陳丹楓　上海市六角城律師事務(wù)所

1　背景

1.1　落實(shí)國(guó)家對(duì)于規(guī)范企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的要求

自黨的“十九大”順利召開以來，“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展新理念對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提出了更高的要求。全球性的新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革，發(fā)達(dá)國(guó)家已紛紛將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為搶占全球經(jīng)濟(jì)、科技制高點(diǎn)的有力武器，在國(guó)際貿(mào)易中實(shí)行高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則，知識(shí)產(chǎn)權(quán)越來越成為企業(yè)開展國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素。面對(duì)新的國(guó)內(nèi)和國(guó)際形勢(shì)，鐵路運(yùn)輸企業(yè)也需要針對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行體系化管理，以充分響應(yīng)國(guó)家對(duì)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的規(guī)范化要求，以進(jìn)一步提升國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力。

1.2　建設(shè)先進(jìn)的科技型現(xiàn)代運(yùn)輸企業(yè)的要求

現(xiàn)代企業(yè)需要發(fā)展，離不開科技創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在法制社會(huì)，需要以企業(yè)內(nèi)外部合法合規(guī)來衡量企業(yè)整體的經(jīng)營(yíng)狀態(tài)與風(fēng)險(xiǎn)控制能力，鐵路運(yùn)輸企業(yè)因其科技創(chuàng)新在企業(yè)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品的權(quán)重，技術(shù)在企業(yè)日?；顒?dòng)中所涉比例較大，采用技術(shù)為主的企業(yè)經(jīng)營(yíng)方向需要特別地開展針對(duì)技術(shù)所涉及的法律及制度的內(nèi)部管理與把控。要將國(guó)家法律融入管理制度就需要充分理解和貫徹國(guó)家對(duì)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系化的要求。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系化能夠幫助企業(yè)解決與技術(shù)相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性與合理性問題，切實(shí)降低企業(yè)與技術(shù)相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律風(fēng)險(xiǎn)，有助于建設(shè)先進(jìn)的科技型現(xiàn)代運(yùn)輸企業(yè)。

1.3　提升鐵路運(yùn)輸企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平的要求

就目前國(guó)內(nèi)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理仍是企業(yè)科技創(chuàng)新過程中亟待解決的問題?，F(xiàn)階段的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理仍普遍停留在任務(wù)性與追求知識(shí)產(chǎn)權(quán)存有數(shù)量的基礎(chǔ)上。企業(yè)缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)盲目性大，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能有效保護(hù)企業(yè)資產(chǎn)與技術(shù)開發(fā)，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)容易被泄露或者技術(shù)容易被輕易繞開，無法有效應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理可以全面保護(hù)鐵路運(yùn)輸企業(yè)的智力成果，并助力保護(hù)國(guó)家、投資人、股東等利益，也可以有效鎖定企業(yè)的無形資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)增值，還可以通過運(yùn)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模與盈利。鐵路運(yùn)輸企業(yè)在掌握鐵路運(yùn)輸核心競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)的現(xiàn)狀下，要將智力成果轉(zhuǎn)化為可盈利的企業(yè)資產(chǎn)，這需要借助企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的優(yōu)勢(shì)力。

1.4　優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力并降低企業(yè)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力在未來的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中具有非常重要的地位。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力不僅包括與技術(shù)研發(fā)有關(guān)的產(chǎn)品內(nèi)容，還包括企業(yè)品牌價(jià)值與商業(yè)秘密。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的基礎(chǔ)內(nèi)容是企業(yè)開展科技項(xiàng)目的前提。完善企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不僅能夠優(yōu)化企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力，也能夠降低企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)，使企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、各部門職工能夠具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，充分調(diào)動(dòng)職工發(fā)明創(chuàng)造的積極性，并在企業(yè)各部門與各環(huán)節(jié)降低企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)其他管理體系的良性發(fā)展。

2　基本原則

2.1　全局性

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是統(tǒng)籌企業(yè)所有日?；顒?dòng)的過程與系統(tǒng)的結(jié)合。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的全局性要求對(duì)企業(yè)對(duì)人員及事件的管理都需要以相互關(guān)聯(lián)與相關(guān)聯(lián)系的角度來考察，不可僅局部性管理或片面性管理，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要落實(shí)到企業(yè)管理的方方面面。

2.2　導(dǎo)向性

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要以制定與確立的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為導(dǎo)向，充分考察管理工作所形成的文件、工作情況與戰(zhàn)略內(nèi)容的符合性。要設(shè)定監(jiān)控環(huán)節(jié)，了解管理工作過程所遵循的管理流程是否充分被監(jiān)控，以確保符合企業(yè)所制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，此外也需要確保職工特別是銷售人員、市場(chǎng)人員等是否能及時(shí)發(fā)現(xiàn)工作中的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理導(dǎo)向性的問題，比如侵權(quán)、保存證據(jù)的流程等。

2.3　參與性

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理還要求企業(yè)全員參與制。事實(shí)上僅有法務(wù)部門或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門的職工對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理進(jìn)行建設(shè)是收效甚微的，進(jìn)行企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，需要對(duì)企業(yè)各個(gè)部門如研發(fā)、市場(chǎng)、銷售、管理、財(cái)務(wù)、人力資源等部門人員進(jìn)行充分培訓(xùn)，定期進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理考核，從而增強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員管理與知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員意識(shí)，確保企業(yè)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系化的實(shí)效。

3　基于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系初探

3.1　依據(jù)GB/T29490-2013國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)容概述

《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 29490-2013），是由國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)于2013年2月7日發(fā)布、2013年3月1日實(shí)施的。該規(guī)范以企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系為標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象，旨在指導(dǎo)企業(yè)建立科學(xué)、系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，幫助企業(yè)全面落實(shí)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要的有關(guān)要求，有效提高企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的能力和水平，推動(dòng)企業(yè)的創(chuàng)新和經(jīng)營(yíng)發(fā)展。

GB/T29490-2013標(biāo)準(zhǔn)能夠幫助企業(yè)迅速建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)，并能夠利用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)價(jià)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平，使企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)都得到有效控制，全面提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)、運(yùn)營(yíng)和保護(hù)能力。

3.2　完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系、初步建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程

基于貫標(biāo)規(guī)范，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的流程步驟基本分為貫標(biāo)籌備、調(diào)查診斷、構(gòu)建體系、編制體系文件、文件發(fā)放和培訓(xùn)、實(shí)施運(yùn)行及內(nèi)審管評(píng)審幾個(gè)步。

3.2.1貫標(biāo)籌備

根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)層決定，企業(yè)可以自主貫標(biāo)，并確定管理層代表。自主貫標(biāo)可以充分學(xué)習(xí)及落實(shí)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理思想。在根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)層的決定，還要成立領(lǐng)導(dǎo)小組及工作推進(jìn)小組，以統(tǒng)籌工作。領(lǐng)導(dǎo)小組及工作推進(jìn)小組可以根據(jù)具體情況合二為一，并明確成員職責(zé)，確認(rèn)具體負(fù)責(zé)推進(jìn)工作的人員任務(wù)，根據(jù)任務(wù)，可以劃分為參與診斷、構(gòu)建體系、文件修訂、實(shí)施與運(yùn)行等方面的人員任務(wù)。

明確貫標(biāo)推進(jìn)計(jì)劃也是貫標(biāo)籌備工作的重要任務(wù)，可以形成企業(yè)貫標(biāo)工作的時(shí)間表，并明確到具體實(shí)行日期，從而穩(wěn)步實(shí)行計(jì)劃。但是要注意與企業(yè)原有工作安排相沖突，做好統(tǒng)籌安排。

除了上述籌備工作外，還需要企業(yè)召開貫標(biāo)啟動(dòng)大會(huì)。由企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)者將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與貫標(biāo)的態(tài)度傳遞給所有職工，以求得體系全員參與性。貫標(biāo)啟動(dòng)大會(huì)的內(nèi)容還應(yīng)當(dāng)包括：貫標(biāo)小組成員任命、部門職責(zé)、資源配合、貫標(biāo)計(jì)劃表、啟動(dòng)儀式、貫標(biāo)核心介紹及行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況的介紹等，務(wù)必將貫標(biāo)決心有效傳達(dá)到所有參與人員。

在貫標(biāo)籌備間也需要對(duì)貫標(biāo)人員及相關(guān)人員開展培訓(xùn)，以務(wù)必全員貫徹知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律意識(shí)與管理能力。

3.2.2調(diào)查診斷

調(diào)查診斷圍繞企業(yè)目標(biāo)、管理現(xiàn)狀及知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀等經(jīng)營(yíng)狀態(tài)開展。一般針對(duì)企業(yè)所有部門的相關(guān)人員設(shè)計(jì)調(diào)查問卷進(jìn)行。也可以對(duì)企業(yè)管理層、中層職工等采取訪談的形式，以了解企業(yè)的建設(shè)規(guī)劃、知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)、行業(yè)定位與管理優(yōu)劣勢(shì)等，以深切了解企業(yè)目前的管理流程、配備資源等，便于知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)工作的開展。

基于上述調(diào)查與訪談，可以確定企業(yè)目前資源、管理與貫標(biāo)規(guī)范的差異，從而編制報(bào)告，以提供初步貫標(biāo)方案。報(bào)告的內(nèi)容可以包括調(diào)查或訪談對(duì)象、企業(yè)現(xiàn)狀、存在問題、改進(jìn)建議與相對(duì)應(yīng)的規(guī)范依據(jù)。上述報(bào)告可以作為貫標(biāo)工作的開展依據(jù)。

3.2.3構(gòu)建體系

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系是由知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和人員、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)各個(gè)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理事項(xiàng)所構(gòu)成的。其中制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針包括企業(yè)長(zhǎng)期目標(biāo)和中期目標(biāo)，設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，需要明確各個(gè)機(jī)構(gòu)職責(zé)和權(quán)限，即包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)日常管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局等，還要設(shè)置專職管理崗位，明確專職和兼職管理者。

各個(gè)部門間需要根據(jù)貫標(biāo)要求分解貫標(biāo)任務(wù)，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理資源，并提供人力、財(cái)務(wù)、信息、基礎(chǔ)等方面的資源支持，并將知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)分解為年度目標(biāo)和部門目標(biāo)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方針是體系文件的一部分，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的宗旨和方向，由企業(yè)最高管理者確認(rèn)與制定。在構(gòu)建體系的過程中，企業(yè)設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職能機(jī)構(gòu)，形成職能分配是最重要的，此外還應(yīng)當(dāng)注意其他企業(yè)部門的參與度，企業(yè)部門的參與是構(gòu)建體系中體系運(yùn)作的主角。

3.2.4編制體系文件

編制體系文件階段中所形成的體系文件主要包括：知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)、程序文件以及記錄表單。編制體系文件需要體現(xiàn)時(shí)間性，一般編制體系文件的主要人員為企業(yè)職工。在編制體系文件時(shí)，其編寫要求主要包括：與貫標(biāo)規(guī)范吻合；滿足企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)的發(fā)展要求；與企業(yè)先行制度配合，能夠使用原來的企業(yè)制度以及企業(yè)記錄文件，體系文件與現(xiàn)在企業(yè)運(yùn)行的一致性。

體系文件與企業(yè)相關(guān)的制度文件包括但不限于如下內(nèi)容：

企業(yè)所涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型（專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密）的管理文件；

與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的合同或者協(xié)議的管理文件，比如有關(guān)合同審查、管理與條款擬定的管理制度；

與知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員相關(guān)的文件，比如有關(guān)職工職能設(shè)置、職責(zé)確定、保密責(zé)任、入職調(diào)查、人事合同、離職提醒、競(jìng)業(yè)限制等；

與知識(shí)產(chǎn)權(quán)職務(wù)發(fā)明、激勵(lì)、獎(jiǎng)懲相關(guān)的文件；

與知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、管理、保護(hù)、運(yùn)營(yíng)等相關(guān)的文件。

3.2.5文件發(fā)放和培訓(xùn)

文件發(fā)放和培訓(xùn)包括企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件的頒布和針對(duì)不同人員的培訓(xùn)。例如，上述階段中的手冊(cè)、程序、表單等需要在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行頒布，根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，還需要對(duì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域及崗位中相關(guān)位置上的職工確認(rèn)培訓(xùn)重點(diǎn)，并開展分級(jí)培訓(xùn)，指導(dǎo)體系內(nèi)的各個(gè)部門、人員正確、充分理解體系內(nèi)容并實(shí)際執(zhí)行。

3.2.6實(shí)施運(yùn)行

在企業(yè)管理體系進(jìn)行建立之后，還需要根據(jù)體系文件在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行運(yùn)行，并在企業(yè)活動(dòng)過程中形成運(yùn)行文件以記錄。在實(shí)施過程中，企業(yè)活動(dòng)需按照?qǐng)?zhí)行文件的規(guī)定進(jìn)行，在體系文件沒有修改的情況下，職工需要按文件的要求去做，并根據(jù)運(yùn)行文件的記錄定期監(jiān)控。

3.2.7內(nèi)審管評(píng)

內(nèi)審與管評(píng)是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系實(shí)施運(yùn)行的考核，是對(duì)企業(yè)管理體系持續(xù)改進(jìn)的過程，也是對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的評(píng)價(jià)與優(yōu)化。針對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)管理體系，需要定期進(jìn)行內(nèi)部審核和管理評(píng)審進(jìn)行企業(yè)自我完善。持續(xù)改進(jìn)是保持企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系先進(jìn)性、適宜性和有效性的重要步驟。

企業(yè)的內(nèi)部審核包括對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)進(jìn)行審核，并對(duì)審核中不合格項(xiàng)采取糾正和改進(jìn)措施。審核方法包括查閱文件記錄、實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)考察和面談等，審核人員可以是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門及相關(guān)部門的領(lǐng)導(dǎo)等。內(nèi)部審核形成的記錄文件包括：內(nèi)審?fù)ㄖ?、?nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審檢查表、內(nèi)審不符合報(bào)告、內(nèi)審報(bào)告及會(huì)議簽到表。

企業(yè)最高管理者就企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的現(xiàn)狀，包括運(yùn)行方針和目標(biāo)貫徹落實(shí)的情況進(jìn)行評(píng)審的過程為上述管理評(píng)審。管理評(píng)審形成的記錄文件包括：管評(píng)通知、管評(píng)計(jì)劃、管評(píng)報(bào)告及會(huì)議簽到表。

4　結(jié)束語

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)過程是目前國(guó)內(nèi)所建立的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系化的成文規(guī)范，遵循PDCA質(zhì)量管理過程。每個(gè)企業(yè)所處行業(yè)范圍與規(guī)模是不相一致的，每個(gè)企業(yè)的貫標(biāo)方案也是不同的，在貫標(biāo)認(rèn)證過程中，企業(yè)應(yīng)用貫標(biāo)的適宜性重于復(fù)雜性。要將標(biāo)準(zhǔn)與企業(yè)目前存在的有效做法、方法、工具、模式相融合，建立一個(gè)共同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理平臺(tái)是貫標(biāo)的目的。企業(yè)在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系化的過程中，可以立足于貫標(biāo)但不能止步于貫標(biāo)。