摘 要 論文以72家高校出版社的調(diào)查問卷資料為基礎(chǔ)，將學(xué)術(shù)圖書開放存取的相關(guān)問題分為開放責(zé)任與態(tài)度、開放程度與方式、開放缺陷與收益及學(xué)術(shù)圖書開放存取相關(guān)期許四個方面進(jìn)行研究分析。研究發(fā)現(xiàn)，目前我國學(xué)術(shù)圖書開放存取具有一定的可行性與必要性，但仍存在盈利模式不清，經(jīng)濟(jì)沖突明顯等缺陷問題，學(xué)術(shù)圖書開放存取工作需要循序漸進(jìn)地展開。

關(guān)鍵詞 學(xué)術(shù)圖書 開放存取 高校出版社

分類號 G253.1

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2017.02.021

Abstract This paper analyzes problems related to open access of academic books based on questionnaires of 72 university presses from four aspects， including open responsibility and open attitude， open degree and open mode， open defects and open earnings， and the expectation of open access of academic books. The study finds that open access of academic books is necessary and feasible in China currently. However， the following problems still exist： the profit mode is unclear， the economic conflicts are obvious and so on. Therefore， the open access of academic books should be organized step by step.

Keywords Academic books. Open access. University press.

自從2002年2月《布達(dá)佩斯開放存取計劃》首提“開放存取”理念以來，經(jīng)過14年的努力，開放存取運動在全球范圍內(nèi)取得了長足的進(jìn)步與發(fā)展。截止到2016年4月21日，Directory of Open Access Journals（DOAJ）共收錄136個國家的11 580種學(xué)術(shù)期刊，2 275 968篇文獻(xiàn)[1]；Directory of Open Access Rep-ositories（OpenDOAR）共收錄119個國家和地區(qū)①的3048個開放倉儲[2]。相較于開放存取學(xué)術(shù)期刊（Open Access Journals，OAJ）與開放存取倉儲（Open Access Repositories，OAR）的迅猛發(fā)展，開放存取學(xué)術(shù)圖書的發(fā)展明顯滯后。

作為開放存取運動的重要組成部分，開放存取圖書目錄組織（Directory of Open Access Books，DOAB）和歐洲網(wǎng)絡(luò)開放存取出版合作計劃（Open Access Publishing in European Networks，OAPEN）主管Eelco Ferwerda認(rèn)為“書籍是開放存取發(fā)展過程中必然會關(guān)注到的一個領(lǐng)域”[3]，世界第三大OA出版社德古意特出版社（De Gruyter）執(zhí)行總裁Sven Fund“相信每個出版社未來均會涉及OA出版”[4]。2012年，Springer開始發(fā)布開放存取圖書[5]，2013年德古意特出版社“將已出版圖書中的具體章節(jié)進(jìn)行OA出版”[4]，2014年英國推出學(xué)術(shù)圖書OA項目——知識解鎖（Knowledge Unlatched，KU）[6]，2015年谷歌學(xué)術(shù)可索引開放存取圖書[7]。

與國外學(xué)術(shù)圖書開放存取實踐的積極嘗試相比，國內(nèi)學(xué)術(shù)圖書開放存取還處在起步階段，尚未被圖書出版機構(gòu)廣泛了解。因此，筆者希望通過本次抽樣調(diào)查，了解高校出版社對學(xué)術(shù)圖書開放存取相關(guān)細(xì)節(jié)問題的看法，分析學(xué)術(shù)圖書開放存取的可行性，以期為推動我國學(xué)術(shù)圖書開放存取實踐提供借鑒。

1 現(xiàn)有研究概述

2010年9月，陳雨杏在其文章《日文開放存取資源的收集策略》中介紹了日本以已過著作權(quán)保護(hù)期作品為對象的開放存取圖書收集項目：青空文庫、日本兒童圖書電子圖書館、電子版霞亭文庫、電子版黑木文庫及近代數(shù)碼程序庫[8]。雖然日本開放存取圖書分布分散，項目典型性不夠，但這是我國學(xué)者首次引入了日本在開放存取圖書方面所做的實踐嘗試。2015年7月，寧圣紅在其文章中介紹了學(xué)術(shù)圖書開放存取獎項——IFLA/Brill開放獲取獎的獲獎項目，英國知識解鎖（Knowledge Unlatched，KU）項目[6]。金濤、張強專門以學(xué)術(shù)圖書為對象，在對機構(gòu)知識庫、出版商、文獻(xiàn)機構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商調(diào)查的基礎(chǔ)上，對學(xué)術(shù)圖書開放存取的可行性進(jìn)行了分析，討論了各方的策略選擇[9]。魏蕊、初景利以國外20個典型的開放存取圖書項目為研究對象，對他們的商業(yè)-出版模式、服務(wù)模式、法律框架進(jìn)行了歸納分析[10]，并在其文章《學(xué)術(shù)圖書開放獲取與美國大學(xué)圖書館出版服務(wù)》介紹了美國大學(xué)圖書館的7個學(xué)術(shù)圖書開放存取出版服務(wù)項目[11]。朱本軍、龍世彤等結(jié)合美國、歐盟等國外圖書開放存取項目經(jīng)典案例，將開放存取圖書劃分為“傳統(tǒng)出版—數(shù)字化—開放獲取”“在線OA出版—開放獲取”和“自存檔—開放獲取”三種模式，并結(jié)合這三種模式對開放存取圖書的整合及利用進(jìn)行了分析研究[12]。隗靜秋、隗瑋從出版的角度，總結(jié)了目前國外開放存取圖書出版的6種常見商業(yè)模式：相關(guān)機構(gòu)聯(lián)合承擔(dān)費用，眾籌，廣告，特定時間段內(nèi)免費，數(shù)字版免費、紙質(zhì)版付費，增值服務(wù)，認(rèn)為開放存取圖書出版有利于推動我國學(xué)術(shù)出版的發(fā)展，促進(jìn)學(xué)術(shù)繁榮，并鼓勵我國高校出版社在突破傳統(tǒng)價值鏈商業(yè)模式基礎(chǔ)上，實現(xiàn)商業(yè)模式多元化，嘗試進(jìn)行開放存取圖書出版[13]。

2 調(diào)查情況說明

本次調(diào)查主要采用網(wǎng)絡(luò)問卷調(diào)查、電話采訪、文獻(xiàn)調(diào)研等方法，于2016年1月4日至2016年3月31日，共發(fā)放網(wǎng)絡(luò)問卷94份，回收有效問卷72份，有效率為76.6%。因為學(xué)術(shù)圖書是高校出版社的重要產(chǎn)品，高校出版社在學(xué)術(shù)弘揚、知識創(chuàng)新與擴(kuò)散等方面發(fā)揮著重要的作用，因此將高校出版社作為本次調(diào)查的抽樣群體，調(diào)查對象主要以各高校出版社社長、副社長以及總編輯為主。具體如表1所示。

問卷主要分為3大部分，旨在了解高校出版社對學(xué)術(shù)圖書傳播的責(zé)任以及對學(xué)術(shù)圖書開放存取的態(tài)度，包括高校出版社認(rèn)為學(xué)術(shù)圖書開放存取應(yīng)該采用什么樣的方式及開放的程度，學(xué)術(shù)圖書開放存取發(fā)展的缺陷以及高校出版社的收益期待等。

3 調(diào)查結(jié)果與分析

3.1 開放責(zé)任與態(tài)度

高校出版社對于其在推動學(xué)術(shù)繁榮，擴(kuò)大知識傳播方面所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的社會責(zé)任的認(rèn)識是基本一致的。對于“出版社是否對學(xué)術(shù)成果傳播負(fù)有責(zé)任？”這個問題，94.44%接受調(diào)查的高校出版社給出了肯定的答案。其中，44.44%的高校出版社認(rèn)為，出版社在學(xué)術(shù)成果傳播中所扮演的角色“非常重要”，37.50%的高校出版社則認(rèn)為“重要”。這說明，出版社，尤其是高校出版社對于自身的角色定位認(rèn)識十分清晰，經(jīng)濟(jì)利益不是出版社的唯一追求，其應(yīng)該在擴(kuò)大科學(xué)研究成果影響，引領(lǐng)文化潮流方面承擔(dān)更多的社會責(zé)任，為學(xué)術(shù)成果的傳播貢獻(xiàn)更多力量。

出版社免費向讀者贈書，是出版社擴(kuò)大自身影響力，推動文化繁榮的一項舉措。在接受調(diào)查的72家高校出版社中，65.28%的高校出版社表示開展過向讀者免費贈書的活動，但頻率不一。僅有16.67%的出版社表示，向讀者免費贈書是出版社的一項常規(guī)工作。48.61%的出版社表示，此類免費贈書活動“有，但不多”。34.72%的被調(diào)查高校出版社沒有開展過向讀者免費贈書的活動，其中29.20%的被調(diào)查出版社表示“有此打算”。高校出版社免費贈書大致有三類：①參與活動+贈書，如參與填寫出版社的調(diào)查問卷，即可以獲得1～2本贈書；②定期贈書；③樣書申請贈書，如教師可以向南京大學(xué)出版社提交樣書申請，獲得出版社贈書[14]。

基于高校出版社對自身社會責(zé)任的認(rèn)知以及免費贈書活動的實踐，90.28%的被調(diào)查出版社認(rèn)為學(xué)術(shù)圖書開放存取可行。究其原因，學(xué)術(shù)圖書市場有限，成本高昂，基本沒有盈利能力。我國高校出版社出于社會責(zé)任感，只能“以書養(yǎng)書”，以大量教材教輔的出版和盈利，支撐學(xué)術(shù)圖書的出版[15]。另一方面，圖書出版的“二八定律”——“20%的圖書盈利，80%的圖書虧損”現(xiàn)狀，也是一個重要的原因。但出于經(jīng)濟(jì)因素的考量，79.71%的被調(diào)查出版社認(rèn)為學(xué)術(shù)圖書開放存取僅“部分可行”，4.17%的出版社認(rèn)為“不可行”，5.55%的出版社覺得“說不清”。

3.2開放程度與方式

對于“學(xué)術(shù)圖書應(yīng)該開放到何種程度？”13.89%的被調(diào)查出版社表示應(yīng)該“所有圖書完全開放”。出于目前高校出版社主要贏利模式的原因，29.17%的出版社表示學(xué)術(shù)圖書應(yīng)該“選擇性開放”，51.39%的被調(diào)查出版社認(rèn)為“所有圖書內(nèi)容部分開放”，希望通過內(nèi)容部分開放閱讀，來吸引更多的閱讀群體，激發(fā)購買欲望。5.55%的被調(diào)查出版社認(rèn)為學(xué)術(shù)圖書內(nèi)容不能夠開放。

開放存取的一個重要特點就是“免費訪問全文”，對于“哪些學(xué)術(shù)圖書適合完全開放？”38.89%的被調(diào)查出版社選擇“公共版權(quán)圖書”，22.22%的被調(diào)查出版社選擇“自助出版圖書”，18.06%的出版社認(rèn)為“公共基金資助圖書”應(yīng)該完全開放，20.83%的出版社認(rèn)為“出版了一定時間的圖書”更適合完全開放。上述四類圖書均有一個共性：圖書出版費用均由作者個人、政府部門或其他機構(gòu)支付，圖書能給出版社帶來的預(yù)期經(jīng)濟(jì)收益較少。費用與收益是高校出版社考慮學(xué)術(shù)圖書開放存取的一個重要因素。

“學(xué)術(shù)圖書出版多長時間后可以完全開放？”43.06%的被調(diào)查出版社認(rèn)為“1～2年”后學(xué)術(shù)圖書即可完全開放，38.89%的被調(diào)查出版社認(rèn)為“3～4”年更為合適。究其原因，主要是學(xué)術(shù)圖書基本沒有盈利能力，有些甚至?xí)潛p，短時間內(nèi)完全開放，可以增加出版社影響力，樹立品牌，帶動其他出版物的銷售。學(xué)術(shù)成果更新速度快，經(jīng)過較長時間后再開放，將嚴(yán)重降低學(xué)術(shù)成果的影響力，“3～4年”是出版社經(jīng)濟(jì)利益與社會利益的平衡點，更易被接受。12.50%的出版社選擇了“5～6年”，5.55%的出版社選擇“6年”以上，其主要是出于出版社經(jīng)濟(jì)利益的考慮，因為大部分圖書的贏利能力與出版年限呈負(fù)相關(guān)，是出版社追求利潤最大化的表現(xiàn)。

目前，國外圖書開放存取的主要模式有：①“傳統(tǒng)出版—數(shù)字化—OA”，是有出版資質(zhì)的出版社將按照選題、組稿、編著或翻譯、編輯或同行審讀、加工、發(fā)行等流程出版的圖書進(jìn)行數(shù)字化加工，或者按傳統(tǒng)出版流程進(jìn)行紙本出版的同時，生產(chǎn)電子圖書，提供在線開放存??；②“在線OA出版—OA”，是通過在線OA出版平臺出版電子圖書，并提供全文或部分章節(jié)的開放存?。虎邸白源鏅n—OA”，指個人或典藏機構(gòu)、研究機構(gòu)、商業(yè)公司將個人或本機構(gòu)收藏的圖書在線張貼，提供開放存取[12]；④“購買—OA”，指出版社提供學(xué)術(shù)圖書，相關(guān)機構(gòu)通過合作，分?jǐn)倢W(xué)術(shù)圖書開放存取成本，實現(xiàn)圖書開放存取。本次接受調(diào)查的72家高校出版社中，59.72%選擇了“傳統(tǒng)出版—數(shù)字化—OA”模式，18.06%的出版社認(rèn)為“在線OA出版—OA”是未來學(xué)術(shù)圖書開放存取的主要方式，8.33%和13.89%的出版社分別選擇了“自存檔—OA”模式與“購買—OA”模式。

“學(xué)術(shù)圖書交給誰來開放存??？”接受調(diào)查的72家高校出版社觀點不一。43.06%的出版社認(rèn)為應(yīng)該“自建網(wǎng)站開放”。一是因為對于其他主體機構(gòu)的不信任；二是出版社希望通過“自建網(wǎng)站開放”來吸引更多的讀者，樹立出版社品牌，擴(kuò)大影響力，帶動其他出版物的銷售。33.33%的被調(diào)查出版社選擇將學(xué)術(shù)圖書“交給圖書館開放”。因為圖書館作為公益性組織，不以盈利為目的。而且，圖書館與出版社有著“一衣帶水”的天然聯(lián)系，雙方在很多方面有過很好的合作經(jīng)驗，如在數(shù)字資源長期保存領(lǐng)域[16]、圖書館讀者決策采購領(lǐng)域[17]等。12.50%的被調(diào)查出版社選擇“交給第三方機構(gòu)開放”，11.11%的出版社覺得“無所謂”。

3.3 開放缺陷與收益

開放存取圖書作為開放存取運動中相對較新的領(lǐng)域，其發(fā)展程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及開放存取期刊與開放存取倉儲完善，面臨著各種各樣的問題。在72家接受調(diào)查的高校出版社中，47.22%的出版社認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)缺陷”是學(xué)術(shù)圖書開放存取的首要問題。“經(jīng)濟(jì)缺陷問題”主要表現(xiàn)在兩個方面，一是圖書銷售收益的減少，二是開放存取工作需要額外的投入，經(jīng)費來源也是一個問題。34.72%的被調(diào)查出版社有“版權(quán)、侵權(quán)問題”的擔(dān)憂，9.72%的出版社則認(rèn)為“技術(shù)支撐問題”是學(xué)術(shù)圖書開放存取的重要缺陷。11.11%的被調(diào)查出版社表示，“開放邊界問題”不可忽視。所謂學(xué)術(shù)圖書開放邊界主要指學(xué)術(shù)圖書開放選擇標(biāo)準(zhǔn)、開放范圍，保密限制等[18]。

“學(xué)術(shù)圖書開放存取需要經(jīng)費支持，經(jīng)費從何處來？”12.50%的被調(diào)查出版社認(rèn)為，學(xué)術(shù)圖書開放存取工作的費用應(yīng)該由相關(guān)機構(gòu)資助，主要通過與大學(xué)、非營利組織、圖書館、資助機構(gòu)合作或企業(yè)贊助來獲得資金。38.89%的出版社表示，資金來源應(yīng)該采用“APC模式”。所謂“APC模式”指的是表面由作者付費，實則由科研基金項目付費。44.44%的出版社覺得，學(xué)術(shù)圖書開放存取費用不該僅依靠獨立機構(gòu)或個人來承擔(dān)，應(yīng)該由各方聯(lián)合承擔(dān)。4.17%的被調(diào)查出版社認(rèn)為，此費用應(yīng)該由出版社承擔(dān)。

為了保證學(xué)術(shù)圖書開放存取運動長期可持續(xù)地發(fā)展，找到適合學(xué)術(shù)圖書開放存取的商業(yè)盈利模式就顯得尤為重要。本文結(jié)合目前國外較成功的學(xué)術(shù)圖書開放存取案例，總結(jié)了出版社五種商業(yè)盈利模式，72家高校出版社對這五種商業(yè)模式進(jìn)行了選擇。33.33%的被調(diào)查出版社認(rèn)為“免費+廣告”模式，即在開放存取圖書內(nèi)容中嵌入廣告，是目前最可靠的商業(yè)模式。23.61%的出版社更偏愛“免費+增值”模式，即提供功能單一的免費版圖書同時，也提供對內(nèi)容進(jìn)行深加工的多功能付費版圖書。19.44%的被調(diào)查出版社認(rèn)為，并沒有在保證學(xué)術(shù)圖書免費開放的同時，又能使得出版社經(jīng)濟(jì)利益得到保障的模式。因此，“免費+補助”模式更適合出版社學(xué)術(shù)圖書的開放存取?！半娮影婷赓M+紙質(zhì)版收費”和“眾籌模式”也是學(xué)術(shù)圖書開放存取的一種商業(yè)模式，其中“眾籌模式”指相關(guān)機構(gòu)聯(lián)合購買出版社學(xué)術(shù)圖書資源，以供開放存取的模式。

3.4 學(xué)術(shù)圖書開放存取相關(guān)期許

筆者對回收有效的72份問卷中，“出版社對學(xué)術(shù)圖書開放存取有何期許？”這一開放性問題的回答進(jìn)行分析歸納，總結(jié)出高校出版社對學(xué)術(shù)圖書開放存取的期許主要有以下幾點。

3.4.1 擴(kuò)大影響，提升知名度

“注意力”經(jīng)濟(jì)時代，如何樹立自身品牌，提升知名度，吸引更多的“注意力”，是市場競爭中取得勝利的重要一環(huán)。高校出版社希望通過免費向社會提供資源，進(jìn)行學(xué)術(shù)圖書開放存取，增加出版社的“曝光度”，擴(kuò)大其出版物資源乃至出版社的影響力，提升自身知名度，吸引更多讀者的注意力。

3.4.2 開源節(jié)流，創(chuàng)造新效益

出版社作為商業(yè)機構(gòu)，經(jīng)濟(jì)利益一定是其追求的首要目標(biāo)。高校出版社對其學(xué)術(shù)圖書進(jìn)行開放存取，可以起到開源節(jié)流的功效。所謂“開源”是指，出版社通過此舉，增加了其出版物與讀者接觸的機會，可以為出版社帶來一定數(shù)量的隱性讀者，給出版社創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)效益?！肮?jié)流”是指，出版社不用為其學(xué)術(shù)圖書的數(shù)字化、保存、版權(quán)維護(hù)等進(jìn)行軟硬件的投資，減少了支出費用。

3.4.3 收集信息，了解新動向

市場信息動向，決定著商業(yè)機構(gòu)的存亡。高校出版社免費向社會開放學(xué)術(shù)圖書，可以第一時間收集市場信息，如圖書下載、瀏覽信息，讀者需求及反饋信息，及時了解學(xué)術(shù)圖書出版市場，把握市場動向，獲得戰(zhàn)略優(yōu)勢。

3.4.4 綜合管理，挖掘潛在價值

出版社實現(xiàn)學(xué)術(shù)圖書開放存取，可以有效地解決當(dāng)前學(xué)術(shù)圖書出版管理存在的問題，對學(xué)術(shù)圖書進(jìn)行綜合管理與深度開發(fā)，挖掘?qū)W術(shù)圖書的潛在價值，使學(xué)術(shù)圖書價值得到深化，提高學(xué)術(shù)圖書在更大范圍內(nèi)的認(rèn)可度。

4 主要結(jié)論

通過對72家高校出版社學(xué)術(shù)圖書開放存取的調(diào)查分析，筆者得出以下結(jié)論。

4.1 開放存取是學(xué)術(shù)圖書出版的必然趨勢

從總體上看，高校出版社對于自身在學(xué)術(shù)成果傳播方面所肩負(fù)的社會責(zé)任與地位認(rèn)可度較高，且90.28%的被調(diào)查出版社認(rèn)為學(xué)術(shù)圖書開放存取可行，態(tài)度上并不抵觸，已有65.28%的高校出版社有向公眾免費提供學(xué)術(shù)圖書的實踐。種種因素，都證實在我國學(xué)術(shù)圖書開放存取具有一定的可行性。另一方面，學(xué)術(shù)圖書出版已經(jīng)陷入了惡性循環(huán)，印數(shù)越來越少，價格越來越高，圖書館購買力越來越弱，讀者范圍越來越小，學(xué)術(shù)影響越來越低， 學(xué)術(shù)圖書出版，無論對作者、讀者、還是出版商而言，都成為了一塊雞肋[19]。學(xué)術(shù)圖書出版的現(xiàn)狀，表明學(xué)術(shù)圖書需要開放存取來重塑。因此，開放存取是未來學(xué)術(shù)圖書出版的必然趨勢。

4.2 學(xué)術(shù)圖書開放存取需要循序漸進(jìn)

調(diào)查顯示，僅有1/9的被調(diào)查出版社認(rèn)為學(xué)術(shù)圖書開放存取在我國完全可行，高達(dá)79.17%的被調(diào)查出版社認(rèn)為，學(xué)術(shù)圖書開放存取僅部分可行。這說明，目前國內(nèi)出版社對于學(xué)術(shù)圖書開放存取處于“觀望”階段，由于國內(nèi)沒有成功案例，出版社對學(xué)術(shù)圖書開放存取信心不強。因此，學(xué)術(shù)圖書開放存取需要逐步引導(dǎo)，循序漸進(jìn)地展開。通過“樹典型、帶發(fā)展”，增加出版社對學(xué)術(shù)圖書開放存取的了解，促進(jìn)學(xué)術(shù)圖書開放存取運動在我國更大范圍內(nèi)展開。

4.3 盈利模式不清，經(jīng)濟(jì)沖突明顯

基于國外較成功的5種學(xué)術(shù)圖書開放存取的商業(yè)盈利模式，1/3的出版社選擇“免費+廣告”模式，其他模式的選擇比例依次為11.11%，23.61%，19.44%，12.51%，結(jié)果分布較分散。這說明目前國內(nèi)對學(xué)術(shù)圖書開放存取的盈利模式認(rèn)識不足，缺乏信心。另外，由于出版社經(jīng)營思路依然局限于傳統(tǒng)框架中，近1/2的被調(diào)查出版社認(rèn)為，開放存取的免費特征與出版機構(gòu)商業(yè)性質(zhì)有所沖突，“經(jīng)濟(jì)缺陷”問題是阻礙學(xué)術(shù)圖書開放存取的首要難題。

4.4 機遇與挑戰(zhàn)并存，期望與擔(dān)憂同在

開放存取，作為國際學(xué)術(shù)知識交流的必然趨勢，為我國的圖書館、學(xué)者和出版社提供了全新的機遇，也帶來了挑戰(zhàn)。學(xué)術(shù)圖書開放存取不但可以解決目前我國學(xué)術(shù)圖書出版的諸多問題，也可以有力地促進(jìn)我國學(xué)術(shù)圖書出版“走出去”。出版社既希望通過學(xué)術(shù)圖書開放存取樹立自身品牌，擴(kuò)大影響力，打開國際市場，創(chuàng)造新的利益增長點，又擔(dān)憂開放存取的盈利能力，以及版權(quán)、技術(shù)及開放邊界問題，害怕“竹籃打水一場空”。學(xué)術(shù)圖書開放存取機遇與挑戰(zhàn)并存，期望與擔(dān)憂同在。

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