林茂盛?オ?

摘要：在信息技術(shù)和計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)都得到廣泛運(yùn)用的信息化時(shí)代，國(guó)家機(jī)關(guān)的各項(xiàng)工作，尤其是反貪偵查工作，都必須順應(yīng)這一時(shí)代。信息技術(shù)的發(fā)展，對(duì)反貪偵查工作產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響和巨大的挑戰(zhàn)，給反貪偵查部門的偵查活動(dòng)提出了更高的要求。反貪偵查部門必須根據(jù)形勢(shì)變化，更新辦案理念，轉(zhuǎn)變偵查模式，探索和使用反貪偵查信息化的新機(jī)制、新手段，化被動(dòng)為主動(dòng)，以更好的引導(dǎo)反貪偵查工作向質(zhì)量效益型的方向發(fā)展。

關(guān)鍵詞：大數(shù)據(jù)；偵查信息化；偵查模式

一、反貪偵查模式

（一） 反貪偵查模式的概念

反貪偵查模式是在反貪偵查實(shí)踐中、在立法精神和偵查理念的指導(dǎo)下，通過(guò)對(duì)偵查程序和偵查行為的規(guī)律性認(rèn)知、概括和抽象出來(lái)的類型和樣式。

我國(guó)職務(wù)犯罪傳統(tǒng)的偵查模式是“由供到證”的模式，即通過(guò)口供查找其他證據(jù)為其主要外在表現(xiàn)?？诠┰谖覈?guó)長(zhǎng)期被認(rèn)為是“證據(jù)之王”。偵查機(jī)關(guān)太過(guò)倚重口供，以致形成了以下辦案的套路： 1、按照線索拘捕訊問(wèn)犯罪嫌疑人，爭(zhēng)取獲得口供；2、 根據(jù)犯罪嫌疑人的口供，進(jìn)一步查找、收集證據(jù)；3、 口供與其他證據(jù)一致或者基本一致，就可以定案以致破案；4、口供與其他證據(jù)無(wú)法對(duì)應(yīng)，就繼續(xù)訊問(wèn)犯罪嫌疑人，以期獲得新的“有價(jià)值”的口供。5、根據(jù)新口供繼續(xù)收集證據(jù)；由此循環(huán)往復(fù)?！坝晒┑阶C”模式的首要任務(wù)是“掏口供”，然后據(jù)供查證，供證相符即“抓人破案”。“整個(gè)刑事偵查活動(dòng)基本上都是圍繞犯罪嫌疑人的口供進(jìn)行的。偵查部門把這一偵查模式形象地比喻為‘?dāng)D牙膏，擠一點(diǎn)查一點(diǎn)，擠多少查多少”?？陀^上講，重口供模式在偵辦職務(wù)犯罪案件中有一定的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，具體表現(xiàn)為收集證據(jù)有難度： 第一，缺少被害人陳述。職務(wù)犯罪案件多數(shù)無(wú)具體的被害人，因此很少有被害人陳述。第二，難以勘查現(xiàn)場(chǎng)。職務(wù)犯罪行為一般不會(huì)有典型的犯罪現(xiàn)場(chǎng)，痕跡很少，因此一般很少會(huì)出現(xiàn)勘驗(yàn)、檢查筆錄。第三，缺少視聽(tīng)資料。由于職務(wù)犯罪的隱蔽性強(qiáng)和犯罪嫌疑人具有較強(qiáng)的反偵查能力，很少有目擊證人，產(chǎn)生視聽(tīng)資料的機(jī)會(huì)很少。因此，傳統(tǒng)的反貪偵查過(guò)程主要圍繞犯罪嫌疑人供述和辯解、證人證言進(jìn)行，并由此形成“由供到證”的偵查模式。

（二） 傳統(tǒng)反貪偵查模式面臨的挑戰(zhàn)

從歷史發(fā)展的角度看，基于社會(huì)形態(tài)的不同，曾先后出現(xiàn)三種刑事偵查模式： 一是神示主義偵查模式。這種偵查模式產(chǎn)生于人類社會(huì)的早期，由于人們對(duì)自然界的認(rèn)知能力還處于蒙昧狀態(tài)，沒(méi)有能力客觀地查明案件真相，只好以宗教的形式來(lái)探知神靈對(duì)案件的啟示；二是由供到證偵查模式。這種偵查模式帶有濃重的封建色彩，是與糾問(wèn)式訴訟制度相適應(yīng)的，盡管在偵查中也注意收集口供以外的各種證據(jù)，但卻把口供作為證據(jù)的主宰，全部偵查活動(dòng)圍繞口供這一核心進(jìn)行；三是由證到供的偵查模式。這是隨著現(xiàn)代人權(quán)思想的發(fā)展和刑事偵查技術(shù)的提高而出現(xiàn)的一種偵查模式，在這種偵查模式下，口供雖然也被確認(rèn)為證據(jù)的一種，但偵查中更重視其他各類證據(jù)的收集。但是，伴隨信息時(shí)代而來(lái)的新的犯罪領(lǐng)域和犯罪手段，使得傳統(tǒng)偵查破案模式難以為繼。

一方面，新型犯罪橫跨虛實(shí)空間，傳統(tǒng)偵查模式顯得捉襟見(jiàn)肘、左支右絀。傳統(tǒng)模式的偵查工作必須依賴現(xiàn)實(shí)空間和長(zhǎng)期積累的辦案經(jīng)驗(yàn)，屬于經(jīng)驗(yàn)型模式。它主要通過(guò)傳統(tǒng)收集證據(jù)方式發(fā)現(xiàn)案件線索，即現(xiàn)場(chǎng)勘查、收集痕跡物證、調(diào)查訪問(wèn)、摸底排隊(duì)等，進(jìn)而鎖定犯罪嫌疑人，最終偵破案件。信息時(shí)代到來(lái)，許多犯罪行為已經(jīng)超越了單一的現(xiàn)實(shí)空間作案范疇，呈現(xiàn)出虛擬空間和現(xiàn)實(shí)空間交織，甚至直接表現(xiàn)為網(wǎng)絡(luò)犯罪的趨勢(shì)?，F(xiàn)場(chǎng)勘查、痕跡物證等收集證據(jù)的方式往往難以取證，甚至犯罪空間和犯罪嫌疑人的身份都可以是虛擬的。

另一方面，案件激增、手段現(xiàn)代、流動(dòng)性大的現(xiàn)實(shí)突破了傳統(tǒng)偵查模式的承載能力。傳統(tǒng)偵查是一種人力密集型的偵查方式。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，案件數(shù)量少、“水平”低、流動(dòng)性小、偵查工作壓力較輕，靠群眾路線、群專結(jié)合的偵查模式，基本能滿足辦案需求。但是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，無(wú)論中外，刑事案件都呈現(xiàn)出數(shù)量激增、現(xiàn)代化程度提高、犯罪的流動(dòng)性加大的趨勢(shì)，偵查人員數(shù)量嚴(yán)重不足。信息時(shí)代的到來(lái)，進(jìn)一步凸顯了傳統(tǒng)偵查模式帶來(lái)的人手不足的問(wèn)題，加大了案件偵查的難度。

（三） 強(qiáng)化信息化建設(shè)是反貪偵查模式轉(zhuǎn)變的重要途徑

新刑訴法非常重視對(duì)犯罪嫌疑人的訴訟權(quán)益保護(hù)。它規(guī)定，犯罪嫌疑人在被偵查機(jī)關(guān)第一次訊問(wèn)后或者采取強(qiáng)制措施之日起，即可委托律師作為辯護(hù)人。該項(xiàng)舉措雖然有利于保障犯罪嫌疑人在偵查階段的合法權(quán)益，但是對(duì)打擊職務(wù)犯罪會(huì)帶來(lái)不小的沖擊。同時(shí)，新刑訴法將“證據(jù)確實(shí)、充分”的標(biāo)準(zhǔn)提升至“排除合理懷疑”、確立了非法證據(jù)排除規(guī)則，明確了偵查人員出庭證明證據(jù)合法性的義務(wù)。新刑訴法規(guī)定的犯罪嫌疑人權(quán)利保障、證據(jù)采信規(guī)則等內(nèi)容給職務(wù)犯罪辦案工作帶來(lái)限制的同時(shí)，也使得反貪偵查部門特別是反貪部門改變偵查模式成為一種大勢(shì)所趨。而通過(guò)情報(bào)信息工作的有效開(kāi)展，可以將傳統(tǒng)由線索到信息的模式，轉(zhuǎn)變?yōu)橛尚畔⒌骄€索的模式。一方面在初查階段就利用信息優(yōu)勢(shì)把好證據(jù)觀，順利將辦案中心前移，減少犯罪嫌疑人或被告人在新刑訴法實(shí)施后翻供的概率；另一方面可以解決等案上門、被動(dòng)受案的局面，牢牢把握反貪偵查工作的主動(dòng)權(quán)。

二、現(xiàn)階段反貪偵查信息化建設(shè)的不足

2000年9月，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)科技強(qiáng)檢工作會(huì)議出臺(tái)了《檢察機(jī)關(guān)信息化建設(shè)五年綱要》。全國(guó)檢察機(jī)關(guān)第六次反貪污賄賂工作會(huì)議指出.要把加強(qiáng)反貪偵查信息化工作確立為今后一個(gè)時(shí)期反貪部門必須著力加強(qiáng)的

一項(xiàng)重要基礎(chǔ)工作?？梢哉f(shuō)，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)非常重視偵查信息化，反貪偵查人員更是渴望提高信息化偵查水平，提高反貪偵查工作效率。但現(xiàn)階段我國(guó)反貪偵查信息化程度還有諸多不足。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）信息查詢速度慢、效率低。

現(xiàn)階段，大部分地區(qū)反貪人員對(duì)公共信息的獲取需要到銀行、公安、工商等機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)取。如某市基層檢察機(jī)關(guān)向銀行調(diào)取存取款原始憑證.需要到市分行或者業(yè)務(wù)發(fā)生地支行，從單位到銀行往返需要數(shù)個(gè)小時(shí).從發(fā)出查詢通知書到查詢到原始憑證需要數(shù)天左右。如果查詢的內(nèi)容多，查詢時(shí)間還要更長(zhǎng)。而偵查一個(gè)案件，往往涉及房產(chǎn)、證券、戶籍、工商等多方面信息，即使偵查人員統(tǒng)籌安排工作.一天最多也只能去兩三個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息查詢，而信息查詢的速度非常慢，影響案件的偵查效率。

（二）信息數(shù)據(jù)分析、研判能力不足。

目前的反貪偵查機(jī)制習(xí)慣于分兵作戰(zhàn)，缺乏有效整合信息基礎(chǔ)上的協(xié)調(diào)指揮辦案。通常情況下，二至三個(gè)辦案人員為一組負(fù)責(zé)調(diào)查取證，逐級(jí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)案情，由領(lǐng)導(dǎo)組織辦案人員討論案情，確定偵查計(jì)劃、步驟等事項(xiàng)，決定采取何種偵查措施，未能有效地在偵查組織領(lǐng)導(dǎo)、信息匯總、整合資源、案件把關(guān)上提高效率和能力。案件偵查過(guò)程中，偵查人員辛辛苦苦獲取的偵查信息，由于時(shí)間緊、人員少、信息專業(yè)性強(qiáng)等原因，沒(méi)有對(duì)信息進(jìn)行充分的分析和研判。只能依靠個(gè)人經(jīng)驗(yàn)來(lái)分析判斷信息數(shù)據(jù)，導(dǎo)致錯(cuò)過(guò)重要的信息。

（三）技術(shù)偵查手段難以運(yùn)用。

《刑事訴訟法》第148條第2款、第3款規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)適用技術(shù)偵查措施的條件，《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》第263條對(duì)此予以細(xì)化。但從實(shí)踐來(lái)看.由于法律只授予檢察機(jī)關(guān)以技術(shù)偵查決定權(quán).而非執(zhí)行權(quán).如果檢察機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑人采取監(jiān)聽(tīng)等技術(shù)偵查措施，需要商情公安等執(zhí)行機(jī)關(guān)進(jìn)行，往往面臨協(xié)商程序繁瑣、耗費(fèi)時(shí)間長(zhǎng)的問(wèn)題，導(dǎo)致延誤偵查時(shí)機(jī)，技術(shù)偵查措施很難落實(shí)，難以在反貪偵查工作中起到應(yīng)有的作用。

三、 反貪信息化偵查模式的構(gòu)建。

1、推進(jìn)技術(shù)偵查權(quán)的落實(shí)?！缎淌略V訟法》授予檢察機(jī)關(guān)的是技術(shù)偵查措施的決定權(quán).具體執(zhí)行由公安機(jī)關(guān)或者國(guó)家安全機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)，但實(shí)踐中存在配合難、效率低的問(wèn)題。解決與執(zhí)行機(jī)關(guān)的協(xié)作問(wèn)題，是落實(shí)技術(shù)偵查措施的當(dāng)務(wù)之急。具體來(lái)說(shuō)，人民檢察院與公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)明確決定權(quán)與執(zhí)行權(quán)的邊界。人民檢察院作為決定機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)審核采取技術(shù)偵查措施的適用條件、適用對(duì)象、適用范圍是否符合法律規(guī)定并制作決定書交由公安機(jī)關(guān)執(zhí)行：公安機(jī)關(guān)技偵部門收到?jīng)Q定書后僅進(jìn)行形式審查。認(rèn)為法律手續(xù)齊備、決定書中載有明確的適用對(duì)象、措施種類與偵查目的之后應(yīng)當(dāng)立即交付實(shí)施，至遲不得超過(guò)三日。更有甚者，可在立法上面賦予檢察機(jī)關(guān)技術(shù)偵查執(zhí)行權(quán)。檢察機(jī)關(guān)擁有職務(wù)犯罪偵查權(quán)，而技術(shù)偵查措施是偵查權(quán)的具體運(yùn)用，檢察機(jī)關(guān)擁有技術(shù)偵查的執(zhí)行權(quán)是職務(wù)犯罪偵查權(quán)的應(yīng)有之義。

2、 建立實(shí)用、豐富的各種信息庫(kù)。偵查中如果需要相關(guān)信息，傳統(tǒng)的方式是由偵查人員攜帶法律文書到銀行、工商、公安或是涉案單位調(diào)取，盡管不存在上述單位不予配合的情況，但往往需要等很長(zhǎng)時(shí)間，常常耽誤偵查計(jì)劃的實(shí)施，這一點(diǎn)在銀行查詢時(shí)體現(xiàn)得最為明顯。因此在國(guó)家法律統(tǒng)一的規(guī)定之下，要加強(qiáng)與相關(guān)單位的配合協(xié)作，收集與貪污賄賂犯罪偵查有關(guān)的各類社會(huì)公共信息。包括公安人VI檔案、工商企業(yè)信息、公務(wù)人員信息、人大政協(xié)信息、交通、私家車信息、社會(huì)保險(xiǎn)信息管理、國(guó)稅信息、地稅信息，電訊信息、房產(chǎn)登記信息、重點(diǎn)工程信息、政府采購(gòu)信息、國(guó)土交易與管理信息、行賄人檔案信息、歷史上職務(wù)犯罪案件查處信息、崗位職責(zé)信息等。構(gòu)建以下信息庫(kù)： 一是自然人或者法人主體身份信息庫(kù)，即連通公安常住人口和暫住人口資料信息系統(tǒng)，建立職務(wù)犯罪案件相關(guān)人員主體信息庫(kù)。同時(shí)，以工商企業(yè)資料信息系統(tǒng)為依托，建立案件相關(guān)法人單位主體性質(zhì)、類型、資質(zhì)等注冊(cè)資料快速查詢系統(tǒng)。二是資金流向信息庫(kù)，即以金融部門的信息系統(tǒng)、國(guó)土房地產(chǎn)交易中心信息系統(tǒng)為依托，建立涉案資產(chǎn)快速查詢查證系統(tǒng)，包括設(shè)立職務(wù)犯罪重點(diǎn)行業(yè)、部門和特定人員的大額財(cái)產(chǎn)資金流向的監(jiān)控檔案信息庫(kù)。三是行蹤軌跡信息庫(kù)，即以交通車輛牌號(hào)信息系統(tǒng)、民航出票記錄信息系統(tǒng)、賓館旅行社出行記錄信息系統(tǒng)、公安出入境管理信息系統(tǒng)等為依托，建立涉案對(duì)象行蹤軌跡快速查詢查證系統(tǒng)和軌跡跟蹤報(bào)警終端。

3、建立信息數(shù)據(jù)分析應(yīng)用系統(tǒng)。面對(duì)信息爆炸的客觀實(shí)際，反貪偵查必須利用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，借助數(shù)據(jù)分析軟件.對(duì)大規(guī)模信息進(jìn)行多角度的評(píng)估。以貪污賄賂案件為例，如屬以人立案，可根據(jù)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)迅速確定特定人員親緣圖譜.得出該人職權(quán)、分管、主管等人事信息；根據(jù)政府投資信息、招投標(biāo)信息等?？傻贸鲈撊嗽谀承╉?xiàng)目中的作用、地位；根據(jù)房地產(chǎn)登記、銀行開(kāi)戶、資金流動(dòng)信息、大額消費(fèi)信息及電話通訊信息.可從不同側(cè)面量化分級(jí)評(píng)估該人的嫌疑。如屬以事立案.可以根據(jù)相應(yīng)數(shù)據(jù)庫(kù)資料，調(diào)出與該項(xiàng)目、活動(dòng)、事故、事件相關(guān)人員的參與情況.確定各環(huán)節(jié)的責(zé)任節(jié)點(diǎn).從而確定是否有人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)及在何種程度上負(fù)責(zé)。同時(shí)可以開(kāi)發(fā)相應(yīng)軟件.對(duì)銀行轉(zhuǎn)賬記錄進(jìn)行智能分析.從中發(fā)現(xiàn)賬戶的資金流向、關(guān)聯(lián)內(nèi)容，為確定偵查方向、綜合分析案情提供支持.圍繞行蹤軌跡類信息建立分析應(yīng)用軟件，比如對(duì)嫌疑對(duì)象或相關(guān)人員的手機(jī)話單進(jìn)行整理。通過(guò)計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)處理進(jìn)行全面綜合分析.將偵查實(shí)踐與編程技能結(jié)合起來(lái)，采用信息技術(shù)，研發(fā)話單分析系統(tǒng)軟件，掌握對(duì)象的生活圈、交友圈，實(shí)現(xiàn)對(duì)偵查方向和偵查重點(diǎn)智能信息的引導(dǎo)提示。

4、大力提升技術(shù)偵查隊(duì)伍的整體素質(zhì)。目前，職務(wù)犯罪偵查部門面臨人才匱乏的難題，主要的表現(xiàn)就是技術(shù)偵查隊(duì)伍整體素質(zhì)相對(duì)偏低。對(duì)此，地方檢察機(jī)關(guān)在推進(jìn)信息引導(dǎo)職務(wù)犯罪偵查工作的過(guò)程中，既要增添技術(shù)裝備，又要培養(yǎng)技術(shù)偵查隊(duì)伍，力爭(zhēng)使技術(shù)偵查人員成為全能型人才。建設(shè)偵查科技人才隊(duì)伍，應(yīng)專兼結(jié)合、緩急結(jié)合： 可爭(zhēng)取組織、人事部門支持，引進(jìn)一批急需的專業(yè)技術(shù)人才；可有針對(duì)性的組織有偵查辦案經(jīng)驗(yàn)的偵查人員進(jìn)行培訓(xùn)，將其培養(yǎng)成精通偵查技能和技術(shù)裝備的復(fù)合性人才；可與技術(shù)部門共享技術(shù)人才優(yōu)勢(shì)。

在信息化的時(shí)代背景下、在新刑訴法實(shí)施的環(huán)境下，以及當(dāng)前反腐敗任務(wù)依然繁重的情況下，反貪偵查工作應(yīng)當(dāng)與時(shí)俱進(jìn)。

這就需要各級(jí)職務(wù)犯罪偵查部門轉(zhuǎn)變觀念、制度引導(dǎo)、措施得力、各方配合，逐步形成偵查信息化的新型工作方式，逐步實(shí)現(xiàn)反貪偵查工作由傳統(tǒng)的人力型、運(yùn)動(dòng)型向現(xiàn)代的科學(xué)型、專業(yè)型轉(zhuǎn)變。作為檢察機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)建設(shè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作，反貪偵查信息化建設(shè)，必將對(duì)提升反貪偵查能力，探索偵查工作新機(jī)制，遏制貪腐，確保國(guó)家的長(zhǎng)治久安以及國(guó)家治理的現(xiàn)代化，起到十分重要的作用。

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（作者單位：福建省莆田市涵江區(qū)人民檢察院，福建 莆田 351100）