李宇恒（北京大學(xué)歷史學(xué)系，北京100871）

《日美安全保障條約》的緣起與影響*

李宇恒
（北京大學(xué)歷史學(xué)系，北京100871）

《日美安全保障條約》從簽訂之日起就深刻影響著亞太地區(qū)的國(guó)際關(guān)系，之后在岸信介內(nèi)閣、安倍晉三內(nèi)閣時(shí)期被再次修改。本文通過(guò)考察日美安全條約的起草、制定和交涉過(guò)程，主要運(yùn)用政治過(guò)程論分析日本國(guó)內(nèi)各政治主體之間的利益調(diào)整。日本通過(guò)安全條約實(shí)現(xiàn)了日本與美國(guó)的高度捆綁，達(dá)到了長(zhǎng)期保證日本政治、社會(huì)穩(wěn)定的目的。但是，日美安全條約也帶給日本許多負(fù)面影響。仔細(xì)剖析條約起源，有助于深入了解日美關(guān)系及日本國(guó)際政治的實(shí)際運(yùn)行模式。

吉田茂，安全條約，重整軍備，日美同盟

國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)《日美安全保障條約》的研究多從國(guó)際關(guān)系角度出發(fā)，以條約為中心探討分析日美同盟關(guān)系的來(lái)龍去脈，更多側(cè)重美國(guó)對(duì)日政策研究。日本學(xué)界中，田中明彥、坂元一哉縱向研究戰(zhàn)后日美安保體制的發(fā)展史，三浦陽(yáng)一、細(xì)谷千博橫向研究舊金山媾和體系。①田中明彥的《安全保障：戰(zhàn)后50年的探索》（《安全保障：戦後50年の模索》）和坂元一哉的《日美同盟的紐帶：安全條約與對(duì)等性探尋》（《日米同盟の絆：安保條約と相互性の模索》）使用日本外務(wù)省外交文件，揭示日本政府制定安全保障政策的全貌和日美交涉的過(guò)程，肯定了吉田茂在其國(guó)際政治觀基礎(chǔ)上制定政策的正確性。三浦陽(yáng)一的《吉田茂與舊金山媾和》（《吉田茂とサンフランシスコ講和》）和細(xì)谷千博的《舊金山媾和之路》（《サンフランシスコへの道》）側(cè)重研究舊金山媾和過(guò)程中吉田茂的媾和理念。上述書(shū)籍的中譯名系作者自己擬定，若有錯(cuò)訛之處懇請(qǐng)批評(píng)指正。本文以日本方面為主，通過(guò)考察安全條約的起草、制定和交涉過(guò)程，運(yùn)用政治過(guò)程論分析日本國(guó)內(nèi)各政治主體之間的利益調(diào)整，分析特定時(shí)期日本制定外交方針的影響因素，試圖從根源上理解日美關(guān)系以及日本國(guó)際政治的實(shí)際運(yùn)行模式。政治過(guò)程是指：“政治系統(tǒng)對(duì)社會(huì)成員提出的利益要求作出反應(yīng)、并制定出相應(yīng)的政策貫徹到社會(huì)中、并接受社會(huì)成員監(jiān)督的一系列政治行為，即從社會(huì)成員的利益表達(dá)開(kāi)始，經(jīng)過(guò)利益聚合、利益決定、利益實(shí)現(xiàn)到利益反饋的一個(gè)完整過(guò)程?！雹谕跣律骸冬F(xiàn)代日本政治》，北京：經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)出版社，1997年，第20頁(yè)。

一、安全條約簽訂的歷史背景

（一）國(guó)際環(huán)境

《日美安全保障條約》是舊金山媾和體系的一部分，在舊金山媾和以前，日本仍處于美國(guó)占領(lǐng)時(shí)期。此時(shí)日本的對(duì)外政策尤其受到國(guó)際關(guān)系影響，特別是冷戰(zhàn)和遠(yuǎn)東國(guó)際關(guān)系的制約。

美國(guó)內(nèi)部就對(duì)日媾和問(wèn)題進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)四年之久的論戰(zhàn)，最終由于遠(yuǎn)東局勢(shì)的大變動(dòng)，本著美國(guó)國(guó)家利益至上的原則，三方之間相互妥協(xié)、協(xié)調(diào)，并達(dá)成一致意見(jiàn)。1950年4月7日，約翰·福斯特·杜勒斯（John Foster Dulles）被任命為國(guó)務(wù)院外交事務(wù)政策顧問(wèn)，專門負(fù)責(zé)對(duì)日媾和，在多次訪問(wèn)日本和英聯(lián)邦國(guó)家后，終于實(shí)現(xiàn)了早期對(duì)日媾和。美國(guó)對(duì)日媾和的政策由最初的“改造日本”轉(zhuǎn)向最終的“扶植日本”，很大程度上與朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)有關(guān)。為了更好地遏制共產(chǎn)主義，保證在遠(yuǎn)東太平洋地區(qū)的主導(dǎo)權(quán)，美國(guó)再三要求昔日非軍事化的日本重整軍備。

影響蘇聯(lián)對(duì)日媾和策略的主要因素是美蘇關(guān)系。1951年7月20日，美國(guó)向蘇聯(lián)遞交了舊金山媾和會(huì)議的邀請(qǐng)函、和約草案的正式文本及其他有關(guān)文件。蘇聯(lián)答應(yīng)出席會(huì)議。8月16日，美國(guó)向蘇聯(lián)強(qiáng)調(diào)，美英將散發(fā)已完成的和平條約最終版本，邀請(qǐng)參會(huì)旨在根據(jù)該文件與日本締結(jié)、簽署和平條約。①中國(guó)外交部情報(bào)司資料室編：《國(guó)際文獻(xiàn)選集》（第7卷），北京：外交部情報(bào)司資料室，1951年，第112頁(yè)。對(duì)此，蘇聯(lián)并未改變主意，仍然決定參會(huì)。蘇聯(lián)出席會(huì)議的立場(chǎng)是，批評(píng)和修改以美英草案為基礎(chǔ)的媾和方案，謀求千島群島的主權(quán)，但是由于蘇聯(lián)提出的修改意見(jiàn)和要求被美英等國(guó)無(wú)視，蘇聯(lián)未在和約上簽字。

歐洲國(guó)家中，英國(guó)雖然也主張?jiān)缛真藕?，但希望日本?shí)現(xiàn)全面而非片面的媾和，所以與美國(guó)存在矛盾。英國(guó)希望日本同中國(guó)大陸實(shí)現(xiàn)媾和，政治方面，日本和中國(guó)可以成為抵抗蘇聯(lián)的前線國(guó)家，這是英國(guó)傳統(tǒng)遠(yuǎn)東政策的延續(xù)；經(jīng)濟(jì)方面，中國(guó)大陸給日本提供了廣大的貿(mào)易市場(chǎng)，避免了日本和英國(guó)爭(zhēng)奪東南亞市場(chǎng)。

在亞洲地區(qū)，印度也支持早日媾和，主張包括新中國(guó)和蘇聯(lián)在內(nèi)的全面媾和，贊成對(duì)日本實(shí)行寬大的媾和政策。但是，印度政府出于其外交原則和國(guó)家利益考慮始終拒絕出席媾和會(huì)議。緬甸也拒絕出席和會(huì)，因?yàn)槊绹?guó)擬定的《舊金山和約》草案中的戰(zhàn)爭(zhēng)賠償條款對(duì)日本過(guò)于寬容。由此可見(jiàn)，舊金山和會(huì)中幾乎沒(méi)有亞洲國(guó)家的參與，成為徹底的片面媾和會(huì)議。

（二）國(guó)內(nèi)環(huán)境

日本國(guó)內(nèi)各政治主體之間對(duì)媾和形式存在很大分歧。

首先，日本政黨意見(jiàn)不同。社會(huì)黨在競(jìng)選中敗北后，在1948年10月召開(kāi)的第二次中央委員會(huì)會(huì)議提出：“國(guó)家的獨(dú)立權(quán)、民族的自主權(quán)是國(guó)家民族發(fā)展的基本條件”，日本的安全保障問(wèn)題應(yīng)該通過(guò)永世中立或者依賴聯(lián)合國(guó)的集體安全保障體系解決。②渡邊昭夫、宮里政玄編：《サンフランシスコ講和》，東京：東京大學(xué)出版會(huì)，1986年，第94頁(yè)。接著組建了“促進(jìn)媾和運(yùn)動(dòng)委員會(huì)”，聯(lián)合其他在野黨派，發(fā)起“全面媾和、中立、和平”的運(yùn)動(dòng)。但根據(jù)國(guó)家報(bào)社在1949年下半年進(jìn)行的輿論調(diào)查表明，支持全面媾和的人僅在30%以上，認(rèn)為不得已進(jìn)行片面媾和的人占多數(shù)，希望在外交及安全上保持中立的人接近半數(shù)。③歴史學(xué)研究會(huì)編集：《日本同時(shí)代史·2·占領(lǐng)政策の転換と講和》，東京：青木書(shū)店，1990年，第172頁(yè)，轉(zhuǎn)引自王新生：《戰(zhàn)后日本史》，南京：江蘇人民出版社，第77頁(yè)。同時(shí)，除日本共產(chǎn)黨以外的所有在野黨組成了“外交政策在野黨聯(lián)合協(xié)議會(huì)”，他們以憲法規(guī)定放棄軍備為根據(jù)，堅(jiān)持全面媾和。

其次，以外務(wù)省為中心的行政官僚主張全面媾和，成為“永世中立國(guó)”，依賴聯(lián)合國(guó)尋求安全保障。與此同時(shí)，由外務(wù)省條約局和政務(wù)局官僚組成的“和平條約問(wèn)題研究干事會(huì)”（以下簡(jiǎn)稱“干事會(huì)”）成立，其主要任務(wù)是分析戰(zhàn)勝國(guó)的媾和政策走向，探討日本的媾和方針，極力爭(zhēng)取有利于日本的戰(zhàn)后處理。干事會(huì)堅(jiān)信盟國(guó)不可能在談判的基礎(chǔ)上與日本媾和，反而可能將其單方制定的條約方案強(qiáng)加給日本。1946年5月，干事會(huì)提交了第一次研究報(bào)告，希望日本成為“東方的瑞士”，在國(guó)際法上永久中立，由遠(yuǎn)東委員會(huì)成員國(guó)即美國(guó)、英國(guó)、蘇聯(lián)、中國(guó)等11國(guó)建立集體安全保障體制，保障日本的安全。④〔日〕吉田茂：《十年回憶》（第3卷），韓潤(rùn)堂、閻靜先、王維平譯，北京：世界知識(shí)出版社，1963年，第72頁(yè)。在安全保障方面的設(shè)想是：由遠(yuǎn)東委員會(huì)建議設(shè)置地區(qū)性集體安全保障體制，日本為維持治安而設(shè)立武裝警察和治安隊(duì)。⑤西村熊雄：《日本外交史·27·サンフランシスコ平和條約》，東京：鹿島研究所出版會(huì)，1971年，第21～23頁(yè)。然而，與此同時(shí)進(jìn)行的憲法修訂問(wèn)題極大地左右了干事會(huì)對(duì)媾和對(duì)策及安全保障政策的思考。⑥崔丕：《冷戰(zhàn)時(shí)期美日關(guān)系史研究》，北京：中央編譯出版社，2013年，第27頁(yè)。1946年3月6日公布的《修改憲法草案綱要》第九條聲明日本放棄戰(zhàn)爭(zhēng)，明確日本“不保持陸?？哲娂捌渌妭淞α俊?。干事會(huì)認(rèn)為盟國(guó)可能會(huì)將此原則列入對(duì)日和約，因此，日本最好放棄保持自身軍事力量的原則，選擇對(duì)內(nèi)擁有警察力量、對(duì)外實(shí)行地區(qū)性集體安全保障的策略，這成為日本外務(wù)省制定安全保障政策的基礎(chǔ)。

最后，以財(cái)界、知識(shí)界為中心的利益集團(tuán)對(duì)媾和態(tài)度不一。1947年6月，經(jīng)濟(jì)團(tuán)體聯(lián)合會(huì)、金融團(tuán)體協(xié)議會(huì)、商工協(xié)同組合中央會(huì)、日本產(chǎn)業(yè)協(xié)議會(huì)、日本商工會(huì)議所、日本貿(mào)易會(huì)六團(tuán)體商量成立了“國(guó)際經(jīng)濟(jì)聯(lián)絡(luò)召集人會(huì)議”，會(huì)議的主要任務(wù)就是重建日本財(cái)界在國(guó)際上的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，恢復(fù)財(cái)界的影響力。⑦木村昌人：《財(cái)界ネットワークと日米外交》，東京：山川出版社，1997年，第188頁(yè)，轉(zhuǎn)引自臧志軍、包霞琴、鄭浩瀾：《冷戰(zhàn)后的財(cái)界與日本外交》，上海：上海人民出版社，2013年，第12頁(yè)。為了實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)，日本的自主貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)獨(dú)立刻不容緩。對(duì)當(dāng)時(shí)的日本而言，鄰近的中國(guó)有著巨額市場(chǎng)，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度考慮，財(cái)界堅(jiān)持全面媾和論。然而，朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)促使日本經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了特需繁榮，降低了中國(guó)貿(mào)易不可缺論的影響。因此，財(cái)界從主張全面媾和轉(zhuǎn)變?yōu)樵缛真藕?，期望早日結(jié)束占領(lǐng)以發(fā)展經(jīng)濟(jì)。1949年3月，由55名知識(shí)分子組成的“和平問(wèn)題談話會(huì)”（以下簡(jiǎn)稱“平談會(huì)”）正式成立。平談會(huì)在東京以安倍能成、大內(nèi)兵衛(wèi)為中心，在京都以恒藤恭、末川博為中心。平談會(huì)學(xué)者主張與包括中國(guó)和蘇聯(lián)在內(nèi)的所有國(guó)家進(jìn)行媾和，主張日本的安全保障應(yīng)交由聯(lián)合國(guó)，并且始終對(duì)聯(lián)合國(guó)抱有很大期望。但是，對(duì)于媾和形式存在分歧。①邱靜：《戰(zhàn)后日本的知識(shí)分子護(hù)憲運(yùn)動(dòng)與護(hù)憲思想》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2012年，第88頁(yè)。

二、吉田內(nèi)閣及智囊團(tuán)的媾和主張

在媾和問(wèn)題上，首相吉田茂始終貫徹以美英為中心的外交觀點(diǎn)，這與他一直遵循的明治外交傳統(tǒng)有關(guān)。因此，他主張根據(jù)當(dāng)時(shí)形勢(shì)實(shí)行全面媾和或單獨(dú)媾和。在安全保障上，吉田深諳國(guó)際形勢(shì)和日本國(guó)情，傾向依賴美國(guó)的安全保障政策，反對(duì)重整軍備。吉田之所以對(duì)媾和與安全保障持上述態(tài)度，主要出于政治、經(jīng)濟(jì)、外交三方面考慮。

政治上，日本被盟國(guó)實(shí)行長(zhǎng)達(dá)五年的占領(lǐng)統(tǒng)治，早日恢復(fù)獨(dú)立、成為主權(quán)國(guó)家是民心所向。政治獨(dú)立是經(jīng)濟(jì)、外交獨(dú)立的前提和保證。同時(shí)，盟軍總部對(duì)日本實(shí)施的民主改革基本完成，日本已經(jīng)成為一個(gè)非軍事化國(guó)家。因此，吉田極力提倡早日媾和，并不在乎媾和的形式。他曾說(shuō)：

就盟國(guó)的希望來(lái)說(shuō)，恐怕愿意全面媾和，如果不能全面媾和，對(duì)不愿意全面媾和以及不愿對(duì)日媾和的國(guó)家也不能強(qiáng)制非要全面媾和不可。因此也有可能單獨(dú)媾和，可是并不能肯定就是單獨(dú)媾和。②〔日〕豬木正道：《吉田茂的執(zhí)政生涯》，江培柱、鄭國(guó)仕譯，趙安博校，北京：中國(guó)對(duì)外翻譯出版公司，1986年，第301頁(yè)。

經(jīng)濟(jì)上，與戰(zhàn)后初期相比，日本經(jīng)濟(jì)雖然有所恢復(fù)，但由于道奇路線的實(shí)行，通貨膨脹嚴(yán)重，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)嚴(yán)峻。財(cái)界也希望早日實(shí)現(xiàn)媾和，創(chuàng)造有利于日本經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和發(fā)展的良好環(huán)境，這種態(tài)度與吉田的“經(jīng)濟(jì)中心主義”不謀而合?，F(xiàn)實(shí)主義的吉田認(rèn)為，只有國(guó)家富裕才能保證民主制度的持續(xù)實(shí)施，才能讓日本以經(jīng)濟(jì)大國(guó)身份重返國(guó)際社會(huì)?；謴?fù)獨(dú)立后，安全保障交由美國(guó)，可以獲得美國(guó)投資商的信任，有利于引進(jìn)外資發(fā)展經(jīng)濟(jì)。對(duì)此，吉田茂有著清晰的認(rèn)識(shí)：

英美等自由國(guó)家正是日本最應(yīng)尊敬的對(duì)象。尤其是日本如果考慮到今后國(guó)內(nèi)建設(shè)所必須的外資的吸收問(wèn)題，那么對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō)，特別同美國(guó)保持友好關(guān)系，自然是十分重要的。③〔日〕吉田茂：《十年回憶》（第4卷），韓潤(rùn)堂、閻靜先、王維平譯，第7～8頁(yè)。

外交上，吉田堅(jiān)持外交以本國(guó)利益為直接目的，但是本國(guó)利益也有目前利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益之分。因此，在堅(jiān)持基本原則的前提下，必須排列各利益的重要性和迫切程度，按照順序一一實(shí)現(xiàn)。對(duì)英美協(xié)調(diào)是日本自明治以來(lái)遵循的外交路線，吉田非常認(rèn)可這一路線，他曾多次強(qiáng)調(diào)：

日本外交的根本方針必須放在對(duì)美親善這個(gè)大原則之上，今后也不會(huì)改變，而且也不應(yīng)該改變。④〔日〕吉田茂：《十年回憶》（第1卷），韓潤(rùn)堂、閻靜先、王維平譯，第10頁(yè)。

因此，對(duì)于獨(dú)立后日本的安全問(wèn)題，吉田自然主張交由美國(guó)保障，實(shí)行集體保障政策。對(duì)于國(guó)內(nèi)呼吁的“永久中立”政策，吉田從國(guó)際政治現(xiàn)實(shí)出發(fā)予以反對(duì)。而且，吉田駁斥了將日本交由聯(lián)合國(guó)保障的聲音。吉田認(rèn)為：

保障和約簽訂后的日本安全之道，只有依靠同愛(ài)好和平的國(guó)家之間的集體保障，也就是依靠這個(gè)日美安全條約，此外別無(wú)他策。⑤〔日〕吉田茂：《十年回憶》（第3卷），韓潤(rùn)堂、閻靜先、王維平譯，第69頁(yè)。

吉田的智囊團(tuán)聚集了政、財(cái)、學(xué)界和輿論界中有影響力的人物，大致可分為政治問(wèn)題、經(jīng)濟(jì)問(wèn)題和軍事問(wèn)題智囊團(tuán)三類。政治問(wèn)題成員有馬場(chǎng)恒吾、板倉(cāng)卓造、古島一雄、小泉信三、橫田喜三郎等。經(jīng)濟(jì)問(wèn)題成員有佐藤喜一郎、向井忠晴、津島壽一、荒川昌二、有田八郎等。軍事問(wèn)題成員有辰巳榮一、下村定、河邊虎四郎、富岡定俊、堀悌吉和榎本重治等。⑥楠綾子：《吉田茂と安全保障政策の形成：日米の構(gòu)想とその相互作用1943～1952年》（以下簡(jiǎn)稱《吉田茂と安全保障政策の形成》），京都：ミネルヴァ書(shū)房，2009年,第182～189頁(yè)。智囊團(tuán)一致承認(rèn)依賴美國(guó)的安全保障的必要性，對(duì)是否重整軍備則存在分歧。小泉、馬場(chǎng)都認(rèn)為，日本都應(yīng)該重整軍備，因?yàn)橐蕾嚸绹?guó)的安全保障終非常態(tài)，日本為了長(zhǎng)久保持自身安全，應(yīng)該重整軍備。橫田喜三郎、有田八郎反對(duì)重整軍備，橫田認(rèn)為，如果依賴聯(lián)合國(guó)的安全保障無(wú)法實(shí)現(xiàn)，就只能迫于形勢(shì)選擇美國(guó)來(lái)保障安全。但是，舊軍人幾乎都希望重整軍備，他們認(rèn)為日本必須擁有對(duì)外防衛(wèi)的軍備，倘若共產(chǎn)主義勢(shì)力擴(kuò)大，將會(huì)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)治安的不穩(wěn)定。①楠綾子：《吉田茂と安全保障政策の形成》，第189～195頁(yè)。堀田正昭②堀田正昭在軍事問(wèn)題成員會(huì)議中途加入智囊團(tuán)，其身份主要是主持人和吉田的代言人。堀田在外務(wù)省是吉田的后輩，曾在巴黎、北京、羅馬、柏林工作，吉田擔(dān)任外務(wù)次官時(shí)他擔(dān)任歐美局長(zhǎng)。樞密院對(duì)非戰(zhàn)條約以字句問(wèn)題為由不予批準(zhǔn)時(shí)，堀田極力幫助吉田說(shuō)服樞密顧問(wèn)官。此外，堀田還參與戰(zhàn)時(shí)外交和戰(zhàn)爭(zhēng)終結(jié)的方案以及戰(zhàn)后構(gòu)想研究。堀田向西村條約局長(zhǎng)說(shuō)明吉田的意向，疏通外務(wù)省事務(wù)當(dāng)局和吉田之間的想法，幫助事務(wù)局準(zhǔn)備起草條約。（楠綾子：《吉田茂と安全保障政策の形成》，第188～189頁(yè)。）則認(rèn)為日本的對(duì)外防衛(wèi)有美國(guó)和聯(lián)合國(guó)保障，日本政府有必要保障國(guó)民的生活安定。如果為了重整軍備增稅，國(guó)內(nèi)的共產(chǎn)主義思想將會(huì)強(qiáng)化，反美動(dòng)機(jī)也由此滋生，所以，要慎重考慮此問(wèn)題。③日本外務(wù)省編纂：《平和條約の締結(jié)に関する調(diào)書(shū)》（第1冊(cè)），外務(wù)省発行，2002年，第828～832頁(yè)。智囊團(tuán)最終就此問(wèn)題達(dá)成一致意見(jiàn)，主張當(dāng)時(shí)的日本不應(yīng)大規(guī)模重整軍備。

三、日方安全條約的制定過(guò)程

在吉田的組織和指導(dǎo)下，日本外務(wù)省負(fù)責(zé)制定條約草案，但是政治、經(jīng)濟(jì)、軍事智囊團(tuán)成員也都參與其中。鑒于智囊團(tuán)成員由財(cái)界、學(xué)界和輿論界極具影響力的人物組成，外務(wù)省是行政機(jī)構(gòu)，并且因?qū)ν庹叩谋Ｃ苄裕谝包h未能參與政策的制定。因此，從狹義上講，可把制定安全條約的政治過(guò)程當(dāng)作外交政策的政治過(guò)程來(lái)理解。

（一）四個(gè)條約草案的內(nèi)容

從奉命制定草案到完成最終方案，外務(wù)省共制定了A、B、C、D四個(gè)作業(yè)。

A作業(yè)主張將日本的安全保障交由美國(guó)，但是名義上要與聯(lián)合國(guó)相聯(lián)系，反對(duì)重整軍備。然而，朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后，日本外務(wù)省樂(lè)觀地預(yù)測(cè)聯(lián)合國(guó)軍大獲全勝，試圖依靠聯(lián)合國(guó)保障安全。這與吉田實(shí)質(zhì)上依賴美國(guó)保障安全的主張截然不同。因此，吉田駁回A作業(yè)并給予嚴(yán)厲批判，對(duì)于“情勢(shì)判斷”，吉田批評(píng)道：“外務(wù)省歷來(lái)只以觀察客觀形勢(shì)為主，而不能針對(duì)上述形勢(shì)考慮對(duì)策”；對(duì)于“希望方針”，吉田則認(rèn)為它“缺乏管理國(guó)家的理論，口氣像在野黨，空話連篇，不值一顧，作為治世的研究需要進(jìn)一步加工”。④〔日〕豬木正道：《吉田茂的執(zhí)政生涯》，江培柱、鄭國(guó)仕譯，趙安博校，第329頁(yè)。

B作業(yè)中明確提出條約應(yīng)符合《聯(lián)合國(guó)憲章》第51條，⑤《聯(lián)合國(guó)憲章》第51條規(guī)定：聯(lián)合國(guó)任何會(huì)員國(guó)受武力攻擊時(shí)，在安全理事會(huì)采取必要辦法，以維持國(guó)際和平及安全以前，本憲章不得認(rèn)為禁止行使單獨(dú)或集體自衛(wèi)之自然權(quán)利。會(huì)員國(guó)因行使此項(xiàng)自衛(wèi)權(quán)而采取之辦法，應(yīng)立向安全理事會(huì)報(bào)告，此項(xiàng)辦法于任何方面不得影響該會(huì)按照本憲章隨時(shí)采取其所認(rèn)為必要行動(dòng)之權(quán)責(zé)，以維持或恢復(fù)國(guó)際和平及安全。（聯(lián)合國(guó)新聞部網(wǎng)頁(yè)科制作：《聯(lián)合國(guó)憲章》，聯(lián)合國(guó)網(wǎng)，http://www.un.org/chinese/aboutun/charter/chapter7.htm，2016年12月15日。）把日本的安全保障納入聯(lián)合國(guó)保障體系。但是，在1950年10月24日舉行的軍事智囊團(tuán)成員第一次會(huì)議上，下村、辰巳、榎本等軍事專家們直面現(xiàn)實(shí)，對(duì)美軍限期駐留日本感到不安，因?yàn)槊绹?guó)從中得不到確實(shí)保障。軍事問(wèn)題成員主張美軍在日本本土駐留，否則很難確定美軍是否確實(shí)保障日本安全。⑥日本外務(wù)省編纂：《平和條約の締結(jié)に関する調(diào)書(shū)》（第1冊(cè)），第23～29頁(yè)。外務(wù)省也意識(shí)到僅僅依賴聯(lián)合國(guó)保障日本安全是很困難的。經(jīng)過(guò)激烈討論，事務(wù)局內(nèi)部達(dá)成一致。形式上，日美安全保障協(xié)定作為聯(lián)合國(guó)安全保障體系內(nèi)的一部分；實(shí)質(zhì)上，日本根據(jù)集團(tuán)自衛(wèi)權(quán)來(lái)確保自身安全。這是事務(wù)局制定的“在日本方面看來(lái)理想的安全保障政策”，這個(gè)政策為條約的最終方案和日美安全條約的形成奠定了基礎(chǔ)。⑦楠綾子：《吉田茂と安全保障政策の形成》，第200頁(yè)。

C作業(yè)主要針對(duì)亞太地區(qū)安全保障的非武裝問(wèn)題，外務(wù)省在兩次軍事智囊團(tuán)會(huì)議和一次政治經(jīng)濟(jì)智囊團(tuán)會(huì)議討論后得出此方案。但是在朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)最為激烈、冷戰(zhàn)日趨顯著的情況下，這個(gè)方案太理想化，缺乏實(shí)現(xiàn)的可能性。最終，在與美交涉前，吉田將此方案置于日本政府的對(duì)策案之外，沒(méi)有向美國(guó)當(dāng)局提出。也許吉田不確定美方能否接受日本拒絕重整軍備的要求，不確定日本拒絕重整軍備的國(guó)際環(huán)境是否一直存在。C作業(yè)成為日本與美國(guó)交涉的預(yù)備策略。

D作業(yè)堅(jiān)持依賴美國(guó)的安全保障，但是由于反共立場(chǎng)鮮明，日本自身也需負(fù)擔(dān)安全方面的責(zé)任，所以闡述了日本重整軍備的可能。12月28日，西村向堀田說(shuō)明D作業(yè)的核心內(nèi)容時(shí)，堀田意識(shí)到D作業(yè)中希望重整軍備之意與吉田的方針沖突，且其中看不到C作業(yè)的蛛絲馬跡。所以，在堀田的幫助下，事務(wù)局馬上著手修改D作業(yè)，分別有訂正版（第二案）和再訂版（第三案）。

（二）條約草案的修正版

1951年1月5日完成了訂正版。訂正版主要明確了日本目前拒絕重整軍備的方針，并分析日本的國(guó)內(nèi)國(guó)際情況，在附件里加入了拒絕理由。同時(shí)，訂正版深化了日美基于集團(tuán)自衛(wèi)權(quán)而締結(jié)安全保障條約，新增內(nèi)容巧妙地使用集團(tuán)自衛(wèi)權(quán)的概念使日本非軍備正當(dāng)化。訂正版充分反映了吉田的安全保障觀。1月13日，事務(wù)局將訂正版交給吉田。吉田看完后命令事務(wù)局從中整理出要點(diǎn)，20日收到了D作業(yè)的再訂版。這個(gè)再訂版是日美就安全保障條約進(jìn)行第一次交涉時(shí)，日本方面提出的條約雛形。

由于吉田既是首相又兼任外相，故而在制定外交政策時(shí)具有得天獨(dú)厚的條件，大權(quán)總攬難免帶有專斷色彩。外務(wù)省在戰(zhàn)后初期也僅是奉命收集情報(bào)，根據(jù)情報(bào)制定政策草案，但最終都要提交吉田，由吉田決定草案是否可行。向美國(guó)提供基地的安全保障策略和拒絕重整軍備構(gòu)成了吉田對(duì)日本安全問(wèn)題的主線，并且貫徹始終。吉田明白作為主權(quán)國(guó)家維持獨(dú)立性的重要性，但吉田認(rèn)為重整軍備并非獨(dú)立的重要表現(xiàn)，也并非根本反對(duì)重整軍備。只是日本當(dāng)時(shí)不具備重整軍備的國(guó)內(nèi)環(huán)境，與重整軍備相比，應(yīng)該優(yōu)先謀求經(jīng)濟(jì)自立，維持社會(huì)安定。

四、日美關(guān)于安全條約的交涉及其影響

日美安全條約的最終版本通過(guò)池田訪美、吉田與杜勒斯多次會(huì)談實(shí)現(xiàn)。1947年美國(guó)提出對(duì)日媾和建議因蘇聯(lián)反對(duì)而中斷后，美國(guó)設(shè)想繞開(kāi)蘇聯(lián)實(shí)行對(duì)日媾和。1949年9月，美英法三國(guó)外長(zhǎng)會(huì)議上就此意見(jiàn)達(dá)成一致意見(jiàn)。10月，日本政府得知美英積極推動(dòng)對(duì)日媾和，但不確定美英的態(tài)度是否屬實(shí)。因此，“當(dāng)前最要緊的就是了解美英兩國(guó)對(duì)日媾和的真實(shí)想法，以備今后能隨時(shí)商談”。①日本外務(wù)省編纂：《サンフランシスコ平和條約·準(zhǔn)備対策》，外務(wù)省発行，2006年，第415～416頁(yè)。1950年4月25日，池田勇人和宮澤喜一、白洲次郎三人開(kāi)啟訪美旅程。池田訪美出色地完成了其主要任務(wù)，向美方傳達(dá)了日本政府早日媾和及媾和后希望美軍繼續(xù)駐扎的意向。這是吉田繞開(kāi)盟軍總部和外務(wù)省，就媾和問(wèn)題與安全保障問(wèn)題首次與美國(guó)政府直接接觸，也是第一次向美國(guó)表示日本希望通過(guò)承認(rèn)美軍繼續(xù)駐日促進(jìn)媾和。美軍駐日這一阻礙早日媾和、日美結(jié)盟的焦點(diǎn)問(wèn)題基本得以解決，為之后日美安全條約的交涉奠定基礎(chǔ)。

1950年6月17日，杜勒斯第一次訪日，23日會(huì)見(jiàn)吉田談?wù)撴藕蛦?wèn)題，吉田以和平憲法深入民心、日本國(guó)力不堪重負(fù)為由，反對(duì)重整軍備。1951年1月25日到2月11日，杜勒斯第二次訪日，分別與吉田進(jìn)行了三次會(huì)談。1月29日，吉田和杜勒斯舉行首次會(huì)談。杜勒斯向吉田表示，此次制定的和平條約并非勝利者對(duì)失敗者的條約，而是平等條約。于是，吉田提出了兩個(gè)要求：一是希望不傷害日本國(guó)民感情；一是要求廢棄占領(lǐng)改革中阻礙日本自立的措施。杜勒斯對(duì)吉田的態(tài)度很不滿意，雙方的意見(jiàn)始終沒(méi)有交集。會(huì)談結(jié)束后，二人一起會(huì)見(jiàn)道格拉斯·麥克阿瑟（DouglasMacArthur），麥克阿瑟也主張日本當(dāng)前不要重整軍備。最后，在三井本館的會(huì)談中，吉田對(duì)杜勒斯表示，日本針對(duì)美國(guó)提出的“對(duì)日媾和七原則”制定的文件②此文件名為“我方見(jiàn)解”。1月29日會(huì)談當(dāng)晚，外務(wù)省事務(wù)局對(duì)“處理案”的改訂版進(jìn)行再探討，吉田也參與其中一起制定。在安全保障方面的見(jiàn)解有三：（1）國(guó)家的安全必須由國(guó)民自己保障，但是戰(zhàn)敗的日本很不幸，不能依賴自己保障。（2）日本可以自身確保國(guó)內(nèi)治安，但是對(duì)外安全只能交由國(guó)聯(lián)或者與美國(guó)合作（如美軍駐兵）確保安全。（3）日美的合作體制中，日美應(yīng)該以平等的伙伴關(guān)系謀求共同的安全保障，安全條約與媾和條約分別簽署。在重整軍備問(wèn)題上，日方再次明確拒絕重整軍備，綜合國(guó)內(nèi)外因素考慮給出詳細(xì)理由。第一，日本當(dāng)前的問(wèn)題并不是重整軍備。日本人飽受戰(zhàn)爭(zhēng)之苦，從心底厭惡戰(zhàn)爭(zhēng)；現(xiàn)在日本最重要的事情是經(jīng)濟(jì)獨(dú)立和民生安定，重整軍備反而會(huì)危及日本安全；很多國(guó)家會(huì)擔(dān)心日本軍國(guó)主義的復(fù)活。第二，現(xiàn)在國(guó)際和平與國(guó)內(nèi)治安聯(lián)系密切，日本將獨(dú)自承擔(dān)維持國(guó)內(nèi)治安的責(zé)任。因此，日本會(huì)早日增強(qiáng)警察預(yù)備隊(duì)和海上保安隊(duì)的人員。第三，日本會(huì)積極參與對(duì)自由世界的共同防衛(wèi)。（日本外務(wù)省編纂：《平和條約の締結(jié)に関する調(diào)書(shū)》，第2冊(cè)，第23頁(yè)。）將于30日晚6點(diǎn)提出。

1951年1月31日下午2點(diǎn)到3點(diǎn)半，吉田和杜勒斯在三井本館的外交部舉行了第二次會(huì)談。杜勒斯表示，日美雙方都應(yīng)盡全力對(duì)抗共產(chǎn)主義的滲透及其他危險(xiǎn)。此次會(huì)談結(jié)束后，日本外務(wù)省事務(wù)局與美方代表分別于2月1日、2日、5日、6日舉行四次會(huì)談。2月2日，日方提出議案。美方對(duì)日本設(shè)置國(guó)家治安省表示滿意，但是對(duì)日本依然拒絕采取迅速而大規(guī)模的軍備感到憤怒，對(duì)日本關(guān)于重整軍備的表現(xiàn)已失去耐心。在此情況下，事務(wù)局建議吉田作出讓步。于是，在2月3日的會(huì)談中，吉田表明，日本將建立一支由海陸軍組成的五萬(wàn)人的國(guó)家警察預(yù)備隊(duì)，歸國(guó)家治安省的防衛(wèi)部管理。①楠綾子：《吉田茂と安全保障政策の形成》，第219頁(yè)。根據(jù)美國(guó)國(guó)防部要求，日本將建立安全保障機(jī)構(gòu)和防御計(jì)劃司令部。②H owar d B.S chonberger,Americans and the Remarking of Japan 1945-1952,K ent:T he K ent S tate U ni v ersit y P ress,1989,p.257.轉(zhuǎn)引自孫瑜：《舊金山對(duì)日媾和研究》，吉林大學(xué)博士學(xué)位論文，2008年，第89頁(yè)。

1951年2月7日，杜勒斯和吉田舉行第三次會(huì)談，就安全保障和重整軍備問(wèn)題達(dá)成一致意見(jiàn)。杜勒斯和吉田對(duì)重整軍備的主要分歧在于，杜勒斯重視集體安全概念，認(rèn)為日本只有重整軍備才是對(duì)西側(cè)陣營(yíng)做了貢獻(xiàn)。吉田則認(rèn)為，日本在非軍事領(lǐng)域也可以為聯(lián)合國(guó)的集體安全做貢獻(xiàn)，一再堅(jiān)持拒絕重整軍備。前兩次會(huì)談中，雙方都各持己見(jiàn)，不肯讓步，最終為了實(shí)現(xiàn)早日媾和而相互妥協(xié)。吉田允諾建立五萬(wàn)人的警察預(yù)備隊(duì)，迎合了美方重整軍備的要求，杜勒斯雖不滿意但也勉強(qiáng)接受了。日美雙方通過(guò)對(duì)日和平條約、日美安全條約和日美行政條約處理安全保障和重整軍備問(wèn)題。1951年4月，杜勒斯第三次訪問(wèn)日本并與吉田舉行會(huì)談，對(duì)安全條約做了一些細(xì)致的字句上的修改。之后，日美雙方不斷交換修改意見(jiàn)，8月14日，日方收到了最后的總條文。

1951年7月20日，美國(guó)政府向有關(guān)國(guó)家發(fā)出邀請(qǐng)參加舊金山和會(huì)的正式請(qǐng)柬，日本政府于24日發(fā)出接受邀請(qǐng)的答復(fù)。吉田決心親自出席和會(huì)。9月8日上午11時(shí)左右，在舊金山戰(zhàn)爭(zhēng)紀(jì)念歌劇院，盟國(guó)48個(gè)國(guó)家80余名代表③蘇聯(lián)、波蘭、捷克斯洛伐克三國(guó)參加會(huì)議拒絕簽字，中國(guó)未被邀請(qǐng)，印度和緬甸雖被邀請(qǐng)但拒絕參加會(huì)議。依次簽署，日本全權(quán)代表團(tuán)簽字。下午5點(diǎn)，在美國(guó)陸軍第六軍基地內(nèi)的下級(jí)軍官俱樂(lè)部，吉田一人代表日本政府與美國(guó)單方簽署了日美安全條約。④對(duì)于兩個(gè)條約簽署地相差之大很少被提及，但從中可見(jiàn)日美安全條約簽署的隱秘性，以及美國(guó)對(duì)日本的輕視。（詳見(jiàn)〔日〕孫崎享：《日美同盟真相》，郭一娜譯，北京：新華出版社，第75頁(yè)。）

日美安全條約是歷史環(huán)境下的產(chǎn)物，制定過(guò)程復(fù)雜。它是由高層權(quán)勢(shì)而定，并沒(méi)有真實(shí)反映普通大眾的意愿。政治家和人民對(duì)此條約的看法存在差異，對(duì)美國(guó)的態(tài)度也有所不同。雖然條約的簽訂標(biāo)志著日美同盟的成立，這為日本的對(duì)內(nèi)治安和對(duì)外安全都提供了強(qiáng)有力的保障，贏取了日本發(fā)展經(jīng)濟(jì)的絕佳環(huán)境，吉田曾驕傲地說(shuō)：

在某種意義上說(shuō)，日本在戰(zhàn)后所完成的事業(yè)，是日本在明治時(shí)代所完成的事業(yè)，是日本在明治時(shí)代所發(fā)生的事情的再現(xiàn)；而在另一種意義上來(lái)說(shuō)，它又是明治時(shí)代在日本開(kāi)始的事業(yè)的完成。這就是說(shuō)，日本通過(guò)戰(zhàn)后驚人的經(jīng)濟(jì)發(fā)展趕上了西歐各國(guó)，這是明治時(shí)代的前人們所夢(mèng)寐以求的。⑤〔日〕吉田茂：《激蕩的百年史——我們的果斷措施和奇跡般的轉(zhuǎn)變》，孔凡、張文譯，北京：世界知識(shí)出版社，1980年，第86頁(yè)。

但與此同時(shí)，條約也暗藏著日美結(jié)盟破裂的縫隙。因?yàn)榘踩珬l約帶給日本許多負(fù)面影響：第一，條約嚴(yán)重束縛了日本的外交主權(quán)，使得日本近二十年無(wú)獨(dú)立外交，一直唯美國(guó)馬首是瞻。第二，條約使日本成為“亞洲孤兒”，并留給日本國(guó)民如美軍駐扎沖繩、中日關(guān)系緊張等有關(guān)領(lǐng)土主權(quán)和重大外交政策問(wèn)題。第三，條約中既沒(méi)有規(guī)定美軍防衛(wèi)日本的義務(wù)，也沒(méi)有規(guī)定條約終止期限。隨著日本經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，將不斷謀求調(diào)整條約中的不平等關(guān)系，深刻影響了戰(zhàn)后日美關(guān)系乃至國(guó)際形勢(shì)。日本利用當(dāng)時(shí)美國(guó)對(duì)抗蘇聯(lián)、中國(guó)的心態(tài)盡其所能爭(zhēng)取利益，可終究被迫答應(yīng)了美國(guó)重整軍備、美軍駐扎沖繩的條件。由此可知，日美關(guān)系并非牢不可破，而是脆弱微妙的，既互相利用，又彼此提防。應(yīng)以一種新視野看待二者關(guān)系。

五、小結(jié)

綜上所述，這項(xiàng)深刻影響日本、影響日本國(guó)民的外交政策主要由首相吉田茂主導(dǎo)推動(dòng)而成。雖然吉田的主張遇到了國(guó)內(nèi)在野黨、以外務(wù)省為中心的行政官僚、以財(cái)界和知識(shí)界為中心的利益集團(tuán)等不同政體的反對(duì)，但是由于外交政策的保密性、由執(zhí)政黨確定的特殊性，為吉田的意見(jiàn)在政治博弈中勝出提供有利環(huán)境。吉田內(nèi)閣時(shí)期，首相兼任外相，權(quán)力很大。外務(wù)省則是奉命行事，按照首相之意起草文件。在野的民主黨雖然極力主張日本實(shí)行大規(guī)模軍備，但由于日本國(guó)民的厭戰(zhàn)心理，并未在社會(huì)中產(chǎn)生大的影響。吉田經(jīng)濟(jì)智囊團(tuán)的各位成員都擁護(hù)吉田的政策，他們?cè)谪?cái)界有很大影響力。此外，戰(zhàn)后初期制定的新憲法保障首相具有獨(dú)斷外交權(quán)，這與戰(zhàn)前情況截然不同。⑥《日本國(guó)憲法》給予內(nèi)閣總理很大權(quán)力，尤其是第五章第72條和73條規(guī)定，內(nèi)閣總理大臣代表內(nèi)閣向國(guó)會(huì)提出議案，就一般國(guó)務(wù)和外交關(guān)系向國(guó)會(huì)報(bào)告，并指揮監(jiān)督行政各部。在重整軍備問(wèn)題上，面對(duì)美方的威脅和強(qiáng)制，吉田始終以柔中帶剛的姿態(tài)表示拒絕，并利用一切手段達(dá)到目的。一方面，他努力獲得麥克阿瑟的支持并利用麥克阿瑟與杜勒斯博弈；另一方面，他利用人際關(guān)系網(wǎng)，鼓勵(lì)左翼社會(huì)黨人舉行反對(duì)重整軍備的游行示威活動(dòng)。

吉田內(nèi)閣之后，鳩山一郎試圖驅(qū)除駐日美軍，最終未果。岸信介、安倍晉三內(nèi)閣時(shí)期都重新修訂了安全條約，尤其是安倍晉三時(shí)期，要求釣魚(yú)島也適用于安全條約，引起了中日美三國(guó)關(guān)系緊張。作為軍國(guó)主義根深蒂固的國(guó)家，日本的右翼勢(shì)力一次次修改安全條約，強(qiáng)化美日軍事關(guān)系，無(wú)所不用其極地喚醒軍國(guó)主義基因，影響日本內(nèi)政外交。這一修正趨勢(shì)反映了日美關(guān)系的兩面性，表面上看日美軍事同盟關(guān)系更加緊密，可是一旦共同利益減弱，連接日美的紐帶也會(huì)松動(dòng)。日本今后的政局變動(dòng)、亞太地區(qū)的國(guó)際關(guān)系都與日本首相將如何修改《日美安全保障條約》息息相關(guān)。

The Origin and Influence of Japan-USSecurity Treaty

From the date of signing Japan-US Security Treaty,it played a profound impact on international relations in the Asia-Pacific region,modified again and again during the Kishi Cabinetand Shinzo Abe Cabinetperiod.By studying the drafting,formulating and negotiation of Security Treaty,thispapermainly uses the theory ofpoliticalprocess toanalyze adjusted interests among Japanese domestic politicalsubjects.Through Japan-USSecurity Treaty,Japan achieved a high degree ofbindingwith the United States to obtain a long-term guarantee politicaland social stability purpose.However,the J apan-US Security Treaty broughtmany negative effects of Japan.With careful analysis of the origin of the treaty,it will help to understand the actual operationmodeof the Japan-USrelationsand internationalpoliticsin Japan.

Shi geru Yoshida，Japan-U.S.Security Treaty，Rearmament，Japan-U.S.A lliance

K15

A

0457-6241（2017）12－0067－07

2017－04－06

李宇恒，北京大學(xué)歷史學(xué)系博士研究生，主要研究方向?yàn)槭澜缥幕?、歐洲文藝復(fù)興史。

【責(zé)任編輯：杜敬紅】

*本文系2015年度卡樂(lè)B日本研究基金個(gè)人研究資助成果。