楊杰+焦峰+孫國臣+張慶華

摘 要：基于國家核安全局部門規(guī)章HAF001/02/01-1995《核電廠營運單位報告制度》的升版需要，收集了國內(nèi)核電廠對運行階段事件報告準(zhǔn)則的反饋意見，調(diào)研了美國核管會執(zhí)照事件報告準(zhǔn)則和法國核安全局安全重要事件報告準(zhǔn)則，提出了將事件報告準(zhǔn)則4.1.1“違反核電廠技術(shù)規(guī)格書的事件”分成“按照核電廠技術(shù)規(guī)格書要求完成后撤停堆的事件”以及“違反技術(shù)規(guī)格書要求的運行事件”兩條報告準(zhǔn)則的建議，明確了后撤至停堆狀態(tài)的定義，并對違反技術(shù)規(guī)格書要求的事件進(jìn)行了細(xì)化研究。

關(guān)鍵詞：運行事件報告準(zhǔn)則；違反技術(shù)規(guī)格書的運行事件；技術(shù)規(guī)格書要求的停堆事件。

中圖分類號： X946 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號： 1673-1069（2017）05-92-3

1 關(guān)于違反核電廠技術(shù)規(guī)格書事件報告準(zhǔn)則的反饋意見

經(jīng)過多年實踐，國內(nèi)核電廠營運單位對HAF001/02/01-1995《核電廠營運單位報告制度》[1]運行事件報告準(zhǔn)則4.1.1“違反核電廠技術(shù)規(guī)格書的事件”提出一些反饋意見，主要包括：

①某些核電廠原最終安全分析報告（FSAR）第16章為“技術(shù)規(guī)格書”，但隨著時間的推移，部分電廠FSAR第16章已經(jīng)沒有實際內(nèi)容，“技術(shù)規(guī)格書”失去了具體的文件。

②對“違反技術(shù)規(guī)格書”的理解存在歧義。

③在《核電廠營運單位報告制度》中停堆定義包括熱備用、熱停堆、中間停堆和冷停堆。不同核電廠對“熱備用”的理解不同，對于按技術(shù)規(guī)格書要求后撤到何種狀態(tài)需要上報運行事件有分歧。

④《核電廠營運單位報告制度》4.1.1.2規(guī)定“違反技術(shù)規(guī)格書的運行事件”需要報告，其中不同技術(shù)規(guī)格書對運行參數(shù)的安全限值要求不同，核電廠技術(shù)規(guī)格書中不允許出現(xiàn)的運行工況不明確。

⑤對于技術(shù)規(guī)格書沒有規(guī)定后撤條款的情況需要進(jìn)行說明。

2 法國安全重要事件報告準(zhǔn)則

法國核安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)（ASN）的法規(guī)“安全重要事件報告準(zhǔn)則”與我國核電廠營運單位報告制度相似，其中SSE 3“不滿足核電廠技術(shù)規(guī)格書的事件”以及SSE 6“需要根據(jù)技術(shù)規(guī)格書或事故處理程序后撤至停堆狀態(tài)的事件”與我國運行事件報告準(zhǔn)則4.1.1相對應(yīng)。SSE 3 不滿足技術(shù)規(guī)格書的事件是指：不滿足技術(shù)規(guī)格書的事件或其他機(jī)組發(fā)生的可能引起本機(jī)組不滿足技術(shù)規(guī)格書的事件[2]。包括：

①不滿足一條或幾條技術(shù)規(guī)格書條款的事件；

②不滿足技術(shù)規(guī)格書特許申請（核安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意的臨時性條款）條件的事件；

③時間超過要求而技術(shù)規(guī)格書不要求停堆的事件；

④滿足技術(shù)規(guī)格書要求，但會導(dǎo)致不可用狀態(tài)超出一般運行條件（RGE）規(guī)定的所有事件，這些事件可能并未包含在技術(shù)規(guī)格書的條款內(nèi)。

對于核電廠第一組隨機(jī)事件或不可用具體報告準(zhǔn)則參考圖1的判斷邏輯，對于定期試驗周期不滿足要求的事件報告準(zhǔn)則參考圖2的判斷邏輯。

3 美國執(zhí)照事件報告準(zhǔn)則

NRC的技術(shù)文件NUREG-1022規(guī)定了美國執(zhí)照事件報告準(zhǔn)則，其中“3.2.1按照技術(shù)規(guī)格書要求停堆的事件”、 “3.2.2技術(shù)規(guī)格書禁止的運行或狀態(tài)”、“3.2.3根據(jù)10CFR50.54（x）的要求偏離技術(shù)規(guī)格書的情況”與我國運行事件報告準(zhǔn)則4.1.1對應(yīng)[3][4][5]。

其具體要求如下：

3.1 按照技術(shù)規(guī)格書要求停堆的事件

按照美國聯(lián)邦法規(guī)10CFR50.72（b）（2）（i）以及10CFR 50.73（a）（2）（i）（A）的要求，如果機(jī)組根據(jù)技術(shù)規(guī)格書的后撤要求完成了停堆，則應(yīng)根據(jù)本條款上報執(zhí)照事件報告（LER）。完成停堆工況的定義是：按照技術(shù)規(guī)格書要求執(zhí)行停堆操作，一旦機(jī)組進(jìn)入運行限制條件（LCO）要求的第一停堆工況（對壓水堆而言進(jìn)入熱備用（模式3））則認(rèn)為電廠已完成技術(shù)規(guī)格書關(guān)于后撤至停堆工況的要求。如果在機(jī)組完成停堆前已經(jīng)或能夠修復(fù)設(shè)備不可用，則該事件無須按本條款或10CFR50.73其他條款報告LER。

3.2 技術(shù)規(guī)格書禁止的運行或狀態(tài)

在美國聯(lián)邦法規(guī)10CFR 50.73（a）（2）（i）（B）中規(guī)定“任何核電廠技術(shù)規(guī)格書禁止的運行或條件，不包括：

①行政管理性的技術(shù)規(guī)格書條款；

②由于定期試驗推遲導(dǎo)致違反技術(shù)規(guī)格書，補(bǔ)充執(zhí)行試驗后證明設(shè)備有能力執(zhí)行其安全功能；

③在發(fā)現(xiàn)事件時技術(shù)規(guī)格書已進(jìn)行了升版，新版的技術(shù)規(guī)格書此時不再禁止該運行或狀態(tài)”。在10CFR50.36（c）（1）中規(guī)定超出核電廠安全限值或安全系統(tǒng)限值設(shè)定的事件需要報告。這類事件中沒有三年有效性的限制。

3.3 根據(jù)10CFR50.54（x）的要求偏離技術(shù)規(guī)格書的情況

在10CFR50.54（x）中，NRC原則上同意在緊急情況下營運單位采取偏離技術(shù)規(guī)格書的行動，此時必須滿足：

①為保證公眾、工作人員健康和安全必須立即采取行動。

②沒有滿足技術(shù)規(guī)格書要求且能夠提供恰當(dāng)防護(hù)的措施。本條規(guī)定了按10CFR50.54要求偏離技術(shù)規(guī)格書的情況需報LER。

4 相關(guān)執(zhí)照事件報告準(zhǔn)則對比

我國核電廠營運單位報告制度4.1.1“違反核電廠技術(shù)規(guī)格書的事件”與法國和美國核安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)執(zhí)照事件報告準(zhǔn)則相比存在以下異同點：

①我國核電廠運行事件報告制度4.1.1實際包括兩種情況：

a違反技術(shù)規(guī)格書的情況（包括不可用超出技術(shù)規(guī)格書時間要求）；

b按照核電廠技術(shù)規(guī)格書的要求后撤至停堆狀態(tài)的事件（并未違反技術(shù)規(guī)格書）。

NRC技術(shù)文件認(rèn)為第二種情況應(yīng)按照3.2.1“按照技術(shù)規(guī)格書要求停堆的事件”進(jìn)行報告，法國安全重要事件報告制度則認(rèn)為應(yīng)按照其SSE 6準(zhǔn)則報告。

②目前我國核安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為定期試驗或監(jiān)督周期超過規(guī)定期限的情況屬于“違反技術(shù)規(guī)格書要求的運行事件”，這類事件應(yīng)向NNSA報告。而法國和美國事件報告準(zhǔn)則對于檢查設(shè)備可用性的定期試驗未按要求時間執(zhí)行的情況分兩種情況考慮：

a如果無法執(zhí)行定期試驗、定期試驗結(jié)果證明設(shè)備不可用或無法證明其可用性，那么這類事件滿足運行事件報告制度第一條“違反核電廠技術(shù)規(guī)格書的事件”，應(yīng)作為安全重要事件報告。這種情況下有必要按照違反運行技術(shù)規(guī)格書關(guān)于設(shè)備不可用的條款，使機(jī)組狀態(tài)后撤。

b如果后續(xù)通過試驗?zāi)軌蜃C明設(shè)備的可用性，則法國核安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)建議按照SSE10進(jìn)行報告。NRC技術(shù)文件則認(rèn)為此類事件無須報告。

③美國NRC技術(shù)文件規(guī)定核電廠技術(shù)規(guī)格書禁止的運行或條件需要報告，但不包括：行政管理性的技術(shù)規(guī)格書條款；由于定期試驗推遲導(dǎo)致違反技術(shù)規(guī)格書，補(bǔ)充執(zhí)行試驗后證明設(shè)備有能力執(zhí)行其安全功能；在發(fā)現(xiàn)事件時技術(shù)規(guī)格書已進(jìn)行了升版，新版的技術(shù)規(guī)格書此時不再禁止該運行或狀態(tài)。

④法國ASN將“違反技術(shù)規(guī)格書要求的運行事件”進(jìn)行了詳細(xì)說明，包括下列事件：

a不符合技術(shù)規(guī)格書特許申請前提條件的情況（核安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的臨時條件）；

b技術(shù)規(guī)格書不要求反應(yīng)堆停堆的情況下，超出技術(shù)規(guī)格書規(guī)定時間的情況；

c滿足技術(shù)規(guī)格書要求，但會導(dǎo)致不可用狀態(tài)超出通用運行條件（RGE）規(guī)定的所有事件，這些事件可能并未包含在技術(shù)規(guī)格書的條款內(nèi)；

d任何喪失火災(zāi)、爆炸探測或固定式消防系統(tǒng)且沒有補(bǔ)償措施，持續(xù)時間超過技術(shù)規(guī)格書許可時間的事件；

e違反技術(shù)規(guī)格書關(guān)于第二組I0維修時間要求的事件。

⑤NRC技術(shù)文件對設(shè)備異常情況的存在時間進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。

5 修改意見

綜合國內(nèi)核電廠營運單位反饋意見以及法國、美國核安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)運行事件報告準(zhǔn)則，建議在《核電廠營運單位報告制度》運行階段事件報告準(zhǔn)則升版時，對于4.1.1“違反核電廠技術(shù)規(guī)格書的事件”考慮如下：

①根據(jù)國外實踐經(jīng)驗，建議將運行階段事件報告準(zhǔn)則4.1.1“違反核電廠技術(shù)規(guī)格書的事件”分為兩條報告準(zhǔn)則，即“按照核電廠技術(shù)規(guī)格書要求完成后撤停堆的事件”以及“違反技術(shù)規(guī)格書要求的運行事件”。

②國內(nèi)運行核電廠關(guān)于“違反核電廠技術(shù)規(guī)格書的事件”報告準(zhǔn)則的反饋意見集中在“技術(shù)規(guī)格書”自身內(nèi)容和要求不統(tǒng)一不明確，按照統(tǒng)一的法規(guī)要求報告運行事件可能出現(xiàn)歧義或要求過嚴(yán)。我國核電技術(shù)及相應(yīng)的技術(shù)規(guī)格書從多國引進(jìn)，而《核電廠營運單位報告制度》主要參考了NRC的執(zhí)照事件報告準(zhǔn)則，因此容易出現(xiàn)文件體系和法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)不兼容的情況?？紤]到法規(guī)不可能對所有電廠分別制定條款，因此解決該問題的最佳途徑是各核電廠營運單位根據(jù)自身實踐經(jīng)驗和法規(guī)要求修訂技術(shù)規(guī)格書，理順執(zhí)照文件與法規(guī)要求的關(guān)系。

③由于美國核電廠和法國核電廠對核電廠運行模式和工況劃分方法不同，不同電廠對于按技術(shù)規(guī)格書要求后撤到熱備用狀態(tài)是否需要上報運行事件有分歧。按照《核電廠營運單位報告制度》的規(guī)定停堆定義包括熱備用、熱停堆、中間停堆和冷停堆。為了消除歧義，建議明確根據(jù)技術(shù)規(guī)格書要求完成后撤至停堆狀態(tài)的定義。綜合國內(nèi)外實踐經(jīng)驗，建議將后撤至停堆狀態(tài)定義為：按照技術(shù)規(guī)格書要求執(zhí)行停堆操作，一旦機(jī)組進(jìn)入運行限制條件要求的第一停堆工況（對壓水堆核電廠而言進(jìn)入熱備用（反應(yīng)性狀態(tài)Keff<0.99，反應(yīng)堆冷卻劑平均溫度≥176.7℃）則認(rèn)為電廠已后撤至技術(shù)規(guī)格書要求的停堆工況。

④根據(jù)我國核電廠營運單位意見及國外核安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定，建議細(xì)化“違反技術(shù)規(guī)格書要求的運行事件”。明確不滿足技術(shù)規(guī)格書特許申請、不可用時間超過技術(shù)規(guī)格書要求，而沒有規(guī)定后撤條款、不滿足第二組不可用修復(fù)時間要求、在定期試驗中應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)的任何與技術(shù)規(guī)格書認(rèn)定的安全重要設(shè)備相關(guān)的異常、不滿足定期試驗時間要求且設(shè)備可用性無法得到保證、喪失火災(zāi)、爆炸探測或固定式消防系統(tǒng)且沒有補(bǔ)償措施，持續(xù)時間超過技術(shù)規(guī)格書許可時間、由于設(shè)計或分析缺陷導(dǎo)致設(shè)備無法執(zhí)行其安全功能，且該狀態(tài)持續(xù)時間超過技術(shù)規(guī)格書要求等事件應(yīng)按照本條款上報運行事件報告。

參考NRC技術(shù)文件對設(shè)備異常情況的存在時間進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定。

參考NRC技術(shù)文件對違反核電廠技術(shù)規(guī)格書行政管理性條款、由于定期試驗推遲導(dǎo)致違反技術(shù)規(guī)格書，補(bǔ)充執(zhí)行試驗后證明設(shè)備有能力執(zhí)行其安全功能或在發(fā)現(xiàn)事件時技術(shù)規(guī)格書已進(jìn)行了升級改版，新版的技術(shù)規(guī)格書此時不再禁止該運行或狀態(tài)，豁免上報運行事件報告。

參 考 文 獻(xiàn)

[1] 中華人民共和國核安全局.HAF001/02/01-1995中華人民共和國民用核設(shè)施安全監(jiān)督管理條例實施細(xì)則之二附件一核電廠營運單位報告制度[G].北京：法律出版社，2014.

[2] French Nuclear Safety Authority （ASN）. French reporting criteria related to the Safety Significant Events （SSE）[R]. Montrouge： ASN，2010.

[3] US.NRC. Event Reporting Guidelines 10 CFR 50.72 and 50.73， NUREG-1022， Rev. 1 [R]. Washington D.C.： NRC， 1998.

[4] US.NRC. Event Reporting Guidelines 10 CFR 50.72 and 50.73， NUREG-1022， Rev. 2 [R]. Washington D.C.： NRC， 2000.

[5] US.NRC. Event Report Guidelines 10 CFR 50.72 and 50.73， NUREG-1022， Rev. 3 [R]. Washington D.C.： NRC， 2013.