汪芳　朱德宇

摘要：在分析技術(shù)創(chuàng)新與對外開放協(xié)同對提升汽車產(chǎn)業(yè)國際競爭力作用機(jī)理的基礎(chǔ)上，本文運(yùn)用1999-2013年汽車產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，基于復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型對汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與對外開放協(xié)同水平進(jìn)行實(shí)證研究。結(jié)果表明創(chuàng)新生產(chǎn)、創(chuàng)新成果與進(jìn)口貿(mào)易、外商直接投資活動間協(xié)同度相對較高，創(chuàng)新投入與對外貿(mào)易活動始終處于較低的協(xié)同水平。因此，汽車產(chǎn)業(yè)對外開放過程中要兼顧市場效益和技術(shù)需求，以兩者的協(xié)同作用保證產(chǎn)業(yè)國際競爭力的持續(xù)提升，其中，提升外資引進(jìn)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入間的協(xié)同水平是未來汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；對外開放；協(xié)同；產(chǎn)業(yè)國際競爭力；汽車產(chǎn)業(yè)

中圖分類號：F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

作者簡介：汪芳（1976-），女，南昌人，武漢理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)；朱德宇（1991-），男，湖北十堰人，武漢理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

我國“十三五”規(guī)劃提出樹立創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的五大發(fā)展理念，在當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)下行壓力加劇，制造業(yè)亟待轉(zhuǎn)型升級的背景下，創(chuàng)新與開放將是我國未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略。大量實(shí)踐表明，對外開放產(chǎn)生知識轉(zhuǎn)移、溢出等效應(yīng)，為產(chǎn)業(yè)競爭力的提升帶來了豐富的外部資源，但也存在著由本土知識吸收能力不足造成的外資與外貿(mào)溢出效應(yīng)不顯著、對競爭力提升效果不足的問題；技術(shù)創(chuàng)新是對要素的吸收和重新組合的過程，創(chuàng)新與開放的協(xié)同作用能產(chǎn)生強(qiáng)烈的互補(bǔ)性，沒有創(chuàng)新的開放或沒有開放的創(chuàng)新，其對提升產(chǎn)業(yè)競爭力的作用不大，要重視兩者對競爭力提升的協(xié)同強(qiáng)化作用。汽車產(chǎn)業(yè)作為對經(jīng)濟(jì)總量作用大、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)強(qiáng)、技術(shù)密集度高的國家支柱型產(chǎn)業(yè)，自20世紀(jì)80年代以來，我國汽車產(chǎn)業(yè)在對外開放和技術(shù)創(chuàng)新的帶動下取得了飛速的發(fā)展，但產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的背后依舊存在著產(chǎn)業(yè)國際競爭力低下的問題，汽車產(chǎn)業(yè)近四年貿(mào)易競爭優(yōu)勢指數(shù)均值僅為-0.057①，其發(fā)展進(jìn)程在制造業(yè)中具有典型性。隨著我國自貿(mào)區(qū)建設(shè)和“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施，已經(jīng)開始構(gòu)建對外開放的新格局，生產(chǎn)要素的來源將繼續(xù)得到拓寬，因此有必要對技術(shù)創(chuàng)新與對外開放協(xié)同影響產(chǎn)業(yè)競爭力的機(jī)制展開研究，找出創(chuàng)新與開放協(xié)同作用中的現(xiàn)實(shí)問題環(huán)節(jié)，提出提升協(xié)同效果的解決方案。

一、文獻(xiàn)評述

技術(shù)創(chuàng)新能夠提升產(chǎn)業(yè)競爭力已成為共識。關(guān)于如何挖掘創(chuàng)新潛力、釋放創(chuàng)新紅利，也有大量研究，其中，以Chesbrough教授在2003年提出的開放式創(chuàng)新模式為代表：當(dāng)創(chuàng)新系統(tǒng)成為一個開放式系統(tǒng)，創(chuàng)新主體便可以從系統(tǒng)內(nèi)部和外部同時獲取創(chuàng)新生產(chǎn)要素、人力資源、專利成果等先進(jìn)資源；并針對開放式創(chuàng)新模式，通過對高技術(shù)企業(yè)IBM、Intel、殼牌等公司為對象，對開放式創(chuàng)新進(jìn)行了理論和實(shí)證研究[1]。相較于開放式創(chuàng)新，依據(jù)協(xié)同學(xué)原理提出的協(xié)同創(chuàng)新組織模式也強(qiáng)調(diào)要素間的互動，對創(chuàng)新系統(tǒng)的作用機(jī)制進(jìn)行了更深入的討論，如區(qū)分出了以大學(xué)、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)為主體的核心要素和各類輔助要素，在此模式下，各類創(chuàng)新要素被有效整合，創(chuàng)新個體間的邊界被打破，創(chuàng)新資源在系統(tǒng)內(nèi)無障礙流動[2]。隨著世界經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)程度的加深和我國對外開放步伐的日益加快，各類創(chuàng)新要素在全球的流動性將加強(qiáng)，由此必將對我國各層次的創(chuàng)新體系產(chǎn)生重要影響。

針對產(chǎn)業(yè)全球化開放②對東道國產(chǎn)業(yè)競爭力影響方面的研究，有學(xué)者認(rèn)為由于FDI所產(chǎn)生效應(yīng)的雙面性，其對提升產(chǎn)業(yè)競爭力的作用效果仍不明確。張運(yùn)泉和劉金霞（2012）對我國工程機(jī)械行業(yè)國際競爭力變動的決定因素進(jìn)行了實(shí)證研究，得出了FDI對行業(yè)競爭力影響并不顯著的結(jié)論[3]；康燦華和楊靈靈（2013）在對汽車產(chǎn)業(yè)FDI和產(chǎn)業(yè)國際競爭力的回歸分析后認(rèn)為汽車產(chǎn)業(yè)FDI對產(chǎn)業(yè)競爭力的擠入效應(yīng)高于擠出效應(yīng)、促進(jìn)效應(yīng)高于替代效應(yīng)[4]。

作為對外開放過程中的直接影響因素，跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移行為對我國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升有積極影響。但是在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，跨國公司和東道國企業(yè)都會運(yùn)用占優(yōu)策略來保護(hù)自己利益，在東道國技術(shù)進(jìn)步威脅到其生存時，技術(shù)轉(zhuǎn)移將會停止，無法對產(chǎn)業(yè)競爭力提升產(chǎn)生持續(xù)性的推動作用[5]。因此，需要探索出能有效吸收對外開放紅利的新路徑，技術(shù)創(chuàng)新與對外開放間的作用是解決此問題的研究重點(diǎn)。趙振全等（2011）回歸分析后認(rèn)為FDI本身在汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力方面的溢出作用并不顯著，但是FDI在與國內(nèi)部分創(chuàng)新要素耦合之后，極大地促進(jìn)了中國汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力[6]，也暗含著技術(shù)創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素與其他要素之間存在相互作用的機(jī)制。

以上代表性文獻(xiàn)共同表明，在一個開放的創(chuàng)新系統(tǒng)中，創(chuàng)新要素間的協(xié)同關(guān)系將產(chǎn)生1+1>2的協(xié)同效應(yīng)，使各環(huán)節(jié)創(chuàng)新活動在頻繁互動中高效率進(jìn)行，是產(chǎn)業(yè)競爭力提升的重要方式。全球化進(jìn)程中的對外開放活動是獲取外部創(chuàng)新要素的重要來源，但從研究現(xiàn)狀看，對外開放過程中的單一活動（因素）對產(chǎn)業(yè)競爭力的影響都具有不確定性。如果不能正確處理好對外開放與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，不僅不能產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，還可能造成產(chǎn)業(yè)對外依賴程度加深，喪失產(chǎn)業(yè)發(fā)展自主權(quán)，失去持續(xù)發(fā)展能力。

二、技術(shù)創(chuàng)新與開放協(xié)同影響產(chǎn)業(yè)國際競爭力的機(jī)制分析

20世紀(jì)80年代，波特提出了著名的“鉆石模型”來表示決定產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的四個關(guān)鍵要素：生產(chǎn)要素、相關(guān)和支持性產(chǎn)業(yè)、市場需求、產(chǎn)業(yè)競爭性結(jié)構(gòu)[7]。以芮明杰（2006）為代表的眾多學(xué)者提出在“鉆石模型”中加入知識吸收與創(chuàng)新能力要素，這樣更能體現(xiàn)參與產(chǎn)業(yè)國際分工體系的過程，而這一過程也是從產(chǎn)品價值鏈低端向高端發(fā)展[8]，即產(chǎn)業(yè)競爭力提升的過程。本文歸納出以下四點(diǎn)協(xié)同作用機(jī)制：

（一）要素定向升級機(jī)制

鉆石模型中，波特認(rèn)為，除農(nóng)業(yè)為主和技術(shù)水平已經(jīng)普及的產(chǎn)業(yè)外，低級生產(chǎn)要素的重要性越來越低，一個企業(yè)或者由企業(yè)組成的產(chǎn)業(yè)要想具備國際競爭力，就必須創(chuàng)造出高級生產(chǎn)要素。對外開放為我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來了大量的資金，但是從生產(chǎn)要素的級別上看，隨著投資主體的多元化和國內(nèi)資本市場的日益壯大，融資渠道越來越多，資金的重要性已經(jīng)越來越低，在資源要素方面，隨著對環(huán)境監(jiān)管的加強(qiáng)，原材料成本優(yōu)勢也在喪失，都已逐漸變?yōu)槌跫壣a(chǎn)要素。技術(shù)創(chuàng)新過程是一個對要素進(jìn)行創(chuàng)新重組的過程，創(chuàng)新的各個環(huán)節(jié)都運(yùn)用和創(chuàng)造出了高級生產(chǎn)要素，在產(chǎn)品研發(fā)階段，主要依靠受過高等教育的人力資源，在新產(chǎn)品量產(chǎn)階段，配備專用的自動化設(shè)備對產(chǎn)品進(jìn)行高效率、高質(zhì)量的生產(chǎn)。在產(chǎn)品生產(chǎn)階段，還可能對生產(chǎn)要素進(jìn)行再組合，帶來生產(chǎn)技術(shù)的重大變革。

當(dāng)初級技術(shù)、市場信息、資金等要素流入到技術(shù)創(chuàng)新各階段，R&D人力資本對初級要素進(jìn)行消化吸收，使之成為益于創(chuàng)新活動的高級要素，提升各環(huán)節(jié)創(chuàng)新能力。企業(yè)的出口行為將實(shí)現(xiàn)外匯資金的積累，為創(chuàng)新提供資金，產(chǎn)品質(zhì)量的提升將進(jìn)一步促進(jìn)出口。出口與創(chuàng)新為新知識的獲取提供了可能，這也是兩者存在互補(bǔ)性的原因所在[9]。FDI在創(chuàng)新過程的配置下，流向更需要資金的創(chuàng)新部門，同時，F(xiàn)DI通過競爭、示范、人員流動等效應(yīng)產(chǎn)生技術(shù)溢出[10]，本土企業(yè)的創(chuàng)新活動中的原有研發(fā)能力、科研投入水平、研發(fā)人員通過對溢出技術(shù)的解析則促進(jìn)了溢出效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)。在各創(chuàng)新環(huán)節(jié)需求的引導(dǎo)下，進(jìn)出口貿(mào)易、FDI產(chǎn)生的要素將經(jīng)歷篩選（創(chuàng)新對開放活動的定向選擇）、重組、升級，以滿足技術(shù)創(chuàng)新各階段的需求，即低級要素進(jìn)行著向高級要素定向升級的過程（見圖1）。

（二）支持性產(chǎn)業(yè)帶動機(jī)制

跨國公司的進(jìn)入，通過向下游企業(yè)提供以及向上游企業(yè)購買中間投入品和服務(wù)分別建立與本土企業(yè)的前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)，當(dāng)本土企業(yè)為產(chǎn)品供應(yīng)方時，符合激勵相容的前提，即外資企業(yè)為獲取符合質(zhì)量的產(chǎn)品，會提出相應(yīng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或給予技術(shù)支持，拉動了上游供應(yīng)商技術(shù)水平，雙方均從中獲益。作為供給方，F(xiàn)DI與進(jìn)口貿(mào)易為下游產(chǎn)業(yè)提供了優(yōu)質(zhì)的中間投入品，但是出于維護(hù)產(chǎn)品壟斷地位的考慮，跨國公司不會無條件提供技術(shù)信息。當(dāng)前我國制造業(yè)核心技術(shù)缺失嚴(yán)重，以汽車動力總成的核心部件——發(fā)動機(jī)與變速箱為例，作為影響汽車性能最重要的結(jié)構(gòu)，在一定程度上可以代表汽車工業(yè)發(fā)展技術(shù)水平，近9年間我國每年平均需要花費(fèi)101億美元從國外進(jìn)口，對汽車產(chǎn)品總進(jìn)口額占比居高不下，2009年一度超過20%（見圖2），這是制造業(yè)企業(yè)普遍存在的依賴外資、研發(fā)動力不足長期積累而成的問題。創(chuàng)新與開放的協(xié)同過程是以完成新知識的分解再吸收為目的，使跨國公司由過去的以成本、市場導(dǎo)向型投資轉(zhuǎn)變?yōu)橐匀驅(qū)I(yè)化生產(chǎn)為出發(fā)點(diǎn)，以強(qiáng)化主體產(chǎn)業(yè)、完善配套產(chǎn)業(yè)為目的的混合型投資。由創(chuàng)新活動來主導(dǎo)外資、進(jìn)出口產(chǎn)品的選擇，引導(dǎo)外商投資部門類別圍繞中心產(chǎn)業(yè)向上下游產(chǎn)業(yè)延伸，形成以對外開放為知識來源，創(chuàng)新為吸收傳導(dǎo)功能的前后向及產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)。

（三）市場需求結(jié)構(gòu)升級機(jī)制

技術(shù)創(chuàng)新對市場需求的影響方面。技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造出新的工藝、新的產(chǎn)品，為產(chǎn)業(yè)帶來高收益，帶動經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，提高人均收入水平，消費(fèi)者對于商品的需求也趨向多樣化，多樣化需求將繼續(xù)對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生激勵作用，于是產(chǎn)生了一個良性循環(huán)機(jī)制，最終使產(chǎn)業(yè)需求結(jié)構(gòu)得到升級，進(jìn)而影響產(chǎn)品國際市場占有率，提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力；產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易方面，從目前我國制造業(yè)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來看，主要是低附加值的中低端產(chǎn)品，能為產(chǎn)業(yè)帶來利潤的增長，擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)。但是單純規(guī)模的增長對競爭力提升有限，例如目前我國汽車產(chǎn)業(yè)大而不強(qiáng)的局面，結(jié)構(gòu)的優(yōu)化才是競爭力產(chǎn)生的途徑。

技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、新產(chǎn)品四過程中相繼會產(chǎn)生新想法、新型專利、新工藝和新產(chǎn)品，新想法的實(shí)現(xiàn)可以通過開放環(huán)境獲取國際先進(jìn)設(shè)備、國際技術(shù)人才的支持，由此促進(jìn)制造業(yè)進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)高級化；出口產(chǎn)品附加值的提升，將帶動海外市場需求升級；新型專利的產(chǎn)生將增強(qiáng)技術(shù)市場的活力。利用創(chuàng)新與開放協(xié)同作用下的市場信息溢出，為企業(yè)提供國際市場信息，使我國制造業(yè)出口產(chǎn)品由資源要素密集型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變。

（四）競爭效應(yīng)下知識吸收強(qiáng)化機(jī)制

波特認(rèn)為一個國家內(nèi)部市場的競爭結(jié)構(gòu)，包括企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭對手也是影響產(chǎn)業(yè)競爭力的重要因素。在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，隨著市場競爭日趨激烈，企業(yè)不能再憑借廉價、自然資源等初級生產(chǎn)要素獲得競爭優(yōu)勢，而要憑借異質(zhì)化產(chǎn)品、先進(jìn)的組織管理模式和正確的營銷策略等手段來獲得競爭優(yōu)勢。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力增強(qiáng)，競爭更加激烈，競爭性的環(huán)境加速了產(chǎn)品的升級換代。波特強(qiáng)調(diào)的是國內(nèi)競爭結(jié)構(gòu)，而在開放的環(huán)境下，跨國公司以比較優(yōu)勢進(jìn)入東道國，將加劇國內(nèi)市場競爭，由此“倒逼”國內(nèi)企業(yè)加大創(chuàng)新力度。

創(chuàng)新過程各環(huán)節(jié)反饋?zhàn)饔脤⑦^濾掉低價值或重復(fù)要素，使要素選擇更有針對性，避免了對外來資本重復(fù)和無效率的投入。在技術(shù)創(chuàng)新過程下，不再將外來要素視為初級生產(chǎn)要素，而要將其作為創(chuàng)新要素， 使其進(jìn)入到技術(shù)創(chuàng)新各環(huán)節(jié)中，對知識的吸收模式由被動學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)為主動探索，過去提倡的learning by doing（干中學(xué)）的模式將變?yōu)閘earning by searching（探中學(xué)）。協(xié)同主體將使各類結(jié)構(gòu)發(fā)生改變，進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中高新技術(shù)產(chǎn)品比例增加，以利潤導(dǎo)向型的引資模式轉(zhuǎn)為利潤和技術(shù)兼顧型，無序的隱形知識將向高級化和有序化發(fā)展，為技術(shù)創(chuàng)新提供了更多要素，使其成為顯性知識，再結(jié)合自身的創(chuàng)新要素，完成技術(shù)學(xué)習(xí)與模仿到將先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化為自主創(chuàng)新能力的過程，創(chuàng)新能力、進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)、FDI引資質(zhì)量提升使協(xié)同作用增強(qiáng)，相比兩者的獨(dú)立作用，創(chuàng)新與開放協(xié)同發(fā)展對產(chǎn)業(yè)國際競爭力的影響效果更強(qiáng)。

而創(chuàng)新和對外開放的協(xié)同作用能顯著增強(qiáng)知識吸收作用。以進(jìn)口貿(mào)易為例，在沒有技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)作用時，進(jìn)口貿(mào)易的作用就只是提高產(chǎn)品質(zhì)量和降低產(chǎn)品成本，這一過程中依靠的是生產(chǎn)者通過經(jīng)驗性的模仿制造來實(shí)現(xiàn)，并不能形成技術(shù)優(yōu)勢。但在技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)與對外開放系統(tǒng)共存且相互聯(lián)系的條件下，企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品的目的不再僅僅局限于提高生產(chǎn)效率降低產(chǎn)品成本，每一次引進(jìn)的產(chǎn)品都可以進(jìn)入到技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)，利用專業(yè)人員的知識積累對包含隱形知識的進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行“專業(yè)化”的消化吸收，使其成為顯性知識，再結(jié)合自身的創(chuàng)新要素，完成技術(shù)學(xué)習(xí)與模仿到將先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化為自主創(chuàng)新能力的過程，輸出包含特有隱形知識的創(chuàng)新產(chǎn)品，提高知識吸收與技術(shù)創(chuàng)新的成功率和效率。

三、技術(shù)創(chuàng)新與開放協(xié)同水平實(shí)證分析

（一）技術(shù)創(chuàng)新與開放協(xié)同模型

本文根據(jù)孟慶松和韓文秀（2000）提出的符合系統(tǒng)協(xié)調(diào)度模型以及參考趙玉林（2010）、賈軍（2013）使用此方法在系統(tǒng)協(xié)同方面的具體應(yīng)用[11-12]，以計算技術(shù)創(chuàng)新與對外開放之間的有序度。選擇創(chuàng)新投入（R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、R&D人力投入強(qiáng)度）子系統(tǒng)、創(chuàng)新生產(chǎn)（生產(chǎn)類固定資產(chǎn)總額）子系統(tǒng)、創(chuàng)新成果（專利申請量）子系統(tǒng)來表示技術(shù)創(chuàng)新過程，設(shè)置進(jìn)口貿(mào)易（進(jìn)口貿(mào)易占總產(chǎn)值比例）子系統(tǒng)、出口貿(mào)易（出口貿(mào)易占總產(chǎn)值比例）子系統(tǒng)、外商投資（外商資產(chǎn)總額）子系統(tǒng)表示對外開放活動，原始數(shù)據(jù)來自《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》、《中國汽車工業(yè)年鑒》。

以此類推得到創(chuàng)新生產(chǎn)、成果子系統(tǒng)與出口、進(jìn)口、外商投資子系統(tǒng)間的協(xié)同度。

（二）技術(shù)創(chuàng)新和對外開放系統(tǒng)協(xié)同水平的測度

首先利用熵權(quán)法計算創(chuàng)新投入子系統(tǒng)間序參量權(quán)重。熵權(quán)法的基本思路是根據(jù)指標(biāo)變異性的大小來確定客觀權(quán)重。 一般來說，若某個指標(biāo)的信息熵Ej越小，表明指標(biāo)值得變異程度越大，提供的信息量越多，在綜合評價中所能起到的作用也越大，其權(quán)重也就越大。

根據(jù)以上步驟，得出創(chuàng)新投入子系統(tǒng)間權(quán)重，R&D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度（%）權(quán)重為W1=0.56，R&D人力投入強(qiáng)度（%）W2=0.44。代入公式（2）得到技術(shù)創(chuàng)新和對外開放系統(tǒng)各子系統(tǒng)有序度見表1，兩兩代入公式（3）至公式（5）中，得到汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和對外開放系統(tǒng)協(xié)同度，見表2。

（三）測度結(jié)果分析

根據(jù)表1 ，作出技術(shù)創(chuàng)新和對外開放系統(tǒng)各子系統(tǒng)有序度趨勢圖（見圖3），六個子系統(tǒng)在2000年至2013年間有序度水平整體上看均有了不同程度的提高，其中創(chuàng)新成果與生產(chǎn)子系統(tǒng)有序度處于不斷上升狀態(tài)，其它子系統(tǒng)尤其是進(jìn)出口貿(mào)易子系統(tǒng)有序度波動最大，在2006年至2009年間出現(xiàn)突降現(xiàn)象。創(chuàng)新投資子系統(tǒng)有序度一直在低位徘徊，且變化趨勢與其他子系統(tǒng)不相符合，說明創(chuàng)新投入處于較為“紊亂”狀態(tài)。整體上看，各子系統(tǒng)的變化時間點(diǎn)存在差異，如進(jìn)出口貿(mào)易子系統(tǒng)有序度在2005年至2010年變化出現(xiàn)時滯，系統(tǒng)處于較差的協(xié)調(diào)狀態(tài)，而在2011年以后變化趨勢及幅度相似，協(xié)同效果較好。

從子系統(tǒng)間協(xié)同發(fā)展來看，根據(jù)表2做出創(chuàng)新投入、生產(chǎn)、成果子系統(tǒng)分別與進(jìn)口貿(mào)易、出口貿(mào)易與外商投資子系統(tǒng)協(xié)同度趨勢圖（見圖4）?？梢钥闯?，三個創(chuàng)新子系統(tǒng)與出口貿(mào)易子系統(tǒng)協(xié)同度處于平穩(wěn)波動狀態(tài)，總體處于較低的協(xié)同水平，其中創(chuàng)新投入與出口貿(mào)易子系統(tǒng)協(xié)同作用較差。我國整車出口貿(mào)易中，主要為技術(shù)含量和產(chǎn)品附加值較低的商用車，2013年商用車出口占整車出口量的68.18%，而專利技術(shù)則集中于實(shí)用新型和外觀設(shè)計專利，占了專利總數(shù)的70%技術(shù)創(chuàng)新重點(diǎn)集中在工藝創(chuàng)新[13]，創(chuàng)新投入未能有效帶動出口產(chǎn)品的升級，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)國際競爭力的提高。出口貿(mào)易與創(chuàng)新投入之間未能形成較好的協(xié)同作用。

根據(jù)圖5可以看出，創(chuàng)新生產(chǎn)與出口貿(mào)易間有較高的協(xié)同度，在創(chuàng)新生產(chǎn)環(huán)節(jié)，進(jìn)口的精密設(shè)備讓生產(chǎn)自動化程度提高，勞動生產(chǎn)率、產(chǎn)品質(zhì)量均得到提升的同時成本降低，在國際競爭中，產(chǎn)品的價格優(yōu)勢促進(jìn)了產(chǎn)品出口，提升了產(chǎn)業(yè)國際競爭力。但是進(jìn)口貿(mào)易中，與產(chǎn)品及設(shè)備進(jìn)口相比，專利技術(shù)的引進(jìn)規(guī)模較小，缺乏技術(shù)基礎(chǔ)，創(chuàng)新投入無法充分利用資源、快速帶來回報。2013年，各子系統(tǒng)間協(xié)同度均低于系統(tǒng)整體協(xié)同度。

如圖6，創(chuàng)新成果與外商投資子系統(tǒng)的協(xié)同度處于波動上升過程，除創(chuàng)新投入與外商投資子系統(tǒng)協(xié)同度低于系統(tǒng)整體協(xié)同度外，其余均高于系統(tǒng)整體協(xié)同度。不可否認(rèn)，外商投資過程中產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)為我國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展起到了重要作用，但從產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)安全角度來看，產(chǎn)業(yè)必須具備自主創(chuàng)新能力，才能吸引由知識驅(qū)動的外商來華投資，而不再僅僅是市場驅(qū)動，最終掌握創(chuàng)新主動權(quán)。

四、結(jié)論與對策建議

本文以汽車產(chǎn)業(yè)為例，分析了制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與對外開放兩者的協(xié)同提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力的作用機(jī)制，得出了要素定向升級機(jī)制、支持性產(chǎn)業(yè)帶動機(jī)制、市場需求結(jié)構(gòu)升級機(jī)制、競爭效應(yīng)下知識吸收強(qiáng)化機(jī)制?；谄嚠a(chǎn)業(yè)1999-2013年汽車產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，建立復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型，對“創(chuàng)新”與“開放”的協(xié)同水平進(jìn)行了測算，創(chuàng)新生產(chǎn)、創(chuàng)新成果與進(jìn)口貿(mào)易、外商直接投資活動間協(xié)同水平相對較高，創(chuàng)新投入與進(jìn)出口貿(mào)易活動始終處于較低的協(xié)同水平，整體協(xié)同度雖呈波動上升的趨勢，但協(xié)同度處于較低水平。針對以上技術(shù)創(chuàng)新與對外開放的協(xié)同機(jī)制與協(xié)同水平，提出以下建議：

第一，汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入子系統(tǒng)與外商直接投資間的低協(xié)同水平表明，R&D經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員要素投入與外商直接投資間未能產(chǎn)生良性協(xié)同效應(yīng)，外商投資并未帶來創(chuàng)新投入水平的相應(yīng)提升。作為產(chǎn)業(yè)國際競爭力的提升的高級要素來源，其創(chuàng)新潛力是產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要保證。研發(fā)人員的流動性對上下游產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)整體對外資的吸收能力都有積極影響。因此需要在對外商投資與創(chuàng)新投入間的作用進(jìn)行外部干預(yù)。在未來應(yīng)該提高外資進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)，有針對性的引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和人才，考慮經(jīng)營收益的同時，不能忽略產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展問題。應(yīng)建立諸如外商企業(yè)投資行為的評估機(jī)制，對地方政府給予外資的優(yōu)惠政策、企業(yè)招商引資的內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格審查，盡可能避免超國民待遇以及技術(shù)重復(fù)引進(jìn)現(xiàn)象的發(fā)生，同時，將產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展列為考核維度，對國內(nèi)企業(yè)技術(shù)發(fā)展無益、試圖壟斷國內(nèi)市場的外資企業(yè)，要適當(dāng)限制其進(jìn)入。

第二，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入與對外開放各子系統(tǒng)間的低協(xié)同度表明R&D經(jīng)費(fèi)投入整體處于紊亂狀態(tài)。要建立研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入管理機(jī)制，提高經(jīng)費(fèi)使用效率，對補(bǔ)貼對象進(jìn)行更加嚴(yán)格的甄選，對補(bǔ)貼后經(jīng)費(fèi)流向?qū)嵤┍O(jiān)管并對研發(fā)機(jī)構(gòu)成果進(jìn)行考核，通過施加“壓力”來促進(jìn)企業(yè)提高研發(fā)效率；企業(yè)則應(yīng)在合資談判中提出更加具體、可行的要求，比如詳細(xì)的技術(shù)需求，或者采取間接手段達(dá)到技術(shù)進(jìn)步的目標(biāo)，例如要求外方對中方研發(fā)人員進(jìn)行一定課時的培訓(xùn)。

第三，盡管創(chuàng)新系統(tǒng)與對外開放進(jìn)出口貿(mào)易子系統(tǒng)協(xié)同水平相對較好，但是出口貿(mào)易中，我國汽車產(chǎn)品多缺乏核心技術(shù)，未能在技術(shù)上形成國際競爭力。目前我國汽車產(chǎn)品出口以發(fā)展中國家為主，產(chǎn)品低端。隨著巴西、印度等國家汽車工業(yè)的進(jìn)步和我國汽車生產(chǎn)要素價格的上漲，優(yōu)勢將不再明顯，亟須提升產(chǎn)品品質(zhì)，拓寬海外市場。通過海外并購、建立海外研發(fā)中心等戰(zhàn)略，與發(fā)達(dá)國家進(jìn)行合作創(chuàng)新、了解海外市場和相關(guān)排放標(biāo)準(zhǔn)等政策法規(guī)，加快產(chǎn)品的升級和發(fā)達(dá)國家市場拓展。

注釋：

① 根據(jù)1999年至2013年《中國汽車工業(yè)統(tǒng)計年鑒》計算得出。

② Cameron、Proudman（1999）認(rèn)為進(jìn)出口額、FDI是對外開放程度的直接反映[10]，本文以此變量來表征對外開放活動。

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Abstract：Based on the mechanism of the synergy between innovation and opening-up for improving international competitiveness of automobile industry， the empirical analysis of synergistic level for technological innovation and opening-up through the coordination measurement model with respect to composite system was finished by the data of automobile industry from1999 to 2013. Results suggest that the synergistic subsystem′s level of innovative production and achievements are both high with the subsystems of import-trade and foreign direct investment， and the synergistic subsystem′s level of innovative input is always low. Therefore， automobile industry should focus on both market efficiency and technology demand for the purpose of improving the industrial international competitiveness sustainably， among which， increasing the synergistic subsystem′s level of foreign direct investment and innovative input is the primary task for automobile industrial development.

Key words：technological innovation； opening-up； synergy； industrial international competitiveness； automobile industry

（責(zé)任編輯：李江）