馬 婕,馬榮春

(1.西北政法大學(xué)法律碩士教育學(xué)院,陜西 西安 710063；2.揚(yáng)州大學(xué)法學(xué)院,江蘇 揚(yáng)州 225127)

論一罪*

馬 婕1,馬榮春2

(1.西北政法大學(xué)法律碩士教育學(xué)院,陜西 西安 710063；2.揚(yáng)州大學(xué)法學(xué)院,江蘇 揚(yáng)州 225127)

對(duì)一罪作出對(duì)稱性分類并明確其所包含的具體種類，既有助于罪數(shù)理論的豐富與深化，更有助于定罪量刑的刑法實(shí)踐。按照形式與實(shí)質(zhì)的對(duì)應(yīng)，一罪可分為形式的一罪與實(shí)質(zhì)的一罪。其中，形式的一罪包括繼續(xù)犯和連續(xù)犯，而實(shí)質(zhì)的一罪包括想象競(jìng)合犯、結(jié)果加重犯、吸收犯與牽連犯；按照立法與司法的對(duì)應(yīng)，一罪可分為立法的一罪與司法的一罪。其中，立法的一罪包括結(jié)合犯、集合犯、轉(zhuǎn)化犯、包容犯與法規(guī)競(jìng)合犯，而司法的一最則包括形式的一罪與實(shí)質(zhì)的一罪。在宏觀層面上，一罪的分類牽涉并體現(xiàn)著罪刑法定原則和罪刑均衡原則。

罪數(shù)；形式的一罪；實(shí)質(zhì)的一罪；立法的一罪；司法的一罪

DOI.10.19510/j.cnki.43-1431/d.20170509.004

一、一罪劃分的學(xué)說(shuō)概略

毋庸置疑，“一罪”是罪數(shù)形態(tài)問(wèn)題中一個(gè)極其重要的內(nèi)容。到目前為止，對(duì)于罪數(shù)理論中的“一罪”可見三種劃分法：一是高銘暄、馬克昌教授主編的教材《刑法學(xué)》所采用的劃分法(以下簡(jiǎn)稱“高馬劃分法”)，這是一種較為傳統(tǒng)的劃分法，其將“一罪”劃分為“實(shí)質(zhì)的一罪”(繼續(xù)犯、想象競(jìng)合犯、結(jié)果加重犯)、“法定的一罪”(結(jié)合犯、集合犯)和“處斷的一罪”(連續(xù)犯、牽連犯、吸收犯)。前述劃分法沒(méi)有處置法規(guī)競(jìng)合犯的問(wèn)題，即未將法規(guī)競(jìng)合犯安排到“一罪”之中*高銘暄，馬克昌.刑法學(xué)[M].北京：北京大學(xué)出版社、高等教育出版社，2011.183-196.；二是張明楷教授的《刑法學(xué)》所采用的劃分法(以下簡(jiǎn)稱“張氏劃分法”)，其將“一罪”劃分為：“單純的一罪”(繼續(xù)犯、法規(guī)競(jìng)合犯)、“包括的一罪”(連續(xù)犯、集合犯、吸收一罪和狹義的包括一罪)、“科刑的一罪”(想象競(jìng)合犯、結(jié)合犯、牽連犯)*張明楷.刑法學(xué)[M].北京：法律出版社，2011.416-440.；三是劉艷紅教授主編的《刑法學(xué)》所采用的劃分法(以下采用“劉氏劃分法”)，其將“一罪”劃分為：實(shí)質(zhì)的一罪(繼續(xù)犯、想象競(jìng)合犯、結(jié)果加重犯、轉(zhuǎn)化犯)、法定的一罪(結(jié)合犯、集合犯、包容犯)、處斷的一罪(連續(xù)犯、牽連犯、吸收犯)*劉艷紅.刑法學(xué)[M].北京：北京大學(xué)出版社，2016.293-316.。對(duì)照而言，關(guān)于一罪分類的學(xué)說(shuō)大致形成如下局面：一是在一罪分類的大類表述上，“高馬劃分法”與“劉氏劃分法”保持對(duì)應(yīng)，而“張氏劃分法”則在試圖保持與前兩者的某種對(duì)應(yīng)之中顯示自己的特色，因?yàn)閱渭兊囊蛔锟隙ㄊ菍?shí)質(zhì)的一罪，而實(shí)質(zhì)的一罪未必是單純的一罪，即實(shí)質(zhì)的一罪在口徑上大于單純的一罪，如想象競(jìng)合犯在“高馬劃分法”那里屬于實(shí)質(zhì)的一罪而在“張氏劃分法”那里則屬于科刑的一罪，又因?yàn)榉ǘǖ囊蛔锟隙ㄊ前ǖ囊蛔铮ǖ囊蛔飫t未必是法定的一罪，即包括的一罪在口徑上大于法定的一罪，如將連續(xù)犯歸屬于包括的一罪可能是妥當(dāng)?shù)?，但將其歸入法定的一罪肯定不妥當(dāng)；二是對(duì)于一罪分類的各個(gè)小類，除了“高馬劃分法”與“劉氏劃分法”在處斷的一罪上看法完全相同，三種劃分法各有不同說(shuō)法。于是，三種劃分法使得一罪的劃分學(xué)說(shuō)呈現(xiàn)出了“犬牙差互”，從而令人眼花繚亂的局面。由此可以看出，三種劃分法所采用的標(biāo)準(zhǔn)是不一樣的，但是否某種劃分法采用的標(biāo)準(zhǔn)是可取的，抑或三種劃分法所采用的標(biāo)準(zhǔn)都存在問(wèn)題，從而使得各自分類的小類包含也存在問(wèn)題？“高馬劃分法”曾使我們覺(jué)得一罪的劃分簡(jiǎn)單清爽，但其簡(jiǎn)單清爽是否意味著“粗中有漏”？“張氏劃分法”似乎讓我們覺(jué)得一罪的劃分精細(xì)復(fù)雜，但其精細(xì)復(fù)雜是否意味著“言多必失”？“劉氏劃分法”是否在精細(xì)性和準(zhǔn)確性上恰到好處？只有采用明確的標(biāo)準(zhǔn)并形成下位概念的對(duì)應(yīng)或?qū)ΨQ，則概念的劃分才可能是周全的。目前的三種劃分法所得到的仍是一罪的三個(gè)種概念而不具有對(duì)應(yīng)性或?qū)ΨQ性，故其似乎都存在著不足。

“一罪”是罪數(shù)理論中較為復(fù)雜的問(wèn)題，其與“數(shù)罪”相對(duì)而言。任何事物都有一個(gè)規(guī)模包括數(shù)量的問(wèn)題。于是，在最為表面的意義上，“罪數(shù)”即犯罪的數(shù)量，則“一罪”即一個(gè)犯罪，而“數(shù)罪”即數(shù)個(gè)犯罪。但罪數(shù)理論中的罪數(shù)問(wèn)題最終是個(gè)基于犯罪的“事實(shí)真相”而在體現(xiàn)罪刑法定和罪刑均衡之中來(lái)解答司法定罪的問(wèn)題，故罪數(shù)理論中的“一罪”已經(jīng)不是表面數(shù)量的“一個(gè)罪”，如司法個(gè)案中行為人只針對(duì)同一被害對(duì)象實(shí)施了一次殺害行為。這樣看來(lái)，罪數(shù)理論中的“一罪”應(yīng)是在真正的一罪和真正的數(shù)罪之間，即針對(duì)既非真正的一罪，也非真正的數(shù)罪亦即“貌似數(shù)罪”來(lái)建構(gòu)概念并形成相應(yīng)的分類，才具有實(shí)際意義。當(dāng)我們是在罪刑法定原則和罪刑均衡原則的宏觀視野下來(lái)討論罪數(shù)理論中的“一罪”，則真正的一罪和真正的數(shù)罪以及“貌似數(shù)罪”，都應(yīng)以法定罪名為標(biāo)桿來(lái)予以討論。

于是，一罪似乎可以作出如下對(duì)應(yīng)性或?qū)ΨQ性的分類，而每一個(gè)分類又包含相應(yīng)的具體類別。

二、形式的一罪與實(shí)質(zhì)的一罪

在我們看來(lái)，事物的形式問(wèn)題與實(shí)質(zhì)問(wèn)題是相對(duì)應(yīng)或相對(duì)稱的。形式的一罪與實(shí)質(zhì)的一罪，便是體現(xiàn)前述認(rèn)識(shí)所形成的關(guān)于一罪的概念對(duì)應(yīng)或概念對(duì)稱。

(一)形式的一罪

所謂形式的一罪，是指司法實(shí)踐中的個(gè)案行為僅僅從形式上看就是一罪，或此行為在“外相”上所呈現(xiàn)的就是一罪。本文所稱的形式的一罪包括繼續(xù)犯與連續(xù)犯，故這里的形式的一罪仍可另稱為“單純的一罪”或“本來(lái)的一罪”，但又有別于張明楷教授那里的“單純的一罪”，因?yàn)槠洹皢渭兊囊蛔铩卑ǚㄒ?guī)競(jìng)合(犯)，但法規(guī)競(jìng)合(犯)并非“侵害了一個(gè)法益”，而是法益侵害的競(jìng)合，故其并不“單純”。易言之，法規(guī)競(jìng)合(犯)在形式上還不能將其直接視為一罪。這或許是“高馬劃分法”和“劉氏劃分法”沒(méi)有將法規(guī)競(jìng)合(犯)在一罪中予以歸類而只是將之拿來(lái)區(qū)別想象競(jìng)合犯的原因。

繼續(xù)犯是三種劃分法分別采用實(shí)質(zhì)的一罪和單純的一罪予以統(tǒng)括的一個(gè)具體犯罪類別。在本文中，繼續(xù)犯當(dāng)然屬于形式的一罪。在漢語(yǔ)中，繼續(xù)、持續(xù)與連續(xù)可構(gòu)成近義詞甚或同義詞。然而，作為法律術(shù)語(yǔ)或法學(xué)術(shù)語(yǔ)，繼續(xù)犯與連續(xù)犯卻存在著明顯的區(qū)別。繼續(xù)犯又稱持續(xù)犯，是指行為從著手實(shí)行到終止以前，一直處于持續(xù)狀態(tài)的犯罪*〔5〕〔6〕〔7〕張明楷.刑法學(xué)[M].北京：法律出版社，2011.416.147.。繼續(xù)犯的特征是我們把握繼續(xù)犯的基本方面或切入點(diǎn)，故我們需要對(duì)以往的說(shuō)法予以深化或完善。繼續(xù)犯有著如下特征：一是實(shí)行行為與不法狀態(tài)的同時(shí)持續(xù)性。如學(xué)者指出，繼續(xù)犯是實(shí)行行為與不法狀態(tài)的同時(shí)繼續(xù)，而不僅僅是不法狀態(tài)的繼續(xù)。這是繼續(xù)犯與狀態(tài)犯的主要區(qū)別，因?yàn)闋顟B(tài)犯是指一旦發(fā)生法益侵害的結(jié)果，犯罪便同時(shí)終了，但法益受侵害的狀態(tài)仍在持續(xù)的情況〔5〕。在本文看來(lái)，實(shí)行行為與不法狀態(tài)的同時(shí)持續(xù)性，可視為繼續(xù)犯的顯著特征，而此特征仿佛是不法行為與不法行為所造成的不法狀態(tài)像兩條平行線同時(shí)持續(xù)即同時(shí)向前延伸，如非法拘禁罪：在非法拘禁行為實(shí)施的一剎那，被害人人身不自由的不法狀態(tài)即告形成，然后此不法狀態(tài)伴隨著非法拘禁行為本身而一起向前延伸。一旦不法行為本身宣告終結(jié)或撤除，則他人不自由的不法狀態(tài)即告結(jié)束，即被害人的人身自由即告恢復(fù)。不法行為與不法行為所造成的不法狀態(tài)像兩條平行線一樣同時(shí)持續(xù)即同時(shí)向前延伸，使得繼續(xù)犯與狀態(tài)犯有所區(qū)別：在狀態(tài)犯的場(chǎng)合，不法狀態(tài)是在不法行為本身結(jié)束之后而向前延伸。狀態(tài)犯的適例如盜竊罪，在盜竊行為實(shí)施完畢之后或盜竊罪成立犯罪既遂之后，行為人對(duì)被害人的財(cái)產(chǎn)侵害的不法狀態(tài)便隨后延伸。因此，在狀態(tài)犯的場(chǎng)合，可以有條件地成立刑法學(xué)中的“事后自救行為”；二是實(shí)行行為在一定時(shí)間內(nèi)的持續(xù)性。如學(xué)者指出，繼續(xù)犯的實(shí)行行為必須具有時(shí)間上的繼續(xù)性，即在一定的時(shí)間內(nèi)(成立繼續(xù)犯所需要的時(shí)間內(nèi))持續(xù)。顯然，瞬間性的行為不可能構(gòu)成繼續(xù)犯〔6〕。但是繼續(xù)犯的實(shí)行行為的一定時(shí)間內(nèi)的持續(xù)性，并不影響其呈現(xiàn)出“階段性”，如行為人將被害人在三天當(dāng)中每天都非法拘禁一段時(shí)間，即前后兩次非法拘禁之間存在犯罪空白。于是，當(dāng)我們把犯罪空白截去，則行為人的前后行為仍連結(jié)成一個(gè)具有時(shí)間持續(xù)性的犯罪行為即實(shí)行行為；三是同一法益的侵害性。如學(xué)者指出，繼續(xù)犯是一個(gè)行為侵犯了同一具體的法益，即實(shí)行行為自始至終都針對(duì)同一對(duì)象和侵犯同一法益，而如果數(shù)行為侵犯同一法益，或者一行為侵犯數(shù)種法益，則不是單純一罪的繼續(xù)犯〔7〕，或如學(xué)者指出，犯罪行為必須持續(xù)地作用于同一對(duì)象，侵犯同一具體的社會(huì)關(guān)系*〔9〕劉艷紅.刑法學(xué)[M].北京：北京大學(xué)出版社，2016.294.。但這里要指出的是，將繼續(xù)犯的犯罪對(duì)象限定在“同一對(duì)象”，是不妥當(dāng)?shù)?，因?yàn)樵谒痉▽?shí)踐中，繼續(xù)犯會(huì)表現(xiàn)出外形復(fù)雜的個(gè)例。如行為人為索債而在上午將債務(wù)人騙來(lái)非法關(guān)押，下午又將債務(wù)人的妻子騙來(lái)關(guān)押，甚或晚上又強(qiáng)迫債務(wù)人的其他利害關(guān)系人來(lái)接受非法關(guān)押，此過(guò)程中夾雜著沒(méi)有非法行為的“犯罪空白階段”。對(duì)于此類案件，我們可從觀念上將實(shí)施過(guò)程中的“犯罪空白階段”截去，即不作犯罪評(píng)價(jià)，而使得前后兩個(gè)或多個(gè)時(shí)段的非法拘禁行為及其所造成的不法狀態(tài)連結(jié)成一個(gè)在法律評(píng)價(jià)上不曾斷開的完整犯罪過(guò)程，即予以一體評(píng)價(jià)。將繼續(xù)犯的前述三個(gè)特征結(jié)合起來(lái)，則“只有一個(gè)犯罪行為”是否是繼續(xù)犯的另外一個(gè)特征甚或第一個(gè)特征〔9〕，便存在疑問(wèn)。如果繼續(xù)犯的前述三個(gè)特征已經(jīng)當(dāng)然地說(shuō)明著繼續(xù)犯就是實(shí)施一個(gè)犯罪行為的犯罪，則至少無(wú)需再將“只有一個(gè)犯罪行為”視為繼續(xù)犯的又一個(gè)特征甚或第一個(gè)特征。

“高馬劃分法”和“劉氏劃分法”將繼續(xù)犯歸入實(shí)質(zhì)的一罪，其不夠妥當(dāng)?shù)脑蛩坪踉谟冢杭幢憷^續(xù)犯原本是形式上的數(shù)罪或“表相上”的數(shù)罪，正如行為人在同一時(shí)間非法拘禁若干人或分時(shí)間階段非法拘禁同一人或不同人，但其也只符合一個(gè)法定罪名如非法拘禁罪。

在本文中，除了繼續(xù)犯當(dāng)然屬于形式的一罪，連續(xù)犯也當(dāng)然屬于形式的一罪。行為人基于同一或概括的犯罪故意、行為人實(shí)施數(shù)個(gè)獨(dú)立且性質(zhì)相同的行為、數(shù)個(gè)或數(shù)次犯罪行為之間具有連續(xù)性、數(shù)個(gè)或數(shù)次犯罪行為必須觸犯同一罪名，是三種劃分法關(guān)于連續(xù)犯特征的高度一致的說(shuō)法*張明楷.刑法學(xué)[M].北京：法律出版社，2011.430-431；劉艷紅.刑法學(xué)[M].北京：北京大學(xué)出版社，2016.307-309.。若將連續(xù)犯的特征結(jié)合起來(lái)，我們可對(duì)之形成這樣一種認(rèn)識(shí)：正如行為人將在“同一時(shí)空”下殺害三個(gè)人這一犯罪計(jì)劃分解實(shí)施為在三個(gè)“不同時(shí)空”先后殺害三個(gè)人，由于觸犯的畢竟是“同一罪名”即行為性質(zhì)相同，故“數(shù)次性”仍未呈現(xiàn)數(shù)罪的“外相”。雖然兩者的外在特征有著較為明顯的區(qū)別，但由于繼續(xù)犯和連續(xù)犯從直覺(jué)判斷上并未讓我們形成數(shù)罪的認(rèn)識(shí)，從而并未給我們帶來(lái)定罪量刑的困惑，且其實(shí)質(zhì)上毫無(wú)疑問(wèn)地就是一罪，故將其歸入形式的一罪是恰當(dāng)?shù)?。由于事物的繼續(xù)狀態(tài)即其連續(xù)狀態(tài)，故繼續(xù)犯與連續(xù)犯在本質(zhì)上可被歸入某一類別的一罪即形式的一罪。

(二)實(shí)質(zhì)的一罪

所謂實(shí)質(zhì)的一罪，是指司法實(shí)踐中的個(gè)案行為從形式上看似乎是數(shù)罪，或此行為在“外相”上呈現(xiàn)出數(shù)罪，但其在實(shí)質(zhì)上只能以一罪論。本文所稱的實(shí)質(zhì)的一罪包括想象競(jìng)合犯、結(jié)果加重犯、吸收犯與牽連犯。

之所以將想象競(jìng)合犯歸入實(shí)質(zhì)的一罪，是因?yàn)橄胂蟾?jìng)合犯是由一個(gè)行為在外觀上符合數(shù)個(gè)罪名所形成的一種犯罪情形，即其所呈現(xiàn)的是數(shù)罪的“外相”，但其只有一個(gè)或某個(gè)犯罪的實(shí)質(zhì)。如行為人舉槍射殺仇人，結(jié)果為射中仇人而射死了仇人身邊的第三人，則行為人的行為呈現(xiàn)給我們的便是故意殺人罪(未遂)與過(guò)失致人死亡罪的想象競(jìng)合，但按照法定符合說(shuō)，前述行為最終成立故意殺人罪(既遂)，即其所具有的是故意殺人罪(既遂)的實(shí)質(zhì)。可見，將想象競(jìng)合犯視為“實(shí)質(zhì)的一罪”至少較將之視為“實(shí)質(zhì)的數(shù)罪”，顯得相對(duì)妥當(dāng)。

之所以將結(jié)果加重犯歸入實(shí)質(zhì)的一罪，是因?yàn)榻Y(jié)果加重犯是由故意的基本犯與加重結(jié)果構(gòu)造而成，而故意的基本犯與加重結(jié)果在直觀上分別呈現(xiàn)給我們不同犯罪即數(shù)罪的“外相”，但其也只有一個(gè)或某個(gè)犯罪的實(shí)質(zhì)。如故意傷害致人死亡這樣的結(jié)果加重犯，故意的基本犯與加重結(jié)果在直觀上分別呈現(xiàn)給我們故意傷害罪與過(guò)失致人死亡罪的“外相”，但其最終成立故意傷害罪，即其最終具有故意傷害罪的實(shí)質(zhì)，因?yàn)樗劳鼋Y(jié)果本來(lái)就是傷害結(jié)果的一種自然而非必然升級(jí)；又如致人重傷或死亡的搶劫這樣的結(jié)果加重犯，故意的基本犯與加重結(jié)果在直觀上分別呈現(xiàn)給我們搶劫罪與(間接)故意傷害或殺人罪的“外相”，但其最終成立搶劫罪，即其最終具有搶劫罪的實(shí)質(zhì)，因?yàn)橹貍蛩劳龅慕Y(jié)果本來(lái)就被涵攝在搶劫罪的手段行為的故意(放任)之中。

之所以將吸收犯歸入實(shí)質(zhì)的一罪，是因?yàn)槲辗甘怯蓛蓚€(gè)行為所構(gòu)造而成，而此兩個(gè)行為所呈現(xiàn)給我們的是行為人觸犯兩個(gè)罪名的“外相”，但其實(shí)質(zhì)上卻只具有一個(gè)罪質(zhì)。如行為人非法制造槍支之后將制造的槍支予以藏匿，行為人的前后兩個(gè)行為即制造行為和藏匿行為呈現(xiàn)給我們的是行為人觸犯了非法制造槍支罪與非法持有槍支罪的“外相”。就行為人非法制造槍支后藏匿或持有槍支這樣的事例而言，事后的藏匿或持有是其前面的非法制造行為的必然延伸，哪怕事后的藏匿或持有僅有分秒鐘的時(shí)間，即發(fā)生在前的非法制造行為已經(jīng)“本質(zhì)地”包含了后續(xù)的事態(tài)，故從實(shí)質(zhì)上看，后續(xù)的行為或事態(tài)應(yīng)視為整個(gè)個(gè)案行為的一部分。可見，將前例作為吸收犯處理符合事物的發(fā)展邏輯。另就行為人在實(shí)施殺人行為之后又出于逃避罪責(zé)而肢解并拋灑尸塊的事例而言，案件呈現(xiàn)給我們的是行為人觸犯了故意殺人罪與侮辱尸體罪的“外相”，但毀滅罪證以逃避罪責(zé)是犯罪人的人性本能，故發(fā)生在前的殺人行為本身已經(jīng)實(shí)質(zhì)地包含了隨后發(fā)生的本能行為，而本能行為也可視為發(fā)生在前的行為的自然延伸。這再次說(shuō)明：吸收犯的概念形成及其在實(shí)質(zhì)的一罪中的歸屬是事物的發(fā)展邏輯決定的。在此，我們也可這樣看問(wèn)題：吸收犯之所以表面或“外相”上是數(shù)罪而實(shí)質(zhì)上是一罪，是因?yàn)橄鄬?duì)于被吸收罪行及其所對(duì)應(yīng)的罪名而言，吸收罪行及其所對(duì)應(yīng)的罪名構(gòu)成了矛盾的主要方面。

對(duì)于一罪的分類，張明楷教授采用“包括的一罪”這一說(shuō)法，其言“包括”也有“吸收”的意味，但其沒(méi)有采用吸收犯這一概念而是代之以“吸收的一罪”，且其“吸收的一罪”又具體包括附隨犯、發(fā)展犯、共罰的事后行為與共犯的競(jìng)合。 所謂“附隨犯”，是指一個(gè)行為引起了數(shù)個(gè)法益侵害，但附隨著主法益侵害的次法益侵害，不作為處罰對(duì)象，而僅在侵害主法益的犯罪的法定刑內(nèi)一并考慮的情形。如開槍射擊他人致其死亡，同時(shí)導(dǎo)致他人價(jià)值近萬(wàn)元的西服毀損。由于毀損財(cái)物是伴隨殺人產(chǎn)生的結(jié)果，故僅評(píng)價(jià)為故意殺人罪。所謂“發(fā)展犯”，是指針對(duì)同一法益的犯罪，根據(jù)其階段性的發(fā)展形態(tài)，被設(shè)計(jì)為復(fù)數(shù)的犯罪類型的情形。如從殺人預(yù)備到著手殺人再到殺人既遂，就屬于發(fā)展犯，僅認(rèn)定為故意殺人既遂。所謂“共犯的競(jìng)合”，是指在一個(gè)共同犯罪中，行為人既實(shí)施教唆行為，又與被教唆者共同實(shí)施正犯行為，或既實(shí)施教唆行為又實(shí)施幫助行為，或既實(shí)施教唆、幫助行為又實(shí)施正犯行為*〔12〕〔13〕〔14〕張明楷.刑法學(xué)[M].北京：法律出版社，2011.432-440.。其中，狹義的包括一罪，又大體包括如下情形：一是一個(gè)行為對(duì)同一被害人造成數(shù)個(gè)法益侵害結(jié)果。如以傷害故意而向被害人發(fā)射散彈槍，導(dǎo)致被害人身體一處重傷和一處輕傷，對(duì)此僅以一個(gè)重罪即重傷論處；二是數(shù)個(gè)行為造成一個(gè)法益侵害結(jié)果。如以殺人的故意在不同的時(shí)間、場(chǎng)所數(shù)次對(duì)同一人實(shí)施暴力而最終導(dǎo)致被害人死亡，對(duì)此僅認(rèn)定一個(gè)故意殺人罪；三是數(shù)個(gè)行為具有前后發(fā)展關(guān)系，侵害相同法益，從一重罪論處。如盜竊槍支后予以私藏，僅認(rèn)定盜竊罪而不另定非法持有槍支罪，或如偽造貨幣后出售給知情的他人，僅認(rèn)定偽造貨幣罪而不另定出售假幣罪；四是數(shù)個(gè)行為觸犯數(shù)個(gè)不同罪名，但數(shù)個(gè)行為之間具有“緊密的關(guān)聯(lián)性”，最終僅侵害一個(gè)法益的，從一重罪論處。如竊取他人財(cái)物后，又利用所盜竊的財(cái)物騙取財(cái)物所有者的其他財(cái)物的，屬于兩個(gè)行為觸犯兩個(gè)罪名，但由于實(shí)質(zhì)上指向一個(gè)財(cái)產(chǎn)，從一重罪論處，或如以借為名騙取了被害人的財(cái)物，在被害人要求返還財(cái)物時(shí)，以暴力手段迫使被害人免除返還債務(wù)，詐騙罪與搶劫罪(對(duì)象為財(cái)產(chǎn)性利益)屬于狹義的包括一罪，以搶劫罪論處即可〔12〕。所謂“附隨犯”實(shí)質(zhì)是“一個(gè)行為”所引起的想象競(jìng)合犯，與學(xué)者將想象競(jìng)合犯包括在“科刑的一罪”之中形成前后矛盾〔13〕。所謂“發(fā)展犯”實(shí)質(zhì)是“一個(gè)行為”的不同發(fā)展階段，而連續(xù)犯又表明著“數(shù)個(gè)行為”獨(dú)立成罪，故所謂“吸收一罪”便存在著歸類標(biāo)準(zhǔn)不清或混亂的問(wèn)題。所謂“共犯的競(jìng)合”實(shí)質(zhì)所指向的是同一罪名中的行為分工即共犯分工，與連續(xù)犯“數(shù)個(gè)行為獨(dú)立成罪”相對(duì)照，也顯示出“吸收一罪”的歸類標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。在所謂“狹義的包括一罪”之中，第一種情形實(shí)際上就是一個(gè)行為的問(wèn)題，不存在獨(dú)立成罪的一個(gè)行為被獨(dú)立成罪的另一個(gè)行為所吸收；第二種情形實(shí)際上相當(dāng)于連續(xù)犯；第三種情形才真正相當(dāng)于吸收犯；第四種情形實(shí)際上相當(dāng)于牽連犯。那么，二、四兩種情形又形成了與學(xué)者所概括的“科刑的一罪”的前后矛盾，因?yàn)閷W(xué)者所說(shuō)的“科刑的一罪”包含著牽連犯〔14〕。所謂“共罰的事后行為”，即“不可罰的事后行為”，也能夠呈現(xiàn)一行為觸犯數(shù)罪名的“外相”，如行為人在殺人后出于逃避罪責(zé)而肢解尸體、拋灑尸塊侮辱尸體罪的數(shù)罪“外相”，但不另成立其他罪名即侮辱尸體罪的主要原因是因?yàn)槭潞笮袨闆](méi)有侵犯新的法益即“缺乏違法性”，或事后行為缺乏期待可能性即“缺乏有責(zé)性”。實(shí)際上，只有“共罰的事后行為”即“不可罰的事后行為”才真正屬于“吸收的一罪”即吸收犯?？磥?lái)，無(wú)論對(duì)“一罪”作出怎樣的具體劃分，“一罪”都是解決獨(dú)立成罪的數(shù)行為之間的罪數(shù)關(guān)系問(wèn)題，而不應(yīng)是解決一個(gè)行為內(nèi)部不同階段或不同分工之間的關(guān)系問(wèn)題。

之所以將牽連犯歸入實(shí)質(zhì)的一罪，是因?yàn)闋窟B犯也是由兩個(gè)行為所構(gòu)造而成，而此兩個(gè)行為所呈現(xiàn)給我們的同樣是行為人觸犯兩個(gè)或三個(gè)以上罪名的“外相”，但其實(shí)質(zhì)上卻同樣只具有一個(gè)罪質(zhì)。牽連犯的類型是我們應(yīng)予以深入討論的問(wèn)題。牽連犯通常有著兩種類型表現(xiàn)：一是手段與目的的牽連犯，如為搶劫而盜槍(盜竊槍支罪與搶劫罪的牽連犯)；二是原因與結(jié)果的牽連犯，如走私進(jìn)口廢物而導(dǎo)致重大環(huán)境污染事故(走私廢物罪與重大環(huán)境污染事故罪的牽連犯)。但前述兩種類型也可相互“交織”而形成更加復(fù)雜的牽連犯類型，即三個(gè)行為的前后牽連，而我們可將這種類型的牽連犯稱為連環(huán)關(guān)系的牽連犯。如盜槍殺人后又為掩蓋罪行而毀尸滅跡，可以認(rèn)為是盜竊槍支罪、故意殺人罪與侮辱尸體罪的三罪牽連；又如行為人偽造公文、證件或印章走私進(jìn)口廢物，結(jié)果又導(dǎo)致了重大環(huán)境污染。其中，盜竊槍支罪與故意殺人罪之間是手段行為與目的行為的牽連犯，故意殺人罪與侮辱尸體罪之間則是原因行為與結(jié)果行為的牽連犯；偽造公文、證件、印章罪與走私廢物罪之間是手段與目的的牽連犯，而走私廢物罪與污染環(huán)境罪之間又是原因與結(jié)果的牽連犯?？梢?，三罪牽連，實(shí)際上就是手段與目的的牽連和原因與結(jié)果的牽連在“目的行為”或“原因行為”部分形成了一種連結(jié)或粘連。但就盜槍殺人后又為掩蓋罪行而毀尸滅跡的事例而言，對(duì)整個(gè)犯罪事件只能認(rèn)定為故意殺人罪而將盜竊槍支罪行與侮辱尸體罪行作為故意殺人罪的從重處罰情節(jié)對(duì)待；就行為人偽造公文、證件或印章走私進(jìn)口廢物，結(jié)果又導(dǎo)致了重大環(huán)境污染的事例而言，對(duì)整個(gè)犯罪事件只能認(rèn)定為走私廢物罪而將偽造公文、證件、印章罪行與污染環(huán)境罪行作為走私廢物罪的從重處罰情節(jié)對(duì)待。于是，我們可看到牽連犯理論可以用來(lái)解讀“不可罰的事后行為理論”，并且似乎也可形成“不可罰的事前行為理論”。又如，行為人為盜掘古墓葬而先制造爆炸物，而在掘取古墓葬之后又出于便于攜帶和隱藏而將古墓葬化整為零即分割古墓葬。這里也形成三個(gè)行為的前后牽連。其中，非法制造爆炸物罪與盜掘古墓葬罪之間是手段行為與目的行為的牽連犯，而盜掘古墓葬罪與故意破壞文物罪之間則是原因行為與結(jié)果行為的牽連犯。如果法規(guī)競(jìng)合犯可分為一次競(jìng)合犯即一輪競(jìng)合犯與二次競(jìng)合犯即二輪競(jìng)合犯，則牽連犯也可分為一次牽連犯即一輪牽連犯與二次牽連犯即二輪牽連犯。在理論上，連環(huán)關(guān)系的牽連犯可以是三個(gè)以上連環(huán)關(guān)系的牽連犯，而這是由個(gè)案犯罪的復(fù)雜性所決定的。

之所以我們可將牽連犯也歸入實(shí)質(zhì)的一罪，我們也可這樣看問(wèn)題：牽連犯之所以表面或“外相”上是數(shù)罪而實(shí)質(zhì)上是一罪，是因?yàn)橄鄬?duì)于被牽連罪行及其所對(duì)應(yīng)的罪名而言，牽連罪行及其所對(duì)應(yīng)的罪名構(gòu)成了多對(duì)矛盾中的主要矛盾。如就盜竊槍支行為與拿著盜竊來(lái)的槍支去殺人的手段與目的關(guān)系的牽連犯而言，相對(duì)于盜竊槍支行為及其所對(duì)應(yīng)的罪名即盜竊槍支罪而言，殺人行為及其所對(duì)應(yīng)的故意殺人罪構(gòu)成了主要矛盾。而無(wú)論是主要矛盾，還是矛盾的主要方面，都在一定的條件下和范圍內(nèi)決定事物的性質(zhì)，故無(wú)論是吸收犯，還是牽連犯，其最終是實(shí)質(zhì)的一罪。想象競(jìng)合犯與結(jié)果加重犯之所以也可被歸入實(shí)質(zhì)的一罪，也可用主要矛盾與矛盾的主要方面原理予以解釋或證成。

吸收犯與牽連犯的區(qū)別，是我們?cè)趯?shí)質(zhì)的一罪中討論吸收犯與牽連犯問(wèn)題要延伸出一點(diǎn)內(nèi)容，而兩者區(qū)別的關(guān)鍵在于如何區(qū)別或判斷吸收關(guān)系和牽連關(guān)系。為了搶劫而去偷槍，偷槍是手段行為，搶劫是目的行為，于是構(gòu)成了手段與目的的牽連犯；走私進(jìn)口廢物違法堆放后造成了重大環(huán)境污染，所構(gòu)成的是走私廢物罪與重大環(huán)境污染事故罪的牽連犯，即原因和結(jié)果的牽連犯?；剡^(guò)頭來(lái)，無(wú)論是手段與目的的牽連犯，還是原因與結(jié)果的牽連犯，所謂牽連關(guān)系都不是必然性關(guān)系而是或然性關(guān)系，如實(shí)施搶劫不必然要求偷槍，或走私廢物不必然造成重大環(huán)境污染事故。與之不同的是，非法制造槍支后將槍支藏匿的行為，所構(gòu)成的是非法制造槍支罪與非法持有槍支罪的吸收犯，即非法制造強(qiáng)制罪吸收非法持有槍支罪。因?yàn)樵趯屩е圃斐鰜?lái)后，必然會(huì)發(fā)生持有狀態(tài)，哪怕是極其短暫的時(shí)間，故吸收犯中的吸收關(guān)系是一種必然性關(guān)系，如同人在進(jìn)食后必然要產(chǎn)生糞便。因此，將非法制造槍支后將槍支藏匿的行為論以非法制造槍支罪與非法持有槍支罪的數(shù)罪并罰，等于無(wú)視前后行為是必然的吸收關(guān)系這一客觀事實(shí)，如同對(duì)一個(gè)偷吃東西的人，既處罰他偷吃東西的行為，又處罰他排解糞便的行為，這顯然是滑稽可笑的。吸收犯的例子還有2004年12月22日最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第14條規(guī)定，實(shí)施侵犯著作權(quán)的犯罪行為后又銷售該侵權(quán)復(fù)制品行為的，以侵犯著作權(quán)罪定罪處罰。既實(shí)施了侵犯著作權(quán)的犯罪行為，又實(shí)施了銷售他人制作的侵權(quán)復(fù)制品的犯罪行為的，應(yīng)實(shí)行數(shù)罪并罰。其中，實(shí)施侵犯著作權(quán)的犯罪行為后又銷售該侵權(quán)復(fù)制品行為的，也屬于吸收犯，因?yàn)殇N售侵權(quán)復(fù)制品的行為是侵犯著作權(quán)行為的自然或當(dāng)然延伸。而之所以這樣說(shuō)，又是因?yàn)榍址钢鳈?quán)罪是法定的“目的犯”，即其是“以營(yíng)利為目的”犯罪，而銷售行為本為一種牟利行為?？梢赃@樣認(rèn)為，在吸收犯的場(chǎng)合，后行為是前行為的法益侵犯的一種繼續(xù)。實(shí)際上，吸收犯理論也具有避免“分割評(píng)價(jià)”或“重復(fù)評(píng)價(jià)”的實(shí)踐意義，并可用來(lái)解讀“不可罰的事后行為理論”。由于“必然性關(guān)系”較“或然性關(guān)系”而言是一種緊密而牢固的關(guān)系，故吸收犯較牽連犯更加堪稱行為類型化犯罪。

三、立法的一罪與司法的一罪

“法定的一罪”是立于立法角度而形成的“一罪”的概念，“處斷的一罪”則是立于司法角度而形成的“一罪”的概念。由于立法與司法是相對(duì)應(yīng)的，故“法定的一罪”與“處斷的一罪”的對(duì)應(yīng)是較為科學(xué)合理的。而“實(shí)質(zhì)的一罪”則有“本來(lái)的一罪”這樣的意涵，它不需要立法或司法的特別對(duì)待。這樣看來(lái)，前一種“一罪”的劃分法即“高馬劃分法”基本上是可取的。相比之下，后一種“一罪”的劃分法即“張氏劃分法”似乎顯得有點(diǎn)混亂或雜亂。

(一)立法的一罪

在采用立法的一罪與司法的一罪這種概念的對(duì)應(yīng)后，本文所說(shuō)的立法的一罪包括結(jié)合犯、集合犯、轉(zhuǎn)化犯、包容犯與法規(guī)競(jìng)合犯。

對(duì)于結(jié)合犯，有人指出，結(jié)合犯，是指兩個(gè)以上獨(dú)立而性質(zhì)不同的犯罪，根據(jù)刑法的明文規(guī)定，結(jié)合成另一個(gè)獨(dú)立的新罪的犯罪形態(tài)。其具有如下特征：一是結(jié)合犯所結(jié)合的數(shù)罪原為刑法上具有獨(dú)立構(gòu)成要件且性質(zhì)各異的數(shù)罪；二是結(jié)合犯是將數(shù)個(gè)原本獨(dú)立的犯罪結(jié)合成另一個(gè)獨(dú)立的新罪，即“甲罪+乙罪=丙罪”，而如果刑法將數(shù)個(gè)獨(dú)立的犯罪結(jié)合成為其中的一個(gè)罪，則不是結(jié)合犯；三是數(shù)個(gè)獨(dú)立的犯罪結(jié)合成一種新的犯罪是由刑法明文規(guī)定。結(jié)合犯與結(jié)果加重犯的區(qū)別在于：結(jié)合犯存在成立新罪的問(wèn)題，而結(jié)果加重犯則不存在成立新罪的問(wèn)題；結(jié)合犯是數(shù)個(gè)故意犯罪的結(jié)合，而結(jié)果加重犯的基本犯一般是故意犯罪，但加重結(jié)果則一般是出于過(guò)失；結(jié)合犯可以有未遂等形態(tài)，而結(jié)果加重犯本身并不存在未遂等形態(tài)，即如果未發(fā)生加重結(jié)果，則只成立基本犯；結(jié)合犯的數(shù)罪之間不存在因果關(guān)系，而結(jié)果加重犯則在基本犯與加重結(jié)果之間存在因果關(guān)系。通說(shuō)認(rèn)為，我國(guó)刑法中沒(méi)有典型的結(jié)合犯，而這導(dǎo)致了刑法學(xué)界對(duì)結(jié)合犯的不重視*劉艷紅.刑法學(xué)[M].北京：北京大學(xué)出版社，2016.302-304.。對(duì)于結(jié)合犯，另有學(xué)者指出，結(jié)合犯，是指數(shù)個(gè)原本獨(dú)立的犯罪行為，根據(jù)刑法的明文規(guī)定，結(jié)合成為一個(gè)犯罪的情況。其具有如下特征：一是結(jié)合犯所結(jié)合的數(shù)罪原為刑法上數(shù)個(gè)獨(dú)立的犯罪；二是結(jié)合犯是將數(shù)個(gè)原本獨(dú)立的犯罪結(jié)合成一個(gè)犯罪；三是數(shù)個(gè)原本獨(dú)立的犯罪被結(jié)合成一個(gè)犯罪后，便失去了原有的獨(dú)立犯罪的意義而成為結(jié)合犯的一部分；四是數(shù)個(gè)原本獨(dú)立的犯罪結(jié)合成一個(gè)犯罪，是基于刑法的明文規(guī)定。結(jié)合犯的立法理由，或因原本獨(dú)立的數(shù)罪之間存在密切聯(lián)系而容易同時(shí)發(fā)生，或因一罪是為另一罪服務(wù)，或因數(shù)罪的實(shí)施條件相同。學(xué)者強(qiáng)調(diào)，典型的結(jié)合犯表現(xiàn)為“甲罪+乙罪=丙罪”。我國(guó)刑法理論以往一直要求結(jié)合犯是將數(shù)個(gè)獨(dú)立的犯罪確定為另一新的獨(dú)立犯罪，而這種要求可能是以日本刑法中最典型的結(jié)合犯(搶劫?gòu)?qiáng)盜強(qiáng)奸罪或搶劫?gòu)?qiáng)奸罪)為根據(jù)的，故我國(guó)刑法第239條所規(guī)定的綁架殺人似乎不屬于結(jié)合犯，但由于日本刑法理論在定義結(jié)合犯時(shí)并未附加“規(guī)定為一個(gè)新罪”，且將甲罪與乙罪結(jié)合為丙罪還是結(jié)合為甲罪或乙罪的加重情形并無(wú)實(shí)質(zhì)差異，故可將綁架殺人理解為結(jié)合犯。這樣，就可以根據(jù)結(jié)合犯的原理來(lái)討論綁架殺人之類的犯罪類型。于是，在處罰上，就綁架殺人而言，開始實(shí)施殺人行為的，是綁架殺人的著手；綁架既遂但殺人未遂的，屬于結(jié)合犯的未遂；甲綁架他人后，乙僅參與實(shí)施殺人行為的，甲的行為屬于綁架殺人的結(jié)合犯，而乙的行為僅成立故意殺人罪*張明楷.刑法學(xué)[M].北京：法律出版社，2011.438-439.。在何謂結(jié)合犯及其特征上，學(xué)者們的看法基本上是一致的，差別主要在于是否強(qiáng)調(diào)結(jié)合犯是數(shù)個(gè)原本獨(dú)立的犯罪結(jié)合成“新的一罪”。由于“結(jié)合”自然不同于“包容”，故結(jié)合犯應(yīng)是數(shù)個(gè)原本獨(dú)立的犯罪結(jié)合成“新的一罪”。而從此“新的一罪”中，我們雖然仍可看到被結(jié)合的“罪跡”，但被結(jié)合之罪已經(jīng)失去了獨(dú)立的性質(zhì)。否則，將甲罪與乙罪結(jié)合為甲罪或乙罪的加重情形，則結(jié)合犯便無(wú)疑于加重犯。而所謂將甲罪與乙罪結(jié)合為丙罪還是結(jié)合為甲罪或乙罪的加重情形并無(wú)實(shí)質(zhì)差異，這一說(shuō)法只是在刑罰層面才能有其道理，但結(jié)合犯是定罪層面的問(wèn)題。

在結(jié)合犯的場(chǎng)合，被結(jié)合之罪此前已經(jīng)各具其“質(zhì)”，而結(jié)合之罪便形成了“新質(zhì)”。這便自然引發(fā)出結(jié)合犯與復(fù)合犯的區(qū)別：結(jié)合犯中的兩個(gè)以上的行為皆各成其罪即具有獨(dú)立的“罪質(zhì)”，而復(fù)合犯中的兩個(gè)以上的行為并不具有獨(dú)立的“罪質(zhì)”，即只有經(jīng)過(guò)復(fù)合才可形成“罪質(zhì)”，如搶劫罪：無(wú)論是“暴力行為”，還是“脅迫行為”，還是實(shí)施“其他方法”的行為，作為手段行為本身甚至是正當(dāng)防衛(wèi)等合法行為，而從被害人處的“取財(cái)行為”本身甚至是接受贈(zèng)與等合法行為。于是，我們可以說(shuō)，結(jié)合犯是“從罪到罪”，而復(fù)合犯是“從非罪到罪”。 從邏輯上，結(jié)合犯是否存在三個(gè)獨(dú)立罪名結(jié)合為一罪的情形？而將“甲罪+乙罪=丙罪”視為典型的結(jié)合犯或結(jié)合犯的典型模式，則是否意味著還存在著不典型的結(jié)合犯或結(jié)合犯的不典型模式？這些都是需要我們予以進(jìn)一步討論的問(wèn)題。結(jié)合犯是由兩個(gè)以上的獨(dú)立成罪的行為結(jié)合而成，故結(jié)合犯本可數(shù)罪并罰，但在特定場(chǎng)合下數(shù)罪的結(jié)合更能反映事實(shí)真相和行為人的人身危險(xiǎn)性。因此，結(jié)合犯就有了被“法定”為一罪的必要。

在討論結(jié)合犯問(wèn)題時(shí)，我們需要對(duì)綁架殺人是否屬于結(jié)合犯這一分歧或爭(zhēng)議予以一番澄清。針對(duì)學(xué)者將綁架殺人視為結(jié)合犯的說(shuō)辭，本文要指出的是，日本刑法理論在定義結(jié)合犯時(shí)雖未附加“規(guī)定為一個(gè)新罪”，但也并非能夠推出結(jié)合犯可以是名為結(jié)合成而實(shí)為“還原”成被結(jié)合之罪的結(jié)論，畢竟對(duì)一種外來(lái)理論的理解和繼受也要遵循概念的原本含義。正如搶劫犯罪本來(lái)就容易造成被害人的傷亡，綁架犯罪本來(lái)就是以“撕票”包括傷害和殺害為當(dāng)然內(nèi)容的犯罪，故綁架犯罪本來(lái)就是復(fù)行為犯，從而綁架犯罪不僅本來(lái)就不存在需要結(jié)合的問(wèn)題，就連包容犯的問(wèn)題也自不發(fā)生。至于假借討論綁架殺人的犯罪類型的需要來(lái)強(qiáng)化綁架殺人是結(jié)合犯，也是牽強(qiáng)的，因?yàn)榻壖茏锏幕痉概c加重犯本來(lái)也是綁架犯罪的行為類型化。而在甲綁架他人后，乙僅參與實(shí)施殺人行為的場(chǎng)合，若要讓乙的行為僅成立故意殺人罪，則應(yīng)肯定綁架殺人是加重犯而非結(jié)合犯，因?yàn)楫?dāng)乙已經(jīng)明知甲所實(shí)施的是綁架犯罪時(shí)還通過(guò)參與殺人予以行為配合，則乙作為承繼的共犯，豈不也是結(jié)合犯？在結(jié)合犯問(wèn)題上，對(duì)于綁架犯罪與拐賣犯罪，學(xué)者將綁架殺人視為結(jié)合犯即綁架罪與故意殺人罪的結(jié)合犯*〔18〕〔19〕張明楷.刑法學(xué)[M].北京：法律出版社，2011.438-439.796.，即綁架殺人既不是結(jié)果加重犯，也不是情節(jié)加重犯與包容犯，而應(yīng)理解為結(jié)合犯〔18〕。其又將行為人在實(shí)施拐賣犯罪過(guò)程中又實(shí)施奸淫行為或迫使賣淫行為也視為結(jié)合犯即拐賣婦女罪與強(qiáng)奸罪或強(qiáng)迫他人賣淫罪的結(jié)合犯〔19〕。其實(shí)，由于綁架犯罪邏輯地包含著殺人行為即我們常說(shuō)的“撕票”，而并非故意殺人行為與綁架行為在相互獨(dú)立且性質(zhì)不同之中形成“時(shí)空并發(fā)”，故當(dāng)然不能將綁架殺人視為包容犯，但也不能說(shuō)成是結(jié)合犯。至于將行為人在實(shí)施拐賣犯罪過(guò)程中又實(shí)施奸淫行為或迫使賣淫行為，明顯符合包容犯的特征而屬于包容犯。

所謂集合犯，可形象地被理解為“勞動(dòng)密集型犯罪”，而我們可將其視為同一違法行為的“密集連續(xù)”。對(duì)于集合犯，有人指出，集合犯是指行為人以反復(fù)實(shí)施同種犯罪行為為目的，雖然實(shí)施了數(shù)個(gè)同種犯罪行為，但刑法規(guī)定以一罪論處的犯罪形態(tài)。集合犯的特征包括：一是行為人以反復(fù)實(shí)施同種犯罪行為為目的，即行為人具有反復(fù)多次實(shí)施某種特定犯罪行為的故意；二是行為人在較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)反復(fù)多次實(shí)施了數(shù)個(gè)同種的犯罪行為，但如非法行醫(yī)，行為人即便只實(shí)施了一次，只要行為構(gòu)成犯罪，也成立集合犯；三是集合犯必須是刑法明文規(guī)定以一罪論處的犯罪形態(tài)，這是集合犯與同種數(shù)罪、連續(xù)犯等相區(qū)別的重要標(biāo)志。結(jié)合我國(guó)刑法的現(xiàn)行規(guī)定，集合犯主要有兩種類型：一是常業(yè)犯，即以一定的行為為常業(yè)的犯罪，如“以賭博為業(yè)”的賭博罪，便屬于常業(yè)犯；二是營(yíng)業(yè)犯，即通常以營(yíng)利為目的而意圖反復(fù)實(shí)施一定的行為為業(yè)的犯罪，如刑法第363條所規(guī)定的制作、復(fù)制、出版、販賣、傳播淫穢物品牟利罪，便屬于營(yíng)業(yè)犯。常業(yè)犯與營(yíng)業(yè)犯的區(qū)別在于：營(yíng)業(yè)犯通常具有營(yíng)利的目的*劉艷紅.刑法學(xué)[M].北京：北京大學(xué)出版社，2016.304-305.。實(shí)際上，正如營(yíng)業(yè)犯是以牟利為目的，反復(fù)實(shí)施同種犯罪行為并非集合犯的目的本身所在，而即便就屬于常業(yè)犯的賭博罪而言，博弈行為背后的目的而非博弈行為本身是賭博罪的目的所在。因此，將反復(fù)實(shí)施同種犯罪行為視為集合犯的目的并以此作為內(nèi)涵之一來(lái)定義集合犯，是欠妥的。這是就集合犯的概念定義來(lái)看問(wèn)題。就非法行醫(yī)而言，既然只要一次行為構(gòu)成犯罪就成立集合犯，則將行為人在較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)反復(fù)多次實(shí)施數(shù)個(gè)同種的犯罪行為視為集合犯的一個(gè)特征，也是欠妥的，故此特征應(yīng)通過(guò)強(qiáng)調(diào)行為人“意欲”才顯得相對(duì)妥帖，否則會(huì)造成自相矛盾。這是就集合犯的特征來(lái)看問(wèn)題。至于將是否營(yíng)利作為常業(yè)犯與營(yíng)業(yè)犯的區(qū)別，也是欠妥的，因?yàn)楸粚W(xué)者歸入常業(yè)犯的賭博罪也通常具有“營(yíng)利”或“牟利”之目的。這里要進(jìn)一步指出的是，將制作、復(fù)制、出版、販賣、傳播淫穢物品牟利罪作為集合犯的例子，也是不妥當(dāng)?shù)?，因?yàn)榇朔N犯罪是目的犯，其一次行為便足可成立犯罪而無(wú)需多次反復(fù)實(shí)施，也無(wú)需刑法特地規(guī)定為一罪。對(duì)于集合犯，另有學(xué)者指出，集合犯，是指犯罪構(gòu)成預(yù)定了數(shù)個(gè)同種類的行為的犯罪，包括常習(xí)犯、職業(yè)犯與營(yíng)業(yè)犯：犯罪構(gòu)成預(yù)定具有常習(xí)性的行為人反復(fù)多次實(shí)施行為的，是常習(xí)犯；犯罪構(gòu)成預(yù)定將一定的犯罪作為職業(yè)或業(yè)務(wù)而反復(fù)實(shí)施的，是職業(yè)犯；犯罪構(gòu)成預(yù)定以營(yíng)利為目的而反復(fù)實(shí)施一定犯罪的，是營(yíng)業(yè)犯。我國(guó)刑法沒(méi)有規(guī)定常習(xí)犯。賭博罪為營(yíng)業(yè)犯，非法行醫(yī)罪為職業(yè)犯。營(yíng)業(yè)犯與職業(yè)犯具有相同點(diǎn)：一是二者都要求行為人主觀上具有反復(fù)、多次實(shí)施犯罪行為的意思；二是二者的行為人都將犯罪行為作為一種業(yè)務(wù)、職業(yè)而反復(fù)多次實(shí)施；三是二者都不要求行為人將犯罪行為作為唯一職業(yè)，即行為人可將犯罪行為作為副業(yè)或兼業(yè)；四是二者都不要求行為須有不間斷性。營(yíng)業(yè)犯與職業(yè)犯的關(guān)鍵區(qū)別在于：刑法是否要求行為人具有主觀上出于營(yíng)利的目的，即如果要求有營(yíng)利目的的，便為營(yíng)業(yè)犯；而若不要求具有營(yíng)利目的的，則為職業(yè)犯*張明楷.刑法學(xué)[M].北京：法律出版社，2011.431-432.。這里，我們基本上可將職業(yè)犯視為與常業(yè)犯意義相通的一個(gè)概念。學(xué)者將集合犯的行為說(shuō)成是對(duì)數(shù)個(gè)同種類行為的犯罪構(gòu)成預(yù)定，是較為合適的，且所謂犯罪構(gòu)成預(yù)定即“法定”之意，但其論斷仍不適合作為集合犯的定義。應(yīng)當(dāng)肯定，學(xué)者對(duì)同屬于集合犯的職業(yè)犯與營(yíng)業(yè)犯的共同點(diǎn)的概括也是較為準(zhǔn)確的，但以是否具有營(yíng)利目的為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)區(qū)分職業(yè)犯與營(yíng)業(yè)犯，仍然是存在問(wèn)題的，因?yàn)槁殬I(yè)犯也有其目的所在，且其目的可不限于但也可包括營(yíng)利目的。在本文看來(lái)，我們似可對(duì)集合犯作出如下定義：集合犯，是指行為人出于營(yíng)利或其他目的而意欲反復(fù)實(shí)施同種類的犯罪行為，刑法將其一次以上的同種類行為規(guī)定為一罪的犯罪情形。至于同屬于集合犯的職業(yè)犯與營(yíng)業(yè)犯的區(qū)別，關(guān)鍵并不在于行為人是否具有營(yíng)利的目的，而在于“業(yè)源正當(dāng)性”，即以屬于職業(yè)犯的賭博罪為例，賭博本來(lái)就是“不務(wù)正業(yè)”，而以屬于營(yíng)業(yè)犯的非法行醫(yī)罪為例，行醫(yī)本身可視為一種“正業(yè)”。至于同樣是賭博罪，有人將之視為常業(yè)犯或職業(yè)犯而有人卻將之視為營(yíng)業(yè)犯，而同樣是非法行醫(yī)罪，有人將之視為常業(yè)犯或職業(yè)犯而有人卻將之視為營(yíng)業(yè)犯，如果根據(jù)“業(yè)源正當(dāng)性”標(biāo)準(zhǔn)，則非法行醫(yī)罪應(yīng)被視為營(yíng)業(yè)犯即“違法營(yíng)業(yè)之犯”，而賭博罪應(yīng)被視為常業(yè)犯或職業(yè)犯即“沒(méi)有正當(dāng)職業(yè)之犯”。

為何應(yīng)將轉(zhuǎn)化犯歸入法定的一罪呢？正如按照我國(guó)現(xiàn)行刑法所規(guī)定的那樣，無(wú)論是行為人實(shí)施盜竊、詐騙、搶奪罪后出于窩藏贓物、抗拒抓捕或毀滅罪證而當(dāng)場(chǎng)使用暴力或以暴力相威脅的應(yīng)論以搶劫罪，還是行為人在聚眾斗毆過(guò)程中致人重傷或死亡而應(yīng)論以故意傷害罪或故意殺人罪，還是行為人在刑訊逼供過(guò)程中致人重傷或死亡而應(yīng)論以故意傷害罪或故意殺人罪，轉(zhuǎn)化犯都是涉案行為由一種罪質(zhì)轉(zhuǎn)變或轉(zhuǎn)化為另一種罪質(zhì)，且此轉(zhuǎn)變或轉(zhuǎn)化是來(lái)自法律的特別規(guī)定與硬性規(guī)定。而在轉(zhuǎn)化犯的場(chǎng)合，就事實(shí)本身而言，轉(zhuǎn)化前的行為與轉(zhuǎn)化后的行為也往往呈現(xiàn)數(shù)罪“外相”，甚至因有前后兩個(gè)行為而有實(shí)質(zhì)數(shù)罪的“質(zhì)地”，如在聚眾斗毆過(guò)程中致人重傷或死亡的，似乎本來(lái)就是聚眾斗毆罪與故意傷害罪或故意殺人罪的數(shù)罪“面相”或“質(zhì)地”， 或如在刑訊逼供過(guò)程中致人重傷或死亡的，似乎本來(lái)就是刑訊逼供罪與故意傷害罪或故意殺人罪的數(shù)罪“面相”或“質(zhì)地”， 甚至如在行為人實(shí)施盜竊、詐騙、搶奪罪后出于窩藏贓物、抗拒抓捕或毀滅罪證而當(dāng)場(chǎng)使用暴力的場(chǎng)合，如果造成他人傷亡，似乎本來(lái)就是盜竊、詐騙、搶奪罪與故意傷害罪或故意殺人罪的數(shù)罪“外相”或“質(zhì)地”*因我國(guó)刑法沒(méi)有規(guī)定恐嚇罪，故不能說(shuō)似乎本來(lái)就是盜竊、詐騙、搶奪罪與恐嚇罪的數(shù)罪“外相”或“質(zhì)地”。，但法律特別或硬性地將其規(guī)定為一罪。因此，將轉(zhuǎn)化犯視為法定的一罪是符合轉(zhuǎn)化犯這種立法現(xiàn)象的過(guò)程與實(shí)質(zhì)的。既然轉(zhuǎn)化犯是法定轉(zhuǎn)化，且其定性或定罪是采用法定的某個(gè)罪名，則將轉(zhuǎn)化犯歸入法定的一罪是不存在邏輯障礙的。

又為何應(yīng)將包容犯歸入立法的一罪呢？所謂包容犯，是指行為人在實(shí)施某一犯罪行為的過(guò)程中，又實(shí)施了與本罪具有并發(fā)關(guān)系的另一不同質(zhì)的罪行，但后者為前者所包容，而刑法明文規(guī)定不并罰且僅將后者作為前罪的加重處罰情形的犯罪形態(tài)，如在實(shí)施拐賣婦女犯罪行為的過(guò)程中又實(shí)施強(qiáng)奸行為或?qū)嵤┮T、強(qiáng)迫婦女賣淫的行為。包容犯的特征是：一是行為人實(shí)施了兩個(gè)相互獨(dú)立且性質(zhì)不同的犯罪行為，二是兩罪之間具有并發(fā)關(guān)系，三是刑法明文規(guī)定并發(fā)的罪行作為本罪法定刑升格的條件。包容犯與結(jié)合犯的主要區(qū)別在于：結(jié)合犯是將原本獨(dú)立的數(shù)罪結(jié)合成另一個(gè)獨(dú)立的新罪，即“甲罪+乙罪=丙罪”，丙罪包含了甲罪和乙罪的構(gòu)成要件，且丙罪被直接規(guī)定了較甲、乙罪更高的法定刑；而包容犯可用公式表示為“甲罪+乙罪=甲罪”，其中乙罪是作為甲罪的加重處罰情節(jié)存在。包容犯與結(jié)合犯都體現(xiàn)了罪刑相適應(yīng)原則*〔24〕劉艷紅.刑法學(xué)[M].北京：北京大學(xué)出版社，2016.305-307.。實(shí)際上，在包容犯的場(chǎng)合，當(dāng)包容的罪行與被包容的罪行既然是在同一時(shí)空中并發(fā)的兩個(gè)相互獨(dú)立且性質(zhì)不同的罪行，則其原本是實(shí)質(zhì)數(shù)罪，故立法基于時(shí)空的并發(fā)性和本著罪刑均衡性而將其規(guī)定為前罪的加重處罰形態(tài)即前罪的加重犯，便無(wú)異于將實(shí)質(zhì)數(shù)罪“法定”為一罪。因此，包容犯的“法定一罪性”是顯而易見的。至于將行為人在實(shí)施綁架過(guò)程中又實(shí)施故意傷害或故意殺人罪行也視為包容犯，或?qū)⑿袨槿嗽趯?shí)施搶劫罪行過(guò)程中又實(shí)施故意傷害或故意殺人罪行也視為包容犯〔24〕，實(shí)際上是欠妥的，因?yàn)榻壖芊缸锉緛?lái)就邏輯地包含著傷害或殺害的罪行即我們常說(shuō)的“撕票”，而搶劫犯罪本來(lái)也邏輯地包含著傷害或殺害的罪行，因?yàn)閾尳俜缸锏氖侄涡袨榘┝π袨?，而暴力行為自然?huì)造成傷害或殺害的結(jié)果，即暴力行為自然會(huì)是傷害行為或殺害行為。顯然，在綁架犯罪或搶劫犯罪的場(chǎng)合，原本是不存在傷害或殺害行為與綁架行為或搶劫行為的“時(shí)空并發(fā)”的。而如果說(shuō)存在著“時(shí)空并發(fā)”，則等于是將綁架犯罪或搶劫犯罪本身包含的東西從中抽離出來(lái)而對(duì)所謂“時(shí)空并發(fā)”予以人為的“虛構(gòu)”。

最后是法規(guī)競(jìng)合犯的罪數(shù)論即一罪論的歸屬問(wèn)題。在“高馬劃分法”和“劉氏劃分法”之中，法規(guī)競(jìng)合犯都沒(méi)有被歸入某一具體的一罪類型，而只是被拿來(lái)比較一下想象競(jìng)合犯。這就意味著法規(guī)競(jìng)合犯在一罪即罪數(shù)論中是沒(méi)有歸宿的。而在“張氏劃分法”之中，法規(guī)競(jìng)合犯被歸入“單純的一罪”，但將法規(guī)競(jìng)合犯歸入“單純的一罪”也是存在明顯疑問(wèn)的。正如學(xué)者指出，法條競(jìng)合處理原則的目的，主要是為了防止對(duì)行為的重復(fù)評(píng)價(jià)，而想象競(jìng)合處理原則的目的，主要是為了防止對(duì)行為的雙重處罰*〔26〕張明楷.刑法學(xué)[M].北京：法律出版社，2011.437.433.。既然有可能發(fā)生“重復(fù)評(píng)價(jià)”，則說(shuō)明法規(guī)競(jìng)合犯并不“單純”，而其并不“單純”體現(xiàn)在法規(guī)競(jìng)合犯并非只侵害一個(gè)法益。本文將法規(guī)競(jìng)合犯歸入立法的一罪即法定的一罪。以盜竊槍支行為為例，如果立法沒(méi)有明文將其規(guī)定為盜竊槍支罪，即將其“法定”為某個(gè)罪，則司法實(shí)踐還可能存在著對(duì)于此類行為是數(shù)罪還是一罪以及此罪還是彼罪的疑慮。因此，法規(guī)競(jìng)合犯應(yīng)被歸入立法的一罪即法定的一罪有著兩層含義：一是法規(guī)競(jìng)合犯在數(shù)罪還是一罪之間被“法定”為一罪，二法規(guī)競(jìng)合犯在此罪與彼罪之間被“法定”為此罪或彼罪。于是，在相當(dāng)?shù)囊饬x上，法規(guī)競(jìng)合這種立法現(xiàn)象便是一種“排斥性規(guī)定”，而“排斥性規(guī)定”又意味著“另有規(guī)定”即“特別規(guī)定”。實(shí)際上，當(dāng)法規(guī)競(jìng)合犯最終被論以一罪，而法規(guī)競(jìng)合本來(lái)就是立法的特別規(guī)定造成的，則將法規(guī)競(jìng)合犯歸入立法的一罪即法定的一罪，當(dāng)無(wú)任何觀念上的障礙。

(二)司法的一罪

本文所稱的司法的一罪即立法的一罪之外的一罪，其范圍對(duì)應(yīng)著形式的一罪與實(shí)質(zhì)的一罪。其中，形式的一罪包括前文討論的繼續(xù)犯與連續(xù)犯，而實(shí)質(zhì)的一罪包括前文討論的想象競(jìng)合犯、結(jié)果加重犯、吸收犯與牽連犯。在針對(duì)問(wèn)題上，司法的一罪可與處斷的一罪和科刑的一罪保持著一種相通性，但司法的一罪較處斷的一罪顯示出明顯的規(guī)范性，因?yàn)椤疤帞唷辈⒎且粋€(gè)規(guī)范性用語(yǔ)，且司法的一罪又較科刑的一罪顯示出明顯的過(guò)程性，因?yàn)椤翱菩獭敝八劝l(fā)生的是定罪。正如學(xué)者指出，科刑的一罪，是指原本應(yīng)評(píng)價(jià)為數(shù)罪而僅按其中最重刑處斷的情形〔26〕。其言“應(yīng)評(píng)價(jià)為數(shù)罪”所指向的首先是定罪問(wèn)題。

總之，對(duì)“一罪”進(jìn)行科學(xué)歸類，是刑法學(xué)迄今為止沒(méi)有給予應(yīng)有注意的問(wèn)題，而對(duì)此問(wèn)題的進(jìn)一步討論，不僅有助于罪數(shù)理論的進(jìn)一步發(fā)展，也有助于定罪量刑的司法實(shí)踐。在學(xué)者們看來(lái)，犯罪人格是指犯罪人所具有的，在某些情況下成為犯罪人實(shí)施犯罪的主要原因并且表明犯罪人有較大再次犯罪可能性的嚴(yán)重的反社會(huì)人格缺陷*胡東平，詹明.犯罪人格： 從是否存在到是什么[J].南昌大學(xué)學(xué)報(bào)，2014，(5)：97.。而基于人格責(zé)任的立場(chǎng)，在故意犯罪的場(chǎng)合，責(zé)任的成立至少要求行為人具備違法性意識(shí)可能性*胡東平，詹明.人格責(zé)任論：一種形式主義的人格定罪模式么[J].南昌大學(xué)學(xué)報(bào)，2016，(5)：114.。因此，犯罪的本質(zhì)可視為“意志之罪”*龔群.意志之罪：惡的根源[J].南昌大學(xué)學(xué)報(bào)，2016，(3)：1-6.。正是由于牽動(dòng)著犯罪的本質(zhì)和犯罪人格的考察以及責(zé)任的認(rèn)定，故一罪的問(wèn)題并非純粹的理論問(wèn)題，而同時(shí)也是定罪量刑的實(shí)踐問(wèn)題。

On a Crime

MA Jie1, MA Rong-chun2

(1.EducationSchoolofJurisMasterofNorthwestUniversityofPoliticalScienceandLaw,Xi’an,Shanxi710063,China；2.LawSchoolofYangzhouUniversity,Yangzhou,Jiangsu225127,China)

It Not only helps to enrich and deepen the theory of crime number, but also contributes to the Criminal practice of conviction and measurement of penalty to make a symmetrical classification of a crime and specify the specific type it contains. According to the correspondence between form and substance, a crime can be divided into a formal crime and an essential crime. Among them, a formal crime includes continuing offense and continuous offense, and an essence of crime includes imaginative joinder of offenses, consequential aggravated offense and an implicated offense. According to the correspondence between legislation and judicature, a crime can be divided into a legislative crime and a judicial crime. Among them, a legislative crime includes a combinative crime, a collective crime, a conversion crime, an inclusive offense and the concurrence of laws and regulations, and a judicial crime includes a formal crime and an essential crime. On the macro level, the classification of a crime involves and embodies the principle of legally prescribed punishment for a specified crime and the principle of balance between crime and punishment.

amount of crime; a formal crime; an essential crime; a legislative crime; a judicial crime

2017-03-16 該文已由“中國(guó)知網(wǎng)”(www.cnki.net)2017年5月9日數(shù)字出版，全球發(fā)行

1.馬婕，女，西北政法大學(xué)法律碩士教育學(xué)院2016級(jí)法律碩士研究生，主要研究方向：刑事法學(xué)；2.馬榮春，男，揚(yáng)州大學(xué)法學(xué)院教授，法學(xué)博士、博士后，主要研究方向：刑事法學(xué)。

D924.1

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1672-769X(2017)04-0017-10