馬海峰，王景山 ，鮑子云，馬如國

(1.寧夏回族自治區(qū)水利科學(xué)研究院，銀川 750021；2.寧夏回族自治區(qū)水利廳，銀川 750001)

1 研究背景

水權(quán)交易是解決寧夏水資源短缺問題，落實(shí)最嚴(yán)格水資源管理制度和優(yōu)化配置水資源的“活鑰匙”。十八屆三中全會以來，水權(quán)交易成為水利改革和建設(shè)的重點(diǎn)內(nèi)容之一[1,2]。寧夏作為全國七個水權(quán)交易試點(diǎn)建設(shè)的重要省區(qū)之一，以水權(quán)交易制度作為頂層設(shè)計(jì)的水資源綜合管理工作勢在必行。

我國的水權(quán)交易制度正處于探索階段，必須堅(jiān)持試點(diǎn)先行，以點(diǎn)帶面的原則，確保水權(quán)交易有序推進(jìn)。因此，水權(quán)交易試點(diǎn)實(shí)施技術(shù)方案可以為探索水權(quán)交易實(shí)踐提供技術(shù)指導(dǎo)，并對西北地區(qū)乃至黃河流域的水權(quán)交易實(shí)踐與推廣具有借鑒意義。

2 研究區(qū)概況

2.1 水資源開發(fā)利用

寧夏中寧縣全境均屬黃河流域，當(dāng)?shù)厮Y源量少質(zhì)差，可利用的水資源十分有限，多年平均水資源總量僅為0.227億m3。其中，地表水資源量為0.192億m3，地下水資源量1.496億m3，地表水資源與地下水資源重復(fù)計(jì)算量為1.461億m3。中寧縣取水總量控制“紅線”指標(biāo)為5.90億m3，現(xiàn)階段取水總量已經(jīng)達(dá)到6.68億m3，全縣水資源供需形勢十分緊張。隨著當(dāng)?shù)爻鞘谢M(jìn)程的加快以及工業(yè)園區(qū)的迅速發(fā)展，城市建設(shè)用水和工業(yè)用水需求將不斷增長，全縣水資源供需矛盾將更加突出。

2.2 水權(quán)交易試點(diǎn)區(qū)基本情況

中寧縣舟塔鄉(xiāng)位于北緯37°30′～37°29′，東經(jīng)105°37′～105°38′，是名副其實(shí)的枸杞之鄉(xiāng)。為緩解水資源供需壓力，舟塔鄉(xiāng)推廣土地集約化和規(guī)?；芾?，規(guī)劃節(jié)水改造666.7 hm2枸杞灌溉用地，全部采用滴灌。試點(diǎn)區(qū)枸杞種植大多采用漫灌或畦灌，毛灌溉定額17 625 m3/hm2，農(nóng)田灌溉水有效利用系數(shù)0.409，凈灌溉定額7 200 m3/hm2。而枸杞采取滴灌種植后，農(nóng)田灌溉水有效利用系數(shù)將提高到0.65，毛灌溉定額減少到6 885 m3/hm2，凈灌溉定額減少到4 500 m3/hm2，有較大的節(jié)水潛力。

寧夏京能中寧電廠2×660 MW工程項(xiàng)目年均取水量為223.4 萬m3，其中生產(chǎn)用水219.02萬m3，生活用水4.38 萬m3。生產(chǎn)用水無用水指標(biāo)，只能通過水權(quán)交易獲得取水許可；生活用水水源由園區(qū)自來水管網(wǎng)供給。

3 節(jié)水潛力與交易水量分析

3.1 節(jié)水潛力分析

舟塔鄉(xiāng)666.7 hm2枸杞節(jié)水改造前引水量為1 175 萬m3，凈水量為480 萬m3，退水量(含直接排入黃河、補(bǔ)給深層地下水、渠道輸水過程的蒸發(fā)損失等)695萬m3。節(jié)水改造后，毛灌溉定額減少到6 885 m3/hm2，凈灌溉定額4 500 m3/hm2，其引水量減為459萬m3，凈水量為300萬m3，退水量159 萬m3，則666.7 hm2枸杞的節(jié)水潛力為716萬m3，試點(diǎn)區(qū)可交易的水量為716萬m3。

3.2 交易水量分析

寧夏京能中寧電廠取用黃河水219.02萬m3，依據(jù)“黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓管理實(shí)施辦法”，農(nóng)業(yè)節(jié)水向工業(yè)用水轉(zhuǎn)讓的，由于工業(yè)供水保證率與農(nóng)業(yè)供水保證率的不同，為保證其供水安全，其節(jié)約水量應(yīng)按不小于轉(zhuǎn)讓水量的1.2倍考慮，則其需要承擔(dān)的水量為263萬m3，對應(yīng)的灌溉面積為244.9hm2，引水量169萬m3，凈水量110萬m3，退水量91萬m3。

舟塔鄉(xiāng)的水權(quán)交易是農(nóng)業(yè)水權(quán)轉(zhuǎn)向工業(yè)，由于農(nóng)業(yè)灌溉與工業(yè)的取耗水過程不同，各自的水利用率也不同，例如試點(diǎn)區(qū)263萬m3的水量若用于農(nóng)業(yè)灌溉，則有59萬m3的退水，而用于工業(yè)，則沒有退水。因此，考慮試點(diǎn)區(qū)引、耗、排水的總體平衡，寧夏京能中寧電廠取用經(jīng)農(nóng)業(yè)節(jié)水而得到的農(nóng)業(yè)水權(quán)，還應(yīng)承擔(dān)因其取水而減少的灌區(qū)退水量，故其實(shí)際需要承擔(dān)的水量應(yīng)為322萬m3(263萬m3+59萬m3)，對應(yīng)的節(jié)水灌溉改造面積299.8 hm2。寧夏京能中寧電廠2×660 MW項(xiàng)目需要的水權(quán)計(jì)算過程見表1。

表1 寧夏京能中寧電廠2×660 MW項(xiàng)目需承擔(dān)的水量匡算

4 水權(quán)交易試點(diǎn)技術(shù)方案

4.1 水權(quán)交易主體與客體

水權(quán)出讓主體是舟塔鄉(xiāng)農(nóng)民用水者協(xié)會，受讓主體是寧夏京能中寧電廠；水權(quán)交易的客體是通過田間采用滴灌節(jié)約的219.02 萬m3黃河水使用權(quán)。

4.2 水權(quán)交易期限

(1)期限的影響因素。水權(quán)交易類型為農(nóng)業(yè)節(jié)水轉(zhuǎn)向工業(yè)企業(yè)，交易期限要綜合考慮節(jié)水主體工程使用年限、區(qū)域水資源配置時效、企業(yè)發(fā)展的時限、水作為“準(zhǔn)商品”的價格現(xiàn)值問題、以及區(qū)域內(nèi)水資源開發(fā)利用條件等因素，科學(xué)合理地確定水權(quán)交易期限[3]。

(2)節(jié)水工程使用年限。從黃河流域已有的水權(quán)轉(zhuǎn)換項(xiàng)目節(jié)水改造工程來看，使用年限基本為20～30 a；其次，寧夏水權(quán)交易的買水方主要為電力、重化工、煤炭、新材料等工業(yè)企業(yè)，其主要工程設(shè)施運(yùn)行年限為15～25 a，滿15～25 a一般需要進(jìn)行設(shè)備的全面更新。

(3)水資源價格現(xiàn)值。水資源在水權(quán)交易這一準(zhǔn)市場行為中，具有一般商品的共性，水的價值受市場物價指數(shù)和通貨膨脹等因素的影響，隨著時間的變化其貨幣價值體現(xiàn)也會發(fā)生較為顯著的變化，因此，必須考慮水資源的價格現(xiàn)值問題。方案就水資源的價格現(xiàn)值問題做以下分析。

PV=FV×R

(1)

R=1/(1+i)n

(2)

式中：PV為商品價格現(xiàn)值；FV為商品價格的將來值；R為折現(xiàn)系數(shù)；i為折現(xiàn)率，考慮水資源作為一種特殊的商品，其價值具有穩(wěn)定性，取i=8%。n為水權(quán)轉(zhuǎn)換的年數(shù)。

測算結(jié)果如表2。

表2 價格現(xiàn)值計(jì)算

從計(jì)算結(jié)果可以看出，現(xiàn)在的1元，在5 a后相當(dāng)于1.47元，增加了近50%；在10 a后相當(dāng)于2.16元，增加了1倍；在15 a后相當(dāng)于3.17元，增加了2倍。因此，水資源的價格時限問題在確定水權(quán)交易期限過程中需要著重考慮。

(4)水資源配置時效?？紤]到2030年，南水北調(diào)西線工程計(jì)劃實(shí)現(xiàn)通水，寧夏作為受水區(qū)之一，水資源開發(fā)利用總量和條件都會發(fā)生變化。

因此，綜合分析節(jié)水工程使用年限、企業(yè)發(fā)展時限、價格現(xiàn)值、以及水資源配置時效等因素，確定水權(quán)交易期限為15 a。

4.3 水權(quán)交易價格

水權(quán)交易價格以交易雙方協(xié)商、市場確定為原則，本方案給出的是交易指導(dǎo)價格。中寧縣水權(quán)交易的相關(guān)費(fèi)用主要包括農(nóng)業(yè)節(jié)水工程總投資費(fèi)用、節(jié)水工程年運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用、水權(quán)使用權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)和水權(quán)交易管理費(fèi)4個部分[4,5]。

(1)農(nóng)業(yè)節(jié)水工程總投資費(fèi)用。試點(diǎn)區(qū)將節(jié)水改造666.7 hm2枸杞，采取滴灌種植，每公頃平均投資27 199.2元。寧夏京能中寧電廠需要承擔(dān)的水量為354萬m3，對應(yīng)的節(jié)水灌溉面積為299.8 hm2，則需承擔(dān)的試點(diǎn)區(qū)節(jié)水改造總費(fèi)用為815.43 萬元。農(nóng)業(yè)節(jié)水工程各類投資分?jǐn)傎M(fèi)用見表3。

表3 節(jié)水工程投資計(jì)算

由表3可知每年節(jié)水灌溉投資59.32萬元，交易期內(nèi)(15 a)節(jié)水灌溉建設(shè)工程累計(jì)總投資889.74 萬元，試點(diǎn)交易水量219.02 萬m3，則單方水節(jié)水投資為0.271 元/m3。

(2)節(jié)水工程年運(yùn)行費(fèi)用。節(jié)水工程年運(yùn)行費(fèi)用主要包括人工薪酬、工程維護(hù)費(fèi)和管理費(fèi)等[6]，年運(yùn)行費(fèi)計(jì)算見表4。

表4 節(jié)水工程年運(yùn)行費(fèi)用計(jì)算表

節(jié)水工程年運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用為18.10 萬元，交易期內(nèi)(15 a)總運(yùn)行費(fèi)用為271.63 萬元。試點(diǎn)區(qū)每年要向中寧電廠轉(zhuǎn)讓219.02 萬m3農(nóng)業(yè)水權(quán)，單方水年運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用為0.083 元/m3。

(3)水權(quán)使用權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。農(nóng)民擁有水的使用權(quán)，出讓水權(quán)應(yīng)獲得相應(yīng)的補(bǔ)償，也可稱為“轉(zhuǎn)讓金”。一方面，轉(zhuǎn)讓金的收取是為了調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)社會對水的合理需求，改進(jìn)、調(diào)節(jié)用水結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展；另一方面，轉(zhuǎn)讓金的分配是調(diào)節(jié)水行政主管部門、出讓方、受讓方之間的利益關(guān)系。一般情況下，應(yīng)按照被轉(zhuǎn)讓水權(quán)原用途給予補(bǔ)償，并考慮轉(zhuǎn)讓方喪失了利用水權(quán)作為生產(chǎn)要素獲得持續(xù)性收益的機(jī)會，將水權(quán)作為生產(chǎn)要素的持續(xù)性產(chǎn)出進(jìn)行分析計(jì)算。

按照水作為重要的生產(chǎn)要素在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的可持續(xù)投入原則對使用權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)進(jìn)行測算。

(3)

式中：k為水資源的效益系數(shù)，西北地區(qū)一般取0.3～0.4；E為用水戶當(dāng)年的收益；i為貼現(xiàn)率；t為水權(quán)交易期限。

按照試點(diǎn)區(qū)每年平均16 800元收益計(jì)算，平均定額以17 625 m3/hm2計(jì)，水作為生產(chǎn)要素的效益系數(shù)取0.3，則單方水的效益0.29元。按照8%的貼現(xiàn)率計(jì)算，15 a轉(zhuǎn)讓期的單方水總效益為8.385元，試點(diǎn)交易水量219.02 萬m3，則水權(quán)使用權(quán)轉(zhuǎn)讓總費(fèi)用為1 836.59 萬元，平均每年單方水收益為0.559 元/m3。

(4)水權(quán)交易管理費(fèi)。水權(quán)交易管理費(fèi)是水權(quán)交易過程中產(chǎn)生的服務(wù)及相關(guān)管理費(fèi)用，按水權(quán)交易成本費(fèi)(前三項(xiàng)合計(jì))的2%計(jì)，則交易服務(wù)費(fèi)為59.96萬元，試點(diǎn)交易水量219.02 萬m3，交易15 a，則單方水價格為0.018 元/m3。

(5)水權(quán)交易總費(fèi)用及價格。綜上分析，中寧縣水權(quán)交易試點(diǎn)交易總費(fèi)用為3 057.92 萬元，年均費(fèi)用203.86 萬元，交易水量219.02 萬m3/a，則單方水的交易指導(dǎo)價格為0.931 元/m3。水權(quán)交易雙方在交易指導(dǎo)價的基礎(chǔ)上，通過互相協(xié)商，最終確定交易價格。試點(diǎn)水權(quán)交易費(fèi)用見表5。

4.4 水權(quán)交易平臺

水權(quán)交易開展涉及政府、水管部門、交易中心、評估機(jī)構(gòu)和用水戶等多個機(jī)構(gòu)或組織。中寧縣應(yīng)在水權(quán)水市場建設(shè)總體框架下，成立中寧縣水權(quán)交易中心(以下簡稱“中心”)，報中寧縣政府批準(zhǔn)，該“中心”是具有獨(dú)立法人資格的社會中介團(tuán)體。

表5 中寧縣試點(diǎn)區(qū)水權(quán)交易費(fèi)用表

“中心”受中寧縣水務(wù)局監(jiān)管，為水權(quán)交易雙方服務(wù)，維護(hù)雙方的權(quán)益。其主要的職責(zé)：①收集并匯總水權(quán)交易雙方開展水權(quán)交易需出具的相關(guān)證明材料、水資源論證報告、水權(quán)交易可行性研究報告等；②行使“水銀行”職能，收儲并調(diào)蓄水權(quán)出讓方的節(jié)余水權(quán)指標(biāo)，并發(fā)布水權(quán)出讓信息；③按照一定的程序和規(guī)則向水權(quán)受讓方出售水權(quán)，組織交易雙方進(jìn)行交易價格的洽談，簽訂水權(quán)交易協(xié)議。同時，應(yīng)由專業(yè)的評估機(jī)構(gòu)對水權(quán)交易涉及的交易水量和價格等方面進(jìn)行的評估，出具評估報告或指導(dǎo)意見?！爸行摹苯M織交易雙方等利益相關(guān)者開展水權(quán)交易，并將交易情況上報縣水務(wù)局備案，縣水務(wù)局上報自治區(qū)水利廳備案。水權(quán)交易組織機(jī)構(gòu)見圖1。

圖1 水權(quán)交易組織機(jī)構(gòu)圖

4.5 水權(quán)交易方式與程序

水權(quán)交易試點(diǎn)的交易流程主要包括用戶申請、審查登記、機(jī)構(gòu)評估、信息發(fā)布、協(xié)議簽訂、備案上報、取水權(quán)變更、雙方交易等基本流程，具體如下：

(1)水權(quán)出讓方(舟塔鄉(xiāng)農(nóng)民用水者協(xié)會)和受讓方(寧夏京能中寧電廠)向“中心”提出水權(quán)交易申請，并提交《水權(quán)交易可行性研究報告》、《建設(shè)項(xiàng)目水資源論證報告書》等相關(guān)材料。

(2)“中心”對水權(quán)出讓方和受讓方提交的信息和材料進(jìn)行審查登記，并交由評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。

(3)評估機(jī)構(gòu)依據(jù)雙方提交的材料，評估交易的可行性和必要性、核實(shí)交易主體的身份、評價可交易水量和交易成本及價格構(gòu)成等，并出具評估報告。若評估結(jié)果為“是”，則進(jìn)入下一個流程；若評估結(jié)果為“否”，則由“中心”通知水權(quán)交易雙方重新整理相關(guān)材料。

(4)“中心”依據(jù)“評估報告”發(fā)布水權(quán)交易信息，進(jìn)行公示。

(5)水權(quán)出讓方與受讓方在“中心”指導(dǎo)下就交易期限和價格等方面進(jìn)行協(xié)商，最終簽訂水權(quán)交易三方協(xié)議。

(6)“中心”將三方協(xié)議上報水務(wù)局備案，水務(wù)局上報水利廳備案。

(7)針對取水工程有變化的情況，水利廳對渠道管理處的配水指標(biāo)進(jìn)行變更。

(8)“中心”組織水權(quán)出讓方與受讓方實(shí)施水權(quán)交易。

水權(quán)交易流程詳見圖2。

圖2 水權(quán)交易流程圖

4.6 水權(quán)交易監(jiān)督管理

4.6.1 水權(quán)交易的費(fèi)用管理

水權(quán)交易費(fèi)用的使用、分配和管理應(yīng)遵循“專款專用”的原則，由縣財(cái)政統(tǒng)一管理和分配，縣財(cái)政要建立水權(quán)交易資金專戶，經(jīng)費(fèi)主要用于試點(diǎn)區(qū)水權(quán)變更后農(nóng)民權(quán)益的補(bǔ)償、縣域內(nèi)節(jié)水工程的建設(shè)、日常維護(hù)和管理、節(jié)水新技術(shù)的推廣應(yīng)用、節(jié)水宣傳獎勵以及“中心”日常運(yùn)行費(fèi)用等方面。

水權(quán)交易三方協(xié)議簽訂后，水權(quán)交易費(fèi)用由受讓方按照合同要求上交縣財(cái)政。中寧縣水務(wù)局、舟塔鄉(xiāng)農(nóng)民用水者協(xié)會、水權(quán)交易中心及相關(guān)單位根據(jù)自身工作特點(diǎn)和需求，向縣財(cái)政提出經(jīng)費(fèi)使用申請，縣財(cái)政審核后，撥付經(jīng)費(fèi)。

4.6.2 水權(quán)交易的市場管理[7]。

中寧縣水權(quán)交易市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)核心是自治區(qū)水權(quán)試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組和中寧縣水權(quán)試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。水權(quán)交易市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的主要監(jiān)督和管理職責(zé)如下：

(1)負(fù)責(zé)成立相應(yīng)層面的水權(quán)交易中介機(jī)構(gòu)，規(guī)范水權(quán)交易中介機(jī)構(gòu)行為，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的收費(fèi)管理和信息公開，維持水市場交易秩序。

(2)負(fù)責(zé)為用水戶之間的水權(quán)交易提供各種便利條件，并協(xié)調(diào)相應(yīng)層面的水權(quán)交易，處理各類交易糾紛。

(3)依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，負(fù)責(zé)對水權(quán)交易合同的主體、內(nèi)容、水資源用途及其對第三方的影響等進(jìn)行審查；負(fù)責(zé)對水權(quán)進(jìn)行變更登記。

(4)負(fù)責(zé)組織舉辦水權(quán)交易聽證和公示，定期將近期水權(quán)交易的各種信息公之于眾，便于公眾進(jìn)行監(jiān)督。

(5)負(fù)責(zé)建立水市場信息資源網(wǎng)絡(luò)，匯總并分析市場信息，引導(dǎo)市場交易行為。

(6)建立水市場監(jiān)管制度，明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)在水市場管理中的職能、監(jiān)督手段和方式，實(shí)施水權(quán)交易資金的監(jiān)管。

(7)制定水權(quán)交易管理辦法，明確水權(quán)交易的范圍、原則、程序、仲裁等管理內(nèi)容；建立水權(quán)交易市場準(zhǔn)入制度，限制生活和生態(tài)環(huán)境用水參與交易，限制農(nóng)業(yè)的基本用水參與永久交易；制定水權(quán)交易價格的核定原則；核準(zhǔn)不同用途之間的水權(quán)交易，監(jiān)督水權(quán)交易過程。

(8)從有利于全區(qū)經(jīng)濟(jì)社會長遠(yuǎn)發(fā)展和保障公共利益出發(fā)，防止企業(yè)通過壟斷水源來影響下游市場，保證水權(quán)交易的公平競爭。

水權(quán)交易需要通過水量的精確計(jì)量才能得以實(shí)現(xiàn)。出讓方是否依照合同保質(zhì)保量地出讓水量，受讓方是否按照合同獲取水量，均需通過完善有效的監(jiān)測計(jì)量體系才能進(jìn)行監(jiān)測和計(jì)量。水權(quán)交易實(shí)施后，是否對第三方造成影響，影響程度如何，也需要通過監(jiān)測體系來提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。因此，中寧縣應(yīng)加強(qiáng)試點(diǎn)區(qū)水量的監(jiān)測體系建設(shè)，從而保證水權(quán)市場的可持續(xù)性發(fā)展。

5 結(jié) 語

寧夏已經(jīng)走上了“工業(yè)投資—農(nóng)業(yè)節(jié)水—有償使用—轉(zhuǎn)換水權(quán)”的跨行業(yè)水權(quán)流轉(zhuǎn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展用水新模式。本文主要從節(jié)水潛力分析、交易水量確定以及水權(quán)交易的主體與客體、合同期限、費(fèi)用價格、程序方式、監(jiān)督管理等方面設(shè)計(jì)了農(nóng)業(yè)節(jié)水向工業(yè)企業(yè)流轉(zhuǎn)的技術(shù)方案，可為類似的水權(quán)交易實(shí)踐與推廣提供理論參考和技術(shù)借鑒。深入推進(jìn)水資源確權(quán)登記，探索多種形式的水權(quán)交易模式，完善水權(quán)交易的第三方補(bǔ)償機(jī)制以及開展水權(quán)交易項(xiàng)目跟蹤評價是寧夏水權(quán)交易制度建設(shè)面臨的主要工作。

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[1] 馬 云, 蘇立寧, 馬如國. 寧夏水權(quán)轉(zhuǎn)換工作進(jìn)展及水權(quán)交易工作設(shè)想[J]. 中國水利, 2015(12): 32-34.

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