文 /任晨鴻 蔡 焱

淺析標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)傳遞服務(wù)過程中的版權(quán)保護(hù)

文 /任晨鴻 蔡 焱

本文系統(tǒng)研究了國內(nèi)外版權(quán)立法對(duì)標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)保護(hù)的適用性，分析歸納了國外標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)和我國的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)保護(hù)政策。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)傳遞服務(wù)特點(diǎn)與環(huán)境，提出推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)保護(hù)工作的建議和遠(yuǎn)景。

標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)傳遞服務(wù) 版權(quán)保護(hù)

目前，許多標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)都將標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)傳遞服務(wù)作為滿足用戶信息需求的有效方式之一，但隨著互聯(lián)網(wǎng)在全球的迅速普及與發(fā)展，電子文獻(xiàn)日益增多，網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，由此打破了標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)傳遞服務(wù)過程中原有的利益平衡。

一、版權(quán)立法對(duì)標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)保護(hù)的適用性

1. 美國版權(quán)法中標(biāo)準(zhǔn)傳遞適用內(nèi)容

1976年美國制定了第二部《版權(quán)法》，即現(xiàn)行的版權(quán)法，并于1978年1月1日實(shí)施，它是美國版權(quán)保護(hù)中最重要的法律基礎(chǔ)。該法第102條，版權(quán)的客體“總類”規(guī)定：對(duì)于固定于任何有形的表現(xiàn)媒介中作者的獨(dú)創(chuàng)作品予以版權(quán)保護(hù)。標(biāo)準(zhǔn)作為一種存在于有形媒介中的技術(shù)文件，理所當(dāng)然地屬于美國版權(quán)法的管轄范圍。該法第40l條規(guī)定，在美國境內(nèi)外公開發(fā)行的發(fā)行物均應(yīng)附有視覺可識(shí)別的版權(quán)標(biāo)記，美國各標(biāo)準(zhǔn)制修訂組織也都在其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策中明確指出，其出版的標(biāo)準(zhǔn)及其他出版物均按照美國版權(quán)法要求，附有版權(quán)所有的英文字樣。

2. 英國版權(quán)法對(duì)標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)保護(hù)的適用性

1709年，英國制定了世界上第一部成文的版權(quán)法——《安娜法》，為解決新技術(shù)高速發(fā)展所帶來的版權(quán)問題，英國成立版權(quán)法修訂委員會(huì)，制定了《1988年版權(quán)、外觀設(shè)計(jì)與專利法》，并于2014年對(duì)涉及版權(quán)例外制度的相關(guān)條款進(jìn)行修訂，實(shí)現(xiàn)了版權(quán)人利益與公眾獲取及利用作品利益的平衡。該法第11條規(guī)定，一個(gè)作品的作者是其作品之版權(quán)的第一所有人。英國國家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)依此在其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策中明確指出，其出版的標(biāo)準(zhǔn)及其他出版物均按照英國版權(quán)法的要求，附有版權(quán)所有的英文字樣。

3. 我國標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)傳遞相關(guān)版權(quán)立法

我國對(duì)標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)傳遞中的版權(quán)保護(hù)主要援引《中華人民共和國著作權(quán)法》（以下簡(jiǎn)稱《著作權(quán)法》）和《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》等法律法規(guī)。《著作權(quán)法》第三條對(duì)“作品”的概念和范圍進(jìn)行了規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)作為一種特殊文獻(xiàn)，也像其他文學(xué)、科技作品一樣，是凝結(jié)了組織或個(gè)人智慧結(jié)晶的知識(shí)產(chǎn)品，具有獨(dú)創(chuàng)性，從法理上看應(yīng)屬于《著作權(quán)法》保護(hù)范疇。

依據(jù)國務(wù)院1992年發(fā)布的《實(shí)施國際著作權(quán)條約的規(guī)定》中的第二條規(guī)定，國際標(biāo)準(zhǔn)在我國不僅受《伯爾尼公約》保護(hù)，同樣受我國法律保護(hù)。

二、國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)版權(quán)保護(hù)政策

1. 國際標(biāo)準(zhǔn)化組織

國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）于2012年發(fā)布了《ISO關(guān)于分銷ISO出版物、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策》（以下簡(jiǎn)稱POCOSA 2012），并于2013年1月1日生效。 POCOSA 2012體例上仍采用“核心文件+附件”的模式，規(guī)定了ISO成員和ISO所應(yīng)采取的商業(yè)行動(dòng)規(guī)則和程序，明確了許可權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)，ISO原版標(biāo)準(zhǔn)的復(fù)制、翻譯和銷售等有關(guān)規(guī)定，以及制定國家采用ISO標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)權(quán)利和義務(wù)，該文件是ISO標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)保護(hù)政策的核心內(nèi)容。POCOSA 2012在其附件5中還對(duì)版稅進(jìn)行了規(guī)定，即在ISO成員本國領(lǐng)土銷售ISO出版的復(fù)印件和譯本時(shí)，ISO成員要支付由于版稅收入帶來的任何稅費(fèi)。POCOSA 2012的制定和實(shí)施是ISO適應(yīng)數(shù)字化與網(wǎng)絡(luò)化不斷發(fā)展的需要，是實(shí)現(xiàn)國際標(biāo)準(zhǔn)化組織自身可持續(xù)發(fā)展的需要。

2. 國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)版權(quán)保護(hù)政策

① 英國標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)

英國標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)（BSI）也針對(duì)版權(quán)保護(hù)制定了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)指南，BS 0-1:2005 《為標(biāo)準(zhǔn)制定的標(biāo)準(zhǔn)—第1部分：標(biāo)準(zhǔn)制定—規(guī)范》、BS 0:2011《為標(biāo)準(zhǔn)制定的標(biāo)準(zhǔn)—標(biāo)準(zhǔn)化原則》及《BSI標(biāo)準(zhǔn)化指南—第3節(jié)：英國標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)化政策—第6部分：版權(quán)》。在上述文件中BSI均明確聲明由BSI制定或發(fā)布的所有出版物的版權(quán)，無論是電子版或其他格式，無論草案或標(biāo)準(zhǔn)，均歸BSI所有，且BSI是其網(wǎng)站和其所發(fā)布材料的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人或持有人。除此之外，BSI還指出，除非符合英國司法規(guī)定，否則未得到BSI書面同意前，概不得以任何形式或任何手段通過檢索系統(tǒng)復(fù)制、保存或傳輸全部或部分英國標(biāo)準(zhǔn)。

② ASTM國際標(biāo)準(zhǔn)組織

ASTM國際標(biāo)準(zhǔn)組織創(chuàng)始于1898年，是美國資深的非盈利性標(biāo)準(zhǔn)學(xué)術(shù)團(tuán)體之一。根據(jù)《ASTM知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策》《與其他標(biāo)準(zhǔn)組織合作指南》等文件，ASTM標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)屬于ASTM，其標(biāo)準(zhǔn)的版權(quán)包含權(quán)利歸屬、許可、引入國際標(biāo)準(zhǔn)以及合理使用等方面。ASTM將標(biāo)準(zhǔn)使用者分為特許用戶和授權(quán)用戶，對(duì)于不同類型的用戶，ASTM都明確規(guī)定了包括復(fù)制、傳播和產(chǎn)品訂購等在內(nèi)的版權(quán)保護(hù)權(quán)利與義務(wù)。同時(shí)，對(duì)于以光盤等為載體的標(biāo)準(zhǔn)電子版，ASTM允許“合理使用”，但禁止將硬盤和光盤中的內(nèi)容復(fù)制到其他計(jì)算機(jī)上或進(jìn)行電子傳播。針對(duì)與其他標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)合作過程中的版權(quán)保護(hù)問題，ASTM制定并發(fā)布了《其他標(biāo)準(zhǔn)組織使用ASTM知識(shí)產(chǎn)權(quán)原則》和《與其他標(biāo)準(zhǔn)組織合作指南》，ASTM希望通過遵循WTO/TBT原則，使ASTM標(biāo)準(zhǔn)的國際影響力持續(xù)增強(qiáng)，使越來越多的標(biāo)準(zhǔn)組織采用ASTM標(biāo)準(zhǔn)。

③ 美國機(jī)械工程師協(xié)會(huì)

美國機(jī)械工程師協(xié)會(huì)（ASME）成立于1880年，是ANSI五個(gè)發(fā)起組織之一。ASME將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)分為專利、商標(biāo)、版權(quán)和商業(yè)機(jī)密四類，并規(guī)定ASME享有所有的版權(quán)，包括印刷品、電子出版物、數(shù)據(jù)庫、音視頻資料以及其他含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的標(biāo)的物，ASME的成員必須認(rèn)可ASME對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，ASME對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行版權(quán)注冊(cè)。ASME對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)的復(fù)制、再出版和電子共享同樣進(jìn)行了嚴(yán)格的限制。與此同時(shí)，ASME也遵循美國版權(quán)法的規(guī)定，允許“合理使用”，即為了新聞報(bào)道、教學(xué)、科研和學(xué)術(shù)等非商業(yè)目的使用與復(fù)制ASME的知識(shí)產(chǎn)權(quán)作品，不構(gòu)成侵權(quán)。

3. 我國標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)保護(hù)政策

我國的標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)保護(hù)意識(shí)目前仍處于培養(yǎng)階段，1997年原國家技術(shù)監(jiān)督局和國家新聞出版署聯(lián)合下發(fā)《標(biāo)準(zhǔn)出版管理辦法》，其第三條規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)必須由國務(wù)院出版行政部門批準(zhǔn)的正式出版單位出版。為加強(qiáng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)出版活動(dòng)的管理，規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)出版發(fā)行工作，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)于2005年制定并發(fā)布了《標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)出版發(fā)行管理規(guī)定（試行）》，對(duì)通過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)電子版本的銷售、遠(yuǎn)程打印、在線閱讀和光盤訂制等商業(yè)性服務(wù)活動(dòng)進(jìn)行了規(guī)定。除此之外，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)也制定了包括《ISO和IEC標(biāo)準(zhǔn)出版物版權(quán)保護(hù)管理規(guī)定（試行）》和《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)保護(hù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)出版發(fā)行工作的通知》等，以此更好地推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)保護(hù)工作。

三、標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)傳遞過程中的版權(quán)保護(hù)建議

1. 主動(dòng)獲取授權(quán)許可

國外標(biāo)準(zhǔn)化組織大都制定了詳細(xì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和各種許可協(xié)議，標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)服務(wù)機(jī)構(gòu)可通過與各標(biāo)準(zhǔn)化組織或單個(gè)版權(quán)人主動(dòng)聯(lián)系，獲取相應(yīng)授權(quán)許可，從而在國內(nèi)合法地開展標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)傳遞服務(wù)。目前，上海市質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院在與各國外標(biāo)準(zhǔn)化組織開展合作的過程中，也進(jìn)行著不斷的嘗試，如：與ASTM，在雙方多年合作的基礎(chǔ)之上，結(jié)合國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)用戶需求的多樣性，并基于版權(quán)保護(hù)政策，爭(zhēng)取更多的國外標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)采集授權(quán)和對(duì)外服務(wù)授權(quán)，確保在更全面政策授權(quán)下開展多樣化的標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)傳遞服務(wù)。

2. 控制合理使用范圍

依據(jù)我國現(xiàn)行的法律，只要限定在《著作權(quán)法》規(guī)定的范圍內(nèi)，就可不經(jīng)過許可，也不必支付報(bào)酬對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行傳遞。由此，標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)需要進(jìn)一步完善使用制度，如更為清晰地界定網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下復(fù)制權(quán)合理使用的范圍等。上海市質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院探索從傳遞用途、傳遞對(duì)象、傳輸數(shù)量和收費(fèi)價(jià)格等維度實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防控，確保對(duì)標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)的保護(hù)。

3. 創(chuàng)新技術(shù)保護(hù)手段

隨著電子文獻(xiàn)日益增多，標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)服務(wù)機(jī)構(gòu)在提供標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，不可避免地要將一定數(shù)量的紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行電子化或數(shù)字化加工，僅依靠合理使用和直接授權(quán)等方式，并不能完全解決標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)傳遞服務(wù)中存在的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。上海市質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院嘗試借助數(shù)字和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，開展標(biāo)準(zhǔn)信息深加工技術(shù)研發(fā)和實(shí)踐應(yīng)用，形成具有相對(duì)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)信息資源和服務(wù)產(chǎn)品，通過以投入二次智力加工的方式，確保所提供的標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)合法合規(guī)。

4. 建立集體管理制度

在我國現(xiàn)行《著作權(quán)法》條款約束下，獲得標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)版權(quán)擁有方的同意和授權(quán)，是開展標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)傳遞服務(wù)最為合法的方式，但標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)版權(quán)方種類較多，且隨著網(wǎng)絡(luò)化的普及，版權(quán)政策和條件日趨復(fù)雜，在海量需求和海量供給的前提下，以一一對(duì)應(yīng)的方式獲取授權(quán)需要花費(fèi)大量的人力及物力成本。因此，歐、美、日等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)多采用集體管理權(quán)的方式對(duì)標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)傳遞服務(wù)中相關(guān)版權(quán)問題進(jìn)行管理。我國也可借鑒此類做法，在法定許可的范圍內(nèi)，建立著作權(quán)集體管理制度，對(duì)于法定許可而必須支付標(biāo)準(zhǔn)版稅的，標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)服務(wù)機(jī)構(gòu)可通過集體管理組織一次性支付相關(guān)費(fèi)用，由此解決渠道多、付費(fèi)難的問題，在保護(hù)版權(quán)方利益的同時(shí)保證標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的正常開展。

5. 加大數(shù)據(jù)融合力度

在基于版權(quán)保護(hù)的大前提下，積極推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量、科技等各類數(shù)據(jù)的融合，通過“標(biāo)準(zhǔn)+”的創(chuàng)新理念，促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)與各類數(shù)據(jù)資源間的互聯(lián)互通，幫助企業(yè)及時(shí)準(zhǔn)確了解標(biāo)準(zhǔn)信息動(dòng)態(tài)變更，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)調(diào)發(fā)展。同時(shí)，可深入推進(jìn)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)比對(duì)等創(chuàng)新服務(wù)的探索，以此為中小微企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供更全面的符合版權(quán)要求的標(biāo)準(zhǔn)信息個(gè)性化服務(wù)。

四、結(jié) 語

版權(quán)保護(hù)是任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人必須始終堅(jiān)守和維護(hù)的社會(huì)準(zhǔn)則，標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)更需堅(jiān)定原則，加快深化與標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)擁有者全方位的合作，運(yùn)用移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)新技術(shù)，進(jìn)一步規(guī)范和提升版權(quán)保護(hù)能力，在引導(dǎo)社會(huì)公眾的理解和共同維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，更好地滿足社會(huì)各層面用戶對(duì)標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)資源的綜合需求，為科技創(chuàng)新、質(zhì)量提升提供更為有效的標(biāo)準(zhǔn)信息技術(shù)支撐。

This article systematically studies the applicability of copyright legislation at home and abroad to copyright protection of standards, analyzes the copyright policy in both of foreign and Chinese standardization organizations. On this basis, the article puts forward suggestions and prospects on copyright protection proposal of standards with the consideration of the features and environment of standard literature delivery.

Standard literature delivery; Copyright protection

（作者單位：上海市質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院）