陳潔，韓非，武茜，高堯

（陜西省科學(xué)技術(shù)信息研究所，西安 710054）

科技報告數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)機制研究*

陳潔，韓非，武茜，高堯

（陜西省科學(xué)技術(shù)信息研究所，西安 710054）

通過科技報告與其他科技信息資源關(guān)聯(lián)機制研究，力圖解決目前科技信息資源存在的封閉、分散、碎片化問題，以提高財政科技投入產(chǎn)出的質(zhì)量和效率，確保社會公眾共享財政科技投入的成果。利用科技報告兼具文獻和項目的雙向特征，提出通過科技報告數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)科研成果信息、科技計劃項目信息、機構(gòu)知識庫三種關(guān)聯(lián)機制，并對數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)提出相關(guān)建議，使科技報告資源更好地服務(wù)于科研管理。

科技報告；科技信息資源；關(guān)聯(lián)機制；數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)

2012年以來，我國相繼頒布《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》（中發(fā)〔2012〕6號）、《關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）、《深化科技體制改革實施方案》等政策文件，明確提出要建立國家科技報告制度。2013年，科學(xué)技術(shù)部啟動“國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃”“國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃”“國家科技支撐計劃”“國家科技重大專項”“國際科技合作專項”等國家科技計劃項目科技報告的回溯工作。各地方積極響應(yīng)，相繼出臺地方科技報告實施意見、管理辦法、建設(shè)方案等政策文件，并陸續(xù)開展地方科技計劃項目科技報告回溯工作。截至2016年10月，國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)已上線6萬余份各類科技報告，包括科學(xué)技術(shù)部、國家自然科學(xué)基金委、交通運輸部的科技報告及浙江、遼寧、陜西、安徽、山東、四川、江蘇、廣東、吉林、甘肅、福建、河南等省份的科技報告。

科技報告作為國家重要的戰(zhàn)略性資源，隨著其逐步收集積累及科技報告系統(tǒng)的逐步完善，如何實現(xiàn)科技報告資源的最大化利用，需要深入研究。本文通過科技報告數(shù)據(jù)與各類科技信息資源（包括科研產(chǎn)出信息、科技項目信息、機構(gòu)知識庫資源等）的關(guān)聯(lián)機制，力圖解決科技資源封閉、分散、碎片化的問題，滿足在科技管理體制改革中完善科技管理方式、提高資源配置效率的要求。

1 數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)研究概述

1.1 數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)基本理論

數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)是實現(xiàn)信息資源內(nèi)容整合的重要技術(shù)，是基于內(nèi)容的自然聯(lián)系在不同信息資源間或同一信息資源內(nèi)部不同子信息間建立對應(yīng)關(guān)系，從而實現(xiàn)從一種信息延伸至另一種信息，屬于信息資源整合方法中內(nèi)容整合的范疇。從具體技術(shù)而言，數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)是一種數(shù)據(jù)描述技術(shù)，通過指定映射關(guān)系或元數(shù)據(jù)定義等方式建立不同信息間的映射，從而實現(xiàn)數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)[1]，是語義網(wǎng)技術(shù)的關(guān)鍵和核心。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)的基石是RDF、URI和HTTP協(xié)議。Berners-Lee認(rèn)為建立關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)的4個原則包括（1）使用統(tǒng)一資源標(biāo)識符（Uniform Resource Identifier，URIs）命名事物，每個數(shù)據(jù)庫（如圖像、視頻、程序、HTML文檔等）都要擁有唯一URI；（2）通過HTTP URIs查詢命名的事物，用戶檢索資源時，通過瀏覽器提交URI并在WEB環(huán)境下遵循HTTP協(xié)議，即可獲取所需數(shù)據(jù)資源；（3）當(dāng)用戶查詢相關(guān)URI時，使用RDF、SPARQL等標(biāo)準(zhǔn)為其提供有用信息；（4）提供其他URIs鏈接，以便用戶發(fā)現(xiàn)更多相關(guān)信息，提高信息資源利用率[2]。數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)將數(shù)據(jù)集定義為針對某一特定主題，從某個數(shù)據(jù)源或業(yè)務(wù)過程產(chǎn)生，由某個單一提供者發(fā)布、維護或被某個管理者聚合和管理的一個資源描述框架三元組（主體、謂詞、客體）集合，通過數(shù)據(jù)集內(nèi)部關(guān)聯(lián)和跨數(shù)據(jù)集關(guān)聯(lián)等不同形式形成數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)網(wǎng)[3]。數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)在數(shù)據(jù)層建立鏈接機制，很好地描述數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)信息，并通過URI確保計算機能自動鏈接各種數(shù)據(jù)，為信息資源聚合的智能化和自動化提供基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)的最大優(yōu)勢是可提供多個分布式異構(gòu)數(shù)據(jù)源整合的關(guān)聯(lián)訪問，將來自不同數(shù)據(jù)源的同一對象進行整合，減輕整合分布式異構(gòu)數(shù)據(jù)源的復(fù)雜性，有助于實現(xiàn)信息資源聚合[4]。

1.2 數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)研究現(xiàn)狀

黃冬春等從當(dāng)前農(nóng)業(yè)科技信息資源服務(wù)的需求出發(fā)，構(gòu)建基于關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)的農(nóng)業(yè)科技信息資源服務(wù)平臺架構(gòu)模型[5]；白海燕等從技術(shù)角度介紹三種自動關(guān)聯(lián)構(gòu)建的方法：基于實體的文本映射、基于圖相似度的映射和基于規(guī)則的關(guān)聯(lián)構(gòu)建[6]；賀德方等基于概念及概念關(guān)系、引證關(guān)系和科研本體等對館藏資源進行語義聚合[7]；王濤研究關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)在圖書館信息資源聚合中的應(yīng)用，將其主要分為創(chuàng)建、發(fā)布、自動關(guān)聯(lián)、瀏覽和鏈接維護5個環(huán)節(jié)[4]；夏立新等提出基于關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)的科技報告語義組織與共享框架，構(gòu)建科技報告語義描述模型和語義關(guān)聯(lián)模型[8]。目前已有研究主要集中在關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)的技術(shù)實現(xiàn)及資源聚合方面，鮮有涉及科技信息資源間的關(guān)聯(lián)機制研究，本文探討的數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)機制指科研成果信息、科技計劃項目信息、科研機構(gòu)知識庫等不同類型的科技信息資源間的內(nèi)容關(guān)聯(lián)。

2 科技信息資源的存儲利用現(xiàn)狀

在科技項目研究執(zhí)行過程中，會產(chǎn)生大量研究數(shù)據(jù)和成果（包括科研論文、科技報告、專利信息、科技成果、產(chǎn)品樣本、標(biāo)準(zhǔn)文獻、科技檔案等），目前這些數(shù)據(jù)信息處于分散、割離、封閉、低效的存儲狀態(tài)，沒有以科技計劃項目為載體進行有效關(guān)聯(lián)。受科技項目資助產(chǎn)出的科研論文通常會在文中標(biāo)注項目信息，但標(biāo)注信息無法提取出來進行數(shù)據(jù)挖掘及統(tǒng)計分析，這也使社會公眾無法直接了解科技計劃項目產(chǎn)出情況，不能通過項目產(chǎn)出成果評價項目執(zhí)行情況，從而增加檢索成本，不利于科技項目的規(guī)范透明管理及科技資源的高效合理配置。

科技報告是科技人員為描述其從事的科研、設(shè)計、工程、試驗和鑒定等活動的過程、進展和結(jié)果，按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)格式編寫而成的文獻[9]。國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)于2014年3月正式開通運行，截至2016年10月，已有6萬余份科技報告實現(xiàn)開放共享，通過實名注冊的用戶可在線瀏覽公開的科技報告全文?？萍紙蟾尜Y源體系不同于其他文獻資源體系，兼具文獻和項目雙向特征。隨著國家科技管理體制改革不斷深化及科技報告資源體系建設(shè)不斷完善，利用科技報告資源的雙向特征，將多種科技信息資源進行關(guān)聯(lián)，可實現(xiàn)對科技資源的深度挖掘利用。

3 基于科技報告的數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)機制研究

3.1 基于科技報告的數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)框架

《關(guān)于加快建立國家科技報告制度的指導(dǎo)意見》明確規(guī)定，“財政性資金資助的科技項目必須呈交科技報告”[10]，即根據(jù)項目的研究性質(zhì)和資助強度不同，每個項目至少須提交一份科技報告?？萍紙蟾嬉劳锌萍柬椖慷嬖?，每份科技報告中既包含大量科技計劃項目相關(guān)信息，也體現(xiàn)項目的科研產(chǎn)出信息。利用科技報告知識要素及其相關(guān)成果間的關(guān)聯(lián)關(guān)系可向公眾提供基于科技報告的知識服務(wù)[11]。本文提出通過科技報告數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)科研成果信息、科技計劃項目信息及機構(gòu)知識庫三種關(guān)聯(lián)機制，在元數(shù)據(jù)間建立關(guān)系，深入揭示不同資源間的關(guān)聯(lián)，幫助用戶實現(xiàn)知識發(fā)現(xiàn)，使科技報告資源更好地服務(wù)于科研管理，提供決策支持（見圖1）。

數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)框架的基本結(jié)構(gòu)包括數(shù)據(jù)層、描述層、關(guān)聯(lián)層和服務(wù)層四個部分，如圖2所示。

（1）數(shù)據(jù)層。處于關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)基本架構(gòu)的底層，是進行數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)的基礎(chǔ)；匯集科技報告數(shù)據(jù)、科研論文數(shù)據(jù)、科技項目數(shù)據(jù)、專利數(shù)據(jù)、成果數(shù)據(jù)等原始數(shù)據(jù)庫資源。

（2）描述層。URI為技術(shù)關(guān)鍵，同時利用RDF對資源標(biāo)識進行組織與交換。基本過程是利用通用資源標(biāo)識符對數(shù)據(jù)、圖像、視頻等資源進行有效標(biāo)識，再通過HTTP協(xié)議對所標(biāo)識資源進行存取與傳輸。

（3）關(guān)聯(lián)層。包括數(shù)據(jù)訪問、本體映射、實體識別和關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)。實現(xiàn)對結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)資源的相互關(guān)聯(lián)，從而支持用戶對不同資源的檢索。

（4）服務(wù)層。利用關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)源中的關(guān)聯(lián)關(guān)系，實現(xiàn)有序地組織、集成和關(guān)聯(lián)信息資源，進行信息內(nèi)容的關(guān)聯(lián)聚合和深層展示，實現(xiàn)多類型信息資源的整合和集成，為用戶提供包括統(tǒng)一檢索、立項查重、專題分析、數(shù)據(jù)發(fā)掘、知識發(fā)現(xiàn)等多層次信息資源聚合服務(wù)。

圖1 基于科技報告的數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)框架

圖2 數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)的基本架構(gòu)

3.2 關(guān)聯(lián)科研成果信息

財政資金資助的科技項目必須呈交科技報告才能申請結(jié)題驗收，除科技報告外，項目執(zhí)行過程中還會有專著、論文、專利、成果鑒定、新工藝、新方法、獲獎、人才等多種類型的科研產(chǎn)出。科研產(chǎn)出的完成質(zhì)量反映項目的創(chuàng)新水平和項目成員的學(xué)術(shù)作風(fēng)，體現(xiàn)科研單位及人員的科研實力和科學(xué)態(tài)度，有利于在科技界倡導(dǎo)誠信務(wù)實的科學(xué)精神，有助于深化科研誠信管理、完善科技評價機制[12]。通過科技報告系統(tǒng)實現(xiàn)對同一科技計劃項目科研產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)，為科技計劃項目管理提供過程監(jiān)控、成果評估等統(tǒng)計分析服務(wù)，統(tǒng)計分析科研項目的執(zhí)行情況、階段進展、項目產(chǎn)出、成果質(zhì)量等信息，為科技管理部門監(jiān)督科技計劃項目實施進程、考評實施效果、考核科研機構(gòu)和科研人員績效提供參考依據(jù)，有助于實現(xiàn)對科研項目的過程監(jiān)控[13]（見圖3）?？萍冀缤泻涂蒲泄芾聿块T可通過科技報告系統(tǒng)中科技報告及其他科研產(chǎn)出，對政府立項的科研項目進行項目評估和成果評價。所以，科技報告與其他項目相關(guān)成果的關(guān)聯(lián)使社會公眾對科研項目執(zhí)行情況有全面的了解，促進科研工作的公開化、透明化，杜絕科研工作中的虛假行為，防止學(xué)術(shù)腐敗，間接提升科研工作水平[14]，使從事科技活動的人員共同受益。

圖3 通過科技報告數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)科研成果信息

3.3 關(guān)聯(lián)科技計劃項目信息

胡紅亮等通過對我國科技計劃項目管理的調(diào)研，提出科技計劃項目管理中缺乏以科技報告為核心的科技檔案和科技資料系統(tǒng)，影響科技成果資源的推廣應(yīng)用[15]。通過科技報告數(shù)據(jù)與科技計劃項目信息的關(guān)聯(lián)，實現(xiàn)科技報告與科研信息的同步公開，在接受社會監(jiān)督的同時，實現(xiàn)科技計劃項目信息的公開化和透明化，推進科技管理體制改革。

從科技報告基本信息表可得到項目名稱、項目編號、計劃名稱、承擔(dān)單位、合作單位、主管部門、科技領(lǐng)域、經(jīng)費信息、項目負(fù)責(zé)人等信息。根據(jù)這些信息，可進行計劃類別、研究時間、資助機構(gòu)及強度、熱點領(lǐng)域、領(lǐng)軍人物、地區(qū)分布、承擔(dān)單位等不同類別的統(tǒng)計分析（見圖4）；還可進一步挖掘數(shù)據(jù)間內(nèi)在關(guān)系和規(guī)律，為技術(shù)評估和技術(shù)預(yù)見提供數(shù)據(jù)支持，了解我國科研活動的主要特征和發(fā)展趨勢。通過科技報告與科技計劃項目信息的有效關(guān)聯(lián)，開展立項查重、科技查新、定題服務(wù)、情報咨詢等增值服務(wù)，以促進科技資源交流共享，抬高后續(xù)研究起點，提高科技投入產(chǎn)出效率。

圖4 通過科技報告數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)科技計劃項目信息

十八屆五中全會提出要推動政府職能從研發(fā)管理向創(chuàng)新服務(wù)轉(zhuǎn)變，建立系統(tǒng)思維、清單管理、鏈條部署。隨著科技報告資源的持續(xù)積累及科技報告管理體系的不斷完善，通過科技報告將實現(xiàn)科技計劃項目信息、科技人才信息、科研成果信息、科技經(jīng)費投入等不同信息間的關(guān)聯(lián)分析，及對科技活動產(chǎn)出、分布、規(guī)模、趨勢等的分析，為科技管理部門提供重要的決策情報。

3.4 關(guān)聯(lián)機構(gòu)知識庫信息

機構(gòu)知識庫是知識開放獲取的產(chǎn)物，是高校以及科研機構(gòu)對其知識資產(chǎn)進行有效管理的工具，也是機構(gòu)知識能力建設(shè)和服務(wù)能力提升的重要機制[16]。機構(gòu)知識庫指利用網(wǎng)絡(luò)及相關(guān)技術(shù)，依附于特定機構(gòu)而建立的數(shù)字化學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫，其收集、整理并長期保存該機構(gòu)及其社區(qū)成員所產(chǎn)生的學(xué)術(shù)成果，并將這些資源進行規(guī)范、分類、標(biāo)引后，按照開放標(biāo)準(zhǔn)與相應(yīng)互操作協(xié)議，允許機構(gòu)及其社區(qū)內(nèi)外的成員通過互聯(lián)網(wǎng)免費獲取使用[17]。目前，科技活動產(chǎn)生大量科技信息并以檔案形式分散保存在各單位，很難得到充分利用[18]，通過對科技報告與其他科研成果的關(guān)聯(lián)，將零散的信息聚合，實現(xiàn)對知識資源的積累和沉淀，從而完善本單位的科研績效管理體系及知識共享服務(wù)體系（見圖5）。以中國科學(xué)院機構(gòu)知識庫為例，其資源收錄類型包括期刊論文、會議論文、學(xué)位論文、專利、出版專著、圖像、學(xué)術(shù)報告、成果、文集、標(biāo)準(zhǔn)、年報、傳媒掃描等[19]?？萍紙蟾嬉蚱鋬?nèi)容詳盡、新穎，技術(shù)性強，是對機構(gòu)知識庫內(nèi)容的豐富與重要補充，通過關(guān)聯(lián)科技報告與機構(gòu)知識庫資源，分析科研機構(gòu)間開展的合作情況，有利于科研機構(gòu)提升知識管理能力。

圖5 通過科技報告數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)機構(gòu)知識庫信息

4 基于數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)建設(shè)的建議

要實現(xiàn)科技報告資源體系與科研成果信息、科技計劃項目信息及機構(gòu)知識庫信息等的有效關(guān)聯(lián)，在科技報告資源體系建設(shè)過程中，需要注意5個問題。（1）元數(shù)據(jù)格式統(tǒng)一。無論是國家部委還是地方的科技報告資源系統(tǒng)，其元數(shù)據(jù)均應(yīng)采用統(tǒng)一格式，這為不同科技報告間的調(diào)用和關(guān)聯(lián)創(chuàng)造便利條件。（2）確保不同系統(tǒng)中元數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性及一致性。準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)源是不同系統(tǒng)數(shù)據(jù)資源間建立關(guān)聯(lián)的基礎(chǔ)。（3）規(guī)范科技報告附帶的參考文獻、論文、專利、獲獎等成果信息格式。目前科研項目產(chǎn)出的成果在科技報告中以附錄的形式出現(xiàn)，但并未對成果種類進行區(qū)分，建議明晰分類條目，便于后期數(shù)據(jù)分類抓取及數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)。（4）科技報告延期公開權(quán)限的界定。為加強科技報告資源的開發(fā)利用，需明確科技報告是否符合延期公開的條件及延期公開的時限，避免個別人利用延期公開權(quán)限隱藏科技報告資源。在保護科技報告著者知識產(chǎn)權(quán)的前提下盡量實現(xiàn)科技報告全文公開共享，確保資源時效性。加強科技報告公開權(quán)限的審核，控制延期公開科技報告的數(shù)量，如果系統(tǒng)大部分科技報告均是延期公開狀態(tài)，科技報告系統(tǒng)就違背其建設(shè)初衷，也不利于與其他系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)交互。（5）由于科技報告涉及大量技術(shù)數(shù)據(jù)，需通過頒布相關(guān)政策法規(guī)及提供必要的技術(shù)支持，確?？萍紙蟾尜Y源在關(guān)聯(lián)過程中的安全合理使用。在擴大資源傳播范圍的同時，也對各種資源的集成揭示、集中管理和使用控制提出更高要求。

5 結(jié)語

科技報告是國家戰(zhàn)略性信息資源，只有充分共享利用才能真正發(fā)揮其價值。隨著科技報告系統(tǒng)資源的不斷豐富及科技報告體系的不斷完善，科技報告在我國科技體制改革中將發(fā)揮越來越大的作用，通過科技報告資源與科研成果信息、科技計劃項目信息及機構(gòu)知識庫信息等的關(guān)聯(lián)，實現(xiàn)科技報告資源更好地為科技管理服務(wù)，提高財政科技投入產(chǎn)出質(zhì)量和效率，確保社會公眾共享財政科技投入成果。

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韓非，男，1979年生，本科，館員，研究方向：科技評估、科技報告。

武茜，女，1984年生，碩士，助理研究員，研究方向：科技查新、科技報告。

高堯，男，1985年生，碩士，工程師，研究方向：經(jīng)費監(jiān)管、科技報告。

Research on the Association Mechanism of Science and Technology Information Resources Based on the Science and Technology Report

CHEN Jie, HAN Fei, WU Xi, GAO Yao
(Institute of Scientifc and Technical Information of Shaanxi, Xi'an 710054, China)

Study on the association mechanism through the science and technical reports and other information resources of science and technology, in order to solve the current science and technology information resources are closed, scattered and fragmented, improve the fnancial science and technology input and output quality and effciency, ensure the public sharing of fnancial investment in science and technology achievements. The use of science and technology report both twoway characteristics of literature and projects,put forward three kinds of association mechanism through science and technology report and science and technology achievement information,science and technology project information, institutional repository,then give the relevant suggestions of data association, make the science and technology report resources to better serve the scientifc research management.

Science and Technology Report; Science and Technology Information Resources; Association Mechanism; Data Association

G203

10.3772/j.issn.1673-2286.2017.1.007

陳潔，女，1980年生，碩士，助理研究員，研究方向：科技報告、科技評估及情報研究，E-mail：echo_cargill@hotmail.com。

2016-12-19）

* 本研究得到陜西省科技專項“陜西省科技報告共享服務(wù)體系建設(shè)”（編號：2015KZX-12）資助。