辛佳潞

摘 要 隨著生產(chǎn)力發(fā)展，社會控制主要手段不斷變化。本文以龐德提出的社會控制理論為切入點，探究法律取代道德、宗教等社會控制方式的正當性和其他社會控制方式對法律的影響，分析法律在多元化社會控制方式中的價值，總結其對中國法制建設的可借鑒之處。

關鍵詞 社會控制 社會心理 限制權力

中圖分類號：D90 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.02.282

作為20世紀美國社會法學派的代表人物，羅斯科·龐德受到愛德華·羅斯社會控制理論較大影響，并繼承霍姆斯法學思想中的實用主義傾向。龐德的社會控制理論闡述法律作為社會控制方式的必然性，從人類文明為出發(fā)，著重敘述了法律在社會控制中發(fā)揮的主導作用，具有一定的合理性。

一、法律作為社會控制主要手段的正當性

社會控制理論以文明作為出發(fā)點和落腳點，龐德認為文明是人類力量不斷地更加完善的發(fā)展，使得社會控制產(chǎn)生，由于生產(chǎn)力不斷發(fā)展，法律逐漸成為社會控制主要手段。探究歷史進程中法律取代道德、宗教等方式成為社會控制主要手段，不難發(fā)現(xiàn)法律作為社會控制方式的正當性。

（一）政治組織社會發(fā)展?jié)u趨成熟

在血親組織社會，人們主要以血親集團為單位，面對社會爭端時通常采取“血親復仇”的方式解決。在這段歷史時期。法律所發(fā)揮的作用僅僅是有限的社會控制，通常是制止血親復仇并對審問事實的方式加以規(guī)定，從而達到調(diào)解并制止爭端的目的。生產(chǎn)力的不斷進步促進了政治組織社會的一定發(fā)展，在政治組織社會尚不發(fā)達時期，宗教組織充當了社會控制主要手段，歐洲歷史上相當長的一段時期都由教會進行社會控制。無論是血親組織社會，還是政治組織社會初期階段，法律始終處于次要地位。

隨著政治組織社會的不斷發(fā)展，國家取代教會，居于社會主導地位，16世紀以后法律逐漸取得社會控制手段的主導權。國家的職能首先是社會控制，這一屬性要求國家具備一定的強制力，在某種意義上來說，國家強制力的壟斷使其它所有社會控制手段處于輔助地位，且在法律范圍內(nèi)發(fā)揮一定的作用。

（二）人類心理的影響

龐德處于“第一次工業(yè)革命”向”第二次工業(yè)革命”過渡的時期，自由資本主義時期盛行的個人自由、過錯責任等原則在壟斷資本主義時期已難以滿足新的社會矛盾。隨著政治組織社會的不斷完善，人類歷史逐漸形成具有專業(yè)法律知識的司法人員進行判案的趨勢，司法人員在審判案件時通常背后有國家強制力進行支撐，并依照科學制定的法律規(guī)定作為裁判根據(jù)。

社會經(jīng)濟、文化的發(fā)展在促進人類文明程度提升的同時，也使人們的自主性傾向逐漸顯現(xiàn)，人們從心理上開始需要法律，并反感他人的武斷意志，經(jīng)過“人治”教訓的人們，迫切要求法律對社會的控制。在文明的視野下，我們可以看到龐德從實用角度出發(fā)，以人性擴張為基點，論證實現(xiàn)文明發(fā)展需通過法律的必要性。在政治組織逐漸完善的社會，法律作為社會控制方式，對抑制人性肆意擴張，促進文明發(fā)展起到重要作用。

（三）經(jīng)濟發(fā)展的要求

馬克思認為，法是階級矛盾不可調(diào)和的產(chǎn)物，在未來的理想社會里，因為將不會有力圖把意志強加于他人的階級，故而將不會有法律。龐德在本書中批駁了法將消滅的觀點，他認為事實并非如此。

近代社會隨著經(jīng)濟發(fā)展，人類活動的可能性及從事活動的人數(shù)增加，為使別人能自由活動，對每一個人的限制顯得愈發(fā)必要。經(jīng)濟發(fā)展在一定程度上也導致了秩序的復雜性，為使人們對未來采取的行動擁有把握，它要求司法具有確定性、穩(wěn)定性和一致性，實現(xiàn)對每個人的限制在完成社會分工的同時，也促進經(jīng)濟迅速發(fā)展。

（四）道德、正義觀念解決沖突能力的有限性

道德、正義觀念在逐漸發(fā)達的政治組織社會中已難以對許多事情進行明確衡量與確定，更難以作出令人折服的判斷，這就要求我們必須制定明確的規(guī)則輔助我們做出判斷。法律規(guī)定針對一切人平等的適用，并以強制力作為保障，不同于道德、正義的自律性，以強制力解決沖突，由于符合人們的尊嚴，人們也更能夠欣然接受它們。道德、宗教通常分別憑借道德觀念、教義等實現(xiàn)社會控制，近代社會中，國家依托法律進行社會控制無疑更具約束力和理性因素。

二、法律與其他社會控制方式妥協(xié)的必要性

（一）法律的局限性

1.法律執(zhí)行不能及于內(nèi)部

法律在發(fā)揮社會控制作用的同時，不可避免的暴露出它自身的缺點。在處理外部行為時，法律可以規(guī)定一定的評價標準，一旦人們的行為背離標準，那么可以宣布這種行為無效或要求其承擔損害賠償責任，然而有些行為即使對評價標準作出規(guī)定，也無法真正通過法律執(zhí)行。龐德曾通過舉例形象地描述了這一難題，有一個英國教師說：孩子們，你們必須心里純潔，否則我要揍你們。雖然教師說明了孩子們心里不純潔將要承擔的后果，可是他并不能去判斷或衡量孩子的內(nèi)心純潔與否，這從一定層面上說明了即使有規(guī)定人內(nèi)心情感的法律，也只能是一紙空文，它并不會在現(xiàn)實生活中對人們內(nèi)心加以調(diào)整。

2.法律制裁所固有的限制

法律規(guī)定再完善，也會存在不能合理調(diào)控矛盾的結果，這是因為適用法令的過程中，確定事實困擾司法的一個難題。由于事實的復雜性，確定事實很容易出現(xiàn)各種困難，從而導致失誤，形成錯誤的判決。另一方面，為保障各種利益，法律設定了懲罰、預防、特定救濟和代替救濟，但這些方式都具有自身缺陷，被局限在一定范圍內(nèi)，這些缺陷并不能歸咎于立法者的不明智，制定不出更為完美的法律，而是事物本身的特性使它們只能如此。譬如某些嚴重侵犯重大利益的行為，其微妙離奇的方式，使法律愛莫能助。

3、缺乏社會心理的保證

龐德認為“一道法令要想得到執(zhí)行，必須保證它在社會心理上的效能。”否則，人們將會無動于衷。歷史已經(jīng)證明，思想浪潮必須擁有群眾基礎，無論過于領先還是落后于群眾思想，都不會得到社會心理的支持，從而短命而亡。法律秩序若想長久維持，必然不可以獨立排他，而要向外部手段尋求依靠。

（二）道德、 宗教的輔助控制

法律最初產(chǎn)生的時候，它與道德、宗教并沒有明顯區(qū)別，隨著社會發(fā)展，他們的地位逐漸發(fā)生變化。進入近代社會后，道德、宗教由于社會制度的改變而地位下降，法律對社會控制的主導型日趨明顯。法律出于自身的局限性，不能脫離道德、宗教的輔助控制而獨立進行社會控制，道德、宗教的社會控制作用雖不如以往，但仍以給予足夠的重視。

耶林曾將法律和道德的關系稱為“法理學的合恩角”，誠然，法律的內(nèi)涵是最低限度的道德，法律代表了一定道德的價值取向，與道德有著密切關系。宗教源于生活又高于生活，代表著部分人類終極的理想狀態(tài)，與生活相關又給人以指引，在歷史上很長一段時間承擔著社會控制的任務。法律為適應社會需求，不能舍棄道德、宗教的輔助控制，這在一定層面上也將提高司法過程中的法律適用。

三、社會控制理論對中國法治建設的啟示

龐德的法律思想符合當時“法律社會化”的潮流，對美國法學發(fā)展產(chǎn)生深遠影響，并廣泛應用于司法實踐，時至今日，他的社會控制理論對中國法治設仍有一定借鑒意義。

（一）對權力進行限制

龐德說：“今天許多人都說法律是權力，而我們總是認為法律是權力的一種限制。”以國家強制力作為保障的法律秩序并不是權力，而是將權力進行系統(tǒng)化的規(guī)整，用以維護文明的發(fā)展，法律正是為避免人們?yōu)E用權力而存在的。為達成法治的目標，通過法律對權力進行限制是必不可少的途徑之一。

自古就有刑不上大夫的思想，直至現(xiàn)在，認為法律是用來治理平民的官員仍不在少數(shù)，要加快中國法治進程，必須摒棄這種觀念，對權力加以限制。此外，目前中國官員腐敗現(xiàn)象突出，這無疑是影響社會穩(wěn)定的重要因素，且由于法律制度尚不完善，不少官員利用其存在的漏洞，進行隱形的受賄行賄行為。此時，通過法律對腐敗進行社會控制，將官權力加以限制，把與反腐相關的一切納入法律的軌道顯得尤為重要。否則，一切的制約和限制都是空想，所謂社會成員的監(jiān)督也只能是“無源之水，無本之木”。

同時，面對公權力對個人權利的損害，針對我國改革開放的現(xiàn)狀，我們應致力于協(xié)調(diào)不同權利的沖突，在市場競爭的環(huán)境下努力保障平等的個人權利。季衛(wèi)東教授指出“某種具有政府、市場、社會三元結構的共和主義應該、也有可能成為未來中國的法律意識形態(tài)，公正程序則構成整合的制度基礎?！睂δ壳暗闹袊?，法律可以從一定程度保護私人權利，卻不可能完全擺脫公權力的意識形態(tài)。事實上，法是由國家制定或認可并由國家強制力保證其實施的，其一定程度必然受到統(tǒng)治階級的影響，我們需要做的是不斷平衡公權力與私人權利，使私人權利得到保障，但不能徹底將公權力拋卻。

（二）兼顧合作與自由

在文明進程中，人類表現(xiàn)出合作和追求個人自由的雙重特性，一方面，他們通過有秩序的組織進行合作，另一方面，他們要求個人自由空間，這種本性又導致他們?yōu)闈M足私欲而互相爭奪。在建設法治的過程中，我們既不能為合作而犧牲個人的權利和自由，也不能放任人的擴張性和私欲。合作與自由，一直處于動態(tài)的平衡中，要找到保護集體利益和維護個人自由的平衡點，方能加速法治進程，實現(xiàn)更為高度的文明。

與龐德所處時代不同，當下的中國仍存在計劃經(jīng)濟時期的集體主義觀念，極左主義的社群主義價值觀片面注重集體利益，忽視對個人自由的保護，導致市場僵化，個人利益受損。為充分發(fā)揮市場經(jīng)濟的靈活性，建設中國特色社會主義法制體系，必須充分實現(xiàn)和保護個人自由與權利，促使個體自我精神的張揚。放眼國內(nèi)市場經(jīng)濟建設，忽視對秩序的構建，且缺乏經(jīng)濟交往中的自由主義意識，此時對國家權力加以限制，維護個人的自由空間，顯得尤為重要。

（三） 多種方式調(diào)控社會

道德?lián)碛幸欢ǖ膬?nèi)在約束力，具有法律無法達到的優(yōu)勢條件。法律在調(diào)整外部行為方面固然起到重要作用，但由于自身的局限性，往往不能對人類內(nèi)在加以調(diào)控，這就需要道德的引導，對違背公序良俗且缺乏法律規(guī)范的行為進行調(diào)整。

孔子曾說過：“聽訟，吾尤人也，必也使無訟乎。"中國“厭訟”傳統(tǒng)由來已久，時至今日，這種思想在一些人心中仍根深蒂固，人們傾向于采取私下調(diào)解等方式規(guī)避法律，這往往能夠較好的解決部分矛盾和糾紛。在地理環(huán)境的影響下，案件的復雜且數(shù)量龐大，合理利用多種社會控制方式配合法律調(diào)控社會，對提高效率有重要意義。

參考文獻：

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