柴女

摘 要：建立健全研究生學位論文評審機制，對于提高我國研究生教育的總體質(zhì)量至關(guān)重要。通過對我國大學研究生學位論文評審機制的現(xiàn)狀分析，將現(xiàn)行評審機制分為公開和匿名兩種不同機制安排?；诶鏇_突管理理論，建立研究框架，以分析兩種評審機制安排產(chǎn)生不同效果的機理，探索我國研究生學位論文評審機制的創(chuàng)新方向和創(chuàng)新實踐，豐富我國學位論文評審機制理論。

關(guān)鍵詞：學位論文；論文評審；利益沖突；匿名評審

中圖分類號：G4

文獻標識碼：A

doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2016.32.069

0 引言

研究生學位論文是研究生學術(shù)研究工作的總結(jié)，反映了研究生的學習能力、科研能力，是研究生教育質(zhì)量的重要體現(xiàn)。完善的研究生學位論文評審機制，是研究生學位論文質(zhì)量的重要保證，也是提高我國研究生教育的總體質(zhì)量關(guān)鍵一環(huán)。

1 研究生學位論文評審機制現(xiàn)狀

近年來，我國部分研究生培養(yǎng)單位進行了研究生學位論文評審體系的革新，采用了研究生學位論文匿名評審制度、對論文的學術(shù)規(guī)范情況進行基于學術(shù)成果數(shù)據(jù)庫的普查或抽查、網(wǎng)絡(luò)評審和國際化評審以及要求博士生在學位論文送審前已在特定刊物發(fā)表特定數(shù)目文章等新的審查方法。這些新方法借鑒以往經(jīng)驗，在避免利益沖突和學術(shù)腐敗現(xiàn)象的產(chǎn)生方面取得了一定的成效。然而，由于評審機制尚不健全，研究生學位論文匿名評審在實踐中流于形式，甚至有部分研究生導(dǎo)師組成固定的評審專家和答辯專家團體，以實現(xiàn)“互惠互利”。

2 研究生學位論文評審機制類型

以被評審的論文在送審過程中是否顯示學位申請者及其導(dǎo)師信息、評審專家信息，可將研究生學位論文評審機制劃分為公開評審和匿名評審兩種類型。

公開評審是指在論文評審過程中，學位申請者及其導(dǎo)師以及論文評審專家的信息是公開的，甚至評審專家是可以由利益相關(guān)者直接或間接指定的。這種方法的操作性比較強，可節(jié)約一定的人力資源和時間成本。然而，公開評審方法在多年的實踐中暴露出了自身的局限性，導(dǎo)師一般聘請熟悉的專家，且導(dǎo)師所熟悉的專家有限，因此容易造成評審意見的片面性，難以真實反映學位論文的學術(shù)水平，不利于對學位論文的監(jiān)督。

匿名評審包括單向匿名（僅隱去評審專家身份信息）和雙向匿名（隱去評審專家身份信息，同時隱去學位申請者及其研究生導(dǎo)師身份信息）兩種方式。匿名評審可以充分發(fā)揮校外同行專家的同行評議作用，耗時相對于公開評審來說較長，但保障評審意見公正性的效果也更好。

3 研究生學位論文評審中的利益沖突

在論文評審過程中，利益沖突是指個體的不同身份所具有的潛在的或現(xiàn)實的利益上的沖突。學位論文在送審過程中，如果完全不隱去學位申請者、導(dǎo)師以及評審專家的姓名和身份信息，各利益主體明確知道對方身份，甚至研究生導(dǎo)師可以指定評審專家，那么這樣的評審機制將難以避免評審過程中利益沖突的產(chǎn)生。如果送審方式本身的局限導(dǎo)致論文評審中的利益相關(guān)者面對利益沖突，那么最終的評審意見就很難被信服，也很容易導(dǎo)致學術(shù)腐敗行為的出現(xiàn)。

論文評審過程中利益沖突的發(fā)生機理如圖1所示。

（1）研究生導(dǎo)師方面，作為高校的教授，具有其職位賦予的公共責任，肩負著保證學術(shù)研究質(zhì)量，促進學科發(fā)展等責任；而另一方面，作為一個個體，導(dǎo)師又有著個人利益最大化的需求，其所指導(dǎo)的研究生越多，研究生發(fā)表論文數(shù)量越大、質(zhì)量越高，對于其個人發(fā)展越有利。所以，面對一篇自己指導(dǎo)的研究生學位論文，研究生導(dǎo)師有著個人利益和公共利益的沖突，這種利益沖突很容易導(dǎo)致其作出不公正的判斷或者向外界尋求更高的評價，可能會產(chǎn)生賄賂、走人情關(guān)系的情況，最終可能導(dǎo)致評審意見不公。

（2）評審專家方面，作為被高校聘請的評審專家，肩負著給予每一篇學位論文及時有效、客觀公正、科學合理評審意見的公共責任；但同時，作為一個個體，也有著個人利益最大化的追求，可能會產(chǎn)生“互惠互利”心理和“睜一只眼閉一只眼”的心理?！盎セ莼ダ?，指的是在各利益主體明確知道對方身份，甚至研究生導(dǎo)師可以指定評審專家的情況下，評審專家為自身利益著想，給不合格的論文判定允許答辯，以使今后自己指導(dǎo)的論文也得到合格的評定，或者僅僅出于人情關(guān)系考慮而給出合格的評審意見?！氨犚恢谎坶]一只眼”的心理，指的是在論文評審的實踐中，評審專家為求省時省力而給出不完善的修改建議，或?qū)⒉缓细竦恼撐呐卸ㄔ试S答辯等情況，因為判定不合格或者給出大量修改建議可能會給自己帶來更多的麻煩，造成利益損失。以上的情況，都很容易導(dǎo)致評審專家最終給出不公正的評審意見。

匿名評審方式在論文評審過程中，通過隱去利益相關(guān)者個人信息的方式，避免了利益沖突的發(fā)生，從而提高了評審的公正性。匿名評審對于研究生學位論文評審中利益沖突的避免如圖2所示。

（1）在研究生導(dǎo)師方面，因其無法得知論文評審者的信息，故而無法向外界尋求不實的評價。即便導(dǎo)師為個人利益最大化的需求考慮，也不能與評審專家作出有悖公共利益的互動，如賄賂評審、利用人情關(guān)系等。而匿名評審制度規(guī)定，研究生學位論文必須在導(dǎo)師審閱并同意后才能送審，專家評審意見也體現(xiàn)了研究生導(dǎo)師的指導(dǎo)水平，因此，匿名評審又會促進導(dǎo)師在指導(dǎo)論文階段對于學生的更為認真的指導(dǎo)和更為嚴格的學術(shù)要求，有利于實現(xiàn)其作為高校教授所具有的公共責任，保證學術(shù)研究質(zhì)量，促進學科發(fā)展；同時，也是提高其指導(dǎo)研究生數(shù)量，提高其研究生發(fā)表論文數(shù)量、質(zhì)量的最佳途徑，滿足了導(dǎo)師個人利益最大化的需求。所以，匿名評審不僅避免了論文評審過程中利益沖突的產(chǎn)生，更在一定程度實現(xiàn)了研究生導(dǎo)師的個人利益與其所肩負公共利益的完美結(jié)合，可謂一舉兩得。

（2）在評審專家方面，因其個人身份信息不會被學位申請者及其導(dǎo)師得知，甚至專家本身也不知道研究生及其導(dǎo)師的個人信息，故而，可以做出基于自身學術(shù)水平和評審經(jīng)驗的較為客觀公正的評審意見。即便評審專家為個人利益最大化的需求考慮，也不能與研究生導(dǎo)師作出有悖公共利益的互動，如前文提到的“互惠互利”行為。此時，若評審機制中有完善的監(jiān)督和問責機制，匿名評審又會促使評審專家認真評閱送審論文，避免出現(xiàn)評審專家為求省時省力而給出不完善的修改建議，或?qū)⒉缓细竦恼撐呐卸ㄔ试S答辯等情況，因為評審意見與其他專家差距較大可能會給自己帶來更多的麻煩，造成私人利益的損失。這樣，匿名評審也避免了公開評審中敷衍了事的行為。匿名評審不僅實現(xiàn)了評審專家所承擔的公共利益，同時，也實現(xiàn)了評審專家獲得合理勞動報酬的私人利益。

4 創(chuàng)新我國研究生學位論文評審機制的建議

4.1 堅持學位論文匿名評審的總體方向

如前所述，匿名評審方式在論文評審過程中，通過隱去利益相關(guān)者個人信息的方式，避免了利益沖突的發(fā)生，而在實踐操作中，匿名評審制度對于提升研究生學位論文質(zhì)量，培養(yǎng)優(yōu)秀合格的研究生也確實起到了積極的作用。首先，它有利于調(diào)動研究生提高自己學位論文質(zhì)量的積極性，使得研究生更加注重論文的原創(chuàng)性，對于學術(shù)不端行為起到了一定的威懾作用。其次，匿名評審制有利于監(jiān)督研究生導(dǎo)師對研究生學位論文認真指導(dǎo)和嚴格把關(guān)。匿名評審制度規(guī)定，研究生學位論文必須經(jīng)導(dǎo)師審閱同意才能送審，而專家評審意見也反映著導(dǎo)師的學術(shù)水平和工作能力。因此，絕大多數(shù)研究生指導(dǎo)教師對申請送審的研究生學位論文能夠進行嚴格把關(guān)。因此，在我國研究生論文評審機制的建設(shè)和完善中，應(yīng)當堅持匿名評審的大方向，積極避免論文評審過程中的利益沖突，展開公平有效、有利于學科發(fā)展的論文評審，保證研究生學位論文質(zhì)量，提高我國研究生教育水平。

4.2 完善匿名評審機制及配套措施

在實踐中，匿名評審也遇到了許多操作困境，如大大提高了學位論文評審的人力和物力成本，延長評審時間，一定程度上壓縮了學位申請者修改學位論文的時間等?；谝陨夏涿u審的操作困境，本研究提出了建立完善我國研究生論文評審機制的一些建議。

4.2.1 將對研究生學位論文質(zhì)量的把關(guān)位置前移

加強導(dǎo)師隊伍建設(shè)是從根本上提高研究生的培養(yǎng)質(zhì)量的方法。匿名評審機制雖然能夠?qū)W術(shù)失范行為起到一定的制約作用，避免質(zhì)量不合格的論文通過答辯，而且能夠加強研究生及其導(dǎo)師的質(zhì)量意識，但是匿名評審并不能直接影研究生論文的質(zhì)量。研究生導(dǎo)師的責任感和指導(dǎo)水平對于學位論文質(zhì)量的積極作用比學位論文評審機制更加重要。因此，建立健全導(dǎo)師的遴選與考核機制，是保證和提高研究生學位論文質(zhì)量的關(guān)鍵。

首先，可以制訂導(dǎo)師考核評價辦法以及導(dǎo)師交流與培訓(xùn)辦法。其次，建立健全導(dǎo)師國際學術(shù)交流合作制度，不斷提高導(dǎo)師指導(dǎo)水平。最后，建立導(dǎo)師激勵與問責制。明確導(dǎo)師在研究生培養(yǎng)中的責任與義務(wù)，完善導(dǎo)師問責制，對培養(yǎng)質(zhì)量出現(xiàn)問題的導(dǎo)師進行處罰。

4.2.2 建立完善監(jiān)督問責機制

建立學位論文匿名評審的監(jiān)督機制，可以有效地避免評審過程中的學術(shù)失范現(xiàn)象?？梢杂蓪W位管理部門組織各研究生培養(yǎng)單位，各院系對于評審過程進行監(jiān)督，并完善社會各界監(jiān)督舉報的渠道，充分發(fā)揮學術(shù)組織、行業(yè)部門和社會機構(gòu)的監(jiān)督作用。建立評審專家的考核與責任追究機制，對于不合格的評審專家及時取消其評審資格，可以更有效地防止低水平論文通過。

4.2.3 完善申辯制度

匿名評審在實踐中如果忽視對論文作者權(quán)利的保護，使得論文作者只能對專家的意見無條件地接受，而沒有自己申辯的權(quán)利，這就違背了匿名評審保證論文質(zhì)量的初衷，也違背了學術(shù)自由的精神。因此，在實施匿名評審的研究生培養(yǎng)單位中，應(yīng)普遍推行論文申請答辯人申辯制度。若學位申請者或?qū)煵煌庠u審意見，可發(fā)起申辯，由研究生院再次聘請原專家對論文進行復(fù)審，或重新選擇評審專家進行評審。論文申辯賦予了研究生發(fā)表自己意見的權(quán)利，能夠有效保證匿名評審過程和結(jié)果的公正性。

4.2.4 完善后期抽檢機制

學位論文抽檢是研究生教育質(zhì)量事后監(jiān)管的有效手段，其目的是加強研究生培養(yǎng)單位、導(dǎo)師和學生的質(zhì)量意識，保證研究生培養(yǎng)的基本質(zhì)量。目前，我國學位論文抽檢范圍為上一學年度全國授予博士、碩士學位的論文，抽檢結(jié)果將將作為學位授權(quán)點合格評估的重要指標。

4.3 營造公正的學術(shù)評審風氣

在論文評審的過程中，無論是導(dǎo)師還是評審專家，都面臨著個人利益與公共利益相沖突的考驗。要避免論文評審過程中的利益沖突，展開公平有效、有利于學科發(fā)展的論文評審，除了強調(diào)外在的有力的規(guī)范結(jié)構(gòu)的建構(gòu)，還應(yīng)加強導(dǎo)師、評審專家個體的道德自律和學術(shù)風氣的建設(shè)。

國外大學的研究生學位論文一般采用公開評審的方式評審，而在出版界則普遍存在匿名評審的方式。學位論文的評審之所以不匿名，是因為研究生是評審專家的晚輩，大學賦予作為考官的評審專家對研究生加以公開批評的資格。并且，由于國情和文化的差異，外國并不存在十分根深蒂固的人情關(guān)系思想，學術(shù)領(lǐng)域的交流和私人交情有著明確的界限。國外大學教授和評審專家一般來說在學術(shù)上要求十分嚴格，這一點保證了國外大學論文評審的公正性，因而沒有隱名評審存在的必要。而待出版的論著評審之所以采用匿名的方式，是因為評審人與被評審著作的作者之間的關(guān)系是平等的和競爭的，如果不采用匿名形式，可能會導(dǎo)致不良的學術(shù)競爭。

由此可見，國內(nèi)的研究生學位論文評審環(huán)節(jié)中之所以出現(xiàn)諸多非學術(shù)因素的干擾，與目前國內(nèi)不完善的學術(shù)批評風氣有著密切的聯(lián)系。因而，營造公正的學術(shù)批評風氣，加強大學教授和行業(yè)專家的學術(shù)道德培養(yǎng)，是避免論文評審中利益沖突產(chǎn)生，維護學術(shù)圈良好生態(tài)的重要環(huán)節(jié)。

5 結(jié)論

在我國研究生教育規(guī)模迎來發(fā)展高峰之時，研究生教育的質(zhì)量卻出現(xiàn)了諸多問題。質(zhì)量與規(guī)模的沖突問題制約了研究生教育的健康發(fā)展，因此，提高我國研究生教育質(zhì)量是當今一個迫切需要研究的重點課題。作為研究生學術(shù)研究工作的總結(jié)的學位論文，是研究生學位申請答辯、取得學位的重要依據(jù)，是衡量研究生學習能力、科研能力的主要標準，同時也是研究生教育質(zhì)量的重要體現(xiàn)。通過建立并不斷完善研究生學位論文評審機制，可以確保乃至提高研究生學位論文質(zhì)量，從而提高我國研究生教育的總體質(zhì)量。本文通過對我國大學研究生學位論文評審機制的現(xiàn)狀分析，將現(xiàn)行學位論文評審機制分為公開和匿名兩種不同機制安排，并基于利益沖突管理理論分析兩種評審機制安排產(chǎn)生不同效果的機理。創(chuàng)新我國大學研究生學位論文評審機制，首先應(yīng)當堅持匿名評審大方向，同時不斷完善匿名評審機制及其配套措施，并著力營造公正的學術(shù)批評風氣，維護學術(shù)圈良好生態(tài)。

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