郭建華

摘要：我國(guó)服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)渠道主要有示范與模仿、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、聯(lián)系效應(yīng)以及人力資本流動(dòng)四種。服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)溢出由于自身的特點(diǎn)，會(huì)受到東道國(guó)和投資企業(yè)等兩個(gè)層面因素的影響。在東道國(guó)層面主要受到其法律制度、人力資本、技術(shù)差距等因素的影響。在投資企業(yè)層面主要受到外資企業(yè)的投資方式、FDI來(lái)源地和企業(yè)規(guī)模的影響。所以，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展水平合理制定吸引外資的政策，提升我國(guó)服務(wù)也FDI技術(shù)溢出效應(yīng)。

關(guān)鍵詞：服務(wù)業(yè)FDI；技術(shù)溢出效應(yīng)；影響因素分析

中圖分類(lèi)號(hào)：F2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

doi：10.19311/j.cnki.16723198.2016.17.003

1引言

上世紀(jì)80年代以來(lái)，隨著全球服務(wù)業(yè)自由化進(jìn)度的加速，服務(wù)業(yè)經(jīng)過(guò)30多年的發(fā)展，已經(jīng)成為國(guó)際直接投資的主流。截止到2011年，我國(guó)服務(wù)業(yè)FDI首次超過(guò)了制造業(yè)FDI，然而，由于對(duì)我國(guó)服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)溢出的研究比較少，尤其是服務(wù)業(yè)起步較晚，對(duì)其資本存量難以準(zhǔn)確界定，以及服務(wù)業(yè)的統(tǒng)計(jì)口徑前后不一致，所以對(duì)該行業(yè)進(jìn)行全要素生產(chǎn)率測(cè)算存在相當(dāng)?shù)碾y度，前人的研究多集中于從GDP增長(zhǎng)的視角對(duì)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行描述，得出的結(jié)論是其存在負(fù)向和正向的溢出效應(yīng)，計(jì)量分析結(jié)果也會(huì)因?yàn)榉椒ǖ牟煌?，而有所差異。但是哪些具體的因素影響我國(guó)服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)？需要從不同的行業(yè)和地區(qū)加以深入分析和研究。

服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)溢出分為技術(shù)溢出方和技術(shù)溢出接受方，前者通常是指我國(guó)經(jīng)濟(jì)的外資部門(mén)，而后者通常是指我國(guó)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)資部門(mén)，在分析具體的影響因素以前，首先需要明白服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的內(nèi)在機(jī)制（如圖1所示）。

如圖1所示，F(xiàn)DI技術(shù)溢出效應(yīng)的產(chǎn)生機(jī)制以及程度大小通常需要從上面四個(gè)方面進(jìn)行綜合考慮。潛在東道國(guó)能否從獲得FDI技術(shù)溢出需要考慮其自身的產(chǎn)業(yè)政策和政府治理能力。所以，我國(guó)在研究服務(wù)業(yè)利用FDI促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的過(guò)程時(shí)，必須首先分析溢出渠道和產(chǎn)生機(jī)制。Kokko（1994）從兩個(gè)方面說(shuō)明了FDI技術(shù)溢出的來(lái)源，一方面是示范、模仿和傳播；另一方面是競(jìng)爭(zhēng)。目前關(guān)于服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)溢出渠道的研究主要分為四類(lèi)，本文綜合國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究觀點(diǎn)，將其總結(jié)如表1。

2服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素分析

由表1可知，我國(guó)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)可以通過(guò)四個(gè)路徑進(jìn)行傳導(dǎo)，然而，很多學(xué)者認(rèn)為東道國(guó)服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)并非真正存在，其技術(shù)溢出的過(guò)程主要依賴(lài)于技術(shù)溢出和接受雙方的能力與特性，同時(shí)還需要考慮雙邊政府的產(chǎn)業(yè)政策以及溢出渠道等。本文從東道國(guó)和投資企業(yè)的角度分析和探討FDI技術(shù)溢出的影響因素，而忽略母國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的影響。首先從東道國(guó)因素開(kāi)始，將東道國(guó)因素分為地區(qū)和行業(yè)影響因素兩類(lèi)，并且服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)溢出機(jī)理和這些因素存在關(guān)聯(lián)性。

2.1東道國(guó)角度

2.1.1地區(qū)層面

（1）法律制度因素。

服務(wù)業(yè)由于其自身存在的無(wú)形、不可儲(chǔ)存、消費(fèi)和生產(chǎn)不可分割等特性，無(wú)法通過(guò)海關(guān)等進(jìn)行管理，需要政府在制度和立法層面進(jìn)行規(guī)范。我國(guó)服務(wù)業(yè)整體開(kāi)放較晚，各個(gè)地區(qū)的開(kāi)放時(shí)間和程度均不同，尤其是那些事關(guān)國(guó)家安全、意識(shí)形態(tài)等領(lǐng)域的服務(wù)業(yè)，所以涉及到市場(chǎng)的開(kāi)放程度等諸多問(wèn)題。自從我國(guó)加入到WTO以后，服務(wù)業(yè)是我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的重點(diǎn)。在全國(guó)層面，需要優(yōu)先開(kāi)放我國(guó)東部地區(qū)服務(wù)業(yè)FDI，逐步推進(jìn)中西部地區(qū)的服務(wù)業(yè)FDI的引入力度，所以，區(qū)域?qū)用娴姆芍贫纫蛩刂饕憩F(xiàn)在以下兩個(gè)方面：市場(chǎng)開(kāi)放層度以及經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化率。

通常認(rèn)為東道國(guó)的市場(chǎng)化水平越高、開(kāi)放程度越大，服務(wù)業(yè)FDI進(jìn)入的難度就會(huì)越小，從而增加本地服務(wù)業(yè)企業(yè)接觸外資企業(yè)的機(jī)會(huì)和渠道。提高本地企業(yè)的人力資源質(zhì)量。伴隨而來(lái)的是地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)壓力反過(guò)來(lái)會(huì)促進(jìn)本地企業(yè)提升自身效率，融入市場(chǎng)。另一方面，地區(qū)的法律治理能力對(duì)服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生影響，由于服務(wù)業(yè)多是無(wú)形資產(chǎn)，存在外部性，更需要政府提供法律保護(hù)，一個(gè)國(guó)家加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，提高法制規(guī)范，該國(guó)的服務(wù)業(yè)就可以更加快速穩(wěn)定的發(fā)展。優(yōu)越的投資環(huán)境才有可能增加服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)。同時(shí)對(duì)專(zhuān)利的保護(hù)阻斷了技術(shù)的示范和模仿效應(yīng)，不利于服務(wù)業(yè)FDI的技術(shù)溢出。

（2）人力資本因素。

國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者認(rèn)為人力資本是影響制造業(yè)FDI技術(shù)溢出的關(guān)鍵因素。Namla（2004）的研究結(jié)果認(rèn)為服務(wù)業(yè)FDI溢出效應(yīng)的發(fā)生的重要條件是人力資本因素，F(xiàn)DI技術(shù)溢出如果離開(kāi)了人力資本等因素，對(duì)東道國(guó)的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用就會(huì)大幅度降低。多數(shù)服務(wù)業(yè)由于是勞動(dòng)密集型行業(yè)，人力資本流動(dòng)對(duì)是服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)溢出的主要方式。因此，人力資本因素對(duì)于服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)溢出而言，其重要性無(wú)可替代。然而，具有溢出效應(yīng)的不是簡(jiǎn)單勞動(dòng)力，而是先進(jìn)技術(shù)，因此，先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)以及技術(shù)只有通過(guò)那些高素質(zhì)人才的研究和創(chuàng)新才能為目的國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供溢出效應(yīng)，所以，唯有高素質(zhì)人才和FDI結(jié)合才能產(chǎn)生外溢。相反的是，如果目的國(guó)的勞動(dòng)力素質(zhì)不高，會(huì)導(dǎo)致培訓(xùn)成本不斷升高，外資企業(yè)會(huì)從母國(guó)派遣技術(shù)人員降低成本，這樣?xùn)|道國(guó)就不能獲得技術(shù)溢出效應(yīng)。服務(wù)業(yè)中的咨詢(xún)、銀行計(jì)算機(jī)等相關(guān)行業(yè)對(duì)人力資本的要求通常更高，Balasubraman（1998）提出服務(wù)業(yè)FDI的溢出存在“發(fā)展門(mén)攬”，只有在技術(shù)水平、人員素質(zhì)等方面超越了門(mén)檻，其才有可能促進(jìn)東道國(guó)的技術(shù)進(jìn)步。因此，東道國(guó)的人力資本存量是服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的必要條件。

2.1.2行業(yè)層面

如果地區(qū)層面的影響因素類(lèi)似，那么行業(yè)的資本密集度、人力資本等因素也會(huì)對(duì)服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生影響。具體的影響因素如下：

（1）行業(yè)發(fā)展水平。

如果一個(gè)地區(qū)某服務(wù)業(yè)發(fā)展水平較高，該地區(qū)的服務(wù)經(jīng)濟(jì)便會(huì)十分發(fā)達(dá)，容易產(chǎn)生集聚效應(yīng)。可以吸引更多的FDI，同時(shí)也會(huì)引發(fā)服務(wù)業(yè)FDI產(chǎn)生模仿與競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，類(lèi)似于上海的金融業(yè)和香港的蘭桂坊等都表現(xiàn)出行業(yè)聚集效應(yīng)。與之對(duì)應(yīng)的是，該地區(qū)的消費(fèi)能力和消費(fèi)意識(shí)通常與行業(yè)發(fā)展水平正相關(guān)。因此，行業(yè)企業(yè)聚集的地方容易形成吸引FDI的良好區(qū)位優(yōu)勢(shì)。行業(yè)的發(fā)展水平和技術(shù)水平是相對(duì)應(yīng)的。因此，行業(yè)企業(yè)聚集的區(qū)域可以促進(jìn)本地企業(yè)學(xué)習(xí)和吸收外資企業(yè)先進(jìn)的技術(shù)，產(chǎn)生FDI技術(shù)正向溢出效應(yīng)。服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)主要是通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)、模仿等產(chǎn)生的。服務(wù)業(yè)中不同行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)和學(xué)習(xí)能力主要依賴(lài)于其發(fā)展程度。因此，該行業(yè)的發(fā)展水平和其學(xué)習(xí)、模仿、競(jìng)爭(zhēng)等能力正相關(guān)。

（2）行業(yè)開(kāi)放和競(jìng)爭(zhēng)程度。

如果東道國(guó)的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)水平越高、開(kāi)放程度越大，那么FDI技術(shù)溢出效應(yīng)就會(huì)更加明顯。行業(yè)的開(kāi)放程度越大，就會(huì)更容易吸引FDI流入本行業(yè)，所以本地的該行業(yè)企業(yè)就會(huì)有更多的機(jī)會(huì)學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)的管理和技術(shù)經(jīng)驗(yàn)。本行業(yè)的人才就會(huì)有更多的培訓(xùn)機(jī)會(huì)，F(xiàn)DI技術(shù)溢出的可能性和渠道才會(huì)更多，行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)也是影響技術(shù)溢出的重要因素。然而，如果外資企業(yè)為了保持其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位，就會(huì)阻止先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)流入到目的國(guó)，從而阻礙東道國(guó)企業(yè)獲得技術(shù)溢出。因此，行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)激烈程度會(huì)對(duì)外資企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略產(chǎn)生影響。自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境更有利于技術(shù)溢出，同時(shí)對(duì)東道國(guó)企業(yè)的自身生產(chǎn)能力和營(yíng)銷(xiāo)技能產(chǎn)生深刻的影響，有利于專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才在行業(yè)內(nèi)的外資和本土企業(yè)間流動(dòng)，通過(guò)人員流動(dòng)產(chǎn)生服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)。

2.2投資企業(yè)的角度

2.2.1投資方式

對(duì)于外資企業(yè)的分類(lèi)，依據(jù)所有權(quán)的大小可以分為外商獨(dú)資企業(yè)、中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)三類(lèi)。投資方式的不同會(huì)導(dǎo)致溢出效應(yīng)存在差異。如果外商的技術(shù)比較先進(jìn)則通常采用外商獨(dú)資企業(yè)的投資方式，只是將部分技術(shù)傳播給當(dāng)?shù)毓と?，可以有效保護(hù)外資自身的技術(shù)不擴(kuò)散和外溢。盡管如此，也為東道國(guó)企業(yè)提供接觸先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的機(jī)會(huì)。而合資企業(yè)與外商獨(dú)資企業(yè)相比，其傳播的主要是傳統(tǒng)技術(shù)和中間技術(shù)，合資企業(yè)的方式促使外商充分利用本地企業(yè)的操作和市場(chǎng)開(kāi)拓優(yōu)勢(shì)，另外，外商會(huì)將相關(guān)產(chǎn)品的零部件交給本地企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)，這樣有利于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級(jí)和技術(shù)的革新，產(chǎn)生正向技術(shù)溢出效應(yīng)（具體情況見(jiàn)表2）。

2.2.2投資來(lái)源地及規(guī)模

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)和外資規(guī)模之間的關(guān)系存在較大分析，尚未形成統(tǒng)一意見(jiàn)。一部分的觀點(diǎn)認(rèn)為中小規(guī)模的FDI沒(méi)有規(guī)模較大的跨國(guó)公司帶來(lái)的溢出效應(yīng)顯著，規(guī)模較大的跨國(guó)公司由于自身實(shí)力強(qiáng)大和系統(tǒng)培訓(xùn)等可以對(duì)本地區(qū)轉(zhuǎn)移更好更多的技術(shù)能力，一般而言，不同來(lái)源地的FDI由于其技術(shù)水平、投資導(dǎo)向、自身實(shí)力等差異，導(dǎo)致服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)也存在差異。以來(lái)自港澳臺(tái)的中小企業(yè)為例，由于其項(xiàng)目的規(guī)模較小、技術(shù)不夠先進(jìn)，因此通常認(rèn)為此類(lèi)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)十分有限。然而，也有學(xué)者認(rèn)為大型跨國(guó)公司依靠自身的高效率積極參與異地競(jìng)爭(zhēng)，而小型外企企業(yè)由于自身效率等需要與本土企業(yè)合作并溢出新技術(shù)，所以，針對(duì)不同的國(guó)家和地區(qū)，需要區(qū)分不同的外資對(duì)服務(wù)業(yè)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的影響差異。

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