蔡金星

摘要：教科研領(lǐng)域中的行動(dòng)研究法和實(shí)驗(yàn)研究法是兩種不同的科研方法，然而，行動(dòng)研究法兼容實(shí)驗(yàn)法，因?yàn)樵诓捎眯袆?dòng)研究法的研究過(guò)程中，運(yùn)用了實(shí)驗(yàn)法的研究流程，是實(shí)驗(yàn)法的“連環(huán)運(yùn)用”?！翱刂菩汀毙袆?dòng)研究法操作指向明確，研究的成功率高；行動(dòng)研究法適合選擇“準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)法”。

關(guān)鍵詞：行動(dòng)研究法；實(shí)驗(yàn)法；兼容；原理解析

中圖分類號(hào)：G40-032 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-9094（2016）12A-0035-04

我們都知道，教科研領(lǐng)域中的行動(dòng)研究法和實(shí)驗(yàn)研究法是兩種不同的教育科研方法。中小學(xué)教師一般有兩種印象：一是覺(jué)得它們是互不相關(guān)的兩種研究方法；二是將兩者不加區(qū)別，混為一談。學(xué)術(shù)界大多認(rèn)為，實(shí)驗(yàn)法主要是用實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證某理論或觀點(diǎn)，而行動(dòng)研究法是為了改進(jìn)行動(dòng)而行動(dòng)，在行動(dòng)中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，研究和解決問(wèn)題，并形成解決問(wèn)題的經(jīng)驗(yàn)。由此，人們產(chǎn)生了以下質(zhì)疑：行動(dòng)研究中就沒(méi)有實(shí)驗(yàn)？實(shí)驗(yàn)研究中就沒(méi)有行動(dòng)？實(shí)驗(yàn)研究就不是為了研究、解決問(wèn)題？行動(dòng)研究中就沒(méi)有理論驗(yàn)證？筆者以為，上述質(zhì)疑不無(wú)道理且無(wú)法回避，如果不加以澄清，就會(huì)引起科研方法的混淆和研究思路的不清，就會(huì)影響課題研究的科學(xué)性、規(guī)范性。

行動(dòng)研究中有沒(méi)有實(shí)驗(yàn)，這是上述諸多質(zhì)疑的關(guān)鍵問(wèn)題；如果這一問(wèn)題得到合理詮釋，其他問(wèn)題則迎刃而解。2007年，筆者曾經(jīng)撰文《正確把握行動(dòng)研究法的兼容性》，其中論及行動(dòng)研究法兼容實(shí)驗(yàn)法的問(wèn)題。隨著時(shí)間的推移，教育界越來(lái)越多的人開(kāi)始關(guān)注、探討這一問(wèn)題。但細(xì)究起來(lái)，對(duì)于“行動(dòng)研究法兼容實(shí)驗(yàn)法”，目前還只是從一般的應(yīng)然道理入手發(fā)現(xiàn)了“兼容性”的特點(diǎn)、規(guī)律，并沒(méi)有能夠從原理上解釋清楚。

一、關(guān)于行動(dòng)研究中的兩條行動(dòng)線路

行動(dòng)研究中有沒(méi)有實(shí)驗(yàn)？要回答這一問(wèn)題，首先需要了解行動(dòng)研究中的兩種行動(dòng)線路：一是有總體研究目標(biāo)或方向，但沒(méi)有具體的關(guān)于解決問(wèn)題的“策略、措施”的假設(shè)；具體的策略措施，需要研究者在研究行動(dòng)中去慢慢尋找和發(fā)現(xiàn)。二是有總體研究方向和目標(biāo)，也有具體的關(guān)于解決問(wèn)題的“策略、措施”的假設(shè)，需要研究者在研究行動(dòng)中去實(shí)施和驗(yàn)證。對(duì)這樣兩種行動(dòng)研究路線，我們需要進(jìn)行孰輕孰重的比較與鑒別。

第一種行動(dòng)線路：發(fā)現(xiàn)問(wèn)題→確定解決問(wèn)題的目標(biāo)或方向→在行動(dòng)中探索與尋找解決問(wèn)題的策略和措施→總結(jié)、提煉以解決問(wèn)題的策略、措施為主干的經(jīng)驗(yàn)體系→推廣、移植。由于在進(jìn)入實(shí)質(zhì)性的行動(dòng)研究之前，沒(méi)有具體的關(guān)于解決問(wèn)題的“行動(dòng)策略、措施”的假設(shè)（或稱“預(yù)設(shè)”），具體的策略措施，需要放手讓研究者在研究行動(dòng)中去慢慢尋找和發(fā)現(xiàn)，我們可以稱之為“放手型”行動(dòng)研究。

第二種行動(dòng)線路：發(fā)現(xiàn)問(wèn)題→確定解決問(wèn)題的目標(biāo)或方向→在行動(dòng)之前先預(yù)設(shè)（或稱“假設(shè)”）解決問(wèn)題的策略和措施→在行動(dòng)中實(shí)施并驗(yàn)證預(yù)設(shè)策略、措施是否有效→總結(jié)、提煉以解決問(wèn)題的策略、措施為主干的經(jīng)驗(yàn)體系→推廣、移植。由于在進(jìn)入實(shí)質(zhì)性的行動(dòng)研究之前，預(yù)設(shè)了具體的關(guān)于解決問(wèn)題的“行動(dòng)策略、措施”，所有的研究行動(dòng)都是在“假設(shè)與驗(yàn)證”的規(guī)則控制下進(jìn)行，我們稱之為“控制型”行動(dòng)研究。

“放手型”和“控制型”是兩種不同的行動(dòng)研究線路和方式。從筆者多年參與課題管理的體驗(yàn)而論，選用“放手型”行動(dòng)研究方式的，其結(jié)果多見(jiàn)的是失敗或基本失敗，而選用“控制型”行動(dòng)研究方式的，其結(jié)果多見(jiàn)的是成功或基本成功。究其原因，“放手型”，由于放手，雖然第一層級(jí)的目標(biāo)指向明確了，但第二層級(jí)解決問(wèn)題的策略措施等方面的研究指向不明確，研究者——特別是大多功力不足的研究參與者，往往會(huì)有大海撈針之感，覺(jué)得心中迷惘而不知所為，接著自然走向“腳踏西瓜皮，滑到哪里是哪里”的失控狀態(tài)，最終想要獲得研究真果，也就成了奢望。而“控制型”，由于研究過(guò)程中有行動(dòng)策略、措施的“或然假設(shè)”，研究者——即便是功力不足的研究參與者，只要依據(jù)較為詳細(xì)的行動(dòng)策略和措施的預(yù)設(shè)方案，進(jìn)行一定的發(fā)揮，整個(gè)研究過(guò)程就能按照預(yù)先計(jì)劃好的探索路線行進(jìn)，其研究的成功率就大大增加。

但是，我們可以看到這樣一種情況：在“放手型”行動(dòng)研究中，一些有熱情、有功底的研究人員并沒(méi)有出現(xiàn)“腳踏西瓜皮”的現(xiàn)象，而是作為研究團(tuán)隊(duì)的一員，專注于課題研究，在研究總方向的指引下，針對(duì)問(wèn)題，認(rèn)真尋找辦法，潛心思考對(duì)策，然后自覺(jué)地在實(shí)踐中運(yùn)用、嘗試，常能產(chǎn)生經(jīng)驗(yàn)或成果。這一現(xiàn)象讓人欣慰，但有兩點(diǎn)無(wú)可回避：（1）由于研究總方案沒(méi)有預(yù)設(shè)系統(tǒng)的研究策略、措施，單靠個(gè)體作戰(zhàn)，其結(jié)果，就算有所收獲，也往往是零打碎敲、不成體系，問(wèn)題也往往得不到理想的解決；（2）從個(gè)體研究摸索的過(guò)程看，其行動(dòng)過(guò)程其實(shí)也還是按照“控制型”套路在行走，只不過(guò)沒(méi)有把預(yù)先想好的“策略、措施”等等正式寫(xiě)出來(lái)而已。

很明顯，第二種行動(dòng)線路，因其操作指向的明確性和研究結(jié)果的成功率，值得我們選擇，現(xiàn)實(shí)中也多為人們采用。

下文所說(shuō)的行動(dòng)研究法，單指第二種“控制型”行動(dòng)研究法。

二、行動(dòng)研究法兼容實(shí)驗(yàn)法的原理探析

行動(dòng)研究中究竟有沒(méi)有實(shí)驗(yàn)？下文的比較與分析，會(huì)給出結(jié)論。

我們將“行動(dòng)研究法”和“實(shí)驗(yàn)法”兩者的概念、任務(wù)和研究過(guò)程三方面進(jìn)行比較和分析，可以顯示兩者的異同及其兼容原理。

關(guān)于實(shí)驗(yàn)法，目前相對(duì)一致的定義是：實(shí)驗(yàn)法是根據(jù)研究假設(shè)，運(yùn)用一定的人為手段，主動(dòng)干預(yù)或控制研究對(duì)象的發(fā)生、發(fā)展過(guò)程，并通過(guò)觀察、測(cè)量、比較等方式探索、驗(yàn)證教育現(xiàn)象因果關(guān)系的研究方法。實(shí)驗(yàn)法是為驗(yàn)證某一種理論假設(shè)而開(kāi)展的實(shí)證性研究活動(dòng)，這一假設(shè)代表了將要探索建立的某一種新理論或新觀點(diǎn)。新理論或新觀點(diǎn)，不能只憑主觀臆想，而需要用實(shí)驗(yàn)中的事實(shí)結(jié)果來(lái)印證，一旦證實(shí)，新理論或新觀點(diǎn)就因具備了可靠性而得到確立。因此，實(shí)驗(yàn)法只為驗(yàn)證某理論假設(shè)而展開(kāi)，屬于理論研究范疇，還沒(méi)有直接地為解決教育教學(xué)實(shí)際問(wèn)題發(fā)揮作用。但是，它正在間接地發(fā)揮作用，其大致過(guò)程是：假設(shè)某種理論或觀點(diǎn)的成立→開(kāi)展實(shí)驗(yàn)活動(dòng)并通過(guò)實(shí)驗(yàn)結(jié)果驗(yàn)證→建立新理論→通過(guò)媒介宣傳與成果推廣被人們認(rèn)可和采用→在解決教育教學(xué)實(shí)際問(wèn)題中發(fā)揮理論支撐作用。

行動(dòng)研究法，是研究者為解決自身實(shí)踐中的問(wèn)題而進(jìn)行的系統(tǒng)的、科學(xué)的研究。有學(xué)者認(rèn)為，行動(dòng)研究只表明研究的行動(dòng)特征，是一種研究的“行動(dòng)性”狀態(tài)，不宜成為一種獨(dú)立的研究方法，在行動(dòng)研究中可以采用各種相關(guān)的研究方法。這一觀點(diǎn)不無(wú)道理。然而，行動(dòng)研究法早已被公認(rèn)為一種獨(dú)立的研究方法，這里只作認(rèn)同不展開(kāi)討論。綜合關(guān)于行動(dòng)研究法的多種釋意，筆者給出如下定義：行動(dòng)研究法是由研究人員與一線教師一起，或由已經(jīng)掌握了研究技能的一線教師直接主持，在教育教學(xué)實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、研究問(wèn)題和解決問(wèn)題的教育科研方法。因此，行動(dòng)研究法直接地為解決教育教學(xué)實(shí)際問(wèn)題發(fā)揮作用，其大致過(guò)程是：發(fā)現(xiàn)問(wèn)題——提出問(wèn)題；確定研究解決這一問(wèn)題的價(jià)值意義；分析這一問(wèn)題的成因等→研究問(wèn)題——依據(jù)某些公認(rèn)的權(quán)威理論提出假設(shè)，即假設(shè)解決問(wèn)題的指向操作層面的某些理論性主張或觀點(diǎn)（主要包括策略措施、方式方法等）能夠成立→解決問(wèn)題——按照假設(shè)開(kāi)展實(shí)踐驗(yàn)證活動(dòng)→獲得實(shí)踐結(jié)果（考證問(wèn)題解決的程度），并通過(guò)實(shí)踐結(jié)果驗(yàn)證假設(shè)能否成立→建立新的經(jīng)驗(yàn)或提出理論性主張→推廣、應(yīng)用于解決同類問(wèn)題的實(shí)踐。

我們先將實(shí)驗(yàn)法和行動(dòng)研究法的一般概念、研究任務(wù)、研究過(guò)程三個(gè)方面列表比較，以進(jìn)一步了解它們之間的異同（見(jiàn)表1）。

我們?cè)賹?shí)驗(yàn)法和行動(dòng)研究法二者的研究過(guò)程進(jìn)行具體比較（見(jiàn)表2）。

由“表1”我們可以進(jìn)一步了解實(shí)驗(yàn)法與行動(dòng)研究法二者的異同：（1）二者的概念不同；（2）二者的研究任務(wù)不同；（3）二者的研究過(guò)程不同，但有相對(duì)一致的部分。

將“表2”中兩個(gè)“□”內(nèi)的內(nèi)容進(jìn)行比較，我們可以發(fā)現(xiàn)：實(shí)驗(yàn)法與行動(dòng)研究法的研究過(guò)程有相對(duì)一致的部分，提煉一下就可以簡(jiǎn)潔表示為：實(shí)驗(yàn)法——提出假設(shè)→開(kāi)展實(shí)驗(yàn)活動(dòng)→確定實(shí)驗(yàn)結(jié)果→通過(guò)實(shí)驗(yàn)結(jié)果驗(yàn)證假設(shè)→建立新理論→應(yīng)用、指導(dǎo)于實(shí)踐。行動(dòng)研究法——提出假設(shè)（預(yù)設(shè)）→開(kāi)展實(shí)踐驗(yàn)證活動(dòng)→確定實(shí)踐結(jié)果（問(wèn)題解決的程度）→用實(shí)踐結(jié)果驗(yàn)證假設(shè)→建立新的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和理論性主張→應(yīng)用于解決同類問(wèn)題的實(shí)踐。很明顯，實(shí)驗(yàn)法的研究過(guò)程與行動(dòng)研究法的主要研究過(guò)程基本重合。這就告訴我們：在行動(dòng)研究法的研究過(guò)程中，運(yùn)用了實(shí)驗(yàn)法的研究流程，于是，我們可以得出這樣一個(gè)結(jié)論：行動(dòng)研究法兼容了實(shí)驗(yàn)法。

運(yùn)用行動(dòng)研究方法需要涉及、借助多種具體獨(dú)立的研究方法，反過(guò)來(lái)說(shuō)，我們運(yùn)用各種具體獨(dú)立的研究方法的行為過(guò)程都是行動(dòng)性的；因此，在行動(dòng)研究的過(guò)程中，根據(jù)研究的需要，自然可以在各種研究方法中任意選擇某幾種使用。這就凸顯了行動(dòng)研究法對(duì)其他研究法（諸如實(shí)驗(yàn)法、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)法、文獻(xiàn)法、調(diào)查法、觀察法、統(tǒng)計(jì)法、比較分析法等等）的“兼容”特點(diǎn)，我們將此稱作“行動(dòng)研究法的兼容性”?！凹嫒菪浴保馕吨撗芯糠椒ㄅc其它研究方法并不是并列關(guān)系，而是前者兼容了后者的關(guān)系，前者具備了“挑選”后者的特權(quán)。北京大學(xué)教育學(xué)院汪瓊教授在“行動(dòng)研究法課程講義”中也論述了這一觀點(diǎn)，這為上述觀點(diǎn)提供了有力的支持。

三、行動(dòng)研究法適合選用準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)法

從事課題研究的人一般都知道，準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)法和實(shí)驗(yàn)法的原理基本相同，所不同的是，前者對(duì)無(wú)關(guān)變量控制相對(duì)寬松，而后者則反之。無(wú)關(guān)變量，是指與課題研究目標(biāo)無(wú)關(guān)的變量，即除了研究者操縱的自變量和需要測(cè)定的因變量之外的所有變量。無(wú)關(guān)變量雖與課題研究目標(biāo)無(wú)關(guān)，但會(huì)影響課題研究的正常進(jìn)程和結(jié)果的真實(shí)性、可靠性，所以需要加以控制。如：某課題研究如何培養(yǎng)學(xué)生自主學(xué)習(xí)的能力，培養(yǎng)學(xué)生自主學(xué)習(xí)能力的新的教學(xué)方法是自變量，學(xué)生自主學(xué)習(xí)能力的提高是因變量，除此之外的其它各種因素，如教師水平、教學(xué)時(shí)間、教學(xué)環(huán)境、學(xué)生原有的知識(shí)基礎(chǔ)、家教輔導(dǎo)等都是無(wú)關(guān)變量。這些因素如果在實(shí)驗(yàn)期間發(fā)生了變化，就必然影響對(duì)新教學(xué)方法優(yōu)劣的正確判斷，如果研究者能有效地控制這些無(wú)關(guān)變量，研究結(jié)果就會(huì)比較可靠、可信。

實(shí)驗(yàn)法要求對(duì)無(wú)關(guān)變量嚴(yán)格控制，準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)法則相對(duì)寬松；而行動(dòng)研究不可能在嚴(yán)格控制無(wú)關(guān)變量條件甚至在封閉型的環(huán)境中進(jìn)行，因此，選用“準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)法”就顯然較為適合——盡管其可靠性、可信度差于實(shí)驗(yàn)法。我們可以看到許許多多做得比較好的行動(dòng)研究課題所運(yùn)用的研究方法，都與準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)法類似。

四、行動(dòng)研究中實(shí)驗(yàn)法的連環(huán)運(yùn)用

以往的常識(shí)告訴我們，行動(dòng)研究是一個(gè)螺旋式加深的發(fā)展過(guò)程，在螺旋過(guò)程中包含了多個(gè)循環(huán)階段，每個(gè)循環(huán)階段都包括計(jì)劃、實(shí)施、觀察、反思四個(gè)相互聯(lián)系、相互依賴的基本環(huán)節(jié)。我們?cè)倏丛诮⒘恕靶袆?dòng)研究兼容實(shí)驗(yàn)法”概念的前提下，對(duì)循環(huán)階段的解釋：

第一輪實(shí)驗(yàn)（第一個(gè)循環(huán)）：預(yù)設(shè)（計(jì)劃）、實(shí)驗(yàn)活動(dòng)（實(shí)施）、驗(yàn)證效果（觀察）、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、發(fā)現(xiàn)新問(wèn)題（反思）→第二輪實(shí)驗(yàn)（第二個(gè)循環(huán)）：改進(jìn)后的預(yù)設(shè)（新的改進(jìn)計(jì)劃）、實(shí)驗(yàn)活動(dòng)（實(shí)施）、驗(yàn)證效果（觀察）、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和發(fā)現(xiàn)新問(wèn)題（反思）→第三輪實(shí)驗(yàn)（第三個(gè)循環(huán)）……

由上可以看出，“行動(dòng)研究兼容實(shí)驗(yàn)法”中“一輪實(shí)驗(yàn)連著一輪實(shí)驗(yàn)”的形式與以往行動(dòng)研究中“一個(gè)循環(huán)連著一個(gè)循環(huán)”的螺旋式發(fā)展形式基本一致。我們稱這種發(fā)展形式為“行動(dòng)研究中實(shí)驗(yàn)法的連環(huán)運(yùn)用”。

這里必須要解釋清楚的問(wèn)題是：行動(dòng)研究中為什么需要連環(huán)運(yùn)用實(shí)驗(yàn)法？這是因?yàn)樵谘芯拷鉀Q問(wèn)題的行動(dòng)研究中，從預(yù)設(shè)到實(shí)施到解決問(wèn)題，一般不能做到一次成功，其中需要不斷考查研究工作的結(jié)果（測(cè)量研究對(duì)象發(fā)展的程度），而后，面對(duì)不理想的方面或出現(xiàn)的新情況等等，往往需要一次又一次地再診斷、再分析，對(duì)預(yù)設(shè)的對(duì)策、措施體系進(jìn)行一次又一次的調(diào)整、改進(jìn)——這“一次又一次”即指多次的實(shí)驗(yàn)過(guò)程，而其中的“一次又一次”之間的連接點(diǎn)，即指“再診斷、再分析”和“對(duì)預(yù)設(shè)的策略、措施體系的調(diào)整改進(jìn)”，以不斷修正研究行動(dòng)。

筆者以為，明確行動(dòng)研究法兼容實(shí)驗(yàn)法以及如何兼容，有助于提高中小學(xué)教育行動(dòng)研究的質(zhì)量，也許還能豐富有關(guān)行動(dòng)研究的理論內(nèi)容。

責(zé)任編輯：丁偉紅

Principle Analysis of Action Research Containing Experimental Research

CAI Jin-xing

（Wuzhong District Institute for Education Research， Suzhou 215104， China）

Abstract： In the field of education research， action research and experimental research are different approaches， yet action research contains experimental research， because the process of action research may apply the procedure of experimental research， which is the linking application of experimental research. Controlled action research has definite operation steps and the rate of success is high. Also， action research is suitable for selecting quasi-experimental method.

Key words： action research； experimental research； compatibility； principle analysis