于小艷+徐勝陽(yáng)

摘要：研究生學(xué)術(shù)規(guī)范文本是研究生撰寫合格學(xué)術(shù)論文及學(xué)位論文的依據(jù)。哈佛大學(xué)在學(xué)術(shù)不端行為日益增多的背景下制定了相應(yīng)的研究生學(xué)術(shù)規(guī)范。將其與我國(guó)北京大學(xué)制定的研究生學(xué)術(shù)規(guī)范文本進(jìn)行比較發(fā)現(xiàn)，前者在語言表述上更多體現(xiàn)倡導(dǎo)性；研究生學(xué)術(shù)規(guī)范的具體要求較為詳細(xì)、操作性強(qiáng)；調(diào)查機(jī)構(gòu)及程序更加體現(xiàn)民主參與性與審理的公正性；處理措施以教育為主，更顯人性化。哈佛大學(xué)研究生學(xué)術(shù)規(guī)范文本需要做出如下改進(jìn)：通過多元呈現(xiàn)，促進(jìn)學(xué)術(shù)規(guī)范普及性；明確責(zé)任，增強(qiáng)教育主體多樣性；拓寬渠道，確保調(diào)查程序公正性；完善規(guī)范，加強(qiáng)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)針對(duì)性。

關(guān)鍵詞：哈佛；學(xué)術(shù)規(guī)范；學(xué)術(shù)失范；研究生教育；北京大學(xué)學(xué)術(shù)研究對(duì)文化、經(jīng)濟(jì)、政治的發(fā)展貢獻(xiàn)極大?！伴L(zhǎng)期以來，研究不僅是大學(xué)的重要活動(dòng)，也對(duì)人們?nèi)绾卫斫馐澜缙鹬陵P(guān)重要的作用。”[1]學(xué)術(shù)規(guī)范不僅是學(xué)術(shù)研究的基本法則，也是學(xué)術(shù)共同體公認(rèn)的話語體系。2016年9月1日起實(shí)施的《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》預(yù)示著高等學(xué)校預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為有章可循。研究生作為剛踏上學(xué)術(shù)之路的初級(jí)學(xué)者，接受明確的學(xué)術(shù)規(guī)范指引成為其以后乃至整個(gè)學(xué)術(shù)生涯發(fā)展的基石。他山之石，可以攻玉。學(xué)界對(duì)美國(guó)高校大學(xué)生學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)不端等方面的研究較多，且大多從宏觀上來把握美國(guó)高校對(duì)大學(xué)生學(xué)術(shù)規(guī)范等方面的制度建設(shè)和防治舉措，較少以知名大學(xué)為個(gè)案進(jìn)行研究，而作為高校標(biāo)桿的哈佛大學(xué)有許多值得借鑒之處。本文以哈佛大學(xué)為例，對(duì)其研究生學(xué)術(shù)規(guī)范方面的文本進(jìn)行搜集和分析，擬從哈佛大學(xué)研究生學(xué)術(shù)規(guī)范制定的背景、文本內(nèi)容的呈現(xiàn)方式、研究生學(xué)術(shù)規(guī)范的具體要求、處理措施、調(diào)查機(jī)構(gòu)及程序等方面進(jìn)行探討，同時(shí)將我國(guó)北京大學(xué)制定的研究生學(xué)術(shù)規(guī)范與之進(jìn)行比較，以期在兩者對(duì)比中凸顯各自的優(yōu)勢(shì)與不足，以便在日后的改進(jìn)中揚(yáng)長(zhǎng)避短。

一、 哈佛大學(xué)研究生學(xué)術(shù)規(guī)范的制定背景

學(xué)術(shù)規(guī)范（academic norm）指的是學(xué)術(shù)共同體內(nèi)的每個(gè)人所認(rèn)可的關(guān)于學(xué)術(shù)基本知識(shí)的共識(shí)，或者說，學(xué)術(shù)規(guī)范是指在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)形成的進(jìn)行學(xué)術(shù)活動(dòng)的基本準(zhǔn)則。與之相應(yīng)，研究生的學(xué)術(shù)規(guī)范則是指研究生群體形成的進(jìn)行學(xué)術(shù)活動(dòng)的基本準(zhǔn)則[2]。

學(xué)術(shù)不端與學(xué)術(shù)規(guī)范是一個(gè)問題的正反兩個(gè)方面。20世紀(jì)80年代后期，學(xué)術(shù)不端行為引起公眾注意。美國(guó)的科學(xué)責(zé)任和研究行為專門小組（Panel on Scientific Responsibility and the Conduct of Research）曾對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的內(nèi)涵和外延進(jìn)行過界定。1981年，以美國(guó)國(guó)會(huì)議員艾伯特·戈?duì)枺ˋlbert Gore）為主席的下屬委員會(huì)，對(duì)一樁生物醫(yī)學(xué)研究欺騙案件舉行聽證會(huì)。通過諸如此類聽證會(huì)，對(duì)學(xué)術(shù)不端進(jìn)行定義的話語焦點(diǎn)開始轉(zhuǎn)向編造、弄虛作假、剽竊。1985年美國(guó)國(guó)會(huì)通過了《衛(wèi)生研究擴(kuò)充法案》（Health Research Extension Act），將學(xué)術(shù)不端的側(cè)重點(diǎn)轉(zhuǎn)向欺騙（fraud）。數(shù)年之后，公共衛(wèi)生局（PHS）發(fā)布了一項(xiàng)名為“PHS有責(zé)任獎(jiǎng)勵(lì)和應(yīng)用制度處理和報(bào)告潛在的學(xué)術(shù)不端行為”的提案，定義了學(xué)術(shù)不端行為。[3]學(xué)術(shù)不端是一種負(fù)面性描述，學(xué)術(shù)規(guī)范則是一種中性表述。前者引發(fā)對(duì)后者的思考，之后學(xué)術(shù)規(guī)范在兩者的“互動(dòng)”中不斷發(fā)展完善。1989年美國(guó)科學(xué)院出版社出版的《怎樣當(dāng)一名科學(xué)家》一書闡明了科學(xué)研究人員應(yīng)具備什么樣的行為準(zhǔn)則和應(yīng)承擔(dān)什么樣的社會(huì)責(zé)任，后來很多大學(xué)把這本書作為研究生學(xué)術(shù)規(guī)范學(xué)習(xí)的正式教材。2000年12月6日美國(guó)科技政策辦公室正式發(fā)布了《關(guān)于不正當(dāng)研究行為的聯(lián)邦政策》，對(duì)“不正當(dāng)研究行為”進(jìn)行了嚴(yán)格的定義。

在美國(guó)政府及社會(huì)對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范的不斷強(qiáng)調(diào)、高校師生規(guī)模的擴(kuò)大、學(xué)術(shù)不端行為增多的趨勢(shì)下，為回應(yīng)這一政策，哈佛大學(xué)及文理學(xué)院對(duì)研究行為規(guī)范建立起相關(guān)政策和程序。[4]哈佛大學(xué)制定了與其學(xué)術(shù)地位相適應(yīng)的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，使師生了解必要的學(xué)術(shù)規(guī)范。例如，學(xué)生一入校就會(huì)收到學(xué)校發(fā)的《FAS學(xué)生手冊(cè)》（FAS Student Handbook），這本手冊(cè)將學(xué)術(shù)剽竊和造假等行為涵蓋在內(nèi)，警戒學(xué)生要遵守學(xué)術(shù)規(guī)范。與該手冊(cè)呼應(yīng)的是《教師手冊(cè)》，包含教師的行為規(guī)范。除此之外，哈佛大學(xué)還制定了《哈佛參考文獻(xiàn)注釋規(guī)范》（Harvard AGPS Referencing Guide），十分詳細(xì)地向?qū)W生介紹了學(xué)術(shù)寫作應(yīng)該遵循的基本規(guī)范。這項(xiàng)“注釋規(guī)范”后來成為很多高校在學(xué)術(shù)寫作上的依據(jù)，影響廣泛。與美國(guó)其它一些高校一樣，哈佛大學(xué)也有自己的“榮譽(yù)準(zhǔn)則”①，并要求新生閱讀、簽名，做出如下承諾——“我保證學(xué)術(shù)成果的誠(chéng)實(shí)，遵循‘哈佛學(xué)院榮譽(yù)準(zhǔn)則的標(biāo)準(zhǔn)”[5]。

·比較教育·1基于文本分析的哈佛大學(xué)研究生學(xué)術(shù)規(guī)范述評(píng)在我國(guó)，2004年6月，教育部社會(huì)科學(xué)委員會(huì)通過了《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）》，被學(xué)術(shù)界譽(yù)為“中國(guó)第一部學(xué)術(shù)憲章”。2005年3月，教育部頒發(fā)的《高等學(xué)校學(xué)生行為準(zhǔn)則》提出，學(xué)生在進(jìn)行學(xué)術(shù)研究時(shí)要“誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)于律己。履約踐諾，知行統(tǒng)一；遵從學(xué)術(shù)規(guī)范，恪守學(xué)術(shù)道德，不作弊，不剽竊”。2010年國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)發(fā)布了《關(guān)于在學(xué)位授予工作中加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)的意見》。2016年6月16日教育部正式發(fā)布《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》（教育部令第40號(hào)）。各高校積極落實(shí)上述國(guó)家層面的學(xué)術(shù)規(guī)范。北京大學(xué)作為我國(guó)著名的高等學(xué)府，從2006年春天起，中文系學(xué)術(shù)委員會(huì)就率先為所有博士生開設(shè)學(xué)術(shù)規(guī)范與研究方法課程[6]，將學(xué)術(shù)規(guī)范納入研究生課程體系。隨后在2007年1月11日第637次校長(zhǎng)辦公會(huì)上討論通過了學(xué)校層面的《北京大學(xué)研究生基本學(xué)術(shù)規(guī)范》，對(duì)研究生學(xué)術(shù)規(guī)范的要求、處理措施、程序等進(jìn)行了明確規(guī)定。

通過對(duì)比兩所大學(xué)研究生規(guī)范文本制定的政策背景，不難發(fā)現(xiàn)，兩者在規(guī)范制定的驅(qū)動(dòng)力上表現(xiàn)出明顯差異。哈佛大學(xué)研究生學(xué)術(shù)規(guī)范的制定體現(xiàn)了科研與紀(jì)律需要的雙重驅(qū)動(dòng)，其初衷更多的是保證學(xué)生使用文獻(xiàn)資料的合理性、適當(dāng)性。如哈佛大學(xué)制定了細(xì)致的《參考文獻(xiàn)注釋規(guī)范》以及《哈佛指南之資料來源使用》（Harvard Guide to Using Sources），加強(qiáng)學(xué)術(shù)研究者以及入門者的學(xué)術(shù)研究規(guī)范。一方面能讓學(xué)生避免因?qū)W術(shù)規(guī)范意識(shí)不足而出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，另一方面也能更好地促進(jìn)學(xué)生和學(xué)校的科研發(fā)展，提升學(xué)生的學(xué)術(shù)責(zé)任。與之相比，北京大學(xué)更側(cè)重從紀(jì)律需要角度提出學(xué)術(shù)規(guī)范，側(cè)重學(xué)生在學(xué)術(shù)上不犯錯(cuò)，屬于一種“防守型”的政策。如光明日?qǐng)?bào)曾報(bào)道說：“這是北大為規(guī)范研究生的學(xué)術(shù)行為，嚴(yán)明學(xué)術(shù)紀(jì)律，提高學(xué)術(shù)水平，保證研究生培養(yǎng)質(zhì)量采取的一項(xiàng)措施?！盵7]