王 蕊，劉曉偉

(1. 遼寧工業(yè)大學(xué) 研究生學(xué)院，遼寧 錦州 121001；2. 遼寧工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，遼寧 錦州 121001)

建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)分析及對策

王 蕊1，劉曉偉2

(1. 遼寧工業(yè)大學(xué) 研究生學(xué)院，遼寧 錦州 121001；2. 遼寧工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，遼寧 錦州 121001)

隨著現(xiàn)代化建設(shè)步伐的加快，建設(shè)項(xiàng)目面臨的不確定因素越來越多。設(shè)計(jì)階段作為整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)程的關(guān)鍵階段，應(yīng)該作為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究的重點(diǎn)。本文為實(shí)現(xiàn)對建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)分析與防范，運(yùn)用文獻(xiàn)閱讀及問卷調(diào)查等方法，首先從建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究分析，然后得出動(dòng)態(tài)了解政策與形勢變化、加強(qiáng)設(shè)計(jì)單位內(nèi)部組織管理、加強(qiáng)合同管理、建立良好的溝通機(jī)制、嚴(yán)格圖紙審核制度等風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

建設(shè)項(xiàng)目；設(shè)計(jì)階段；風(fēng)險(xiǎn)；對策

建筑業(yè)乃是我國國民經(jīng)濟(jì)支柱型產(chǎn)業(yè)。眾所周知，近年來我國房價(jià)的增長速度驚人，很多企業(yè)為獲得更多利益而開始從事建筑行業(yè)。然而建筑業(yè)的項(xiàng)目與一般項(xiàng)目不同，它具有開發(fā)周期長、涉及的合作方多、資金投入量大等特點(diǎn)。建筑企業(yè)在建設(shè)項(xiàng)目的開發(fā)過程中，往往沒有考慮到建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)而忽視對整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的研究與控制，更不用說是單獨(dú)針對建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。這樣忽視的結(jié)果很有可能導(dǎo)致項(xiàng)目在后期施工過程中出現(xiàn)不必要的麻煩，需要頻繁地進(jìn)行設(shè)計(jì)變更，造成經(jīng)濟(jì)損失與時(shí)間的浪費(fèi)，甚至在項(xiàng)目交付使用后還會(huì)出現(xiàn)因設(shè)計(jì)不當(dāng)造成人員傷亡等嚴(yán)重后果。

建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段工作對整個(gè)項(xiàng)目而言具有絕對的影響力，換句話說，設(shè)計(jì)階段在決定項(xiàng)目的內(nèi)容、規(guī)模與質(zhì)量等方面具有絕對的主導(dǎo)權(quán)。并且設(shè)計(jì)階段是處理技術(shù)與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)，這一階段的花費(fèi)約占建設(shè)項(xiàng)目的1%，它對整個(gè)項(xiàng)目造價(jià)的影響程度卻達(dá)到了75%—95%[1]。由此可見設(shè)計(jì)階段在整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目全生命周期的重要程度。

風(fēng)險(xiǎn)無處不在，為了避免風(fēng)險(xiǎn)帶來的各種不必要損失，建筑企業(yè)必須能夠識(shí)別設(shè)計(jì)階段的各種風(fēng)險(xiǎn)，并且對其進(jìn)行有效的控制來減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，將風(fēng)險(xiǎn)所能造成的損失降至最低，取得更好的經(jīng)濟(jì)收益?？傊?，在設(shè)計(jì)階段做好風(fēng)險(xiǎn)的控制就可以在根源上減少事故的發(fā)生，大大降低建設(shè)項(xiàng)目的時(shí)間、資金與人力的損失，為項(xiàng)目接下來的施工作業(yè)提供更為科學(xué)的設(shè)計(jì)方案，達(dá)到事半功倍的效果。

一、建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)分析現(xiàn)狀

“風(fēng)險(xiǎn)”(risk)一詞最初起源于意大利語的“risque”，而后逐漸引入到英語之中。對于風(fēng)險(xiǎn)管理比較系統(tǒng)的研究開始于美國，從20世紀(jì)60年代起，國外的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究就已經(jīng)開始實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)化與專業(yè)化了，風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)被作為一門獨(dú)立的學(xué)科用來處理未知事件可能帶來的負(fù)面影響。經(jīng)過五十多年的發(fā)展與完善，國外的建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析理論體系已經(jīng)成熟，國外的理論著作為我國建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析提供了參考素材與新的思路。

相較而言，我國對風(fēng)險(xiǎn)的研究起步相對較晚，開始于20世紀(jì)80年代。我國對風(fēng)險(xiǎn)研究的開始標(biāo)志是清華大學(xué)郭仲偉教授《風(fēng)險(xiǎn)分析與決策》一書的出版[2]。國家計(jì)委又于1987年頒布了《建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)方法與參數(shù)》，提出評價(jià)建設(shè)項(xiàng)目時(shí)要進(jìn)行不確定分析，來得出項(xiàng)目可能存在風(fēng)險(xiǎn)，這為建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)提供了依據(jù)。隨后陸續(xù)發(fā)表的《國際工程風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)》、《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理》都在一定程度上促進(jìn)了國內(nèi)相關(guān)行業(yè)對于風(fēng)險(xiǎn)防范的重視。1987—1996年，天津大學(xué)承擔(dān)了對于“三峽工程風(fēng)險(xiǎn)研究”的課題，取得了一定的成績，這也是我國首次對于大型工程項(xiàng)目進(jìn)行分析與評價(jià)。[3]隨著風(fēng)險(xiǎn)管理理論的逐步豐富，同時(shí)借鑒國外的成果，風(fēng)險(xiǎn)管理在建設(shè)項(xiàng)目上的應(yīng)用越來越多，在大型的工程項(xiàng)目、國際工程、房地產(chǎn)等領(lǐng)域內(nèi)的應(yīng)用頗有成效，如黃河小浪底工程、京九鐵路、大亞灣核電站、上海地鐵、重慶輕軌建設(shè)項(xiàng)目。特別是在近十年，建設(shè)項(xiàng)目在規(guī)模、技術(shù)方面變得復(fù)雜，資金的投入與消耗也越來越多，隨著經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提升，我國還承擔(dān)了越來越多的海外建設(shè)項(xiàng)目，項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)逐步增大，這同時(shí)也豐富了建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

雖然我國在很多項(xiàng)目中取得了成績，風(fēng)險(xiǎn)管理逐步展現(xiàn)出它的作用，但是這些研究大多是針對于某個(gè)具體的建設(shè)工程項(xiàng)目，并沒有一個(gè)系統(tǒng)的概括總結(jié)。相較于風(fēng)險(xiǎn)管理理論在其他領(lǐng)域的應(yīng)用，研究建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相對較少，只針對建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)的研究文獻(xiàn)更是微乎其微了。查閱資料后，我們發(fā)現(xiàn)對建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)研究內(nèi)容幾乎都出自于建設(shè)項(xiàng)目全生命周期風(fēng)險(xiǎn)的一部分，這樣得出的結(jié)論并不詳細(xì)，也不具有針對性。

與國際相比，國內(nèi)對建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)的研究相對薄弱，設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)研究理應(yīng)引起承包商等單位的重視。實(shí)踐表明，建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)不僅存在于施工階段，也存在于建設(shè)前期的設(shè)計(jì)階段。一個(gè)項(xiàng)目如果設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)防范沒有做好，那么這個(gè)項(xiàng)目的后續(xù)工作很有可能進(jìn)行不下去，甚至導(dǎo)致整個(gè)項(xiàng)目的失敗。隨著建筑業(yè)市場競爭加劇，承包商已經(jīng)越來越意識(shí)到對設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，也愈加重視將風(fēng)險(xiǎn)理論應(yīng)用于建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)踐過程中，以達(dá)到解決和降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的目的。

二、建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)的分析

經(jīng)過對建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)的研究，我們認(rèn)為設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)可以分為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)與外部風(fēng)險(xiǎn)兩大類。

(一)外部風(fēng)險(xiǎn)

外部風(fēng)險(xiǎn)是指由企業(yè)以外的因素帶來的風(fēng)險(xiǎn)：自然環(huán)境、政策法規(guī)、經(jīng)濟(jì)形勢等。

建設(shè)項(xiàng)目的工作都是在自然環(huán)境之中發(fā)生、進(jìn)行并完成。設(shè)計(jì)階段的工作大多都在室內(nèi)進(jìn)行，與施工階段相比，受到惡劣氣候、溫度等影響的可能性較小。但是也不排除因自然因素的一系列不確定性對項(xiàng)目工作進(jìn)行產(chǎn)生的不利影響，阻礙設(shè)計(jì)工作的進(jìn)行。自然環(huán)境所帶來的風(fēng)險(xiǎn)主要包括火災(zāi)、洪水、疫情、地震、雪災(zāi)等風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，就會(huì)造成重大損失。例如2013年雅安大地震，不但給已建成的項(xiàng)目帶來了巨大災(zāi)難，更是給災(zāi)后重建的建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)帶來了不小的挑戰(zhàn)。

政策法規(guī)方面，由于建筑業(yè)是我國宏觀調(diào)控的主要對象，為達(dá)到調(diào)控目的，針對建設(shè)項(xiàng)目頒布的法律規(guī)定與政策種類繁多，它們精確到項(xiàng)目的方方面面，并且還包含很多地方性的法律要求，設(shè)計(jì)人員在進(jìn)行設(shè)計(jì)時(shí)還要考慮項(xiàng)目的所在地進(jìn)行針對性設(shè)計(jì)。但是不論項(xiàng)目的建設(shè)地點(diǎn)在什么地方，也不論項(xiàng)目的參與方，設(shè)計(jì)單位也不例外，都有承擔(dān)項(xiàng)目政策法規(guī)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，人們對于居住環(huán)境的要求越來越高，尤其是綠色建筑、智慧城市等概念的提出，對建筑項(xiàng)目設(shè)計(jì)等相關(guān)法律政策產(chǎn)生影響。這些法律政策的不斷變化為建設(shè)項(xiàng)目帶來不小的風(fēng)險(xiǎn)，很可能會(huì)出現(xiàn)設(shè)計(jì)方案的更改變動(dòng)，造成資金與時(shí)間損失。

除自然環(huán)境、政策法規(guī)的影響，經(jīng)濟(jì)形勢的變化也會(huì)為項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段帶來風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)形勢變化主要是利率調(diào)整與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)項(xiàng)目投資額較大，并且其中的絕大部分是通過銀行貸款的形式獲得。設(shè)計(jì)階段所需的費(fèi)用占整個(gè)項(xiàng)目投資的比例較小，但也是一筆不小的資金。在項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段進(jìn)行過程中，利率的調(diào)整會(huì)直接或間接地造成項(xiàng)目在設(shè)計(jì)階段投入的增加或損失。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要是指設(shè)計(jì)費(fèi)用變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)費(fèi)用的減少會(huì)影響工作的進(jìn)程，最終難以保證設(shè)計(jì)方案的可行性。

(二)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

與外部風(fēng)險(xiǎn)相比，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)對建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的影響更為明顯，是我們研究的重點(diǎn)。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要來源于設(shè)計(jì)單位與業(yè)主這兩大參與方。

1. 設(shè)計(jì)單位風(fēng)險(xiǎn)。

(1)設(shè)計(jì)單位為設(shè)計(jì)人員提供良好的工作氛圍，為設(shè)計(jì)人員完成工作提供重要的保障。只有管理科學(xué)、工作高效的組織才能產(chǎn)出優(yōu)質(zhì)的設(shè)計(jì)方案。一般情況下，單位的組織管理風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在：管理機(jī)制不合理，在設(shè)計(jì)單位內(nèi)部產(chǎn)生不合理、不公平的現(xiàn)象，甚至出現(xiàn)管理疏漏，最終延誤工作；管理者素質(zhì)不高或經(jīng)驗(yàn)不夠，造成設(shè)計(jì)人員工作懶散懈怠，積極性差，工作效率低；諸如建筑材料價(jià)格，項(xiàng)目地理位置等信息不精確、項(xiàng)目所在地地質(zhì)條件等信息缺失、相關(guān)人員信息處理緩慢等這些信息管理上的問題，造成工作延遲或損失。

(2)設(shè)計(jì)人員是執(zhí)行項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段工作的主力，是設(shè)計(jì)階段工作順利完成的基礎(chǔ)。設(shè)計(jì)人員可能為項(xiàng)目帶來的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在：設(shè)計(jì)人員自身的基本素質(zhì)不夠高或者設(shè)計(jì)人員不能全身心投入工作，導(dǎo)致設(shè)計(jì)方案不夠合理，出現(xiàn)多次返工，影響項(xiàng)目的整體設(shè)計(jì)進(jìn)度；設(shè)計(jì)單位擁有的設(shè)計(jì)人員數(shù)量不夠，加重了設(shè)計(jì)人員工作負(fù)擔(dān)，不能實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)方案按時(shí)完工或設(shè)計(jì)質(zhì)量不滿足要求，影響進(jìn)度；設(shè)計(jì)人員的技術(shù)不熟練或者是技術(shù)落后，導(dǎo)致設(shè)計(jì)方案出現(xiàn)錯(cuò)誤或者不滿足業(yè)主方與后期施工的要求。其中最經(jīng)典的失敗案例就是著名的魁北克大橋坍塌事件，“工程師之戒”也在不斷警示建筑設(shè)計(jì)人員要對自己的工作高度負(fù)責(zé)。

(3)設(shè)計(jì)階段的工作繁多，單單是施工圖設(shè)計(jì)就包括對建筑工程、園林景觀、煤氣、電力、熱力、安防等專業(yè)設(shè)計(jì)，各類設(shè)計(jì)之間都存在聯(lián)系，因此，溝通是設(shè)計(jì)工作進(jìn)行的必要條件。內(nèi)部溝通風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在：管理人員與設(shè)計(jì)人員上下級之間的溝通不暢，使得命令或需求傳達(dá)出現(xiàn)障礙，影響工作進(jìn)度與質(zhì)量；設(shè)計(jì)人員之間的平級交流有誤，如設(shè)計(jì)過程中，負(fù)責(zé)緊前工序的人員向緊后工序的人員傳遞的數(shù)據(jù)或結(jié)果有誤，導(dǎo)致緊后工序的人員依據(jù)錯(cuò)誤的數(shù)據(jù)或結(jié)果做無用功，浪費(fèi)了人力與時(shí)間。

(4)設(shè)計(jì)方案完成后，設(shè)計(jì)單位為保證設(shè)計(jì)圖紙的質(zhì)量會(huì)請專業(yè)知識(shí)較強(qiáng)的經(jīng)驗(yàn)豐富的高級技術(shù)總工來進(jìn)行對圖紙的審查把關(guān)。但是很多設(shè)計(jì)單位因?yàn)闃I(yè)主要求工期緊等原因，會(huì)忽略這一步，給項(xiàng)目的施工或最終使用帶來麻煩。如發(fā)生在2012年12月的云夢縣基坑坍塌事故，導(dǎo)致該工程事故發(fā)生的直接原因就是該工程深基坑無設(shè)計(jì)而且沒有經(jīng)過專家論證就進(jìn)行實(shí)施。如果項(xiàng)目負(fù)責(zé)人當(dāng)時(shí)請教有經(jīng)驗(yàn)的專家進(jìn)行審核，也就不會(huì)有悲劇發(fā)生。建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案是一個(gè)綜合性很強(qiáng)的設(shè)計(jì)成果，方案一旦通過并付諸實(shí)施，再想改變就會(huì)耗費(fèi)大量的資金，所以把好方案質(zhì)量的最后一關(guān)很重要。

2. 業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)。

(1)業(yè)主委托設(shè)計(jì)單位進(jìn)行項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作，那么，業(yè)主要完成的最基本工作就是將項(xiàng)目資料、具體要求等設(shè)計(jì)所需內(nèi)容告知設(shè)計(jì)單位。在這個(gè)過程中，如果業(yè)主提供的數(shù)據(jù)、信息不及時(shí)，設(shè)計(jì)工作不能及時(shí)開工，就會(huì)造成資源的空置；如果業(yè)主提供的數(shù)據(jù)不精準(zhǔn)，或者是經(jīng)常變更原始數(shù)據(jù)，那么設(shè)計(jì)人員就不得不依據(jù)最新得到的數(shù)據(jù)返工，最終拖延設(shè)計(jì)進(jìn)度。

(2)隨著設(shè)計(jì)工作的進(jìn)一步開展，設(shè)計(jì)初具規(guī)模，業(yè)主經(jīng)過一段時(shí)間的了解已經(jīng)對設(shè)計(jì)工作有了進(jìn)一步認(rèn)識(shí)，并想依據(jù)自己的想法提出設(shè)計(jì)變更的要求；或者是業(yè)主并不精通建設(shè)設(shè)計(jì)這一專業(yè)領(lǐng)域，針對設(shè)計(jì)過程出現(xiàn)的問題，又不采納專業(yè)人員的意見，僅憑自己的想法武斷地要求更改設(shè)計(jì)。這些要求不論是合理的還是不合理的，都會(huì)加大設(shè)計(jì)人員的工作量，對設(shè)計(jì)進(jìn)度產(chǎn)生影響。例如在石家莊市TYC小區(qū)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)階段，由于業(yè)主對于小區(qū)綠地規(guī)劃問題有新的要求，設(shè)計(jì)人員需更改設(shè)計(jì)，最終造成設(shè)計(jì)進(jìn)度延后。

(3)整個(gè)設(shè)計(jì)工作的進(jìn)行需要業(yè)主與設(shè)計(jì)單位進(jìn)行不斷的交流，若交流過程出現(xiàn)問題，也會(huì)給建設(shè)項(xiàng)目帶來風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主方面相關(guān)組織設(shè)計(jì)項(xiàng)目組與設(shè)計(jì)單位的信息溝通不暢，雙方得不到及時(shí)的信息反饋，就會(huì)造成設(shè)計(jì)工作停滯；業(yè)主在設(shè)計(jì)工作進(jìn)行中有了新的想法與建議，但未在第一時(shí)間告知設(shè)計(jì)單位，溝通不及時(shí)只能事后返工，影響設(shè)計(jì)質(zhì)量；需要進(jìn)行信息交流時(shí)，業(yè)主與設(shè)計(jì)單位對于信息表述不當(dāng)，造成雙方的理解存在偏差，事后發(fā)現(xiàn)問題，對方案進(jìn)行修改，延遲設(shè)計(jì)進(jìn)度。

三、建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)防范對策

針對上文總結(jié)的建設(shè)項(xiàng)目在設(shè)計(jì)階段可能發(fā)生的兩大類型風(fēng)險(xiǎn)，我們來總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)防范的對策。風(fēng)險(xiǎn)防范對策，一般可以分為主動(dòng)應(yīng)對與被動(dòng)應(yīng)對。被動(dòng)應(yīng)對就是我們常說的“風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急方案”，針對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的情況有具體的應(yīng)對措施，最大程度上降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生帶來的損失。本文我們主要介紹主動(dòng)應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)防范對策。

(一)動(dòng)態(tài)了解政策與形勢變化

雖然國家政策調(diào)整，經(jīng)濟(jì)形勢的變化背景錯(cuò)綜復(fù)雜，但是這些變化都有其主要原因，而且都有跡可循。只要仔細(xì)分析就可以從中發(fā)現(xiàn)規(guī)律。任何政策的出臺(tái)、調(diào)整，經(jīng)濟(jì)形勢的變化都是發(fā)生在特定的社會(huì)背景之下，有心關(guān)注的人甚至能在政策調(diào)整、形勢變化之前事先做出預(yù)測。如果業(yè)主或設(shè)計(jì)單位自身不能做到這一點(diǎn)，可以適時(shí)向有關(guān)專家咨詢，時(shí)刻關(guān)注國家及地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r。或者為隨時(shí)隨地了解地方政府的政策及法令限制，同時(shí)也可以積極做好與項(xiàng)目所在地的政府部門的溝通工作。事實(shí)上，對于建設(shè)項(xiàng)目而言，地方政府對于所屬地的干預(yù)較多，項(xiàng)目的開展主要受地方性的政策限制。在這種情況下，做好與項(xiàng)目所屬地征服之間的溝通與公關(guān)關(guān)系就顯得十分重要。相關(guān)單位十分有必要在合法合理的情況下，適時(shí)并且積極地與這些政府人員咨詢了解建筑業(yè)政策未來趨勢，以方便項(xiàng)目順利開展。

某位人大代表曾經(jīng)說過這樣一句話：“在某些地方，一個(gè)處長都能捏死一個(gè)企業(yè)”。由此可見對政策與形式風(fēng)險(xiǎn)的防范是一個(gè)企業(yè)成功的保障。因此在設(shè)計(jì)進(jìn)行之前，要充分了解政府意圖，相關(guān)政策內(nèi)容，了解當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢的變化趨勢，為項(xiàng)目后續(xù)工作進(jìn)行奠定基礎(chǔ)。

(二)加強(qiáng)設(shè)計(jì)單位內(nèi)部組織管理

設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)階段發(fā)揮重大作用，為提高整體的質(zhì)量水平，設(shè)計(jì)單位要采取切實(shí)可行的措施來降低市場上不規(guī)范行為帶來的影響。首先，設(shè)計(jì)單位要意識(shí)到設(shè)計(jì)人員在整個(gè)設(shè)計(jì)工作過程中發(fā)揮的作用，注重對設(shè)計(jì)人員職業(yè)道德素質(zhì)的培養(yǎng)，時(shí)刻要求員工以最高標(biāo)準(zhǔn)要求自己，降低人員自身不規(guī)范行為帶來的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)為提升設(shè)計(jì)人員的工作積極性，設(shè)計(jì)單位可以制定一些激勵(lì)措施。這樣不僅可以督促設(shè)計(jì)人員更加認(rèn)真負(fù)責(zé)地及時(shí)完成任務(wù)，也可以保證工作的質(zhì)量。其次，設(shè)計(jì)單位要為公司的各類人才提供良好的工作環(huán)境，重視對人才的培養(yǎng)，比如可以定期進(jìn)行新技術(shù)的培訓(xùn)工作，提升設(shè)計(jì)隊(duì)伍的整體水平，減小風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。最后，設(shè)計(jì)單位可以通過規(guī)章與制度來實(shí)現(xiàn)員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的提高，強(qiáng)化質(zhì)量意識(shí)與質(zhì)量管理。制定可行的規(guī)章制度，保證質(zhì)量管理工作進(jìn)行。

(三)業(yè)主規(guī)范自身行為

在設(shè)計(jì)階段，業(yè)主的要求直接關(guān)系到項(xiàng)目的設(shè)計(jì)質(zhì)量，在整個(gè)項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)中，業(yè)主為項(xiàng)目帶來的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)占絕大部分。因此，為盡量降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，業(yè)主要注意規(guī)范自身的行為。

設(shè)計(jì)工作開始前，業(yè)主要將設(shè)計(jì)工作所需的資料數(shù)據(jù)及要求收集整理好，提前弄清設(shè)計(jì)的要求，以免耽誤設(shè)計(jì)工作的開展；業(yè)主通常不具備設(shè)計(jì)相關(guān)的專業(yè)知識(shí)，將設(shè)計(jì)工作委托給設(shè)計(jì)單位后，應(yīng)該充分相信設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)能力。在力所能及的范圍內(nèi)，了解相關(guān)的基礎(chǔ)知識(shí)，不可因?yàn)樽陨淼臒o知與不了解就過多地干預(yù)設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)工作；設(shè)計(jì)工作過程中，業(yè)主要加強(qiáng)與設(shè)計(jì)人員的溝通，及時(shí)交換意見，不對設(shè)計(jì)人員提出不合理的要求；設(shè)計(jì)工作結(jié)束后，業(yè)主要及時(shí)組織相關(guān)專業(yè)人員對圖紙進(jìn)行審核，保證圖紙質(zhì)量，為后期施工打好基礎(chǔ)。

(四)加強(qiáng)合同管理

為保障工作順利進(jìn)行，業(yè)主與設(shè)計(jì)單位在工作開始之前要簽訂合同，兩者之間形成用法律互相約束的關(guān)系。加強(qiáng)合同管理可以保障各自權(quán)益不被侵害。一般來說，加強(qiáng)合同管理要明確雙方各自工作界面，明確分配業(yè)主與設(shè)計(jì)單位雙方各自職責(zé)與義務(wù)，尤其對于工作界面的結(jié)合要闡述清楚；合同中要表明建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作的各個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)，也就是哪項(xiàng)設(shè)計(jì)工作要進(jìn)行多久，要截止到什么時(shí)間，這些都要體現(xiàn)在合同之中；合同中還要有關(guān)于違約情況的處理說明，這項(xiàng)內(nèi)容對合同雙方都有制約作用，合同雙方一旦有一方違約，都可以按照合同內(nèi)容執(zhí)行，以防出現(xiàn)重大經(jīng)濟(jì)或法律糾紛。[4]這樣能夠確保業(yè)主與設(shè)計(jì)單位都在各自工作范圍內(nèi)行事。

(五)建立良好的溝通機(jī)制

這里所指的溝通包括兩個(gè)方面：第一，上文提到為了解政策變化趨勢，有必要與政府人員進(jìn)行溝通，也就是與項(xiàng)目所在地政府的溝通；第二，業(yè)主與設(shè)計(jì)單位的溝通，雙方的交流開始于設(shè)計(jì)工作開展之前并會(huì)一直持續(xù)到項(xiàng)目施工階段。這兩種溝通并不是幾次會(huì)話交流就能達(dá)成目的的，尤其是業(yè)主與設(shè)計(jì)單位的溝通，都需要建立溝通機(jī)制來確保溝通的進(jìn)行。由專人對接，保持良好關(guān)系，出現(xiàn)問題及時(shí)調(diào)解，避免因信息傳遞有誤或拖延對項(xiàng)目后續(xù)工作產(chǎn)生不良影響。

(六)嚴(yán)格圖紙審核制度

設(shè)計(jì)方案完成后，設(shè)計(jì)單位要首先對圖紙進(jìn)行嚴(yán)格審核，通過后交于業(yè)主，業(yè)主再組織工作人員審核。對于設(shè)計(jì)圖紙審核時(shí)，不論是初步設(shè)計(jì)審核還是施工圖設(shè)計(jì)審核，都要嚴(yán)格按照《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文》等規(guī)定進(jìn)行[5]。審核過程中，工作人員應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，嚴(yán)格按照國家及地方性的條文與辦法執(zhí)行，不能有一絲懈怠。

通過上文我們的分析可以看出，建設(shè)項(xiàng)目因其自身特點(diǎn)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)較多。但除了自然環(huán)境、政策法規(guī)、經(jīng)濟(jì)形勢等風(fēng)險(xiǎn)因素，項(xiàng)目在設(shè)計(jì)階段所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要來自于設(shè)計(jì)單位與業(yè)主。針對設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)單位與業(yè)主行為中引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的因素，提出適合建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)防范的一系列措施，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的目標(biāo)。

[1]劉曉偉, 王蕊. 工程設(shè)計(jì)階段造價(jià)的控制研究——以XFQC小區(qū)為例[J]. 遼寧工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2016(1): 21-24, 29.

[2]陳治宇. 房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究——以龍光集團(tuán)成都項(xiàng)目為例[D]. 成都: 西南財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院,2013：29.

[3]毛明發(fā). 城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目前期風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D].長沙: 中南大學(xué)資訊管理學(xué)院, 2012：89.

[4]姜東升. 建筑工程項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)及對策[J]. 科技風(fēng)，2014(11): 182.

[5]李麗. 設(shè)計(jì)階段對住宅項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的研究[D]. 重慶:重慶大學(xué)建設(shè)管理與房地產(chǎn)學(xué)院, 2009：36.

F281

A

1674-327X (2017)05-0036-04

10.15916/j.issn1674-327x.2017.05.010

2016-12-30

2013年遼寧省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目(L13DGL044)；2013年遼寧省教育廳人文社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目(W2013099)

王蕊(1992-)，女，河北滄州人，碩士生。

(責(zé)任編校：李延軍)