【摘要】經(jīng)濟新常態(tài)下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級是推動經(jīng)濟增長的動力源泉。本文實證檢驗了人力資本、貿(mào)易、科學技術(shù)以及制度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響作用。結(jié)果表明：人力資本、貿(mào)易、科學技術(shù)、制度及外商直接投資能夠在一定程度上推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，并從制度層面、科技層面和教育層面，提出了推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的措施。

【關(guān)鍵詞】制度 貿(mào)易 人力資本 科學技術(shù) FDI

一、引言

改革開放以來，我國經(jīng)濟增長速度加快，經(jīng)濟發(fā)展取得了突出成績。當前我國經(jīng)濟進入新常態(tài)，減速提質(zhì)增效是經(jīng)濟發(fā)展的根本目標。經(jīng)濟新常態(tài)背景下，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級是經(jīng)濟任務(wù)的重中之重。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷從低級形態(tài)向高級形態(tài)轉(zhuǎn)變的過程。當前，我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)發(fā)展不平衡，三次產(chǎn)業(yè)比重失衡，第三產(chǎn)業(yè)比重較低；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體水平偏低，低附加值，低技術(shù)含量、勞動力密集型產(chǎn)業(yè)嚴重產(chǎn)能過剩，高技術(shù)、高附加值、資本密集型產(chǎn)業(yè)供給不足；區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展不平衡，各省的產(chǎn)業(yè)水平存在很大差異。

對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響因素的研究，國內(nèi)學者主要集中于人力資本、FDI、科技進步以及金融等。王海寧（2015.3），張國強、溫軍、湯向俊（2011），黃文正（2011）分析了比較優(yōu)勢和人力資本對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)鍵性作用，并提出相應(yīng)的政策來促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。劉蓓蕾（2012.5），賀?。?014.9）研究了科技對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，并提出了加快技術(shù)進步，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的措施和建議。楊國輝（2008），童毛弟，童業(yè)冬（2015.9）深入研究了金融對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響機制。劉桂香（2015.5），周啟良（2014.2），任妍（2007.4），分析了FDI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。姜澤華，白艷（2006.1）通過定性分析的方法，分析了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的內(nèi)涵和影響因素。巫景飛（2016.10）在微觀視角下研究了制度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。以往學者對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響因素分析主要集中于人力資本、技術(shù)進步、FDI等，并且多是對單個因素進行的計量分析，鮮少有人能夠把制度因素定量的納入回歸分析中，本文采用定量分析的方法，把貿(mào)易、人力資本、科學技術(shù)、制度及FDI納入多產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的回歸分析之中。分析貿(mào)易、人力資本、科學技術(shù)、制度及FDI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響作用。

二、影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的因素

（一）制度因素

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與政府制度息息相關(guān)。雖然一直強調(diào)發(fā)揮市場對社會資源配置的決定作用，但政府仍然承擔著保證市場有效發(fā)揮作用的重擔。政府制度在市場不能有效發(fā)揮作用的領(lǐng)域發(fā)揮調(diào)節(jié)作用。從宏觀層面來看：第一，政府制度能夠決定資源分配的方式和效率，政府制度偏向市場化偏向計劃化決定了資源分配的方式和效率。市場經(jīng)濟決定資源配置以市場自由競爭為基礎(chǔ)，資源配置效率高，計劃經(jīng)濟決定資源配置以政府的行政撥劃為基礎(chǔ)，資源配置效率較低。第二，政府宏觀經(jīng)濟政策的制定，會影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的方向和速度。寬松的宏觀經(jīng)濟政策能加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級速度，宏觀經(jīng)濟政策的方向能夠決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的方向。從微觀層面來看：有效的政策和制度能夠促進社會資源充分自由流動，使社會資源流向生產(chǎn)技術(shù)水平高、資金雄厚、管理科學的有競爭力的企業(yè)和部門，充分發(fā)揮社會資源的作用。競爭力強的企業(yè)通過對社會資源的充分利用，產(chǎn)生先進的科學技術(shù)和管理模式，通過知識外溢傳播向其他企業(yè)和部門，促進整個社會的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。知識外溢一方面促進了整個社會的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，一方面削減了研發(fā)企業(yè)的利潤，因此政府應(yīng)在微觀領(lǐng)域發(fā)揮作用，通過政策調(diào)整給研發(fā)企業(yè)有所補償如稅收優(yōu)惠政策、科研投入財政撥款等。

（二）貿(mào)易

貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有積極的影響作用。第一，貿(mào)易促使社會資源在企業(yè)與部門之間更有效配置。出口代表著一國的比較優(yōu)勢部門，一國的社會資源必然會流向具有競爭里的比較優(yōu)勢部門，提高資源的配置效率。第二，通過進口貿(mào)易，可以獲得國外的先進技術(shù)和設(shè)備，進口商品體現(xiàn)了生產(chǎn)該商品所具備的技術(shù)信息，為進口國提供了了解國外技術(shù)和經(jīng)驗的通道。第三，要素稟賦的動態(tài)化能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。要素稟賦從勞動密集型不斷向資本密集型和技術(shù)密集型動態(tài)發(fā)展，勞動密集型產(chǎn)業(yè)減少，資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)增加，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

（三）外商直接投資

FDI能夠帶動先進技術(shù)和人才流動，促進技術(shù)知識與制度的交流，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級帶來高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高級人才。外商直接投資通過技術(shù)溢出和知識溢出，帶來國外的先進技術(shù)和科學的管理經(jīng)驗，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級帶來機會。

（四）人力資本

人力資本及人力資本結(jié)構(gòu)是推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要因素。人力資本在經(jīng)濟發(fā)展過程中發(fā)揮著越來越重要的作用，人力資本是指存在于人體之中的具有經(jīng)濟價值的知識、技能和體力等質(zhì)量因素之和。人力資本內(nèi)含的管理知識和技術(shù)知識，能夠外化成生產(chǎn)技術(shù)，從而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。人力資本結(jié)構(gòu)水平能夠影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，高級化的人力資本結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為高學歷、高技術(shù)水平的人力資本占總?cè)肆Y本的比重較大。合理化和高級化的人力資本結(jié)構(gòu)嵌入了更高的技術(shù)水平、更專業(yè)化的知識和更強的創(chuàng)新能力，能夠加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級速度，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

（五）科學技術(shù)

科學技術(shù)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)鍵。第一，科學技術(shù)的進步能夠推動我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。先進的科學技術(shù)與現(xiàn)代企業(yè)的結(jié)合，能夠把科學技術(shù)成果成功的運用到企業(yè)的日常生產(chǎn)活動中，先進的科學技術(shù)能夠提高企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平，提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，降低成本。第二，科學技術(shù)能夠推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造。先進的科學技術(shù)能夠改造傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)，用新技術(shù)代替老技術(shù)，新設(shè)備代替老社會等，盤活傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，激發(fā)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的活力。

三、實證檢驗

（一）模型建立

根據(jù)對影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的因素的理論分析，影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的因素包括：人力資本、科學技術(shù)、貿(mào)易、制度和外商直接投資等，建立以下回歸模型，式3-1：

IS=α+βHC+δTRADE+φINS+γTECH+λFDI+ε（3-1）

其中IS表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指標，HC表示人力資本指標，TRADE表示貿(mào)易指標，INS表示制度指標，TECH表示科學技術(shù)指標，F(xiàn)DI表示外商直接投資指標。

（二）指標的選取

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指標：本文選用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)值的比重來作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指標；人力資本指標：選擇每十萬人口高等學校平均在校生數(shù)作為對人力資本的衡量；貿(mào)易指標：選擇進出口總額作為對對貿(mào)易的衡量；科學技術(shù)：選擇科技成果登記數(shù)作為對科學技術(shù)的衡量；制度：基于考夫曼的世界治理指數(shù)（WGL），選擇中國政府效力指標作為制度的衡量指標；FDI 指標：選擇外商直接投資占GDP的比重。

（三）樣本和數(shù)據(jù)

根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲性，選擇2000年至2014年的數(shù)據(jù)作為本文的數(shù)據(jù)樣本，數(shù)據(jù)均來自于國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)庫。外商直接投資按照當期的美元對人民幣的匯率換算為人民幣，并對所有數(shù)據(jù)進行標準化處理。

（四）回歸結(jié)果

實證檢驗結(jié)果，如式3-2所示：

IS=-1.56+1.25HC-0.46TRADE+0.35INS+1.34TECH+1.49FDI（3-2）

p （0.0097）（0.0023）（0.0043） （0.0058） （0.0014） （0.0112）

R2=0.886 2=0.823 F=13.99 D.W=2.46

對以上模型進行了F檢驗和D.W檢驗，模型通過了顯著性檢驗，即解釋變量對被解釋變量的影響顯著。通過以上回歸結(jié)果可看出人力資本、制度、科學技術(shù)和外商直接投資對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在正的影響，而貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存負的影響。即人力資本、貿(mào)易、制度和科學技術(shù)等因素能夠在一定程度上促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，而貿(mào)易會在一定程度上阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。其中外商直接投資、科學技術(shù)以及人力資本對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響較大，制度因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響較小。因此，應(yīng)增加外商直接投資、科學技術(shù)以及人力資本對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的推動作用。

四、政策建議

（一）制度層面

推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級關(guān)鍵在于處理好政府與市場的關(guān)系，一方面要積極發(fā)揮市場在資源配置中的決定作用，放開政府對資源的配置權(quán)，減少政府對微觀經(jīng)濟的的干預(yù)。政府應(yīng)為市場作用的發(fā)揮提供有效的制度保障，并且在市場失靈的領(lǐng)域發(fā)揮政府的作用。處理找政府與市場的關(guān)系，能夠提高資源配置效率，使有限的社會資源流向更有競爭力的部門和企業(yè)。另一方面，政府應(yīng)在一定程度上支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)鍵，現(xiàn)階段高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展程度還比較低，政府應(yīng)制定相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策和稅收政策等，促進高新產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。處理好政府和市場的關(guān)系，能提高社會資源的效率，最大限度的發(fā)揮社會資源的作用。

（二）科技創(chuàng)新層面

科學技術(shù)是產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵，提高科技創(chuàng)新能力，能有效促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。首先，應(yīng)大力鼓勵科學技術(shù)創(chuàng)新，加大科學技術(shù)研究投入。第二，提高科技成果的轉(zhuǎn)化率和轉(zhuǎn)化速度。政府應(yīng)加大對企業(yè)的科研投入。企業(yè)對生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)設(shè)備第三，加強知識產(chǎn)權(quán)保護。通過完善知識產(chǎn)權(quán)保護制度和法律，加大對知識產(chǎn)權(quán)的保護力度。

（三）教育層面

第一，重視人力資本的培養(yǎng)和積累。加大教育投入，通過教育和培訓增加人力資本的知識和技術(shù)，提高人力資本的質(zhì)量。注重教育資源的公平分配，加大對西部落后地區(qū)和農(nóng)村地區(qū)的教育投入，提高西部落后地區(qū)和農(nóng)村地區(qū)的教育水平，推動落后地區(qū)和農(nóng)村地區(qū)人力資本的培養(yǎng)。第二，完善現(xiàn)有教育制度，調(diào)整教育結(jié)構(gòu)和教育課程的設(shè)置，使人才培養(yǎng)與社會需求更加契合。在教育課程設(shè)置中增加對學生創(chuàng)新能力、思考能力和動手能力的培養(yǎng)，通過增加實踐活動，提高人力資本的綜合素質(zhì)。

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作者簡介：毋姣，西北大學經(jīng)濟管理學院，碩士，西方經(jīng)濟學。