美國就應(yīng)用了類似的概念，并且一直以數(shù)據(jù)驅(qū)動作為導(dǎo)向，提升決策的質(zhì)量和效率。進(jìn)入新世紀(jì)以來，數(shù)據(jù)驅(qū)動決策的身影愈發(fā)活躍在教育政策制定過程中。2001年，《不讓任何一個孩子落后》教育法案的出臺進(jìn)一步推進(jìn)了數(shù)據(jù)在教育評價中的應(yīng)用。2005年，數(shù)據(jù)質(zhì)量運(yùn)動在美國如火如荼地展開，民眾對大數(shù)據(jù)的需求掀起了新一輪的數(shù)據(jù)浪潮。2012年3月，美國政府出臺了“大數(shù)據(jù)研究與開發(fā)提案”，其中明確指出加大大數(shù)據(jù)在教育領(lǐng)域中的應(yīng)用，要運(yùn)用大數(shù)據(jù)開拓教育發(fā)展的新路徑。[8]特別是近年來，隨著全世界范圍內(nèi)大數(shù)據(jù)概念的提出以及對大數(shù)據(jù)認(rèn)識和研究的不斷深入，數(shù)據(jù)驅(qū)動決策、智慧決策模式等新概念層出不窮。大數(shù)據(jù)時代如何有效地利用數(shù)據(jù)形成決策的洞察力是當(dāng)今教育研究領(lǐng)域備受關(guān)注的話題，而數(shù)據(jù)驅(qū)動決策在美國早已不是新鮮之談。[9]美國準(zhǔn)博士普查項目便是極佳的例證之一。

其次，從SED項目的應(yīng)用價值來看，它較好地滿足了美國博士生教育政策制定對決策依據(jù)的需求。依托SED調(diào)查從數(shù)據(jù)分析中凝練出美國博士生教育的優(yōu)勢和不足，對調(diào)查數(shù)據(jù)的深度挖掘又揭示出美國博士生教育的變化趨勢。這些信息為美國教育部、國防部等相關(guān)部門的政策制定和管理決策提供了有力的證據(jù)支持。美國國家研究委員會、美國研究型博士學(xué)位項目評估委員會、美國國家科學(xué)基金會下屬的科學(xué)與工程領(lǐng)域公平機(jī)會委員會等都在不同程度上利用SED調(diào)查數(shù)據(jù)作為決策支持。此外，為了應(yīng)對博士學(xué)位獲得者調(diào)查反映出的問題，美國陸續(xù)啟動了“儲備未來教師計劃”（Preparing Future Faculty Project，1993）、“研究生教育行動計劃”（Graduate Education Initiative，1991-2007）、“研究生教育與科研訓(xùn)練整合計劃”（Integrated Graduate Education and Research Training Programs，2000年啟動）等項目。[10]這些項目從不同程度上提升了博士學(xué)位獲得者的市場適應(yīng)性，吸引了更多優(yōu)秀的國際學(xué)生。

再次，就博士生教育領(lǐng)域的研究者而言，SED較好地支持和擴(kuò)展了美國本土的博士生教育研究。除了NSF每年的研究報告外，還有大批研究者會利用SED所提供的關(guān)于博士學(xué)位獲得者的大量數(shù)據(jù)。研究者可以根據(jù)自己的研究項目從官網(wǎng)中獲取相關(guān)數(shù)據(jù)并形成各自的報告。利用SED調(diào)查數(shù)據(jù)開展相關(guān)研究的出版物層出不窮，如《2015年科學(xué)與工程專業(yè)中女性、少數(shù)民族以及殘疾者》、《2010年美國博士學(xué)位獲得者減少的數(shù)量》、《2009年博士學(xué)位授予量的持續(xù)增長：就業(yè)與產(chǎn)出混合的啟示》等。

最后，SED還能為美國民眾和計劃留學(xué)美國的國際學(xué)生提供了解美國博士生教育狀況的渠道。正如前文所述，SED的調(diào)查數(shù)據(jù)涵蓋了全美426個博士學(xué)位授予機(jī)構(gòu)的317個博士研究領(lǐng)域。作為一項持續(xù)了近60年的調(diào)查項目，每一年的調(diào)查數(shù)據(jù)都被匯編進(jìn)美國博士學(xué)位獲得者數(shù)據(jù)庫（DRF），這些重要數(shù)據(jù)匯總成為美國拔尖創(chuàng)新人才養(yǎng)成的重要實證數(shù)據(jù)資料，可謂是一座“富礦”。通過分析這些數(shù)據(jù)，普通美國民眾不僅可以追蹤分析某一學(xué)科領(lǐng)域博士學(xué)位獲得者的職業(yè)發(fā)展路徑，也可以從整體上把握美國博士學(xué)位獲得者的群體特征與學(xué)術(shù)產(chǎn)出績效。對于即將攻讀博士學(xué)位的研究生以及準(zhǔn)備留學(xué)美國的國際學(xué)生來說，SED不失為一本可資借鑒的“便民手冊”。

（二）SED對中國的啟示

我國博士生教育興起于1981年，1982年高校開始正式招收博士研究生。據(jù)國家統(tǒng)計局官方網(wǎng)站顯示，相較2006年3.4267萬名博士畢業(yè)生，2015年，這一數(shù)量已達(dá)5.3778萬人，同比增長了56.9%。特別是20世紀(jì)90年代以來，博士生教育的發(fā)展愈發(fā)迅速，尤其是在相關(guān)政策的出臺、培養(yǎng)主體的范圍、培養(yǎng)單位的數(shù)量等方面都取得了長足的進(jìn)步。但與此同時，優(yōu)秀生源的流失、學(xué)位論文質(zhì)量參差不齊、博士生創(chuàng)新能力較差等問題也相伴而生。[11]“窮則思變，差則思勤。”博士生教育問題逐漸引起政界及學(xué)術(shù)界的關(guān)注。以學(xué)術(shù)論文為例，1986年僅有一篇以博士生教育作為研究對象的文章發(fā)表。到2017年，這一數(shù)字迅速攀升至6000。[12]然而，遍覽已有的研究成果可以發(fā)現(xiàn)：我國博士生教育研究領(lǐng)域存在似是而非的“研究”汗牛充棟而真正能提供政策咨詢的“大研究”鳳毛麟角的問題。以具體問題為導(dǎo)向的、理論化的“研究”有助于解決我國博士生教育事業(yè)發(fā)展中的具體現(xiàn)實性問題，深化對于某一類現(xiàn)象的理論性理解，但往往也呈現(xiàn)出“短平快”的特點。因此，在制訂博士生教育改革的具體政策和舉措時，政策制訂者常常尷尬地發(fā)現(xiàn)：對我國博士生教育的整體狀況、博士生就業(yè)與職業(yè)發(fā)展等較大層面的情況陷入了盲人摸象的困境，缺乏量化的、可靠的、實證研究的成果作為后盾和支撐。

誠然，有關(guān)我國博士生教育狀態(tài)的數(shù)據(jù)采集和實證研究也并非全無建樹。以北京大學(xué)、清華大學(xué)、北京航空航天大學(xué)等為代表的課題組已經(jīng)圍繞博士生教育與培養(yǎng)開展過不同形式、不同層次和不同規(guī)模的調(diào)查研究。與此同時，也涌現(xiàn)出了一批優(yōu)秀的代表性學(xué)者，如陳學(xué)飛、王戰(zhàn)軍、陳洪捷、周光禮、范巍、羅英姿、沈文欽、袁本濤等，但這并未徹底扭轉(zhuǎn)和改變博士生教育研究領(lǐng)域的大勢。本研究認(rèn)為，扭轉(zhuǎn)這一局面的關(guān)鍵在于借鑒美國的SED調(diào)查項目，籌備啟動中國的準(zhǔn)博士普查項目，進(jìn)而構(gòu)建中國的博士學(xué)位獲得者數(shù)據(jù)庫。在籌備啟動中國準(zhǔn)博士普查項目方面，需要謹(jǐn)慎地解決以下幾個方面的關(guān)鍵問題：

第一，進(jìn)一步培育和弘揚(yáng)科學(xué)理性精神，大力推動“數(shù)據(jù)驅(qū)動決策”模式在我國高等教育領(lǐng)域的發(fā)展?！耙蕾囍庇X的決策往往容易忽視大量的信息，對記憶和經(jīng)驗的嚴(yán)重依賴則會成為決策者的弱點”[13]，以傳統(tǒng)的直覺判斷和主觀判斷為基礎(chǔ)的決策模式無法有效地應(yīng)對現(xiàn)代政策問題的復(fù)雜性和風(fēng)險性。相比之下，數(shù)據(jù)驅(qū)動決策模式的優(yōu)越性更為突出。大數(shù)據(jù)時代已經(jīng)到來，我們無法回避，只能順勢而為、迎難而上。

第二，就操作層面而言，啟動“中國博士學(xué)位獲得者”調(diào)查項目，尚需解決好以下幾個問題：

1.組織機(jī)構(gòu)

目前，我國已經(jīng)初步形成了本科教育評估和研究生教育評估相分離的高等教育評估管理體系。就研究生教育評估工作而言，由教育部學(xué)位與研究生教育評估工作平臺專門負(fù)責(zé)。從調(diào)查權(quán)威性的角度出發(fā)，我們建議：在現(xiàn)有評估管理體系內(nèi)，由國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室與教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心共同成立專門的研究小組（或中心），且在該研究小組下設(shè)立辦公室，具體負(fù)責(zé)調(diào)查項目的組織與實施，并對中央政府和教育部負(fù)責(zé)。這既是對現(xiàn)有研究生教育管理和評估工作體系的有益補(bǔ)充與完善，同時也為加強(qiáng)高層次人才的培養(yǎng)與管理提供了新的平臺和抓手。

2.調(diào)查對象

中國博士學(xué)位獲得者普查的對象是當(dāng)年7月1日到次年6月30日這12個月里所有獲得學(xué)術(shù)研究型博士學(xué)位的個人，不需要進(jìn)行任何抽樣。目前我國博士層次的專業(yè)學(xué)位有口腔醫(yī)學(xué)博士、教育博士、獸醫(yī)博士、臨床醫(yī)學(xué)博士、工程博士等5種。在調(diào)查對象的選取中應(yīng)注意勿將此類專業(yè)型博士學(xué)位獲得者納入其中。

3.問卷設(shè)計

在計算機(jī)、手機(jī)和移動網(wǎng)絡(luò)日益普及的時代，網(wǎng)絡(luò)問卷調(diào)查應(yīng)作為首要的數(shù)據(jù)收集方式。對于無應(yīng)答者，則可以采取計算機(jī)協(xié)助電話訪談方式進(jìn)行調(diào)查數(shù)據(jù)的采集。

在調(diào)查問卷具體問題的設(shè)計方面，可以借鑒SED調(diào)查問卷的主體內(nèi)容。但是，要對問卷進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和處理。例如，問卷調(diào)查中涉及的“畢業(yè)后計劃”這一模塊，是對準(zhǔn)博士們在獲得博士學(xué)位前對未來一年的預(yù)估或者期許的調(diào)查。他們在填寫調(diào)查問卷的時間點上或許還未開始關(guān)注職業(yè)生涯，也未能對職業(yè)發(fā)展前景進(jìn)行準(zhǔn)確的預(yù)估和描述，因此，這些數(shù)據(jù)不適用于評估畢業(yè)生的就業(yè)狀態(tài)。我們在調(diào)查問卷的問題設(shè)計方面，需要考慮得更加全面和周翔。

4.調(diào)查倫理

為了保證博士學(xué)位獲得者調(diào)查數(shù)據(jù)的保密性，該項目應(yīng)當(dāng)對部分敏感數(shù)據(jù)采取保密措施，避免對被調(diào)查者產(chǎn)生不利影響。例如，部分研究者可以根據(jù)種族、民族、性別和國籍等方面的數(shù)據(jù)識別出被調(diào)查者的信息，而此類信息的公開是確保部分研究得以進(jìn)行的重要前提。因此，對制表引擎的開發(fā)便顯得尤為重要。這一工具的優(yōu)勢在于，當(dāng)顯示種族、民族、性別或國籍等變量時，不提供可識別的個人信息。此外，對微數(shù)據(jù)分析感興趣的研究者可以通過許可協(xié)議獲取限制性的數(shù)據(jù)。

綜上所述，盡快著手構(gòu)建中國博士生教育大數(shù)據(jù)這項工作必須引起政府管理者和高等教育研究者的高度重視。下一步，我們需要做好兩項核心工作。第一，加快由傳統(tǒng)的直覺經(jīng)驗決策模式向“數(shù)據(jù)驅(qū)動決策”模式的轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步解放思想，提高決策績效。第二，通過“中國博士學(xué)位獲得者”調(diào)查項目的籌備與啟動，為我國博士教育事業(yè)發(fā)展與博士教育研究工作的科學(xué)化、現(xiàn)代化、數(shù)據(jù)化進(jìn)程提供數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，從而為相關(guān)領(lǐng)域的政策制定提供強(qiáng)有力的智力支持。

[1]徐曉云.試析影響美國博士研究生教育發(fā)展變化的社會因素[J].學(xué)位與研究生教育，1994（2）：55-58.

[2]亞瑟·科恩.美國高等教育通史[M].李子江，譯.北京：北京大學(xué)出版社，2010：177.

[3]約翰·賽林.美國高等教育史（第二版）[M].孫益,等,譯.北京：北京大學(xué)出版社，2014：261-262.

[4]黃海剛，苑大勇.美國博士生教育質(zhì)量評估與質(zhì)量保障體系研究——基于歷史和價值轉(zhuǎn)換的視角[J].外國教育研究，2014（9）：13-25.

[5]王衛(wèi)東.美國綜合社會調(diào)查（GSS）綜述[J].社會科學(xué)家，2006（3）：146-148.

[6]National Science Foundation.Doctorate Recipients from U.S.Universities：2015[EB/OL]. （2016-12-01）[2017-11-11].https：//www.nsf.gov/statistics/2017/nsf17306/.

[7]魏浩，王宸.國際間人才流動及其影響因素的實證分析[J].管理世界，2012（1）：33-45.

[8]鄭燕林，柳海民.大數(shù)據(jù)在美國教育評價中的應(yīng)用路徑分析[J].中國電化教育，2015（7）：25-31.

[9]王萍，傅澤祿.數(shù)據(jù)驅(qū)動決策系統(tǒng)：大數(shù)據(jù)時代美國學(xué)校改進(jìn)的有力工具[J].中國電化教育，2014（7）：105-112.

[10]陳洪捷.知識生產(chǎn)模式的轉(zhuǎn)變與博士質(zhì)量的危機(jī)[J].高等教育研究，2010（1）：27-28.

[11]陳洪捷，趙世奎.中國博士培養(yǎng)質(zhì)量：成就、問題與對策[J].學(xué)位與研究生教育，2011（6）：40-45.

[12]朱寧潔.博士生教育研究中歐比較[J].清華大學(xué)教育研究，2010（1）：120-124.

[13]SJ o··BERGL,et al.Analytical decision making：which ispreferred?[J].Scandinavian Journal of Management,2003（19）：17-29.

An Analysis of the Survey of Earned Doctorates in the United States and Its Enlightenment to China

TANGWei-hua,YANGQing
（Institute of Higher Education,Shanxi University,Taiyuan 030006,Shanxi,China）

The quality of doctoral education is essential to the potential and quality of a nation's economic and social development.Conducted by six U.S.federal agencies,the Survey of Earned Doctorates (SED)is an annual census of all individuals receiving a research doctorate from an accredited U.S.institution in a given academic year.This paper makes an exhaustive analysis of the background,the organization,the usage of survey data,the annual report,the survival of the project,and other related important dimensions of SED.It is concluded that China must follow the transition trend of"data-driven decision-making model"in the field of public administration and set up a project on"The Survey of Chinese Doctoral Recipients"as soon as possible.

Survey of Earned Doctorates;Project Analysis;Enlightenment

2017-04-17

全國教育科學(xué)“十二五”規(guī)劃教育部青年課題“學(xué)術(shù)職業(yè)視閾下博士生教育模式變革研究”（課題批準(zhǔn)號：EIA150411）

唐巍華，1983年生，女，湖南沅陵人，山西大學(xué)高等教育研究所講師，研究方向為高等教育管理與政策、院校戰(zhàn)略與院校研究、研究生教育；楊青，1992年生，女，山西忻州人，山西大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院高等教育學(xué)專業(yè)碩士研究生，研究方向為高等教育管理。