廖玉玲

一、沉默的螺旋理論概述

德國(guó)傳播學(xué)者諾依曼于《沉默的螺旋：輿論——我們社會(huì)的皮膚》一書中提出“沉默的螺旋”理論，它由三個(gè)命題構(gòu)成：

第一，個(gè)人意見的表明是一個(gè)社會(huì)心理過程。這一命題包含以下幾種假設(shè)：

（1）作為社會(huì)性的人，害怕自己陷于孤立狀態(tài)；

（2）害怕孤立的社會(huì)天性，使得人總是要考慮周圍的意見環(huán)境；

（3）人在對(duì)周圍意見環(huán)境進(jìn)行全面考慮之后，才會(huì)考慮自己是不是要公開表達(dá)自己的觀點(diǎn)。

第二，意見的表明和“沉默”的擴(kuò)散是螺旋式傳播模式，即是說(shuō)，一方的沉默引起另一方的增勢(shì)，“優(yōu)勢(shì)”意見會(huì)更為強(qiáng)大，此番強(qiáng)大又迫使那些持不同意見的人變得沉默。

第三，大眾傳播通過營(yíng)造“意見環(huán)境”來(lái)影響和制約輿論。根據(jù)諾依曼的觀點(diǎn)，輿論的形成不是社會(huì)公眾理性討論的結(jié)果，而是“意見環(huán)境”的壓力作用于人們懼怕孤立的心理，強(qiáng)制人們對(duì)優(yōu)勢(shì)意見采取趨同行動(dòng)這一非合理過程的產(chǎn)物。

根據(jù)以上描述，我們可以總結(jié)出幾個(gè)關(guān)鍵詞：被孤立的恐懼、意見氣候、大眾傳媒。由于公眾意見表達(dá)過程的復(fù)雜性，再加上理論中概念的界定不清晰，導(dǎo)致了對(duì)于該理論的一些批評(píng)質(zhì)疑的聲音。

二、2005—2016年英文文獻(xiàn)綜述

（一）對(duì)理論的驗(yàn)證、質(zhì)疑與創(chuàng)新

1.對(duì)理論的驗(yàn)證與質(zhì)疑。

根據(jù)這十年的文獻(xiàn)，國(guó)外的學(xué)者對(duì)理論本身的研究主要集中在對(duì)理論前提假設(shè)中的“對(duì)意見氣候的感知”和“被孤立的恐懼”這兩個(gè)變量上，許多學(xué)者根據(jù)前人和自己的研究成果，也增加了一些新的變量用以預(yù)測(cè)民眾的表達(dá)意愿。

作者結(jié)合近來(lái)的研究，選取了其他的影響因子來(lái)進(jìn)行綜合性的研究，最終作者確定了以下幾個(gè)影響要素：交流恐懼和對(duì)孤立的恐懼（CA and fear of isolation）、對(duì)自己意見的態(tài)度（Own opinion）、效度（Efficacy）、對(duì)自己行為控制力的感知（Perceived behavioral control）和主觀規(guī)范（Subjective norm）、優(yōu)勢(shì)意見的感知（Perceived majority opinion），將意見表達(dá)（Opinion expression）作為因變量，作者進(jìn)行了六項(xiàng)假設(shè)。

實(shí)驗(yàn)是在2002年秋季美國(guó)國(guó)會(huì)大選臨近期間進(jìn)行的，所以研究的問項(xiàng)設(shè)置圍繞“美國(guó)入侵伊拉克的可能性的爭(zhēng)論”。實(shí)驗(yàn)對(duì)之前的假設(shè)進(jìn)行了驗(yàn)證，實(shí)驗(yàn)結(jié)果如下：

（1）交流恐懼的性格、交流恐懼的狀態(tài)和孤立的恐懼與表達(dá)意見的意愿呈負(fù)相關(guān)。

（2）對(duì)優(yōu)勢(shì)意見的感知會(huì)影響人們表達(dá)自身意見的意愿，但是這種影響很有限。

（3）對(duì)個(gè)人意見的信念堅(jiān)定度會(huì)影響人們表達(dá)自身意見的意愿，實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明當(dāng)人們對(duì)自己的意見的堅(jiān)定度加強(qiáng)時(shí)，人們?nèi)鲋e的意愿就越低；但是，在個(gè)人意見的信念堅(jiān)定度和人們表達(dá)自己真實(shí)意見的意愿之間，并沒有找到直接的聯(lián)系，也就是說(shuō)假設(shè)3只得到了部分驗(yàn)證。

（4）效度——人們對(duì)于自己的行為將會(huì)帶來(lái)預(yù)期的影響的信念，效度與表達(dá)意愿之間有著顯著的聯(lián)系。

（5）對(duì)自己行為控制能力的感知與參與討論、表達(dá)意見呈顯著正相關(guān)，文中假設(shè)5得到了可靠的穩(wěn)定的數(shù)據(jù)支持。

（6）主觀規(guī)范——那些對(duì)個(gè)人的行為決策具有影響力的個(gè)人或團(tuán)體對(duì)于個(gè)人是否采取某項(xiàng)特定行為所發(fā)揮的影響作用大小。主觀規(guī)范與個(gè)人表達(dá)意愿之間的關(guān)系只得到了小部分的驗(yàn)證。對(duì)大多數(shù)人而言，主觀規(guī)范與撒謊、做中立的評(píng)價(jià)、什么也不說(shuō)或者直接回避呈正相關(guān)，但是與表達(dá)個(gè)人意見和積極參與討論則呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)。

作者尤其強(qiáng)調(diào)了主觀規(guī)范這個(gè)變量的引入，因?yàn)楹苌儆醒芯堪褌€(gè)人所處的環(huán)境和身邊多數(shù)人的意見作為變量設(shè)計(jì)到實(shí)驗(yàn)中。Kurt Neuwirth等的研究為后人提供給了不少啟發(fā)。

諾依曼之前所提出的對(duì)社會(huì)孤立的恐懼對(duì)表達(dá)意愿的影響仍然得到了驗(yàn)證，只不過學(xué)者在當(dāng)前的驗(yàn)證中更趨向細(xì)分，國(guó)外的作者更傾向于采取實(shí)證研究和問卷調(diào)查的方式來(lái)進(jìn)行研究，當(dāng)然也有學(xué)者從心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理學(xué)等學(xué)科背景出發(fā)，對(duì)諾依曼所提出的沉默的螺旋理論進(jìn)行了新的研究，這些研究都為理論的發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。

2.該理論研究的創(chuàng)新。

上文中，學(xué)者們提出的各種影響意見表達(dá)的因素也是對(duì)理論的創(chuàng)新，但此處的創(chuàng)新，筆者主要是指學(xué)者們對(duì)研究方法的貢獻(xiàn)。

關(guān)于研究方法的文獻(xiàn)較少，筆者整理后發(fā)現(xiàn)以往研究的一個(gè)共同不足之處——測(cè)定的只是意見表達(dá)的意愿，并非是實(shí)際的表達(dá)意見的行為，因?yàn)閮?nèi)心所想與實(shí)際的行為之間并非總是同步的，還會(huì)受到很多其他因素的影響，這也是為什么很多研究人類行為（如消費(fèi)行為）的理論模型，只是把“態(tài)度”或者“采納意愿”作為中間變量，而不是最終的因變量。人文社會(huì)科學(xué)的研究方法向來(lái)被理工科所詬病，根據(jù)現(xiàn)有的文獻(xiàn)，筆者以為在驗(yàn)證沉默的螺旋理論時(shí)，應(yīng)做到問卷調(diào)查和實(shí)驗(yàn)室研究相結(jié)合，定量和定性分析相結(jié)合，以彌補(bǔ)彼此的缺陷。

（二）網(wǎng)絡(luò)虛擬環(huán)境下的沉默與表達(dá)研究

理論并不是一錘定音的東西，它是特定時(shí)代背景下的產(chǎn)物，隨著時(shí)代的變化，我們應(yīng)以辯證發(fā)展的眼光來(lái)看待理論。美國(guó)的網(wǎng)絡(luò)發(fā)展早于國(guó)內(nèi)，研究也較國(guó)內(nèi)成熟，隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，整個(gè)傳播生態(tài)發(fā)生了變化，那么在大眾傳媒壟斷傳播的時(shí)代誕生的“沉默的螺旋理論”是否依然適用，許多學(xué)者進(jìn)行了思考。

有學(xué)者從網(wǎng)絡(luò)傳播的特點(diǎn)出發(fā)來(lái)考察大眾在虛擬空間中的意見表達(dá)意愿和行為。Zuercher，Robert（2008）認(rèn)為計(jì)算機(jī)輔助傳播（CMC）與面對(duì)面?zhèn)鞑プ畲蟮牟煌褪窃试S用戶匿名，但是隨著技術(shù)的進(jìn)步和個(gè)人留下的網(wǎng)絡(luò)痕跡，計(jì)算機(jī)輔助傳播會(huì)越來(lái)越接近面對(duì)面?zhèn)鞑?，個(gè)人在虛擬空間的信息也會(huì)越來(lái)越完善。作者認(rèn)為，計(jì)算機(jī)輔助傳播與生俱來(lái)的匿名性的特點(diǎn)會(huì)使得持少數(shù)意見者自由地發(fā)表意見，隨著個(gè)人信息逐步地在網(wǎng)絡(luò)上公開，持少數(shù)意見者會(huì)慢慢地在網(wǎng)絡(luò)發(fā)聲中趨向沉默。本文對(duì)于考察新環(huán)境下，沉默的螺旋理論的適用性提供給了一些啟發(fā)，但是僅僅用“匿名性”一個(gè)特點(diǎn)來(lái)概括計(jì)算機(jī)輔助傳播與面對(duì)面?zhèn)鞑サ牟煌?，略顯單薄。

國(guó)外的學(xué)者大多采用實(shí)證或定量研究來(lái)進(jìn)行研究，由于理論適用的環(huán)境發(fā)生了大的變化，因此大多是對(duì)理論進(jìn)行證偽，但是我們也發(fā)現(xiàn)，在網(wǎng)絡(luò)虛擬空間來(lái)考察沉默的螺旋理論，情況更復(fù)雜，影響因素更多，由于人、網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展、媒介生態(tài)、意見氣候、地域文化等等不同，且有些處于動(dòng)態(tài)變化之中，學(xué)者們會(huì)得出相矛盾的研究結(jié)論也就不足為怪了，這也正說(shuō)明了理論的使用需要因地制宜，理論還有待繼續(xù)豐富和發(fā)展。

（三）研究拓展

1.沉默的螺旋理論結(jié)合其他理論。

隨著時(shí)代的發(fā)展、環(huán)境的變化，越來(lái)越顯示出單一學(xué)科研究的不足，對(duì)于許多事件必須加以多學(xué)科的考察，才能充分完整地揭示出其背后的影響因素和深層次規(guī)律。沉默的螺旋理論起源于國(guó)家大選中的“雪崩現(xiàn)象”，屬政治學(xué)和傳播學(xué)的范疇。然而當(dāng)下學(xué)者們已將沉默的螺旋理論應(yīng)用到了其他事件當(dāng)中，例如民眾對(duì)于轉(zhuǎn)基因食品的意見、對(duì)吸煙政策的意見、對(duì)同性婚姻合法化的意見等，許多學(xué)者結(jié)合心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理學(xué)相關(guān)理論，對(duì)社會(huì)中的一些現(xiàn)象進(jìn)行了相關(guān)研究。

Myers，Paul；Patton等在《A Comparison of Self-Categorization and Spiral of Silence Explanations for Speaking Out》（2006）中將自我分類理論和沉默的螺旋理論結(jié)合起來(lái)考察影響意見表達(dá)的意愿，作者以“自己是否把自己看作是學(xué)校的典型學(xué)生代表”來(lái)讓實(shí)驗(yàn)對(duì)象進(jìn)項(xiàng)自我分類。最終確定以對(duì)社會(huì)孤立的恐懼、自我歸類、威脅誘導(dǎo)作為自變量，來(lái)考察實(shí)驗(yàn)對(duì)象（學(xué)生）對(duì)于學(xué)校禁止喝酒的規(guī)定的意見表達(dá)。

Wei-Kuo（2007）主張結(jié)合“預(yù)防接種理論”研究人們的意見表達(dá)，發(fā)現(xiàn)對(duì)有關(guān)話題受到預(yù)防接種的集體比沒有受到預(yù)防接種的集體更愿意表達(dá)意見和展示自己的存在，而媒體信息和話題立場(chǎng)是影響接收者感受的因素，與沉默的螺旋中媒介的強(qiáng)大影響力一致。

沉默的螺旋理論的研究越來(lái)越顯示出多學(xué)科交叉研究的趨勢(shì)，這是理論本身發(fā)展的需要，也是豐富完善理論的途徑。

2.與其他國(guó)家的社會(huì)文化特點(diǎn)相結(jié)合來(lái)檢驗(yàn)理論的適用性。

該視角主要是為了考察誕生于德國(guó)的沉默的螺旋理論在其他國(guó)家是否適用，在具體運(yùn)用時(shí)會(huì)受到哪些因素的影響。

在筆者所檢索的文獻(xiàn)中，有3篇專門針對(duì)韓國(guó)的研究。Chang，Jeong-Heon.（2004）根據(jù)1997年韓國(guó)總選大選的數(shù)據(jù)運(yùn)用沉默的螺旋理論來(lái)分析媒介的使用與投票決定之間的關(guān)系。

就筆者現(xiàn)有的文獻(xiàn)來(lái)看，對(duì)于沉默的螺旋理論的應(yīng)用已經(jīng)走遍了歐洲、美洲、非洲、亞洲，這個(gè)理論在每個(gè)國(guó)家具體落地時(shí)都或多或少進(jìn)行了一些“本土化”改造，也有學(xué)者試圖建立一種全球通用的理論模式。但是筆者以為，該理論之所以一直生生不息，從20世紀(jì)70年代以來(lái)一直保持研究熱度，正是因?yàn)樗摹案隆?，時(shí)常為理論的發(fā)展注入新的血液。

三、結(jié)語(yǔ)

上文主要從對(duì)理論的驗(yàn)證和創(chuàng)新、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的理論適用性，結(jié)合其他理論考察和跨文化考察四個(gè)方面來(lái)進(jìn)行文獻(xiàn)綜述，理論成果頗為豐富。當(dāng)然這其中也存在一些問題，例如學(xué)者們大多采用定量分析的研究方法，缺少定性分析。對(duì)媒介在沉默的螺旋中的作用研究較多，而對(duì)受眾的接受行為及特點(diǎn)研究相對(duì)匱乏。由于對(duì)有些變量沒有統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，對(duì)于某些變量的測(cè)定沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，所以不同的學(xué)者會(huì)得出甚至矛盾的結(jié)論。仍然有許多學(xué)者把沉默的螺旋當(dāng)作一種社會(huì)控制的手段，而這一直是為批判學(xué)派所唾棄的。

通過對(duì)2005—2016年這11年的英文文獻(xiàn)的研讀，筆者了解了國(guó)外對(duì)沉默的螺旋理論的研究現(xiàn)狀，學(xué)者們多學(xué)科的背景、多種研究方法的綜合應(yīng)用、對(duì)細(xì)節(jié)問題精益求精的態(tài)度都給了筆者不少啟發(fā)。

[1]The Spiral of Silence and the Internet：Selection of Online Content and the Perception of the Public Opinion Climate in Computer-Mediated Communication Environments[C]//International Communication Association，2012：1-34.

[2]Shirley S.Ho，Vivian Hsueh-Hua Chen，Clarice C.Sim.The spiral of silence：examining how cultural predispositions，news attention，and opinion congruency relate to opinion expression[J].Asian Journal of Communication，2013，23（2）：215-229.