邵棟豪

(重慶工商大學(xué) 重慶廉政研究中心，重慶 400067)

行政訴訟案例指導(dǎo)制度：?jiǎn)栴}與出路

邵棟豪

(重慶工商大學(xué) 重慶廉政研究中心，重慶 400067)

行政訴訟指導(dǎo)案例具有統(tǒng)一司法尺度、明確法律規(guī)范的含義等作用。目前，最高法院遴選的行政訴訟指導(dǎo)存在裁判要點(diǎn)提煉水平較低、“帶病”入選情況嚴(yán)重、輕視權(quán)利救濟(jì)的思維嚴(yán)重以及重復(fù)或變相重復(fù)法律法規(guī)和司法解釋等四大弊端，從而使得指導(dǎo)案例與其應(yīng)有功能相去甚遠(yuǎn)。為此，可考慮就以下四方面從深度和廣度上進(jìn)行改進(jìn)，以體現(xiàn)指導(dǎo)案例的應(yīng)有功能：(1)加強(qiáng)對(duì)指導(dǎo)案例的研究以提高裁判要點(diǎn)的提煉水平；(2)建立指導(dǎo)案例公示制度以防止“帶病”入選；(3)堅(jiān)持權(quán)利救濟(jì)導(dǎo)向以糾正偏重權(quán)力監(jiān)督的目標(biāo)偏好；(4)突出裁判要點(diǎn)的先導(dǎo)功能以避免重復(fù)或變相重復(fù)法規(guī)和司法解釋。

指導(dǎo)案例；類(lèi)型；主要問(wèn)題；改進(jìn)路徑

把案例指導(dǎo)制度提升為司法制度是中央司法改革的重大舉措，為貫徹這一精神，2010年最高法院發(fā)布《關(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》)作為各級(jí)法院遴選、上報(bào)及發(fā)布案例的依據(jù)。本文的基本立場(chǎng)是堅(jiān)持行政訴訟的權(quán)利救濟(jì)原則，并以此作為衡量和分析具體行政行為合法與合理與否的工具，進(jìn)而就行政訴訟指導(dǎo)案例的編選提出相應(yīng)的改革措施。堅(jiān)持行政訴訟的權(quán)利救濟(jì)原則，主要原因在于，司法救濟(jì)是權(quán)利救濟(jì)的最終手段，法治社會(huì)應(yīng)確保公民的合法權(quán)益一旦受到侵犯能最終獲得有效的司法救濟(jì)[1]。立基于此，對(duì)最高法院發(fā)布的9個(gè)指導(dǎo)案例進(jìn)行分析研判，歸納其隸屬的類(lèi)型并指出其蘊(yùn)含的優(yōu)劣特點(diǎn)，并由此對(duì)行政訴訟案例指導(dǎo)制度的未來(lái)走勢(shì)提出自己的觀點(diǎn)。

一、行政訴訟指導(dǎo)案例的主要類(lèi)型及評(píng)析

截至2016年5月，最高法院共發(fā)布指導(dǎo)案例11批56個(gè)，其中行政訴訟案例9個(gè)，約占16.1%?？傮w而言，上述案例可分為以下四種類(lèi)型。

(一)示范司法型

包括指導(dǎo)案例5號(hào)、21號(hào)、40號(hào)、41號(hào)。

關(guān)于指導(dǎo)案例5號(hào)*該案基本案情是：蘇州市鹽務(wù)局認(rèn)為，魯濰公司從江西購(gòu)進(jìn)360噸工業(yè)鹽未按照《江蘇省〈鹽業(yè)管理?xiàng)l例〉實(shí)施辦法》(簡(jiǎn)稱(chēng)《江蘇鹽業(yè)實(shí)施辦法》)辦理工業(yè)鹽準(zhǔn)運(yùn)證即從省外購(gòu)進(jìn)工業(yè)鹽涉嫌違法。經(jīng)聽(tīng)證和集體討論，蘇州市鹽務(wù)局認(rèn)為，魯濰公司違反了《鹽業(yè)管理?xiàng)l例》第20條、《江蘇鹽業(yè)實(shí)施辦法》第23條、第32條第(二)項(xiàng)的規(guī)定，并根據(jù)《江蘇鹽業(yè)實(shí)施辦法》第42條的規(guī)定，對(duì)魯濰公司作出了處罰決定[(蘇)鹽政一般〔2009〕第001-B號(hào)]，沒(méi)收魯濰公司違法購(gòu)進(jìn)的精制工業(yè)鹽和粉鹽，并處罰款。魯濰公司不服并向蘇州市政府申請(qǐng)行政復(fù)議，蘇州市政府維持了蘇州市鹽務(wù)局的處罰決定。裁判要點(diǎn)認(rèn)為，鹽業(yè)管理法律、行政法規(guī)沒(méi)有設(shè)定工業(yè)鹽準(zhǔn)運(yùn)證的行政許可，地方性法規(guī)或者地方政府規(guī)章也不能設(shè)定相應(yīng)的行政許可；鹽業(yè)管理的法律、行政法規(guī)對(duì)鹽業(yè)公司之外的其他企業(yè)經(jīng)營(yíng)鹽的批發(fā)業(yè)務(wù)沒(méi)有設(shè)定行政處罰，地方政府規(guī)章也不能設(shè)定相應(yīng)行政處罰；法院在行政審判中不予適用地方政府規(guī)章違法設(shè)定的許可和處罰。，筆者認(rèn)為：(1)該案例無(wú)論案情還是裁判要點(diǎn)，均鮮有新意。與《規(guī)定》第2條的五項(xiàng)內(nèi)容并無(wú)多大關(guān)系，無(wú)非是指導(dǎo)法官按部就班地適用法律，但所有適用的條文幾乎均為套用，并無(wú)新的信息傳達(dá)給法官。這與其說(shuō)是為類(lèi)似裁判樹(shù)立參考性標(biāo)本，倒不如說(shuō)是政府向公眾宣誓保障其權(quán)利的決心，與司法的功能相去甚遠(yuǎn)。(2)將本案作為指導(dǎo)案例，可能更著重于強(qiáng)調(diào)最高法院的立場(chǎng)，即向下級(jí)法院明示，遇有類(lèi)似情形，可徑行裁判。本案的裁判要點(diǎn)并不涉及其他深層次內(nèi)容，主要是通過(guò)示范司法的方式告誡法官類(lèi)似案件的處理方式和可能涉及的法律條文。(3)該案例與《規(guī)定》第2條的五項(xiàng)要求貌似能對(duì)號(hào)入座的或許是“具有典型性”這一要件，但仔細(xì)分析不難發(fā)現(xiàn)，該案例也并不具有典型性，因?yàn)樗痉▽?shí)踐中涉及法律位階問(wèn)題的案例屢見(jiàn)不鮮。

對(duì)于指導(dǎo)案例21號(hào)*該案基本案情是：呼和浩特市人民防空辦公室(以下簡(jiǎn)稱(chēng)呼市人防辦)向內(nèi)蒙古秋實(shí)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)秋實(shí)房地產(chǎn)公司)送達(dá)《限期辦理“結(jié)建”審批手續(xù)告知書(shū)》，并告知秋實(shí)房地產(chǎn)公司新建的經(jīng)濟(jì)適用住房“秋實(shí)第一城”住宅小區(qū)未按照《人民防空法》第22條、《人民防空工程建設(shè)管理規(guī)定》第45條、第47條的規(guī)定修建戰(zhàn)時(shí)可用于防空的地下室，限秋實(shí)房地產(chǎn)公司4天內(nèi)到呼市人防辦辦理“結(jié)建”手續(xù)并提交相關(guān)資料。后呼市人防辦對(duì)秋實(shí)房地產(chǎn)公司作出《呼和浩特市人民防空辦公室征收防空地下室易地建設(shè)費(fèi)決定書(shū)》(呼人防征費(fèi)字001號(hào))，對(duì) “秋實(shí)第一城”項(xiàng)目征收“防空地下室易地建設(shè)費(fèi)”172.46萬(wàn)元。秋實(shí)房地產(chǎn)公司對(duì)“秋實(shí)第一城”項(xiàng)目應(yīng)建防空地下室5 518平方米而未建無(wú)異議，對(duì)呼市人防辦作出征費(fèi)決定的程序合法無(wú)異議。裁判要點(diǎn)是：建設(shè)單位違反《人民防空法》及有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)建設(shè)防空地下室而不建的，屬于不履行法定義務(wù)的違法行為；建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)依法繳納防空地下室易地建設(shè)費(fèi)的，不適用廉租住房和經(jīng)濟(jì)適用住房等保障性住房建設(shè)項(xiàng)目關(guān)于“免收城市基礎(chǔ)設(shè)施配套費(fèi)等各種行政事業(yè)性收費(fèi)”的規(guī)定。，筆者認(rèn)為，該案例仍然是以示范司法的方式向各級(jí)法院傳授類(lèi)似案件的處理方式。案情并不符合《規(guī)定》第2條的任意一項(xiàng)，裁判要點(diǎn)冗長(zhǎng)繁瑣且有些拗口，稍加分析便可發(fā)現(xiàn)，該案本就存在兩層法律關(guān)系：一是秋實(shí)公司的地下防空設(shè)施建設(shè)義務(wù)，二是在上述基礎(chǔ)上政府對(duì)秋實(shí)公司“免收城市基礎(chǔ)設(shè)施配套費(fèi)等各種行政事業(yè)性收費(fèi)”的權(quán)力。秋實(shí)公司應(yīng)當(dāng)履行修建地下防空設(shè)施的義務(wù)而未履行，呼市人防辦當(dāng)然不應(yīng)對(duì)秋實(shí)公司“免收城市基礎(chǔ)設(shè)施配套費(fèi)等各種行政事業(yè)性收費(fèi)”。上述兩層法律關(guān)系清晰，司法工作人員較易理順，不可能混淆，也無(wú)需歸納如此繁瑣拗口的裁判要點(diǎn)。當(dāng)然，上述弊端的存在也對(duì)指導(dǎo)案例裁判要點(diǎn)的提煉提出了更高要求。

指導(dǎo)案例40號(hào)孫立興訴天津新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)勞動(dòng)人事局工傷認(rèn)定案主要是關(guān)于對(duì)工作原因和工作場(chǎng)所的解釋問(wèn)題*該案基本案情是，中力公司員工孫立興受公司指派去機(jī)場(chǎng)接人，在從公司去停車(chē)點(diǎn)時(shí)不慎摔傷，遂向園區(qū)勞動(dòng)局提出工傷認(rèn)定申請(qǐng)。勞動(dòng)局認(rèn)為，無(wú)證據(jù)表明孫立興的摔傷由工作原因造成，決定不認(rèn)定為工傷。孫立興向天津一中院提起行政訴訟。一審法院撤銷(xiāo)《工傷認(rèn)定決定書(shū)》并限勞動(dòng)局在判決生效后60日內(nèi)重新作出具體行政行為，勞動(dòng)局不服提起上訴但敗訴。裁判要點(diǎn)認(rèn)為，《工傷保險(xiǎn)條例》中的“因工作原因”是指職工受傷與其從事本職工作之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；“工作場(chǎng)所”是指與職工工作職責(zé)相關(guān)的場(chǎng)所，有多個(gè)工作場(chǎng)所的，還包括工作時(shí)間內(nèi)職工來(lái)往于多個(gè)工作場(chǎng)所之間的合理區(qū)域；職工在從事本職工作中的過(guò)失不屬于《工傷保險(xiǎn)條例》第16條規(guī)定的故意犯罪、醉酒或者吸毒、自殘或者自殺情形，不影響工傷的認(rèn)定。。從案件所涉焦點(diǎn)看，該案本不應(yīng)成為指導(dǎo)案例，因?yàn)椤肮ぷ髟颉焙汀肮ぷ鲌?chǎng)所”的含義通過(guò)平義解釋即可獲得正確答案，只要將“工作原因”平義解釋為為完成工作而實(shí)施某種行為的原因，將“工作場(chǎng)所”平義解釋為為完成工作而實(shí)施某種行為的場(chǎng)所而非僅指辦公場(chǎng)所，本案便可得到圓滿解決。至于裁判要點(diǎn)中的第三點(diǎn)——職工的過(guò)失問(wèn)題——?jiǎng)t根本不應(yīng)作為裁判要點(diǎn)單列，是在原原本本地復(fù)述《工傷保險(xiǎn)條例》的有關(guān)內(nèi)容。

指導(dǎo)案例41號(hào)宣懿成等訴浙江省衢州市國(guó)土資源局收回國(guó)有土地使用權(quán)案也是示范司法的典型案例*該案基本案情為，衢州市發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)審查同意建行衢州分行在原有的營(yíng)業(yè)綜合大樓東南側(cè)擴(kuò)建營(yíng)業(yè)用房建設(shè)項(xiàng)目。而后，衢州市規(guī)劃局制定建設(shè)項(xiàng)目選址意見(jiàn)，建行衢州分行擬自行收購(gòu)、拆除府山中學(xué)教工宿舍樓，改建為露天停車(chē)場(chǎng)。衢州市規(guī)劃局發(fā)出建設(shè)用地規(guī)劃許可證，衢州分行建設(shè)項(xiàng)目用地面積756平方米。衢州市國(guó)土局請(qǐng)示收回衢州府山中學(xué)教工宿舍樓住戶的國(guó)有土地使用權(quán)并報(bào)衢州市人民政府審批同意。衢州市國(guó)土局遂作出衢市國(guó)土〔2002〕37號(hào)《收回國(guó)有土地使用權(quán)通知》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》)，并告知府山中學(xué)教師宣懿成等18人其正在使用的國(guó)有土地使用權(quán)將收回及訴權(quán)等內(nèi)容。該《通知》說(shuō)明了行政決定所依據(jù)的法律名稱(chēng)，但沒(méi)有對(duì)所依據(jù)的具體法律條款予以說(shuō)明。宣懿成等18人不服，提起行政訴訟。法院一審撤銷(xiāo)被告衢州市國(guó)土資源局作出的《通知》，判決已生效。裁判要點(diǎn)是：行政機(jī)關(guān)作出具體行政行為時(shí)未引用具體法律條款，且在訴訟中不能證明該具體行政行為符合法律的具體規(guī)定，應(yīng)當(dāng)視為該具體行政行為沒(méi)有法律依據(jù)，適用法律錯(cuò)誤。。從案情到裁判，本案并無(wú)可圈可點(diǎn)之處，裁判要點(diǎn)的概括也是在重復(fù)1990年《行政訴訟法》第32條的內(nèi)容。

(二)樹(shù)立標(biāo)桿型

主要包括指導(dǎo)案例26號(hào)、38號(hào)和39號(hào)。

(1)指導(dǎo)案例26號(hào)*該案基本案情是：李健雄于2011年6月1日通過(guò)廣東省政府公眾網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向廣東省交通廳提出政府信息公開(kāi)申請(qǐng)，根據(jù)《政府信息公開(kāi)條例》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公開(kāi)條例》)第24條第2款的規(guī)定，被告應(yīng)在當(dāng)月23日前答復(fù)原告，但被告未在上述日期前答復(fù)并提供所申請(qǐng)的信息，故請(qǐng)求法院判決確認(rèn)被告行為違法。裁判要點(diǎn)是：公民、法人或者其他組織通過(guò)政府公眾網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向行政機(jī)關(guān)提交政府信息公開(kāi)申請(qǐng)的，如該網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)未作例外說(shuō)明，則系統(tǒng)確認(rèn)申請(qǐng)?zhí)峤怀晒Φ娜掌趹?yīng)當(dāng)視為行政機(jī)關(guān)收到政府信息公開(kāi)申請(qǐng)之日。行政機(jī)關(guān)對(duì)該申請(qǐng)的內(nèi)部處理流程不是延期處理的理由，逾期作出答復(fù)的，應(yīng)確認(rèn)違法。。近年來(lái)，行政機(jī)關(guān)在網(wǎng)上辦公、數(shù)據(jù)電文處理等方面取得了較大發(fā)展，網(wǎng)上辦公的方便迅捷和透明化，對(duì)行政機(jī)關(guān)來(lái)說(shuō)既是機(jī)遇也是挑戰(zhàn)。該案例側(cè)重回應(yīng)在網(wǎng)上辦公的新形勢(shì)下數(shù)據(jù)電文的效力這一社會(huì)熱點(diǎn)問(wèn)題；在申請(qǐng)政府信息公開(kāi)的過(guò)程中，申請(qǐng)人面對(duì)的是行政機(jī)關(guān)或有關(guān)職能部門(mén)，而非其內(nèi)部機(jī)構(gòu)，內(nèi)部流程的運(yùn)作不得對(duì)抗法定時(shí)效期間，公民、法人或其他組織的合法權(quán)利不應(yīng)因內(nèi)部流程而受到影響；“相關(guān)法條”的列舉不夠完整。依據(jù)《公開(kāi)條例》第20條的規(guī)定*該條例第20條規(guī)定，“公民、法人或者其他組織依照本條例第13條規(guī)定向行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)獲取政府信息的，應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式(包括數(shù)據(jù)電文形式)；采用書(shū)面形式確有困難的，申請(qǐng)人可以口頭提出，由受理該申請(qǐng)的行政機(jī)關(guān)代為填寫(xiě)政府信息公開(kāi)申請(qǐng)”。，其中“應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式(包括數(shù)據(jù)電文形式)”與本案具有相關(guān)性，卻沒(méi)有被列舉，最終以裁判結(jié)果的方式呈現(xiàn)，實(shí)際上是在重復(fù)《公開(kāi)條例》第20條的原文，該條主要是針對(duì)申請(qǐng)人申請(qǐng)公開(kāi)政府信息的方式所做的規(guī)定，要求“應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式”，并特別注明“包括數(shù)據(jù)電文形式”，本案已被該法條的內(nèi)容完全涵蓋，沒(méi)有必要作為指導(dǎo)案例單列。本案折射的問(wèn)題是，面對(duì)網(wǎng)上辦公和信息公開(kāi)的趨勢(shì)，政府及其部門(mén)的被動(dòng)或遲鈍反應(yīng)。政府內(nèi)部對(duì)政府信息公開(kāi)的重要性認(rèn)識(shí)不足，將政府信息公開(kāi)看作是額外增加政府的負(fù)擔(dān)[2]，從而難免有抵觸心理。而對(duì)于網(wǎng)上辦公，政府在應(yīng)對(duì)方面更顯得力不從心，再加上人員編制短缺等多種原因，從而造成事實(shí)上的滯后。一些地方離法治要求差距明顯，沒(méi)有做到常規(guī)化和長(zhǎng)效化，而公開(kāi)信息碎片化、短期性和滯后性問(wèn)題嚴(yán)重……政府信息公開(kāi)平臺(tái)缺乏日常維護(hù)[3]?，F(xiàn)實(shí)中政府信息公開(kāi)的形式意義大于實(shí)質(zhì)意義在所難免。而法院通過(guò)宣布逾期答復(fù)即構(gòu)成違法的方式來(lái)達(dá)到保障公民、法人或其他組織合法權(quán)益的目的；網(wǎng)上信息公開(kāi)的申請(qǐng)日應(yīng)以政府部門(mén)收到并出具回執(zhí)之日起算。依據(jù)《公開(kāi)條例》第20條的規(guī)定，從法律解釋的角度而言，其中的“書(shū)面形式”是與口頭形式相對(duì)的，書(shū)面形式的內(nèi)容包括多種，既可以是紙面書(shū)寫(xiě)，也可以是電報(bào)傳輸，還可以是網(wǎng)絡(luò)發(fā)送，后兩種都屬于數(shù)據(jù)電文形式。但不管是手寫(xiě)形式還是數(shù)據(jù)電文形式，在邏輯上都與書(shū)面形式這一概念構(gòu)成種屬關(guān)系，統(tǒng)轄于書(shū)面形式之下，自然應(yīng)當(dāng)遵守遞交書(shū)面申請(qǐng)的收發(fā)標(biāo)準(zhǔn)。在數(shù)據(jù)電文形式中，自然應(yīng)以政府部門(mén)收到并出具回執(zhí)之日起算，至于政府及其部門(mén)因內(nèi)部諸種原因而無(wú)法及時(shí)收到，則與申請(qǐng)人沒(méi)有關(guān)系。

(2)指導(dǎo)案例38號(hào)*該案基本案情是，北京科技大學(xué)本科生田永在期末考試時(shí)夾帶紙條被發(fā)現(xiàn)，違反了北京科技大學(xué)根據(jù)原國(guó)家教委關(guān)于嚴(yán)肅考場(chǎng)紀(jì)律的指示制發(fā)的《關(guān)于嚴(yán)格考試管理的緊急通知》的有關(guān)規(guī)定，田永被作退學(xué)處理并取消學(xué)籍。但退學(xué)處理決定和變更學(xué)籍通知未直接向田永宣布、送達(dá)，也未給田永辦理退學(xué)手續(xù)，田永繼續(xù)以該校學(xué)生身份正常學(xué)習(xí)及參加學(xué)校組織的活動(dòng)。后學(xué)校又為田永補(bǔ)辦了學(xué)生證，每學(xué)年均收取田永交納的教育費(fèi)并為其注冊(cè)，田永成績(jī)合格。但在畢業(yè)時(shí)，學(xué)校有關(guān)部門(mén)以田永已按退學(xué)處理、不具備該校學(xué)籍為由，拒絕為其頒發(fā)畢業(yè)證和學(xué)位證。該案裁判要點(diǎn)為：高等學(xué)校對(duì)受教育者因違反校規(guī)校紀(jì)而拒絕頒發(fā)學(xué)歷證書(shū)、學(xué)位證書(shū)，受教育者不服的，可依法提起行政訴訟；高等學(xué)校依據(jù)違背國(guó)家法律、行政法規(guī)或規(guī)章的校規(guī)、校紀(jì)，對(duì)受教育者作出退學(xué)處理等決定的，人民法院不予支持；高等學(xué)校對(duì)因違反校規(guī)校紀(jì)的受教育者作出影響其基本權(quán)利的決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許其申辯并在決定作出后及時(shí)送達(dá)，否則視為違反法定程序。和39號(hào)*該案基本案情是，華中科技大學(xué)武昌分校系獨(dú)立事業(yè)法人單位，無(wú)學(xué)士學(xué)位授予資格，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，華中科技大學(xué)同意對(duì)武昌分校符合學(xué)士學(xué)位條件的本科畢業(yè)生授予學(xué)士學(xué)位，但英語(yǔ)通過(guò)四級(jí)是必備條件之一，武昌分校本科畢業(yè)生何小強(qiáng)因在校期間未通過(guò)該考試，被華中科技大學(xué)拒絕授予學(xué)位。該案裁判要點(diǎn)為：具有學(xué)位授予權(quán)的高校有權(quán)對(duì)學(xué)位申請(qǐng)人的申請(qǐng)進(jìn)行審查并決定是否授予學(xué)位。申請(qǐng)人對(duì)高校不授予其學(xué)位的決定不服提起行政訴訟的，法院應(yīng)當(dāng)依法受理；高校依照《學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，在學(xué)術(shù)自治范圍內(nèi)制定的授予學(xué)位的學(xué)術(shù)水平標(biāo)準(zhǔn)及據(jù)此作出的是否授予學(xué)位的決定法院應(yīng)予支持。。近年來(lái)，隨著國(guó)家法治化進(jìn)程的加快和公民法律意識(shí)的提高，大學(xué)生起訴高校不予頒發(fā)畢業(yè)證、學(xué)位證的案件日益增多，其中尤以學(xué)位證居多*截至2016年4月26日，中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)共發(fā)布了有關(guān)高校學(xué)位權(quán)授予40個(gè)案例。。為統(tǒng)一法律適用，最高法院在第九批指導(dǎo)案例中專(zhuān)門(mén)發(fā)布兩個(gè)案例，力求從程序和實(shí)體上劃定高校辦學(xué)管理權(quán)限，其主旨之一便是廓清高校教育自主權(quán)、學(xué)術(shù)自治權(quán)與國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的邊界。其中，指導(dǎo)案例38號(hào)是關(guān)于大學(xué)生在校期間因違反校規(guī)校紀(jì)而受到學(xué)校處罰以致不能獲得畢業(yè)證和學(xué)位證的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。指導(dǎo)案例39號(hào)是高校將學(xué)位證與大學(xué)英語(yǔ)四級(jí)考試成績(jī)掛鉤而涉及的高校學(xué)術(shù)自治范圍的裁判標(biāo)準(zhǔn)。上述兩個(gè)指導(dǎo)案例以通過(guò)最高法院審判委員會(huì)認(rèn)可的形式為類(lèi)似案件的處理樹(shù)立參照依據(jù)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)，這種初衷值得肯定，但其中存在的問(wèn)題不容忽視。指導(dǎo)案例38號(hào)中裁判理由的法條引用本身便存在問(wèn)題*裁判理由指出：“被告應(yīng)當(dāng)依《中華人民共和國(guó)教育法》第28條第1款第5項(xiàng)及《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》第35條的規(guī)定，為原告頒發(fā)大學(xué)本科畢業(yè)證書(shū)。”，因?yàn)楦鶕?jù)《教育法》的有關(guān)規(guī)定*《教育法》第28條第1款第5項(xiàng)規(guī)定，“學(xué)校及其他教育機(jī)構(gòu)行使下列權(quán)利……(五)對(duì)受教育者頒發(fā)相應(yīng)的學(xué)業(yè)證書(shū)”。，對(duì)成績(jī)合格的受教育者發(fā)放畢業(yè)證書(shū)屬于其法定“權(quán)利”而非“義務(wù)”。既然是權(quán)利，則既可行使亦可放棄，自主權(quán)在權(quán)利人，亦即高校。既然如此，法院便不應(yīng)強(qiáng)制要求高校以履行義務(wù)的方式行使“權(quán)利”，否則這樣的“權(quán)利”已不再是權(quán)利，而是義務(wù)。關(guān)鍵問(wèn)題是，法院放著明明已經(jīng)存在并生效的《高等教育法》和《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》的恰當(dāng)條文不予引用*《高等教育法》第58條規(guī)定，“高等學(xué)校的學(xué)生思想品德合格，在規(guī)定的修業(yè)年限內(nèi)學(xué)完規(guī)定的課程，成績(jī)合格或者修滿相應(yīng)的學(xué)分，準(zhǔn)予畢業(yè)”?！镀胀ǜ叩葘W(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》第32條規(guī)定，“學(xué)生在學(xué)校規(guī)定學(xué)習(xí)年限內(nèi)，修完教育教學(xué)計(jì)劃規(guī)定內(nèi)容，成績(jī)合格，達(dá)到學(xué)校畢業(yè)要求的，學(xué)校應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)予畢業(yè)”。，反而去引用并不合適的條文，對(duì)法律的適用明顯存在問(wèn)題。因?yàn)?，在大學(xué)本科生畢業(yè)證的發(fā)放問(wèn)題上，《高等教育法》堅(jiān)持品德和學(xué)業(yè)同時(shí)具備的標(biāo)準(zhǔn)，而國(guó)務(wù)院《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》首先考慮大學(xué)生的學(xué)業(yè)成績(jī)，此外將“達(dá)到學(xué)校要求”作為另一條件，如何解釋此處的“達(dá)到學(xué)校要求”？筆者認(rèn)為，作為下位法的《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)遵從《高等教育法》“思想品德合格”的要求，不應(yīng)再行類(lèi)推，否則便與上位法沖突，唯有如此，才符合《高等教育法》的立法精神。接下來(lái)的問(wèn)題是，在滿足品德和學(xué)業(yè)兩個(gè)條件后，對(duì)高校而言，向大學(xué)生頒發(fā)畢業(yè)證是權(quán)利還是義務(wù)？對(duì)此，《高等教育法》和《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》分別以“準(zhǔn)予畢業(yè)”和“應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)予畢業(yè)”的語(yǔ)詞表明立場(chǎng)，顯然，屬于義務(wù)而非權(quán)利。而對(duì)指導(dǎo)案例39號(hào)而言，這本身是一個(gè)存在嚴(yán)重錯(cuò)誤的案例，最突出的便是下位法違反上位法(后有詳述)，難以為其他類(lèi)似案件的處理提供正確參照。

(三)突破立法型

主要指指導(dǎo)案例22號(hào)*該案基本案情是，來(lái)安縣政府根據(jù)縣國(guó)土房管局的請(qǐng)示作出《關(guān)于同意收回永陽(yáng)東路與塔山中路部分地塊國(guó)有土地使用權(quán)的批復(fù)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)批復(fù))，但在未依法制作并向土地使用權(quán)人送達(dá)收回土地使用權(quán)決定的情況下，國(guó)土房管局直接交由來(lái)安縣土地儲(chǔ)備中心付諸實(shí)施。魏永高、陳守志因自己房屋位于該范圍內(nèi)，對(duì)該批復(fù)不服，提起行政復(fù)議，滁州市政府維持縣政府的決定。魏永高、陳守志遂提起行政訴訟，請(qǐng)求法院撤銷(xiāo)上述批復(fù)。裁判要點(diǎn)為，地方政府對(duì)其職能部門(mén)的請(qǐng)示作出的批復(fù)，一般屬于內(nèi)部行政行為，不可訴。但若該批復(fù)對(duì)行政相對(duì)人產(chǎn)生實(shí)際影響，行政相對(duì)人因而提起訴訟的，法院應(yīng)當(dāng)受理。。筆者認(rèn)為，該案對(duì)行政訴訟的受案范圍進(jìn)行了突破。1990年《行政訴訟法》第11、12條分別從正向和反向?qū)π姓V訟受案范圍進(jìn)行了界定，第11條正向規(guī)定了對(duì)具體行政行為不服可以提起訴訟的情形，第12條反向規(guī)定了不得提起訴訟的情形，其中該條第2款是不可訴的抽象行政行為，第3款是不可訴的行政機(jī)關(guān)內(nèi)部獎(jiǎng)懲行為。最高法院《關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國(guó)行政訴訟法>若干問(wèn)題的解釋》第1條第1款第(六)項(xiàng)則做了如下補(bǔ)充：“對(duì)公民、法人或者其他組織權(quán)利義務(wù)不產(chǎn)生實(shí)際影響的行為?！毖酝庵?，對(duì)公民、法人或者其他組織權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生實(shí)際影響的行為是可訴的。該條文的策略在于，它回避了“具體行政行為”這一關(guān)鍵語(yǔ)詞，而以“行為”代替，但這并不等于說(shuō)抽象行政行為具有可訴性。本案涉及前后相連的兩個(gè)問(wèn)題：(1)來(lái)安縣政府的批復(fù)是否具有可訴性。從形式上看，該批復(fù)是行政機(jī)關(guān)內(nèi)部運(yùn)作的結(jié)果，不具有對(duì)外效力，未對(duì)公民、法人或者其他組織的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生實(shí)際影響，因而不可訴。但從實(shí)質(zhì)上說(shuō)，該批復(fù)直接適用于行政相對(duì)人，對(duì)公民、法人或者其他組織的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生了實(shí)際影響，因而又具有可訴性。(2)法院可否對(duì)該批復(fù)的合法性進(jìn)行審查。該批復(fù)不僅具有內(nèi)部行政行為的性質(zhì)，還具有抽象性特征，它針對(duì)的是永陽(yáng)東路與塔山中路部分地塊上擁有房屋的不特定的所有者，因而對(duì)象是不特定的行政相對(duì)人。從這層意義上說(shuō)，法院又無(wú)權(quán)對(duì)該批復(fù)的合法性進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。至此，對(duì)于魏永高、陳守志來(lái)說(shuō)，其獲得的不過(guò)是一張并不好看的 “電影的門(mén)票”。一審過(guò)程中，滁州市中級(jí)法院明知該抽象性內(nèi)部行政行為對(duì)行政相對(duì)人的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生了實(shí)際影響，但仍然駁回起訴，在一定程度上暗示了法院在面對(duì)此類(lèi)問(wèn)題時(shí)的底氣不足和無(wú)奈。內(nèi)部紀(jì)律處分、監(jiān)督角度的壓力，只會(huì)逼迫法院采取形式上的受理[4]。經(jīng)安徽省高級(jí)法院二審，行政相對(duì)人獲得了請(qǐng)求滁州市中級(jí)法院對(duì)案件受理的權(quán)利，但是滁州市中級(jí)法院仍無(wú)權(quán)對(duì)該批復(fù)的合法性進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查。本指導(dǎo)案例與此前最高法院發(fā)布的有關(guān)內(nèi)部行政行為是否具有可訴性的案例存在較大差異，江蘇泗洪縣建明食品公司訴泗洪縣政府檢疫行政命令糾紛案[5]與延安宏盛建筑工程有限責(zé)任公司訴陜西省延安市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局生產(chǎn)責(zé)任事故批復(fù)案[6]均是上級(jí)機(jī)關(guān)或有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)具體事項(xiàng)的批復(fù)，而本案例則是對(duì)一般性事項(xiàng)的批復(fù)，前兩個(gè)案例是具體性的內(nèi)部行政行為，當(dāng)對(duì)相對(duì)人的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生實(shí)際影響時(shí)，相對(duì)人取得訴權(quán)，法院也具有審查該具體內(nèi)部行政行為的職責(zé)。而本案則是抽象性的內(nèi)部行政行為，當(dāng)對(duì)相對(duì)人的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生實(shí)際影響時(shí)，相對(duì)人應(yīng)具有訴權(quán)，但法院此時(shí)并沒(méi)有審查該抽象性內(nèi)部行政行為的權(quán)力；該案例在一定程度上突破了現(xiàn)行立法的限制，但又受制于立法關(guān)于抽象行政行為不得被司法審查的底線。從擴(kuò)大行政訴訟受案范圍的探索來(lái)說(shuō)，這已難能可貴。盡管修訂后《行政訴訟法》第53條、第64條就法院在案件審理中對(duì)抽象行政行為的司法審查權(quán)進(jìn)行了規(guī)定*該法第53條規(guī)定，“公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政行為所依據(jù)的國(guó)務(wù)院部門(mén)和地方人民政府及其部門(mén)制定的規(guī)范性文件不合法，在對(duì)行政行為提起訴訟時(shí)，可以一并請(qǐng)求對(duì)該規(guī)范性文件進(jìn)行審查。前款規(guī)定的規(guī)范性文件不含規(guī)章”。 第64條規(guī)定，“人民法院在審理行政案件中，經(jīng)審查認(rèn)為本法第53條規(guī)定的規(guī)范性文件不合法的，不作為認(rèn)定行政行為合法的依據(jù)，并向制定機(jī)關(guān)提出處理建議”。，但實(shí)際上這種審查權(quán)屬于審查建議權(quán)，并無(wú)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，形式意義遠(yuǎn)大于實(shí)質(zhì)意義；而且，依據(jù)修訂后《行政訴訟法》規(guī)定，如果行政機(jī)關(guān)拒絕法院對(duì)不合法抽象行政行為進(jìn)行審查的建議，則其并不需要承擔(dān)任何不利后果，從法律規(guī)范的屬性上講，僅規(guī)定行為模式而不規(guī)定法律后果對(duì)當(dāng)事人并不會(huì)產(chǎn)生較大的心理強(qiáng)制。可見(jiàn)，法律規(guī)定與法院應(yīng)有的對(duì)抽象行政行為進(jìn)行實(shí)質(zhì)性、主動(dòng)性審查的權(quán)限仍然相距遙遠(yuǎn)。

(四)擴(kuò)大解釋型

迄今發(fā)布的9個(gè)指導(dǎo)案例中較值得推崇的莫過(guò)于指導(dǎo)案例6號(hào)*指導(dǎo)案例6號(hào)以黃澤富、何伯瓊、何熠起訴四川省成都市金堂工商行政管理局(簡(jiǎn)稱(chēng)金堂工商局)行政處罰違法導(dǎo)入，從而認(rèn)定，行政機(jī)關(guān)在作出沒(méi)收較大數(shù)額涉案財(cái)產(chǎn)的行政處罰決定時(shí)，未告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利或者未依法舉行聽(tīng)證的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)定該行政處罰違反法定程序。，該案例以法官釋法的形式確立了行政相對(duì)人的程序性權(quán)利，真正發(fā)揮了指導(dǎo)案例所具有的統(tǒng)一司法尺度、規(guī)范法官自由裁量權(quán)、保障行政相對(duì)人合法權(quán)益的作用。該案的關(guān)鍵在于如何理解《行政處罰法》第42條的規(guī)定*該法第42條規(guī)定，“行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利”。，具體言之，如何理解該條文中“等”的含義。上述條文是制定法律過(guò)程中經(jīng)常使用的表達(dá)方式，其邏輯結(jié)構(gòu)是，三個(gè)或三個(gè)以上具體事例+替代性表示類(lèi)型+上位概念。其中替代性表示類(lèi)型通常表現(xiàn)為“等”或者“以及其他”，表示與前面所列舉具體事例的相通性或近似性，“等”或“以及其他”所替代的事例連同前面所列舉的具體事例與后面的“上位概念”之間構(gòu)成種屬關(guān)系，盡管“等” 或“以及其他”的涵義相對(duì)不確定，但由于其所指代的事例與上位概念之間存在種屬關(guān)系，因而形成相對(duì)確定的語(yǔ)意域。而“等”與其前面明確列舉的具體事項(xiàng)之間則存在并列關(guān)系，受到前面已明確列舉的具體事項(xiàng)之性質(zhì)的制約。“等”后的上位概念從總體方向上限制了類(lèi)型性替代語(yǔ)詞“等”的涵義，而其前明確列舉的事項(xiàng)則從具體特性上規(guī)制“等”的范圍，這種雙重制約機(jī)制有效防止了將類(lèi)型性替代語(yǔ)詞“等”的范圍不著邊際的任意類(lèi)推現(xiàn)象的發(fā)生[7]。指導(dǎo)案例6號(hào)所提煉的裁判要點(diǎn)對(duì)“等”的解釋正符合上述解釋論規(guī)律。責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款均屬于對(duì)行政相對(duì)人經(jīng)營(yíng)權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)等影響較大的具體行政行為，“等”的內(nèi)涵應(yīng)當(dāng)與前三種具體行政行為在形式上類(lèi)似、性質(zhì)上相當(dāng)，且均屬于“行政處罰”這一上位概念的范疇。“等”的內(nèi)涵既受到前面三個(gè)同類(lèi)語(yǔ)詞的制約，即限定在經(jīng)營(yíng)權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)，同時(shí)又受到后面“行政處罰”所劃定的大方向的限制。因而，法院將“沒(méi)收財(cái)產(chǎn)”解釋到“等”的涵義中，是完全正確的。指導(dǎo)案例6號(hào)不僅很好地貫徹了擴(kuò)大解釋理論，因?yàn)閺膶傩陨险f(shuō)，指導(dǎo)案例所具有的明確、具體和彌補(bǔ)法律條文原則、模糊乃至法律疏漏方面的作用，不是造法而是釋法的作用[8]，而且通過(guò)正確解釋法律維護(hù)了公民、法人或其他組織的合法權(quán)益。

二、主要問(wèn)題

總體來(lái)說(shuō)，行政訴訟指導(dǎo)案例的編選主要存在四方面問(wèn)題，其既涉及程序問(wèn)題，又涉及實(shí)體問(wèn)題，實(shí)體問(wèn)題主要表現(xiàn)為從整體水平上來(lái)說(shuō)法官對(duì)指導(dǎo)案例的法理把握不夠。

(一)裁判要點(diǎn)的提煉水平較低

較低的裁判要點(diǎn)提煉水平主要體現(xiàn)為句式冗長(zhǎng)繁雜不簡(jiǎn)練，如指導(dǎo)案例21號(hào)秋實(shí)房地產(chǎn)公司訴呼市人防辦人防行政征收案；適用范圍狹窄，如指導(dǎo)案例39號(hào)何小強(qiáng)訴華中科技大學(xué)拒絕授予學(xué)位案；要點(diǎn)提煉表面化，如指導(dǎo)案例41號(hào)宣懿成等訴浙江省衢州市國(guó)土資源局收回國(guó)有土地使用權(quán)案。以下筆者以指導(dǎo)案例38號(hào)、39號(hào)為例作一簡(jiǎn)單論述，上述兩案例僅涉及本科生違紀(jì)、四級(jí)考試成績(jī)不合格與畢業(yè)證、學(xué)位證的關(guān)系，對(duì)于學(xué)術(shù)自治與法律法規(guī)的關(guān)系、司法介入學(xué)校管理與教育自主權(quán)的關(guān)系，則并沒(méi)有提煉出可普遍適用的一般規(guī)則。舉例說(shuō)，大學(xué)英語(yǔ)四級(jí)成績(jī)到底屬于學(xué)術(shù)問(wèn)題還是學(xué)業(yè)(成績(jī))問(wèn)題，指導(dǎo)案例并未作出任何解釋?zhuān)劜簧险f(shuō)服力，因?yàn)閷W(xué)術(shù)與學(xué)位證掛鉤，而學(xué)業(yè)(成績(jī))與畢業(yè)證掛鉤，這里的學(xué)術(shù)能力包括兩個(gè)方面，一是知識(shí)掌握；二是操作技能。前者是后者的基礎(chǔ)，后者是前者的升華。直到現(xiàn)在，筆者也無(wú)法從指導(dǎo)案例中知曉學(xué)術(shù)自治與法律法規(guī)、司法介入學(xué)校管理與教育自主權(quán)的邊界問(wèn)題。而且，根據(jù)《學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定*《學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》第3條第2款規(guī)定，“高等學(xué)校本科學(xué)生完成教學(xué)計(jì)劃的各項(xiàng)要求，經(jīng)審核準(zhǔn)予畢業(yè)，其課程學(xué)習(xí)和畢業(yè)論文(畢業(yè)設(shè)計(jì)或其他畢業(yè)實(shí)踐環(huán)節(jié))的成績(jī)，表明確已較好地掌握本門(mén)學(xué)科的基礎(chǔ)理論、專(zhuān)門(mén)知識(shí)和基本技能，并且有從事科學(xué)研究工作或擔(dān)負(fù)專(zhuān)門(mén)技術(shù)工作的初步能力的，授予學(xué)士學(xué)位”。第8條規(guī)定，“碩士學(xué)位論文對(duì)所研究的課題應(yīng)當(dāng)有新的見(jiàn)解，表明作者具有從事科學(xué)研究工作或獨(dú)立擔(dān)負(fù)專(zhuān)門(mén)技術(shù)工作的能力。學(xué)位授予單位應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)一至二位與論文有關(guān)學(xué)科的專(zhuān)家評(píng)閱論文。評(píng)閱人應(yīng)當(dāng)對(duì)論文寫(xiě)出詳細(xì)的學(xué)術(shù)評(píng)語(yǔ)，供論文答辯委員會(huì)參考。碩士學(xué)位論文答辯委員會(huì)由三至五人組成。成員中一般應(yīng)當(dāng)有外單位的專(zhuān)家。論文答辯委員會(huì)根據(jù)答辯的情況，就是否授予碩士學(xué)位作出決議。決議采取不記名投票方式，經(jīng)全體成員三分之二以上同意，方得通過(guò)。決議經(jīng)論文答辯委員會(huì)主席簽字后，報(bào)送學(xué)位評(píng)定委員會(huì)；會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄。碩士學(xué)位論文答辯不合格的，經(jīng)論文答辯委員會(huì)同意，可在一年內(nèi)修改論文，重新答辯一次”。 第13條規(guī)定“博士學(xué)位論文應(yīng)當(dāng)表明作者具有獨(dú)立從事科學(xué)研究工作的能力，并在科學(xué)或?qū)ｉT(mén)技術(shù)上做出創(chuàng)造性的成果。博士學(xué)位論文或摘要，應(yīng)當(dāng)在答辯前三個(gè)月印送有關(guān)單位，并經(jīng)同行評(píng)議。學(xué)位授予單位應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)兩位與論文有關(guān)學(xué)科的專(zhuān)家評(píng)閱論文，其中一位應(yīng)當(dāng)是外單位的專(zhuān)家。評(píng)閱人應(yīng)當(dāng)對(duì)論文寫(xiě)出詳細(xì)的學(xué)術(shù)評(píng)語(yǔ)，供論文答辯委員會(huì)參考”。第14條規(guī)定，“博士學(xué)位論文答辯委員會(huì)由五至七人組成。成員的半數(shù)以上應(yīng)當(dāng)是教授或相當(dāng)職稱(chēng)的專(zhuān)家。成員中必須包括二至三位外單位的專(zhuān)家。論文答辯委員會(huì)主席一般應(yīng)當(dāng)由教授或相當(dāng)職稱(chēng)的專(zhuān)家擔(dān)任。論文答辯委員會(huì)根據(jù)答辯的情況，就是否授予博士學(xué)位作出決議。決議采取不記名投票方式，經(jīng)全體成員三分之二以上同意，方得通過(guò)。決議經(jīng)論文答辯委員會(huì)主席簽字后，報(bào)送學(xué)位評(píng)定委員會(huì)……博士學(xué)位論文答辯不合格的，經(jīng)論文答辯委員會(huì)同意，可在兩年內(nèi)修改論文，重新答辯一次”。，對(duì)本科畢業(yè)生授予學(xué)士學(xué)位與對(duì)研究生授予碩士、博士學(xué)位存在較大差異，根本原因仍在于裁判要點(diǎn)中的“學(xué)術(shù)自治范圍”未能準(zhǔn)確界定，裁判要點(diǎn)的提煉無(wú)法有效涵蓋碩士和博士學(xué)位授予情況。近年來(lái)，在高校教師職稱(chēng)評(píng)審中，部分教師質(zhì)疑高校職稱(chēng)評(píng)審委員會(huì)的組成標(biāo)準(zhǔn)及成員非專(zhuān)業(yè)化的訴訟也日益增多，其中涉及較多的對(duì)參評(píng)的學(xué)術(shù)論文質(zhì)量的評(píng)判問(wèn)題，仍屬學(xué)術(shù)自治的范圍。遺憾的是，指導(dǎo)案例38號(hào)對(duì)“教育自主”、指導(dǎo)案例39號(hào)對(duì)“學(xué)術(shù)自治”所涉有關(guān)裁判要點(diǎn)的歸納顯然失之于窄。

(二)“帶病”入選情況嚴(yán)重

這一點(diǎn)在指導(dǎo)案例39號(hào)中體現(xiàn)得尤為明顯，主要涉及下位法與上位法相抵觸的問(wèn)題，遺憾的是，直到今天，與上位法抵觸的有關(guān)下位法仍在生效。《高等教育法》和《學(xué)位條例》均由全國(guó)人大常委會(huì)制定或修改，《學(xué)位條例》名為條例實(shí)為法律，均屬狹義法律，為上位法；而《學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》由國(guó)務(wù)院制定，屬行政法規(guī)，為下位法。依據(jù)《高等教育法》第22條的規(guī)定，大學(xué)畢業(yè)生申請(qǐng)學(xué)士學(xué)位，須符合“國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”，顧名思義，這里的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)是指由國(guó)家層面的機(jī)關(guān)制定的標(biāo)準(zhǔn)，具體而言，無(wú)非全國(guó)人大及其常委會(huì)或國(guó)務(wù)院制定的標(biāo)準(zhǔn)，教育部或其他省部級(jí)及其以下機(jī)關(guān)制定的標(biāo)準(zhǔn)均不屬國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，只能算作部門(mén)或地方標(biāo)準(zhǔn)，這主要是考慮到公民的受教育權(quán)屬憲法性權(quán)利，不應(yīng)隨意下放到層級(jí)較低的機(jī)關(guān)；進(jìn)一步說(shuō)，將這種憲法性權(quán)利下放到層級(jí)較低的機(jī)關(guān)制定實(shí)施細(xì)則，難以把控立法水平，可能會(huì)對(duì)大學(xué)生的受教育權(quán)造成侵害。但依據(jù)《學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》第25條*該實(shí)施辦法第25條規(guī)定，“學(xué)位授予單位可根據(jù)本暫行實(shí)施辦法，制定本單位授予學(xué)位的工作細(xì)則”。，國(guó)務(wù)院可以授權(quán)學(xué)位授予單位(包括高校和科研機(jī)構(gòu))制定“工作細(xì)則”。實(shí)踐中，對(duì)此處的“工作細(xì)則”的理解存有歧義，一是如果認(rèn)為《高等教育法》第22條中大學(xué)畢業(yè)生申請(qǐng)學(xué)位的“國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”正確，則國(guó)務(wù)院授權(quán)學(xué)位授予單位制定“工作細(xì)則”的做法錯(cuò)誤，屬下位法僭越上位法，抵觸無(wú)效。因?yàn)橐坏┦跈?quán)學(xué)位授予單位可以制定“工作細(xì)則”，則意味著“國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”中被塞進(jìn)了學(xué)位授予單位的“工作細(xì)則”這一非國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。二是如果認(rèn)為這里的“工作細(xì)則”僅指學(xué)位授予單位在具體操作中更加細(xì)化的工作流程，而不是“實(shí)施”型的具體規(guī)則，則國(guó)務(wù)院的授權(quán)沒(méi)有突破《高等教育法》要求的“國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”。因?yàn)椤皩?shí)施細(xì)則”偏重實(shí)體，而“工作細(xì)則”偏重程序或曰辦事流程。因而對(duì)大學(xué)生在取得畢業(yè)證后的學(xué)位申請(qǐng)中附加必須通過(guò)大學(xué)英語(yǔ)四級(jí)考試這一條件時(shí)，實(shí)際改變的是“實(shí)施細(xì)則”而非“工作細(xì)則”，這種情況下國(guó)務(wù)院的授權(quán)并無(wú)不妥。緊承而來(lái)的是，學(xué)位授予單位擅自增加大學(xué)生在學(xué)位申請(qǐng)中必須通過(guò)大學(xué)英語(yǔ)四級(jí)考試這一內(nèi)容，則顯屬錯(cuò)誤，即學(xué)位授予單位的《華中科技大學(xué)武昌分校授予本科畢業(yè)生學(xué)士學(xué)位實(shí)施細(xì)則》存在下位規(guī)范與法律抵觸的情形，應(yīng)屬無(wú)效。

但不論就上述情形作何種解釋?zhuān)撝笇?dǎo)案例本身存在錯(cuò)誤，屬 “帶病”入選。

(三)輕視權(quán)利救濟(jì)的思維依然嚴(yán)重

指導(dǎo)案例22號(hào)便是輕視權(quán)利救濟(jì)偏重權(quán)力監(jiān)督的典型例證，司法機(jī)關(guān)在程序上確認(rèn)行政機(jī)關(guān)的做法違法之后，無(wú)法在實(shí)體上提供保障。長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)行政訴訟立法和司法基本沿著“輕權(quán)利救濟(jì)重權(quán)力監(jiān)督”的軌道運(yùn)行，表現(xiàn)在行政訴訟的受案方面，首先是法院只受理具體行政行為。盡管修訂后《行政訴訟法》賦予了法院在裁判中對(duì)規(guī)章以下的規(guī)范性法律文件的審查建議權(quán)，但這一權(quán)力也僅是建議權(quán)而已，并無(wú)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。作為法律規(guī)范，其邏輯結(jié)構(gòu)中缺乏法律后果這一保障性要素，因而行政機(jī)關(guān)對(duì)法院提請(qǐng)的規(guī)范性法律文件的審查建議并無(wú)遵從的義務(wù)，因?yàn)椴粫?huì)導(dǎo)致不利法律后果，這對(duì)于被侵害之權(quán)利的救濟(jì)并無(wú)多大意義。就抽象行政行為的審查而言，可以說(shuō)在《行政訴訟法》修訂后，中國(guó)“輕權(quán)利救濟(jì)重權(quán)力監(jiān)督”的行政訴訟思維從無(wú)名無(wú)實(shí)進(jìn)入了有名無(wú)實(shí)的“新時(shí)期”。在行政訴訟的審理內(nèi)容方面，中國(guó)一直遵從只審查具體行政行為的合法性和顯失公正的行政處罰的合理性，而法院審查具體行政行為的合法性，也多以確認(rèn)違法等諸如此類(lèi)的終結(jié)性裁判結(jié)論結(jié)案，行政機(jī)關(guān)重新作出的具體行政行為可能在合法性的限度內(nèi)嚴(yán)重偏離合理性，但這類(lèi)案件已不可能再進(jìn)入司法審查的視野；而且，由于法院對(duì)合理性的審查范圍僅限于顯失公正的行政處罰，因而對(duì)行政處罰之外的所有具體行政行為和一般意義上有失公正的行政處罰則無(wú)從審查。因而，不可避免地造成具體行政行為合法但嚴(yán)重不合理，卻又得不到相應(yīng)救濟(jì)的司法現(xiàn)實(shí)。修訂的《行政訴訟法》已經(jīng)定型，但筆者仍然期盼未來(lái)的指導(dǎo)案例能在這方面有所突破，樹(shù)立良好典范。

(四)重復(fù)或變相重復(fù)法律法規(guī)和司法解釋

從裁判要點(diǎn)的提煉來(lái)看，所涉內(nèi)容創(chuàng)新較少，模仿較多；真正合理解釋法律法規(guī)和司法解釋的較少，復(fù)述相關(guān)內(nèi)容的較多。除指導(dǎo)案例6號(hào)較好運(yùn)用法律解釋學(xué)原理解釋了“等”這一語(yǔ)詞外，指導(dǎo)案例5號(hào)、40號(hào)中的裁判要點(diǎn)3和指導(dǎo)案例41號(hào)均是在重復(fù)法律法規(guī)和司法解釋。筆者并非一味反對(duì)指導(dǎo)案例重復(fù)法律法規(guī)和司法解釋?zhuān)舴煞ㄒ?guī)和司法解釋本身較為晦澀或難以理解，則通過(guò)指導(dǎo)案例的運(yùn)用向法官明示類(lèi)似案件的裁判標(biāo)準(zhǔn)，這樣的裁判要點(diǎn)值得稱(chēng)道。但上述3個(gè)指導(dǎo)案例中的裁判要點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的法律法規(guī)和司法解釋并不屬于此類(lèi)，其本身涵義簡(jiǎn)潔明了。以指導(dǎo)案例5號(hào)為例，如果將裁判要點(diǎn)1、2中的“鹽業(yè)管理”“工業(yè)鹽準(zhǔn)運(yùn)證”和“鹽業(yè)公司”等語(yǔ)詞刪除，則上述裁判要點(diǎn)幾乎變成法條原文，在具有“普遍適用性的同時(shí)”，也標(biāo)示了該裁判要點(diǎn)不過(guò)是法條的照搬。指導(dǎo)案例5號(hào)所涉《行政許可法》和《行政處罰法》的相關(guān)條文通俗易懂，毋須再通過(guò)案例明示上述內(nèi)容。指導(dǎo)案例40號(hào)裁判要點(diǎn)3是關(guān)于職工工作中的過(guò)失與工傷之間的關(guān)系問(wèn)題，《工傷保險(xiǎn)條例》明確列舉了五種不構(gòu)成工傷的情形，其中在主觀意識(shí)方面，條例規(guī)定只有在職工故意的情況下造成的自身傷殘才不屬于工傷，其他主觀意識(shí)如重大過(guò)失或一般過(guò)失等均不影響工傷的認(rèn)定，裁判要點(diǎn)3以反向解釋的方式否定過(guò)失對(duì)工傷的影響，上述做法實(shí)無(wú)必要。指導(dǎo)案例41號(hào)的裁判要點(diǎn)具有與法條引用相悖的情形，裁判要點(diǎn)實(shí)際上是在重復(fù)1990年《行政訴訟法》第54條的內(nèi)容*該法第54條規(guī)定，“人民法院經(jīng)過(guò)審理，根據(jù)不同情況，分別作出以下判決……(二)具體行政行為有下列情形之一的，判決撤銷(xiāo)或者部分撤銷(xiāo)，并可以判決被告重新作出具體行政行為……2.適用法律、法規(guī)錯(cuò)誤的”。，但列舉的“相關(guān)法條”僅涉及第32條*該法第32條規(guī)定，“被告對(duì)作出的具體行政行為負(fù)有舉證責(zé)任，應(yīng)當(dāng)提供作出該具體行政行為的證據(jù)和所依據(jù)的規(guī)范性文件”。，顯屬前言不搭后語(yǔ)。

三、出路

通過(guò)對(duì)上述行政訴訟指導(dǎo)案例的分析，結(jié)合其存在的問(wèn)題和值得肯定之處外，未來(lái)指導(dǎo)案例的編選可以考慮在以下四個(gè)方面做出努力。

(一) 從廣度和深度上加強(qiáng)對(duì)指導(dǎo)案例的研究以提高裁判要點(diǎn)的提煉水平

從已發(fā)布的指導(dǎo)案例看，裁判要點(diǎn)的提煉水平相對(duì)較低，主要表現(xiàn)為概括性不強(qiáng)導(dǎo)致適用范圍有限，附著于表面導(dǎo)致不能觸及問(wèn)題本質(zhì)，以下筆者分別舉例說(shuō)明。指導(dǎo)案例39號(hào)便是裁判要點(diǎn)概括性不強(qiáng)導(dǎo)致適用范圍狹窄的典型例子，盡管裁判要點(diǎn)2認(rèn)可學(xué)位授予單位依據(jù)法律規(guī)范授權(quán)可以在學(xué)術(shù)自治范圍內(nèi)再行制定更加細(xì)化更加具體的學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)，但這一裁判要點(diǎn)無(wú)法覆蓋到碩士博士學(xué)位授予中所涉的“學(xué)術(shù)自治”的范圍。因?yàn)椋秾W(xué)位條例》和《學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》針對(duì)大學(xué)本科畢業(yè)生、碩士研究生和博士研究生取得學(xué)位的要求并不相同，作為在獲得畢業(yè)證后取得學(xué)位證前作為“加試”科目的“學(xué)術(shù)自治”的內(nèi)涵也差別較大，裁判要點(diǎn)并未準(zhǔn)確界定其范圍，因而導(dǎo)致該裁判要點(diǎn)的適用范圍狹窄。指導(dǎo)案例41號(hào)便是裁判要點(diǎn)浮于表面未能觸及問(wèn)題本質(zhì)的典型案例，該裁判要點(diǎn)可歸結(jié)為二個(gè)方面：(1)如果行政機(jī)關(guān)在具體行政行為中或訴訟中均未能列出所依據(jù)的具體條文，則具體行政行為違法；(2)如果具體行政行為中和訴訟中均未列明具體法律依據(jù)，在性質(zhì)上屬于法律適用錯(cuò)誤。筆者認(rèn)為，上述裁判要點(diǎn)的歸納存在三方面問(wèn)題：(1)判斷具體行政行為合法與否的時(shí)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)在具體行政行為中，而非訴訟中；(2)未列明具體法律依據(jù)在性質(zhì)上并不屬于法律適用“錯(cuò)誤”，而是法律空白，因?yàn)樵诜煽瞻椎那闆r下，根本找不到可供法律適用的“正確”法條；(3)如果在具體行政行為中和訴訟中均未列明具體法律依據(jù)，則既不屬于具體行政行為沒(méi)有具體法律依據(jù)，也不屬于適用法律錯(cuò)誤，而是“具體行政行為違法”。相對(duì)于“具體行政行為違法”這一實(shí)質(zhì)內(nèi)容，前兩項(xiàng)均為表層現(xiàn)象。

(二)建立指導(dǎo)案例公示制度以防止“帶病”入選

必須承認(rèn)，行政訴訟指導(dǎo)案例在編選方面還存在諸多缺陷與不足，而這也使得其對(duì)于審判實(shí)踐的指導(dǎo)作用不能有效發(fā)揮。從遴選程序看，指導(dǎo)案例的編選更多體現(xiàn)為內(nèi)部操作，通常是下級(jí)法院申報(bào)—上級(jí)法院把關(guān)—最高法院案例指導(dǎo)辦公室審核—最高法院審委會(huì)通過(guò)。按理說(shuō)，依這種嚴(yán)密且復(fù)雜的編選方式編選出的案例自然會(huì)質(zhì)量較高，然而卻事與愿違。以筆者經(jīng)驗(yàn)，該編選方式具有單向性和一定程度的秘密性，單向性體現(xiàn)為只存在指導(dǎo)案例的上報(bào)而不存在返回的征求意見(jiàn)，一定程度的秘密性體現(xiàn)為基本屬于各級(jí)法院研究室的內(nèi)部操作。各級(jí)法院研究室的工作人員會(huì)把自認(rèn)為具有指導(dǎo)意義的案例選出，經(jīng)本院審委會(huì)審核通過(guò)后上報(bào)上級(jí)法院研究室，各級(jí)法院的審委會(huì)很少對(duì)備選指導(dǎo)案例提出異議，案例走審委會(huì)的形式意義遠(yuǎn)大于實(shí)際意義。最終，指導(dǎo)案例的遴選成為各級(jí)法院中為數(shù)不多的參與者的活動(dòng)，不說(shuō)其他社會(huì)力量，即便是各級(jí)法院研究室和業(yè)務(wù)庭的工作人員也并非全部參與其中，更多地體現(xiàn)為學(xué)科分類(lèi)下的“個(gè)人獨(dú)唱”。

鑒于此，筆者建議仿效司法解釋?zhuān)⒂邢薹秶鷥?nèi)的公示制度。就司法解釋而言，在修訂、制定和公布前，“兩高”通常將征求意見(jiàn)稿下發(fā)至法律水平總體較高的省級(jí)法院或省級(jí)檢察院的業(yè)務(wù)部門(mén)和研究室征求意見(jiàn)，或者主持召開(kāi)座談會(huì)。這種既注重一線辦案人員的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，又重視研究室人員的理論建議的做法，可以保證司法解釋水平相對(duì)較高。但即便如此，司法解釋也難以避免種種問(wèn)題，因?yàn)槿说乃季S總是有限的，而且還會(huì)受到同時(shí)期國(guó)家總體形勢(shì)和政策的影響。司法解釋尚且如此，更不必說(shuō)指導(dǎo)案例了。歸根結(jié)底，指導(dǎo)案例還是司法適用的問(wèn)題，其對(duì)司法裁判的作用仍像司法解釋那樣停留在實(shí)踐層面，二者在此點(diǎn)上是相通的，因而，司法解釋征求意見(jiàn)的做法可為指導(dǎo)案例所借鑒。

(三)堅(jiān)持權(quán)利救濟(jì)導(dǎo)向以糾正偏重權(quán)力監(jiān)督的目標(biāo)偏好

遴選指導(dǎo)案例不僅在于該案例裁判理由的充分和裁判要點(diǎn)提煉的準(zhǔn)確，更在于最高法院欲通過(guò)該案例傳達(dá)的精神和價(jià)值導(dǎo)向，這實(shí)際上也是行政訴訟的目的。關(guān)于行政訴訟的目的，一直存在“權(quán)利救濟(jì)說(shuō)”和“維護(hù)和監(jiān)督行政說(shuō)”兩種觀點(diǎn)的對(duì)立，前者偏重合理性的衡量，后者偏重合法性的審查。前者認(rèn)為行政訴訟法的目的在于對(duì)提起訴訟的行政相對(duì)人提供權(quán)利救濟(jì)的渠道，維護(hù)其正當(dāng)權(quán)益。而后者則主張行政訴訟的目的在于維護(hù)和監(jiān)督行政權(quán)力的合法行使。筆者認(rèn)為，行政訴訟的目的應(yīng)當(dāng)定位于“權(quán)利救濟(jì)說(shuō)”，這既是抑制行政權(quán)易擴(kuò)張之本性的要求，更是社會(huì)轉(zhuǎn)型期更為注重公民權(quán)利保護(hù)的必需。對(duì)社會(huì)管控的主動(dòng)性決定了行政權(quán)易于對(duì)公民、法人和其他組織的合法權(quán)利造成侵害，政府具有保障受侵害的公民通過(guò)第三方的中立裁斷獲得救濟(jì)的職責(zé)。行政訴訟的根本目的仍然在于救濟(jì)被侵害的權(quán)益，而行政訴訟指導(dǎo)案例的編選也應(yīng)當(dāng)貫徹并堅(jiān)持這一目的，明確權(quán)利救濟(jì)的導(dǎo)向。

指導(dǎo)案例6號(hào)和22號(hào)的主導(dǎo)思維均在于對(duì)行政相對(duì)人權(quán)利的救濟(jì)，盡管有的效果并不明顯，如指導(dǎo)案例22號(hào)，但卻體現(xiàn)了當(dāng)前行政訴訟體制下權(quán)利救濟(jì)兩個(gè)努力方向，一是通過(guò)擴(kuò)大解釋法律條文實(shí)現(xiàn)，二是通過(guò)賦予公民對(duì)內(nèi)部行政行為的訴權(quán)實(shí)現(xiàn)。在此問(wèn)題上，指導(dǎo)案例認(rèn)可了凡是對(duì)公民、法人或其他組織的權(quán)利產(chǎn)生實(shí)際影響的行政行為皆可訴的基本理念。而通過(guò)此指導(dǎo)案例，將具有抽象性特征的內(nèi)部行政行為納入可訴性范疇，既是對(duì)1990年《行政訴訟法》第11條的完善，又是在其基礎(chǔ)上的突破，指向擴(kuò)大和救濟(jì)公民基本權(quán)利這一核心要旨。這種逐步擴(kuò)大行政訴訟受案范圍的做法，與行政訴訟改革的思維不謀而合，既強(qiáng)調(diào)改革步子的穩(wěn)健性，又重視保持改革的連續(xù)性。

(四)突出裁判要點(diǎn)的先導(dǎo)功能以避免重復(fù)或變相重復(fù)法律法規(guī)和司法解釋

這實(shí)際上涉及的是裁判要點(diǎn)與法規(guī)、司法解釋的關(guān)系問(wèn)題。筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)樹(shù)立裁判要點(diǎn)是法規(guī)、司法解釋的先導(dǎo)以及裁判要點(diǎn)的提煉既要立足案例又要高于案例的理念。裁判要點(diǎn)的提煉不應(yīng)局限于案例本身的內(nèi)容，更不應(yīng)把案例所涉及的具體情事也納入其中，因?yàn)檫@與指導(dǎo)案例的要求不符，指導(dǎo)案例的“指導(dǎo)”價(jià)值就在于其對(duì)類(lèi)案的指導(dǎo)和約束，雖名為具體案例，但實(shí)為具有指導(dǎo)意義的一般規(guī)則，而這種指導(dǎo)和約束作用是通過(guò)對(duì)裁判要點(diǎn)的遵循來(lái)實(shí)現(xiàn)的。關(guān)于指導(dǎo)案例對(duì)相關(guān)類(lèi)似案件的作用，依照最高法院研究室案例編選辦公室有關(guān)負(fù)責(zé)人的觀點(diǎn)，其他法院在審理類(lèi)似案件時(shí)應(yīng)當(dāng)參照，這里的應(yīng)當(dāng)參照不是參照案例本身，因?yàn)橥耆粯拥陌咐呛苌俚?，而是指?dǎo)案例正確地解釋了法律，其他法院在審理類(lèi)似案件時(shí)不參照該指導(dǎo)案例，實(shí)際上就是沒(méi)有正確理解和適用法律，當(dāng)然不被允許*2014年6月18日，時(shí)任最高法院研究室司法解釋協(xié)調(diào)和案例指導(dǎo)處處長(zhǎng)的吳光俠先生在重慶市高級(jí)法院舉辦的“指導(dǎo)性和參考性案例培訓(xùn)班”上的授課講演錄。。在指導(dǎo)案例的形成過(guò)程中，法官對(duì)法律的正確理解和適用的核心便是對(duì)裁判要點(diǎn)的提煉和歸納，這種提煉實(shí)際上已經(jīng)是在解釋法律，為制定司法解釋做準(zhǔn)備。從這層意義上說(shuō)，指導(dǎo)案例及其裁判要點(diǎn)的提煉不僅是在正確理解和適用法律，更是制定有關(guān)司法解釋的準(zhǔn)備和先導(dǎo)。強(qiáng)化指導(dǎo)性案例與司法解釋的聯(lián)系，注意從指導(dǎo)性案例中發(fā)現(xiàn)執(zhí)法中的普遍性或傾向性問(wèn)題，及時(shí)總結(jié)、提煉，條件成熟時(shí)制定有關(guān)司法解釋[9]。當(dāng)前，隨著修訂后《行政訴訟法》的實(shí)施，新的相關(guān)司法解釋也會(huì)醞釀出臺(tái)，指導(dǎo)案例不僅應(yīng)服務(wù)于統(tǒng)一司法尺度等目的，還應(yīng)服務(wù)于司法解釋制定和修改的科學(xué)化、合理化，因而應(yīng)突出指導(dǎo)案例編選的試水功能。

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Theadministrativelitigationcaseguidancesystem:Problemsandsolutions

SHAO Donghao

(ChongqingAnti-corruptionResearchCenter,ChongqingTechnologyandBusinessUniversity,Chongqing400067,P.R.China)

The administrative litigation guidance cases have the function of unifying judicial scale and defining legal norms. At present, the Supreme People’s Court’s selection of administrative litigation guidance is poor in referee points refining and “sick” in serious condition, and also it despises the right relief thought seriously and simply repeats regulations or judicial interpretation, so that its function is far from case guidance. To this end, strengthening the research of guiding cases from the depth and breadth to improve the refining level, establishing guidance case publicity system to prevent the “sick” ones to be selected, insisting on the right relief orientation to correct power supervision target preference, and outstanding the guiding function of referee points to avoid regulations and judicial interpretation repeating are all improvement paths for reflecting the function of guiding cases.

guidance cases; type; main problems; improvement path

10.11835/j.issn.1008-5831.2017.06.011

邵棟豪.行政訴訟案例指導(dǎo)制度：?jiǎn)栴}與出路[J].重慶大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2017(6):102-110.

FormatSHAO Donghao.The administrative litigation case guidance system: Problems and solutions[J].Journal of Chongqing University(Social Science Edition),2017(6):102-110.

2017-06-12

重慶市社科規(guī)劃(博士)項(xiàng)目(2014BS044)；2015年度中國(guó)博士后科學(xué)基金項(xiàng)目(2015M582510)；2016年度重慶市博士后特別資助項(xiàng)目(Xm2016100)

邵棟豪(1979-)，山東菏澤人，重慶工商大學(xué)重慶廉政研究中心研究員，法學(xué)博士，重慶大學(xué)法學(xué)博士后流動(dòng)站研究人員，主要從事廉政建設(shè)和司法制度研究，Email：shaodonghao@163.com。

D925.11

A

1008-5831(2017)06-0102-09

(責(zé)任編輯 胡志平)