郝澤軍++陸穎

摘 要：介紹了電力企業(yè)的物力集約化供應(yīng)鏈架構(gòu)。對這種集約化供應(yīng)鏈的風(fēng)險進(jìn)行了識別和分析。通過某電網(wǎng)企業(yè)的實(shí)例，介紹了風(fēng)險識別和評估的全過程，并提出了電力企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險的應(yīng)對方法。研究結(jié)果表明：電力企業(yè)物力集約化供應(yīng)鏈風(fēng)險中占比最多的是管理風(fēng)險，其次是效率風(fēng)險；重大風(fēng)險主要集中在招標(biāo)采購管理、采購合同管理以及需求計(jì)劃管理中；并且招標(biāo)采購管理以及采購合同管理和需求計(jì)劃管理中，重大風(fēng)險的比例較高。

關(guān)鍵詞：電力企業(yè)；供應(yīng)鏈風(fēng)險；物力集約化

中圖分類號：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

Abstract： The supply chain structure of power enterprises which involve material intensive management is introduced. The risk of this kind of intensive supply chain is identified and analyzed. Through an example of a power grid enterprise， this paper introduces the whole process of risk identification and evaluation， and puts forward the coping strategies to manage the supply chain risk. The results show that among the risks of the intensive supply chain of electric power enterprises， the management risk is dominant， followed by effective risk. The significant risks are mainly concentrated in the tendering and procurement management， procurement contract management as well as demand planning management. Furthermore， the proportion of significant risk in the tendering and procurement management， as well as procurement contract management and the demand planning management is rather high.

Key words： electric power enterprise； supply chain risk； material intensive management

0 引 言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，企業(yè)在市場競爭中將面對各種各樣的風(fēng)險，如何有效地進(jìn)行風(fēng)險管理已成為所有企業(yè)共同關(guān)心的一項(xiàng)十分重要的工作[1]。電力企業(yè)作為一個涉及公用利益和公共安全的企業(yè)，尤其需要重視風(fēng)險管理[2]。

電力物資是支撐電力行業(yè)的物質(zhì)基礎(chǔ)，在電網(wǎng)安全、平穩(wěn)、高效運(yùn)行中起著重要的作用。同時，電力物資具有種類繁多、技術(shù)要求復(fù)雜、質(zhì)量和安全性要求高、專業(yè)性強(qiáng)、供應(yīng)鏈復(fù)雜程度高等特點(diǎn)。電網(wǎng)物資供應(yīng)鏈屬于風(fēng)險厭惡型供應(yīng)鏈，需要對其風(fēng)險進(jìn)行評估，進(jìn)而提出風(fēng)險防控的措施[3]。

另一方面，近年來，電力企業(yè)物資管理模式逐漸從松散、粗放型管理向集約、精益化管理轉(zhuǎn)變，實(shí)行物資集約化管理[4]。因此對物力集約化供應(yīng)鏈進(jìn)行風(fēng)險防控，對保證電力企業(yè)物資管理水平、保障電網(wǎng)安全、平穩(wěn)、高效運(yùn)行具有十分重要的意義。

本文基于物力集約化供應(yīng)鏈，結(jié)合電力物資的特點(diǎn)以及電力企業(yè)的生產(chǎn)實(shí)踐，對電力企業(yè)的物力集約化供應(yīng)鏈的風(fēng)險進(jìn)行識別，提出供應(yīng)鏈風(fēng)險的防控措施。

1 物力集約化供應(yīng)鏈架構(gòu)

物力集約化是指從生產(chǎn)物資的采購到各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)，從管理物資的籌備到各個使用環(huán)節(jié)，應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)化、信息化手段，做到統(tǒng)一管理和全程管控，以達(dá)到規(guī)范物資管理、優(yōu)化資源配置的目標(biāo)。

物力集約化供應(yīng)鏈架構(gòu)如圖1所示。該供應(yīng)鏈架構(gòu)包括需求計(jì)劃、采購、合同、倉儲、配送、廢舊物資處置、質(zhì)量監(jiān)督、供應(yīng)商管理、應(yīng)急物資這九項(xiàng)關(guān)鍵業(yè)務(wù)。通過對九大業(yè)務(wù)進(jìn)行全過程閉環(huán)管理，強(qiáng)化各環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)銜接和管理成果關(guān)聯(lián)互動，實(shí)現(xiàn)物資供應(yīng)鏈全過程的集約化。

在物力集約化供應(yīng)鏈模式下，物資管理各個環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣，彼此依賴，相互影響，其中任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題都可能波及其他環(huán)節(jié)，影響企業(yè)整個供應(yīng)鏈體系的正常運(yùn)作。

2 物力集約化供應(yīng)鏈的風(fēng)險識別與評估

2.1 風(fēng)險識別

（1）風(fēng)險識別的步驟方法

對物力集約化供應(yīng)鏈風(fēng)險的識別路徑，如圖2所示，包括：第一步，基于供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)流程，對供應(yīng)鏈9大關(guān)鍵業(yè)務(wù)各流程進(jìn)行梳理，識別風(fēng)險相關(guān)業(yè)務(wù)；第二步，梳理并識別業(yè)務(wù)內(nèi)的風(fēng)險相關(guān)流程；第三步，針對風(fēng)險相關(guān)流程，梳理并分析流程內(nèi)風(fēng)險涉及的步驟及節(jié)點(diǎn)；第四步，針對流程每個階段及具體節(jié)點(diǎn)識別風(fēng)險點(diǎn)，即產(chǎn)生風(fēng)險的具體業(yè)務(wù)行為或方式。

（2）分析風(fēng)險原因

根據(jù)魚骨圖的原理，對可能會產(chǎn)生的風(fēng)險事故進(jìn)行原因分析，得出可能導(dǎo)致風(fēng)險產(chǎn)生的全部風(fēng)險因素[2]。通過對某個風(fēng)險點(diǎn)各風(fēng)險因素進(jìn)行綜合分析與比較，從中識別出導(dǎo)致風(fēng)險產(chǎn)生的關(guān)鍵風(fēng)險因素。具體分析過程包含以下幾方面，如圖3所示。

（3）分析風(fēng)險影響

依據(jù)風(fēng)險產(chǎn)生損失的傳導(dǎo)路徑，對風(fēng)險影響進(jìn)行分析。具體分析過程包含以下幾方面，如圖4所示。

第一步，針對物資業(yè)務(wù)中導(dǎo)致風(fēng)險產(chǎn)生的某個具體業(yè)務(wù)行為，分析該業(yè)務(wù)行為對本業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)產(chǎn)生的不良影響。

第二步，分析風(fēng)險行為對下游業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)產(chǎn)生的不良影響。

第三步，依據(jù)風(fēng)險行為對本業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及下游業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)產(chǎn)生的不良影響，對其導(dǎo)致的風(fēng)險損失進(jìn)行分析與界定。

（4）風(fēng)險分類

根據(jù)上述分析的結(jié)果，結(jié)合風(fēng)險所屬流程環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，可將電力企業(yè)物力集約化供應(yīng)鏈的風(fēng)險劃分為外部和內(nèi)部兩個維度。外部風(fēng)險包括法律風(fēng)險和輿情風(fēng)險；內(nèi)部風(fēng)險包括廉潔風(fēng)險、效率風(fēng)險和管理風(fēng)險。

2.2 風(fēng)險評估模型

風(fēng)險評估實(shí)際上就是估算、衡量風(fēng)險，由風(fēng)險管理人運(yùn)用科學(xué)的方法，對其掌握的統(tǒng)計(jì)資料、風(fēng)險信息及風(fēng)險的性質(zhì)進(jìn)行系統(tǒng)分析和研究，并在此基礎(chǔ)上運(yùn)用數(shù)量化的方法，對風(fēng)險發(fā)生的概率和風(fēng)險發(fā)生后造成的損失進(jìn)行估計(jì)和預(yù)測，最終確定風(fēng)險水平，為決策是否采取措施應(yīng)對風(fēng)險提供支撐[5]。

風(fēng)險評估包括以下兩個方面：①評估風(fēng)險的概率：通過資料積累和觀察，發(fā)現(xiàn)造成損失的規(guī)律性。②評估風(fēng)險的強(qiáng)度：假設(shè)風(fēng)險發(fā)生，導(dǎo)致企業(yè)的直接損失和間接損失，對于容易造成直接損失并且損失規(guī)模和程度大的風(fēng)險應(yīng)重點(diǎn)防范。

風(fēng)險評估模型以風(fēng)險值量化理論為基礎(chǔ)，通過風(fēng)險發(fā)生的可能性與風(fēng)險造成的損失度兩個維度計(jì)算風(fēng)險值。具體公式如下：

Risk=P×L （1）

式中：Risk代表風(fēng)險大小，P代表風(fēng)險發(fā)生的可能性，L代表風(fēng)險造成的損失度。

可能性用風(fēng)險發(fā)生的概率或者頻率來進(jìn)行評估，根據(jù)同類風(fēng)險在企業(yè)發(fā)生的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行估測，依據(jù)發(fā)生頻率劃分為5個等級，如表1所示。

結(jié)合電網(wǎng)行業(yè)的特殊性，風(fēng)險損失包括：經(jīng)濟(jì)損失S

。經(jīng)濟(jì)損失指因風(fēng)險造成的財產(chǎn)損毀、引起和牽連的其他損失，包括失去的在正常情況下可以獲得的利益和為恢復(fù)正常的管理活動或者挽回?fù)p失所造成的各種開支、費(fèi)用等；人員損失指因風(fēng)險造成自然人的生命、健康、身體受到侵害，造成傷害、殘疾、死亡及精神損害，或者由于人員違規(guī)行為造成的行政處罰；效率損失指因風(fēng)險造成的施工項(xiàng)目進(jìn)程、效益、目標(biāo)等受到的損害；輿情損失指因風(fēng)險造成企業(yè)在社會公眾中的美譽(yù)度、知名度與忠誠度受到損害。

對損失度采用分級評價方法，分為極小、較小、中等、較大、嚴(yán)重5個等級，最終形成損失度評價表如表2所示。

因此，電網(wǎng)物資供應(yīng)鏈風(fēng)險評估模型為：

其中：S為第i個風(fēng)險的損失度評價分值i=1，2，3，4。

3 某電網(wǎng)企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險分析實(shí)例

根據(jù)該企業(yè)9大業(yè)務(wù)，共識別出風(fēng)險點(diǎn)112個，風(fēng)險點(diǎn)分布如下：需求計(jì)劃管理風(fēng)險點(diǎn)共10個，占比9%；招標(biāo)采購管理風(fēng)險點(diǎn)共34個，占比34%；采購合同管理風(fēng)險點(diǎn)共19個，占比17%；倉儲物資管理風(fēng)險點(diǎn)共11個，占比10%；產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督管理風(fēng)險點(diǎn)共7個，占比6%；供應(yīng)商關(guān)系管理風(fēng)險點(diǎn)共9個，占比8%；應(yīng)急物資管理風(fēng)險點(diǎn)共4個，占比4%；物資配送管理風(fēng)險點(diǎn)共5個，占比4%；廢舊物資管理共13個，占比12%。

依據(jù)風(fēng)險分類方法，將這112個風(fēng)險點(diǎn)按照法律、輿情、廉潔、效率、管理進(jìn)行分類，如表3所示。可以看出，在物力集約化供應(yīng)鏈中，風(fēng)險中占比最多的是管理風(fēng)險，其次是效率風(fēng)險。廉潔風(fēng)險占比最少，涉及風(fēng)險點(diǎn)較少，共涉及招標(biāo)采購管理、采購合同管理、供應(yīng)商關(guān)系管理以及廢舊物資管理4大業(yè)務(wù)領(lǐng)域。

通過風(fēng)險值評估結(jié)果，112個風(fēng)險點(diǎn)中重大風(fēng)險47個，占比42%；中等風(fēng)險51個，占比46%；一般風(fēng)險14個，占比13%，如表4所示。

從表4中可以看出，重大風(fēng)險主要集中在招標(biāo)采購管理、采購合同管理以及需求計(jì)劃管理3大業(yè)務(wù)中，其中招標(biāo)采購管理風(fēng)險占重大風(fēng)險總數(shù)的49%，其次是采購合同管理，占比23%；需求計(jì)劃管理風(fēng)險占比17%。中等風(fēng)險在供應(yīng)鏈9大業(yè)務(wù)中分布相對平均。一般風(fēng)險以倉儲物資管理、產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督管理以及廢舊物資管理為主。

表5為各業(yè)務(wù)風(fēng)險點(diǎn)在各風(fēng)險等級的分布情況?？梢钥闯觯枨笥?jì)劃管理、招標(biāo)采購管理以及采購合同管理風(fēng)險中重大風(fēng)險占比明顯高于該業(yè)務(wù)其它等級風(fēng)險，其中需求計(jì)劃管理風(fēng)險中重大風(fēng)險占比73%，中等風(fēng)險占比27%；招標(biāo)采購管理重大風(fēng)險占該業(yè)務(wù)全部風(fēng)險總數(shù)的70%，中等風(fēng)險占比30%；采購合同管理重大風(fēng)險占比61%。中等風(fēng)險占比33%。供應(yīng)商關(guān)系管理、應(yīng)急物資管理、物資配送管理以及廢舊物資管理這4大業(yè)務(wù)風(fēng)險以中等風(fēng)險為主，其中供應(yīng)商關(guān)系管理風(fēng)險中中等風(fēng)險占比67%，物資配送管理業(yè)務(wù)中等風(fēng)險占比60%，廢舊物資管理中等風(fēng)險占比71%，應(yīng)急物資管理全部風(fēng)險皆為中等風(fēng)險。倉儲物資管理和產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督管理兩大業(yè)務(wù)中沒有重大風(fēng)險，全部風(fēng)險點(diǎn)都分布在中等風(fēng)險以及一般風(fēng)險兩個等級。

4 風(fēng)險應(yīng)對

根據(jù)上述的分析結(jié)果，提出如下應(yīng)對措施：

（1）預(yù)防與監(jiān)控

機(jī)制防范：在電力企業(yè)現(xiàn)有物資管理體制下，健全各單位內(nèi)部管理制度、明確部門管理職責(zé)，設(shè)置科學(xué)的工作流程及操作程序。

技術(shù)防范：開發(fā)電力企業(yè)物力集約化信息系統(tǒng)，涵蓋物資管理9大關(guān)鍵業(yè)務(wù)，運(yùn)用信息平臺固化操作流程，規(guī)范操作程序。

教育防范：定期不定期開展物資領(lǐng)域從業(yè)人員的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)技能知識教育培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的廉潔責(zé)任意識，規(guī)范管理行為。

（2）監(jiān)督檢查

物資管理體系監(jiān)督檢查，內(nèi)容包括：電力企業(yè)下設(shè)的物資管理相關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)置是否合理，人員配置是否合理，是否明晰了管理職責(zé)及其內(nèi)容；制度體系是否科學(xué)、是否覆蓋物資管理全業(yè)務(wù)；法律法規(guī)及企業(yè)相關(guān)制度、辦法的培訓(xùn)是否到位。

物資管理業(yè)務(wù)流程監(jiān)督檢查：對物資供應(yīng)鏈中的計(jì)劃、采購、合同、倉儲、配送、供應(yīng)商管理、產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督、專家管理及廢舊物資處置等業(yè)務(wù)流程中各項(xiàng)管理要求的執(zhí)行情況進(jìn)行全面的監(jiān)督檢查。

投訴信訪：按照“有訴必查、查必查清、澄清事實(shí)、有責(zé)必究、有信必復(fù)”的原則辦理投訴信訪的登記、辦理、結(jié)案存檔及答復(fù)。

物資監(jiān)察問題處理與考核：針對物資監(jiān)察過程中發(fā)現(xiàn)的問題，由監(jiān)察單位或者監(jiān)察小組提出相應(yīng)的書面監(jiān)察報告。業(yè)務(wù)監(jiān)察部門根據(jù)問題情況，可以書面告知被監(jiān)察對象，在一定范圍予以通報，下達(dá)監(jiān)察建議書，提出行政處理建議意見，責(zé)成被監(jiān)察對象對存在的問題及時整改并完善相應(yīng)防范措施。對重大違法、違紀(jì)問題及時移交相關(guān)單位、部門處理。對物資監(jiān)察暴露出來的問題，按企業(yè)相關(guān)規(guī)定納入考核。

5 結(jié) 論

隨著物資集約化管理模式在電力企業(yè)中的普及，對這種類型的供應(yīng)鏈的風(fēng)險管理成為一個重要的課題。本文首先介紹了物力集約化供應(yīng)鏈的架構(gòu)，隨后結(jié)合電力企業(yè)的實(shí)際情況，提出了風(fēng)險識別方法、風(fēng)險評估模型；通過電網(wǎng)企業(yè)的實(shí)例，對電力企業(yè)供應(yīng)鏈主要環(huán)節(jié)的風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險點(diǎn)的類別，風(fēng)險的等級進(jìn)行了測算；最后提出了風(fēng)險應(yīng)對的方法。研究結(jié)果表明，在物力集約化供應(yīng)鏈所有的風(fēng)險點(diǎn)中占比最多的是管理風(fēng)險，其次是效率風(fēng)險；重大風(fēng)險主要集中在招標(biāo)采購管理、采購合同管理以及需求計(jì)劃管理中；在需求計(jì)劃管理、招標(biāo)采購管理以及采購合同管理風(fēng)險中重大風(fēng)險比例較高。

本文的進(jìn)一步研究方向包括完善風(fēng)險評估模型：依據(jù)風(fēng)險評估模型的應(yīng)用效果，進(jìn)一步完善風(fēng)險評估模型。針對不同類別的風(fēng)險點(diǎn)，考慮制定更有針對性的風(fēng)險評估模型；優(yōu)化指標(biāo)體系和風(fēng)險預(yù)警機(jī)制的結(jié)合。

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