□奚 源

（武漢大學(xué) 政治與公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430072）

中國(guó)參與北極資源開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略研究
——基于漸進(jìn)決策理論的視角

□奚 源

（武漢大學(xué) 政治與公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430072）

北極地區(qū)擁有豐富的未開(kāi)發(fā)資源，隨著北極冰層的消融、全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、國(guó)際政治環(huán)境的變化，北極地區(qū)已經(jīng)到了資源大規(guī)模開(kāi)發(fā)的前期。中國(guó)作為世界上最大的石油進(jìn)口國(guó)，同時(shí)也是北極理事會(huì)的觀察員，具有參與北極資源開(kāi)發(fā)的前景與需求。但中國(guó)并非北極國(guó)家，并不具備獨(dú)立開(kāi)發(fā)北極資源的現(xiàn)實(shí)性，如想?yún)⑴c北極資源開(kāi)發(fā)必須與北極國(guó)家進(jìn)行合作。本文以漸進(jìn)決策理論為視角研究中國(guó)參與北極資源開(kāi)發(fā)的戰(zhàn)略，分析中國(guó)現(xiàn)有的參與北極資源開(kāi)發(fā)的舉措，并提出相關(guān)建議。

北極資源開(kāi)發(fā)；中國(guó)參與；漸進(jìn)決策理論

地球的未利用資源中有相當(dāng)大的一部分貯藏于北極，北極不僅蘊(yùn)藏著大量的自然資源，還擁有可觀的軍事資源、航道資源、制度資源、組織資源和科考資源等［1］。從第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后到冷戰(zhàn)結(jié)束前，北極主要國(guó)家在北極區(qū)域內(nèi)以追求軍事戰(zhàn)略價(jià)值與軍事資源為主，美蘇兩國(guó)在北極圈內(nèi)部署大量軍事力量，將北極地區(qū)作為雙方相互對(duì)抗的最后戰(zhàn)場(chǎng)。冷戰(zhàn)結(jié)束后隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，全球化的加劇，全球自然資源需求的大量增長(zhǎng)，推動(dòng)了北極自然資源的開(kāi)發(fā)。同時(shí)全球氣候變暖導(dǎo)致的北極地區(qū)海冰融化使得北極航道的通航可能性進(jìn)一步增加，北極航道資源的開(kāi)發(fā)利用也日趨臨近［2］。

近年來(lái)，環(huán)北極國(guó)家都加速勘探和開(kāi)發(fā)北極資源，美國(guó)、俄羅斯、挪威和加拿大現(xiàn)已開(kāi)發(fā)了眾多北極油氣田，俄羅斯在北極圈地區(qū)建立了龐大的工礦加工業(yè)。在北極資源開(kāi)發(fā)的熱潮下，中國(guó)也積極參與北極資源的利用與開(kāi)采。但因?yàn)橹袊?guó)作為北極域外國(guó)家，并不擁有北極領(lǐng)土與海域，同時(shí)在北極理事會(huì)只擁有觀察員的身份，并無(wú)提案權(quán)［3］。因此中國(guó)應(yīng)謹(jǐn)慎制定參與北極資源開(kāi)發(fā)的戰(zhàn)略。本文以漸進(jìn)決策理論為視角來(lái)分析中國(guó)現(xiàn)有的北極資源開(kāi)發(fā)舉措，并根據(jù)此理論對(duì)中國(guó)繼續(xù)深化參與北極資源開(kāi)發(fā)提出建議。

1 漸進(jìn)決策理論模型

決策理論起源于20世紀(jì)30至40年代，最早盛行的是完全理性決策論，主要觀點(diǎn)為假設(shè)人是堅(jiān)持尋求最大價(jià)值的“經(jīng)濟(jì)人”，“經(jīng)濟(jì)人”具有最大限度的理性。其在決策上的表現(xiàn)為決策前能全盤考慮一切行動(dòng)及其所產(chǎn)生的影響，決策者能為實(shí)現(xiàn)組織和個(gè)人目標(biāo)而作出最優(yōu)的選擇［4］。20世紀(jì)50年代之后，人們認(rèn)識(shí)到建立在經(jīng)濟(jì)人假說(shuō)之上的完全理性決策理論只是一種理想模式，不可能指導(dǎo)實(shí)際中的決策。美國(guó)政治學(xué)家西蒙提出了滿意標(biāo)準(zhǔn)和有限理性原則，西蒙認(rèn)為人的實(shí)際行動(dòng)不可能符合完全理性，決策者只具有限理性，不可能預(yù)見(jiàn)一切結(jié)果，因此決策者只能在決策中追求 “滿意”標(biāo)準(zhǔn)，而非最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)［5］。

美國(guó)政治學(xué)家林德布洛姆在對(duì)全面理性決策的批判和對(duì)西蒙有限理性觀點(diǎn)吸收的基礎(chǔ)上提出了漸進(jìn)決策模型，林德布洛姆認(rèn)為傳統(tǒng)的政策分析模式不切合實(shí)際，不是好的政策分析模式，而“漸進(jìn)調(diào)適”的政策制定和分析模式較為實(shí)際、科學(xué)、妥當(dāng)。其理論的基本點(diǎn)是從人所面臨的現(xiàn)實(shí)情況出發(fā)，并對(duì)現(xiàn)實(shí)作漸進(jìn)的改變。他認(rèn)為決策者不可能擁有人類的全部智慧和有關(guān)決策的全部信息，決策的時(shí)間、費(fèi)用又有限，故決策者只能在“有偏袒的相互調(diào)整中”作出決策。該理論要求決策程序簡(jiǎn)化，決策實(shí)用、可行并符合利益集團(tuán)的要求，力求解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。在林德布洛姆看來(lái)，漸進(jìn)決策需要遵循以下三個(gè)基本原則：按部就班原則、積小變大原則與穩(wěn)中求變?cè)瓌t［6］。

2 北極地區(qū)資源概念界定與分類

“資源”的定義是隨著人類認(rèn)識(shí)能力的提升、科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步以及人類新需要的涌現(xiàn)而不斷深化和拓展的［7］。從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角來(lái)看，資源的概念從廣義上是指人類在生產(chǎn)、生活和精神上所需求的物質(zhì)、能量、信息、勞力、資金和技術(shù)等初始投入的總稱，而狹義的資源通常是指自然資源，不包括人類加工制造的原料。從政治學(xué)視角來(lái)看，資源通常泛指某一種政治主體憑借一定的政治權(quán)力和地位，為達(dá)到自己的政治目的和實(shí)現(xiàn)一定的政治價(jià)值而在政治過(guò)程中所運(yùn)用的人類征服自然的能力和人類創(chuàng)造力的總和。從社會(huì)學(xué)的視角來(lái)看，資源是指那些可使人們滿足必要且重要的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)以及與此相關(guān)的各種需要的東西，不僅包括非物質(zhì)的東西，還包括“機(jī)會(huì)”“聲望”“榮譽(yù)”等［8］。根據(jù)上文所述，筆者對(duì)資源的理解不僅僅局限于自然資源的范疇，更包括權(quán)力、地位、才學(xué)、威望、聲譽(yù)以及關(guān)系等被政治學(xué)家與社會(huì)學(xué)家當(dāng)做資源的東西。根據(jù)此概念可把北極地區(qū)資源分為自然資源、制度資源、組織資源和科研資源四個(gè)方面。

2.1 自然資源

自然資源是指在一定的時(shí)間、地點(diǎn)條件下能夠產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值的，以提高人類當(dāng)前和將來(lái)福利的自然環(huán)境因素和條件的總稱。北極的自然資源可以分為油氣資源、礦產(chǎn)資源、航道資源、生物資源和旅游資源。

2008年，美國(guó)地質(zhì)調(diào)查局完成了環(huán)北極資源評(píng)估項(xiàng)目，該項(xiàng)目詳細(xì)地評(píng)估了北極圈以內(nèi)的未開(kāi)采的油氣資源的儲(chǔ)量。數(shù)據(jù)顯示北極地區(qū)擁有多達(dá)900億桶未探明石油儲(chǔ)量，占全球未探明儲(chǔ)量的13%，1669萬(wàn)億立方英尺天然氣儲(chǔ)量，占全球未探明儲(chǔ)量的30%。美國(guó)地質(zhì)調(diào)查局稱北極大陸架可能是一塊最大的尚未勘探、可能找到剩余石油的地區(qū)［9］。

北極地區(qū)蘊(yùn)藏的礦產(chǎn)資源也十分豐富，儲(chǔ)量大、種類多，主要包括煤鐵資源以及其他固體礦產(chǎn)資源。北極地區(qū)儲(chǔ)藏著豐富的煤炭資源，根據(jù)世界能源組織估計(jì)，北極地區(qū)的煤炭?jī)?chǔ)量高達(dá)一萬(wàn)億噸，約占全球煤炭?jī)?chǔ)量的四分之一［10］。另外，北極的鐵礦資源儲(chǔ)量也十分可觀，其中科拉半島的鐵礦是世界級(jí)的大鐵礦。查爾斯王子山脈已初步查明的鐵礦資源儲(chǔ)量可供全世界開(kāi)采利用200年，為世界罕見(jiàn)的大鐵礦，加拿大北極地區(qū)已經(jīng)探明的可采鐵礦量達(dá)3.7億噸，以年開(kāi)發(fā)1800萬(wàn)噸計(jì)，可開(kāi)采 20 余年［11］。

北極航道資源是指北極西北航道與東北航道，西北航道是由美洲北極地區(qū)的一系列島嶼與海峽組成，東起戴維斯海峽和巴芬灣，向西穿過(guò)加拿大北極群島水域。東北航道是從俄羅斯西段的巴倫支海，沿西伯利亞岸邊向東到太平洋的楚科奇海，直至東北亞的航道。隨著北極地區(qū)氣溫上升、冰層融化，冰區(qū)正逐漸縮小，夏季北極航道的全線開(kāi)通將成為可能。北極航道一旦通航，便可成為北美洲、北歐和東北亞地區(qū)之間最便捷的通道。北極航道的開(kāi)通，對(duì)北冰洋航運(yùn)條件的改善，尤其是對(duì)溝通亞洲、歐洲和北美洲三大洲的航運(yùn)將大有益處。航程的縮短、運(yùn)輸成本的降低以及能源的節(jié)省，使得北極航道的前景十分可觀。

北極地區(qū)也蘊(yùn)藏著獨(dú)特的海洋生物和陸地生物資源，目前很多種類生物資源已經(jīng)得到商業(yè)化開(kāi)發(fā)，產(chǎn)品流向北極國(guó)家以及其他地區(qū)的商業(yè)市場(chǎng)。北極地區(qū)的海洋生物資源中，海水漁業(yè)資源十分豐富，巴倫支海、挪威海和格陵蘭海都屬于世界著名的漁場(chǎng)，龐大的生物生產(chǎn)力導(dǎo)致世界級(jí)商業(yè)性捕撈業(yè)的發(fā)展，近年來(lái)其捕魚(yú)量約占世界的8%到10%。全美總漁獲量中，約有40%來(lái)自阿拉斯加水域，這其中大部分處于北極圈內(nèi)。而在北極的東部，挪威和俄羅斯共享巴倫支海域的世界級(jí)鱈魚(yú)和毛鱗魚(yú)漁場(chǎng)［12］。北極地區(qū)也有相當(dāng)豐富的陸地生物資源，北極陸地動(dòng)物主要有北極熊、灰熊、馴鹿、麝牛、北極狼、北極狐和北極兔。同時(shí)北極也蘊(yùn)藏著豐富的旅游資源，北極地區(qū)是地球上自然環(huán)境保存較為完好的地區(qū)，這里獨(dú)特的動(dòng)植物世界以及自然生態(tài)系統(tǒng)是地球生物多樣性的重要組成部分。另外，北極地區(qū)居住著20多個(gè)原住民民族，它們都有自己悠久的社會(huì)歷史和傳統(tǒng)的文化背景，他們的生活方式、民族傳統(tǒng)、服飾和居住的房屋都是人類不可缺少的文化遺產(chǎn)和獨(dú)特的景觀。伴隨著氣候變暖以及冰川融化，北極地區(qū)旅游資源開(kāi)發(fā)的前景將會(huì)越來(lái)越廣闊，并逐漸得到各國(guó)政府及商家的重視。極地旅游資源的獨(dú)特性將使其散發(fā)出特殊的魅力，蘊(yùn)藏著巨大的潛力［13］。

2.2 制度資源

制度資源，即用以規(guī)范、約束以及協(xié)調(diào)國(guó)際行為主體在南北極活動(dòng)的各種法律規(guī)范、規(guī)則、約定或常規(guī)等。其中，國(guó)際法是在國(guó)際交往中形成的、用以調(diào)整國(guó)際關(guān)系的、有約束力的各種原則、規(guī)則和制度的總稱［14］。

在北極地區(qū)，無(wú)論是從全球?qū)用孢€是從地區(qū)層面，已經(jīng)存在大量的國(guó)際條約或者協(xié)議，這些條約或者協(xié)議界定了國(guó)家在北極相關(guān)領(lǐng)域的權(quán)益與義務(wù)。北極地區(qū)的主要公約是《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》和《斯瓦爾巴德群島條約》。

《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》規(guī)定不同國(guó)家在不同海域的權(quán)利和義務(wù)，包括沿海國(guó)在本國(guó)管轄海域內(nèi)的權(quán)利和義務(wù)，以及所有國(guó)家在公海和“國(guó)際海底區(qū)域”的權(quán)利和義務(wù)。雖然《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》并不是專門為北極地區(qū)設(shè)計(jì)的，但是由于其普遍性，北極理所當(dāng)然也在公約約束的范圍內(nèi)，其有關(guān)海域劃分和法律地位的規(guī)定同樣適用于北極海域。據(jù)此，北冰洋沿海國(guó)可以對(duì)以下幾個(gè)區(qū)域主張主權(quán)或者管轄權(quán)：內(nèi)水水域、領(lǐng)海水域、200海里的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架。

斯瓦爾巴德群島位于北極圈之內(nèi)的北冰洋上巴倫支海和格陵蘭海之間，北面是北極點(diǎn)，南面是斯堪的納維亞半島，東面是格陵蘭島，西面是俄羅斯。1920年2月，挪威與美國(guó)、丹麥、法國(guó)等18個(gè)國(guó)家，在巴黎簽訂了 《斯瓦爾巴德群島條約》，該條約目前有51個(gè)締約國(guó)，中國(guó)在1925年加入該條約。該條約使斯瓦爾巴德群島成為北極地區(qū)唯一一個(gè)非軍事區(qū)。條約承認(rèn)挪威具有充分和完全的主權(quán)，該地區(qū)永遠(yuǎn)不得為戰(zhàn)爭(zhēng)的目的所利用，各締約國(guó)的公民可以自由進(jìn)入，在遵守挪威法律的范圍內(nèi)從事正當(dāng)?shù)纳a(chǎn)和商業(yè)活動(dòng)。

現(xiàn)今許多國(guó)家在斯瓦爾巴德群島建立了極地科考站和研究所，對(duì)北極進(jìn)行全方位的研究。中國(guó)于2004年7月在斯瓦爾巴德群島的新奧爾松地區(qū)也建立了中國(guó)第一個(gè)北極科學(xué)考察站——極地黃河站。作為締約國(guó)，《斯瓦爾巴德群島條約》是中國(guó)參與北極事務(wù)、開(kāi)展北極科研的一個(gè)有利條件和重要的制度資源，為此需要對(duì)條約的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行仔細(xì)的研究，對(duì)條約規(guī)定的國(guó)家權(quán)力做出細(xì)致的分析，為我國(guó)積極參與北極事務(wù)的行動(dòng)提供法律依據(jù)。

2.3 組織資源

組織資源，即行為主體在互動(dòng)過(guò)程中基于共同目標(biāo)和行為理念而結(jié)合到一起的各種正式的和非正式的國(guó)際組織，這種正式與非正式的國(guó)際組織在南北極已經(jīng)大量存在，在極地事務(wù)治理中日益發(fā)揮著不可忽視的影響力，這種組織資源并不囿于組織本身，還包括組織權(quán)力、組織地位等。

北極理事會(huì)是根據(jù)1996年9月19日在渥太華發(fā)表的北極國(guó)家部長(zhǎng)宣言成立的。北極理事會(huì)的根本目標(biāo)是維護(hù)北極地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展，重點(diǎn)關(guān)注北極地區(qū)環(huán)境、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)三大領(lǐng)域所面臨的一些重大挑戰(zhàn)，致力于探討北極開(kāi)發(fā)和環(huán)境保護(hù)合作措施以及其他問(wèn)題，促進(jìn)該地區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和福利方面持續(xù)發(fā)展。北極理事會(huì)的成員包括美國(guó)、俄羅斯、加拿大和挪威等國(guó)，北極理事會(huì)每?jī)赡赀M(jìn)行一次輪值主席國(guó)交接［15］。

聯(lián)合國(guó)政府間氣候變化專門委員會(huì)（IPCC）成立于1988年，屬于世界氣象組織的下屬機(jī)構(gòu)，由世界氣象組織和聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署共同創(chuàng)立。聯(lián)合國(guó)政府間氣候變化專門委員會(huì)的主要作用是，在全面、客觀、公開(kāi)、透明的基礎(chǔ)上，通過(guò)吸收世界各地的數(shù)百位專家的工作成果，對(duì)世界上有關(guān)全球氣候變化的科學(xué)、技術(shù)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)信息進(jìn)行評(píng)估，其特殊地位使它能夠在全球范圍內(nèi)為決策層和科研領(lǐng)域提供科學(xué)證據(jù)和數(shù)據(jù)。

北冰洋科學(xué)委員會(huì)成立于1984年5月，其成立目的是對(duì)從事北冰洋及其附近海域研究的各國(guó)研究機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目和優(yōu)先安排進(jìn)行協(xié)調(diào)。它是一個(gè)由國(guó)家級(jí)研究機(jī)構(gòu)組成的非政府組織，其成員來(lái)自加拿大、中國(guó)、丹麥、芬蘭、美國(guó)等國(guó)。作為一個(gè)組織和領(lǐng)導(dǎo)北冰洋科學(xué)研究的機(jī)構(gòu)，北冰洋科學(xué)委員會(huì)的長(zhǎng)期任務(wù)是，依靠多國(guó)和多學(xué)科自然科學(xué)與工程項(xiàng)目的支持，推動(dòng)北冰洋的研究。其主要任務(wù)有：保證北冰洋研究信息的交換和傳播；建立通信渠道和信息網(wǎng)絡(luò)，安排設(shè)備的使用；建立啟動(dòng)和維持觀測(cè)系統(tǒng)及其產(chǎn)出數(shù)據(jù)的方法；保證北極科學(xué)團(tuán)體與北極政策相關(guān)單位之間的互動(dòng)，推動(dòng)研討和教學(xué)事務(wù)。

2.4 科研資源

極地以其獨(dú)特的科學(xué)資源和地理環(huán)境成為眾多科學(xué)研究的不可多得的平臺(tái)，被稱之為全球最大的科學(xué)研究的“天然實(shí)驗(yàn)室”。北極地區(qū)的科研資源尤為豐富，在應(yīng)對(duì)全球氣候變暖、開(kāi)展海洋環(huán)境和生態(tài)科學(xué)研究中，北極都將是一個(gè)不可或缺的載體。以北極為基地開(kāi)展相關(guān)科學(xué)研究對(duì)于我們預(yù)知全球氣候與環(huán)境的未來(lái)發(fā)展變化趨勢(shì)至關(guān)重要，它是一個(gè)獨(dú)特觀測(cè)和研究的場(chǎng)所，我們可以通過(guò)北極地區(qū)的科學(xué)研究來(lái)揭開(kāi)地球氣候與環(huán)境從古至今的變化發(fā)展規(guī)律。

氣候變暖已經(jīng)成為全球范圍內(nèi)最緊迫和需要優(yōu)先解決的一大環(huán)境問(wèn)題。有學(xué)者認(rèn)為，氣候變暖可能引起食物和水資源短缺、傳染病蔓延等重大安全問(wèn)題。在此背景下包括北極在內(nèi)的極地研究，有助于世界各國(guó)理解全球氣候變暖，并預(yù)測(cè)未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)。

3 中國(guó)現(xiàn)有的北極資源開(kāi)發(fā)舉措

在政治與制度資源方面，中國(guó)加入了《斯瓦爾巴德條約》與北極科學(xué)委員會(huì)。同時(shí)在2013年，中國(guó)與日本、印度、意大利等國(guó)共同成為了北極理事會(huì)的正式觀察員國(guó)。

在北極油氣資源開(kāi)發(fā)中，中國(guó)也積極參與俄羅斯的亞馬爾項(xiàng)目。亞馬爾項(xiàng)目是俄羅斯從2012年開(kāi)始在位于北極圈的亞馬爾-涅涅茨自治區(qū)的亞馬爾半島建造的液化天然氣（LNG）項(xiàng)目，此項(xiàng)目液化天然氣年生產(chǎn)能力將達(dá)到1650萬(wàn)噸，預(yù)計(jì)總投入將達(dá)到270億美元，是全世界最大的液化天然氣項(xiàng)目。在亞馬爾項(xiàng)目中，中國(guó)石油天然氣股份有限公司和中國(guó)絲路基金作為合作方分別持有20%和9.9%的股權(quán)，同時(shí)在2016年亞馬爾項(xiàng)目與中國(guó)進(jìn)出口銀行、中國(guó)國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行達(dá)成了由兩家銀行提供120億美元貸款的協(xié)議。亞馬爾項(xiàng)目所需要的大型設(shè)備由模塊組成，其中大部分模塊的制造將在中國(guó)進(jìn)行，中海油青島海洋石油工程有限公司、太平洋造船集團(tuán)、武船麥克德莫特海洋工程有限公司等6家中國(guó)企業(yè)參與了亞馬爾項(xiàng)目模塊的建造［16］。

在北極航道資源利用方面中國(guó)也取得了一定的進(jìn)展，中國(guó)遠(yuǎn)洋運(yùn)輸集團(tuán)的永盛輪在2013年至2016年之間數(shù)次通過(guò)北極東北航道在中國(guó)和歐洲之間進(jìn)行運(yùn)輸航行，比原來(lái)節(jié)約22天的時(shí)間到達(dá)北歐港口［17］。同時(shí)IPCC報(bào)告指出，北極海冰在21世紀(jì)隨著全球氣溫上升，面積將繼續(xù)縮小、變薄，冰層融化的速度比預(yù)期的更快，北極航道可能于2020年實(shí)現(xiàn)完全通航［18］。

中國(guó)從1999年開(kāi)始北極科考研究，《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第238條規(guī)定所有的國(guó)家不論其地理位置，在公約所規(guī)定的其它國(guó)家的權(quán)利和義務(wù)的限制下，均有權(quán)進(jìn)行海洋科學(xué)研究。公約保證了中國(guó)在取得北極國(guó)家的同意后，在北極國(guó)家的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架進(jìn)行科學(xué)研究的權(quán)利，同時(shí)保證中國(guó)在北極地區(qū)的公海領(lǐng)域享有科學(xué)研究的自由。中國(guó)從1999年至今，先后進(jìn)行了7次北極科學(xué)考察活動(dòng)，在海洋水文與氣象、海洋地質(zhì)、地球物理、海洋生物與生態(tài)、北極冰川等方面取得了豐碩的研究成果。在2012年中國(guó)第五次北極科考中，科考隊(duì)乘坐“雪龍?zhí)枴笨瓶即瓿闪舜┰奖睒O西北航道的任務(wù)，首次在北大西洋進(jìn)行科學(xué)考察作業(yè)，首次在北極高緯度地區(qū)布放長(zhǎng)期自動(dòng)氣象觀測(cè)系統(tǒng)，首次在北冰洋歐亞大陸扇區(qū)中心區(qū)域和北極航道海域開(kāi)展冰站作業(yè)［19］。

4 漸進(jìn)決策理論視域下中國(guó)北極資源開(kāi)發(fā)政策分析

根據(jù)上文所述，中國(guó)參與北極資源開(kāi)發(fā)的現(xiàn)有策略較為符合現(xiàn)實(shí)漸進(jìn)決策。從純理性角度來(lái)說(shuō)，中國(guó)參與北極資源開(kāi)發(fā)中應(yīng)選擇完全理性決策，追求現(xiàn)實(shí)效用的最大化或經(jīng)濟(jì)利益最大化，例如應(yīng)嘗試成為北極理事會(huì)的正式成員國(guó)，與所有擁有資源的北極國(guó)家合作開(kāi)發(fā)北極資源，大力開(kāi)發(fā)北極公海領(lǐng)域的油氣與漁業(yè)資源，但是現(xiàn)實(shí)中中國(guó)并不具備實(shí)現(xiàn)上述措施的條件與信息。首先，中國(guó)為非北極國(guó)家，沒(méi)有北極領(lǐng)土與領(lǐng)海，距離北極地區(qū)較遠(yuǎn)，只為近北極國(guó)家，在現(xiàn)實(shí)情況下不可能成為北極理事會(huì)的正式成員國(guó)。其次，北極國(guó)家之間因?yàn)楸睒O大陸架劃分與海域劃分尚存在著諸多爭(zhēng)議，例如俄羅斯與加拿大在北極地區(qū)的大陸架與領(lǐng)海劃界上一直存在爭(zhēng)議，俄羅斯與挪威在北極巴倫支海域的劃界問(wèn)題爭(zhēng)議長(zhǎng)達(dá)40年之久。北極域內(nèi)國(guó)家之間在資源利益方面是寸土不讓，中國(guó)作為域外國(guó)家想大規(guī)模地開(kāi)發(fā)北極資源更是困難重重。其次，在北極公海資源與斯瓦爾巴德群島資源開(kāi)發(fā)方面，雖然根據(jù)《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》和《斯匹次卑爾根群島條約》規(guī)定中國(guó)在斯瓦爾巴德群島領(lǐng)海、北極公海與北極國(guó)家一樣擁有平等的捕魚(yú)權(quán)，但北極國(guó)家在北極公海漁業(yè)管理方面表現(xiàn)出了強(qiáng)烈的主導(dǎo)傾向，中國(guó)如果想單獨(dú)在斯瓦爾巴德群島領(lǐng)海與北極公海行使捕魚(yú)權(quán)，而不與北極國(guó)家進(jìn)行協(xié)商、合作，也缺乏可行性。最后，在資源合作開(kāi)發(fā)方面，因?yàn)槎砹_斯與中國(guó)具有長(zhǎng)期政治友誼，中國(guó)與俄羅斯也建立了全面戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系，因此才有中國(guó)擁有北極地區(qū)亞馬爾項(xiàng)目股份與參與亞馬爾項(xiàng)目建設(shè)的合作，但是中國(guó)與北極地區(qū)其他國(guó)家在油氣等自然資源開(kāi)發(fā)方面的合作乏善可陳。綜上所述，中國(guó)如果想根據(jù)經(jīng)濟(jì)人視角下的完全理性，實(shí)現(xiàn)中國(guó)在北極資源開(kāi)發(fā)和國(guó)家利益的最大化缺乏一定的現(xiàn)實(shí)可行性。

中國(guó)現(xiàn)有的北極資源開(kāi)發(fā)政策可以歸結(jié)為根據(jù)現(xiàn)實(shí)漸進(jìn)決策模式制定實(shí)施，在制度資源與組織資源方面，中國(guó)是《斯瓦爾巴德群島條約》的締約國(guó)，同時(shí)也是北冰洋科學(xué)委員會(huì)的成員。在北極最重要的國(guó)際組織北極理事會(huì)方面，中國(guó)也已經(jīng)成為正式觀察員國(guó)，但是中國(guó)作為正式觀察員國(guó)只能出席北極理事會(huì)的相關(guān)活動(dòng)，無(wú)法直接影響北極理事會(huì)所作出的決議。雖然中國(guó)成為北極理事會(huì)正式成員國(guó)有助于達(dá)到國(guó)家利益與影響力的最大化，但是由于現(xiàn)實(shí)種種條件的制約，以觀察員的身份加入北極理事會(huì)較為現(xiàn)實(shí)。根據(jù)漸進(jìn)決策理論，決策應(yīng)講求實(shí)用可行，根據(jù)現(xiàn)實(shí)出發(fā)制定政策，強(qiáng)調(diào)積小為大，從量變的積累來(lái)逐步達(dá)到質(zhì)變。中國(guó)作為正式觀察員國(guó)加入北極理事會(huì)就是追求漸進(jìn)積累的表現(xiàn)，成為北極理事會(huì)觀察員國(guó)后中國(guó)可以參與北極理事會(huì)各附屬機(jī)構(gòu)的會(huì)議以及部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議，并參加各個(gè)工作組的工作。中國(guó)也可在北極理事會(huì)的各附屬機(jī)構(gòu)會(huì)議之上，通過(guò)書(shū)面和口頭陳述的方式來(lái)參與相關(guān)問(wèn)題的討論，積小為大，讓中國(guó)逐漸參與到北極理事會(huì)的機(jī)制中來(lái)，促進(jìn)中國(guó)對(duì)北極相關(guān)事務(wù)的認(rèn)知與了解，增強(qiáng)中國(guó)在北極國(guó)際規(guī)則制定中的話語(yǔ)權(quán)，提高中國(guó)在北極事務(wù)上的影響力。

中國(guó)參與北極資源開(kāi)發(fā)，由于北極的制度資源和組織資源屬于政治敏感領(lǐng)域，中國(guó)想較多地參與較為困難。因此中國(guó)首先從科研領(lǐng)域入手，進(jìn)而逐漸參與到北極自然油氣資源的開(kāi)發(fā)領(lǐng)域，在與俄羅斯的油氣資源開(kāi)發(fā)合作方面取得了一定的進(jìn)展。中國(guó)參與自然資源和科研資源開(kāi)發(fā)的政策符合漸進(jìn)決策論的思想，符合漸進(jìn)決策中穩(wěn)中求變?cè)瓌t。漸進(jìn)決策從形式上看過(guò)程似乎行動(dòng)緩慢，但是這種漸進(jìn)的過(guò)程可以由微小變化的積累形成大的變化，其實(shí)際的變化速度要大于一次大的變革。同時(shí)政策上的大起大落是不可取的，為了保證決策過(guò)程的穩(wěn)定性，就要在保持穩(wěn)定的前提下，通過(guò)一系列小變達(dá)到大變之目的。

5 漸進(jìn)決策理論視域下的中國(guó)參與北極資源開(kāi)發(fā)對(duì)策建議

5.1 在尊重北極國(guó)家權(quán)利的基礎(chǔ)上參與北極資源開(kāi)發(fā)

中國(guó)在參與北極資源開(kāi)發(fā)方面首先應(yīng)承認(rèn)北極國(guó)家符合國(guó)際法準(zhǔn)則的主權(quán)、主權(quán)權(quán)利與管轄權(quán)。近年來(lái)北極國(guó)家紛紛向聯(lián)合國(guó)大陸架劃界委員會(huì)提出或宣稱其領(lǐng)土與海域要求，2008年，美國(guó)、俄羅斯、加拿大、挪威和丹麥，即環(huán)北冰洋五國(guó)簽署了《伊魯利薩特宣言》，聲稱憑借對(duì)北冰洋的主權(quán)權(quán)利和管轄權(quán)，環(huán)北冰洋五國(guó)在處理北極問(wèn)題和挑戰(zhàn)方面擁有獨(dú)一無(wú)二的主導(dǎo)地位，并建議其他國(guó)家允許北極處于這五個(gè)國(guó)家的控制之下。在北極國(guó)家對(duì)北極資源占有日漸強(qiáng)勢(shì)的情形下，中國(guó)雖然在理論上可以對(duì)北極公海資源進(jìn)行單獨(dú)開(kāi)發(fā)，但是實(shí)際上如不與北極國(guó)家進(jìn)行合作，就缺乏開(kāi)發(fā)北極資源的可能性。因此中國(guó)在今后北極資源開(kāi)發(fā)政策的制定方面應(yīng)遵循漸進(jìn)決策按部就班原則，保持政策的連續(xù)性，遵循之前與北極國(guó)家合作進(jìn)行資源開(kāi)發(fā)的政策，尊重北極國(guó)家占有北極絕大多數(shù)資源的既有事實(shí)，同時(shí)以觀察員國(guó)的身份在北極理事會(huì)的章程框架之內(nèi)與北極國(guó)家合作。

5.2 繼續(xù)按照積小為大和穩(wěn)中求變?cè)瓌t擴(kuò)展資源開(kāi)發(fā)領(lǐng)域

中國(guó)在北極資源開(kāi)發(fā)方面應(yīng)該繼續(xù)從較為容易參與的領(lǐng)域進(jìn)入，例如繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)北極科考的投入，通過(guò)科考活動(dòng)收集北極地區(qū)的航道、油氣等數(shù)據(jù)，加強(qiáng)與北極國(guó)家合作開(kāi)發(fā)自然資源。堅(jiān)持積小為大原則，在科考與自然資源開(kāi)發(fā)中積累經(jīng)驗(yàn)，在合作開(kāi)發(fā)油氣資源中與北極國(guó)家建立相互信任，在積累的基礎(chǔ)上進(jìn)一步深化對(duì)北極資源開(kāi)發(fā)的參與度，為今后與北極國(guó)家在更多的資源開(kāi)發(fā)領(lǐng)域合作打下基礎(chǔ)。

中國(guó)在北極資源開(kāi)發(fā)方面也應(yīng)該堅(jiān)持穩(wěn)中求變?cè)瓌t，中國(guó)能夠參與亞馬爾項(xiàng)目在一定程度上也具有偶然性。亞馬爾項(xiàng)目在最初建立之時(shí)俄羅斯主要是向歐洲國(guó)家尋求合作與資金支持，但是2014年烏克蘭沖突的發(fā)生與克里米亞脫烏入俄事件，導(dǎo)致俄羅斯與歐美國(guó)家之間的關(guān)系急轉(zhuǎn)直下。美國(guó)、歐盟等國(guó)家和區(qū)域組織紛紛對(duì)俄羅斯進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁，涉及金融、能源等領(lǐng)域。亞馬爾項(xiàng)目的發(fā)起者諾瓦泰克集團(tuán)及其股東季姆琴科同樣受到美國(guó)與歐盟的制裁，歐盟也禁止其區(qū)域內(nèi)的銀行投資亞馬爾項(xiàng)目，這致使亞馬爾項(xiàng)目出現(xiàn)了資金空缺。由于歐美的敵視與制裁，俄羅斯開(kāi)始出現(xiàn)大量的資金外流，國(guó)家赤字也大幅上升。同時(shí)伴隨著2014年開(kāi)始的石油價(jià)格大幅下降、長(zhǎng)期低迷的行情，俄羅斯的能源出口甚至出現(xiàn)下滑。由于歐美國(guó)家的制裁敵視與本國(guó)的經(jīng)濟(jì)下滑狀況，俄羅斯開(kāi)始實(shí)行轉(zhuǎn)向亞洲政策，更多地與以中國(guó)為代表的亞洲國(guó)家進(jìn)行能源金融合作。在轉(zhuǎn)向亞洲政策的影響下，2014年5月中俄簽訂了為期30年，總價(jià)高達(dá)4000億美元的天然氣合作協(xié)議［20］。之后中國(guó)開(kāi)始入股亞馬爾項(xiàng)目，并參與亞馬爾項(xiàng)目基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，在參與北極自然油氣資源開(kāi)發(fā)的過(guò)程中取得了重大的進(jìn)展。中國(guó)在亞馬爾項(xiàng)目中取得進(jìn)展就符合穩(wěn)中求變?cè)瓌t，中國(guó)在堅(jiān)持與北極國(guó)家合作開(kāi)發(fā)北極資源的政策下保證了政策的連續(xù)性。同時(shí)在保持穩(wěn)定的前提下，抓住了西方國(guó)家制裁俄羅斯、俄羅斯轉(zhuǎn)向亞洲的機(jī)會(huì)，通過(guò)一系列的小變達(dá)到大變之目的，成功地進(jìn)入北極油氣資源開(kāi)采領(lǐng)域。

5.3 重視北極國(guó)家的政治與非理性情感因素

中國(guó)在北極的資源開(kāi)發(fā)中不僅要重視北極國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的追求，同時(shí)也要注重北極國(guó)家的政治與情感因素，例如俄羅斯一向?qū)⒈睒O視作本國(guó)的戰(zhàn)略大縱深，如果中國(guó)在北極地區(qū)的存在感過(guò)強(qiáng)，或者過(guò)于高調(diào)，即使與中國(guó)合作開(kāi)發(fā)北極資源能夠帶來(lái)很多經(jīng)濟(jì)利益，但是出于政治因素的憂慮可能會(huì)放棄與中國(guó)的合作。同時(shí)中國(guó)威脅論與中國(guó)擴(kuò)張論在俄羅斯也有一定的市場(chǎng)。俄羅斯國(guó)內(nèi)關(guān)于中國(guó)威脅論的觀點(diǎn)主要有中國(guó)能源威脅、領(lǐng)土威脅與人口威脅三種：中國(guó)能源威脅是指俄羅斯國(guó)內(nèi)部分人擔(dān)心中國(guó)會(huì)控制、掠奪俄羅斯的石油、天然氣等能源；中國(guó)人口威脅是指俄羅斯一些人擔(dān)心中國(guó)人大量進(jìn)入俄羅斯遠(yuǎn)東地區(qū)進(jìn)行人口擴(kuò)張；中國(guó)領(lǐng)土威脅是指部分人擔(dān)心中國(guó)對(duì)歷史上被占領(lǐng)的領(lǐng)土提出要求［21］。

上述觀點(diǎn)雖然從客觀上立不住足，屬于非理性觀點(diǎn)，并不符合中俄深化全面戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系、倡導(dǎo)合作共贏的主流，也不會(huì)對(duì)中國(guó)與俄羅斯合作開(kāi)發(fā)北極資源造成太大的影響，但仍值得中國(guó)政府的關(guān)注。這種非理性因素會(huì)對(duì)決策者造成一定的影響，使其在處理問(wèn)題時(shí)可能會(huì)感情用事，從而作出不明智的安排［22］。因此中國(guó)在制定北極政策時(shí)不能只考慮經(jīng)濟(jì)理性因素，也要考慮政治因素與類似中國(guó)威脅論這樣的非理性因素。要加強(qiáng)與北極國(guó)家和民眾的文化交流互動(dòng)，拉近中國(guó)與北極國(guó)家人民的感情，同時(shí)也增加與北極國(guó)家媒體的交流，宣傳中國(guó)的正面信息，以回?fù)糁袊?guó)威脅的論調(diào)。

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責(zé)任編輯 梅瑞祥

10.14180/j.cnki.1004-0544.2017.07.032

F113.3

A

1004-0544（2017）07-0171-06

教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目（14JZD032）；南北極環(huán)境綜合考察與評(píng)估國(guó)家重大專項(xiàng)課題（C HINARE2015-04-05-05）；武漢大學(xué)2016年人文社科自主科研項(xiàng)目（633-413000001）。

奚源（1991-），男，河南固始人，武漢大學(xué)政治與公共管理學(xué)院博士生。