2016年，國(guó)家檔案局中央檔案館財(cái)會(huì)部門(mén)緊緊圍繞中心服務(wù)大局，認(rèn)真貫徹落實(shí)中辦、國(guó)辦印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下檔案工作的意見(jiàn)》，嚴(yán)格執(zhí)行中央“八項(xiàng)規(guī)定”，加強(qiáng)預(yù)算管理，強(qiáng)化監(jiān)督指導(dǎo)，突出服務(wù)保障作用，為有效履行中央檔案保管利用和全國(guó)檔案事業(yè)行政管理兩種職能，為檔案事業(yè)發(fā)展提供有力保障。

一、深化改革，強(qiáng)化管理，提高資金使用績(jī)效

（一）繼續(xù)做好三年支出規(guī)劃和預(yù)算評(píng)審工作。按照預(yù)算管理改革的要求，進(jìn)一步理順各單位各部門(mén)職責(zé)，合理歸并項(xiàng)目支出事項(xiàng)，大力整合二級(jí)項(xiàng)目。按照預(yù)算評(píng)審程序和要求開(kāi)展預(yù)算評(píng)審工作，2016年“二上”部門(mén)預(yù)算三年支出規(guī)劃中已評(píng)審的項(xiàng)目資金為77 081萬(wàn)元，占應(yīng)評(píng)審項(xiàng)目資金的69.71%。

（二）做好部門(mén)預(yù)算執(zhí)行工作。2016年，國(guó)家檔案局中央檔案館機(jī)關(guān)及所屬單位部門(mén)財(cái)政撥款預(yù)算批復(fù)數(shù)（含追加）34 852.39萬(wàn)元，其中：基本支出預(yù)算19 454.81萬(wàn)元，項(xiàng)目支出預(yù)算15 397.58萬(wàn)元。部門(mén)財(cái)政撥款預(yù)算總支出35 879.51萬(wàn)元（含結(jié)轉(zhuǎn)資金），其中：基本支出19 366.65萬(wàn)元，項(xiàng)目支出16 512.86萬(wàn)元。機(jī)關(guān)本級(jí)財(cái)政撥款預(yù)算批復(fù)數(shù)18 163.17萬(wàn)元（含追加），其中：基本支出10 544.59萬(wàn)元，項(xiàng)目支出7 618.58萬(wàn)元。年末財(cái)政撥款結(jié)轉(zhuǎn)和結(jié)余233.99萬(wàn)元（按國(guó)庫(kù)統(tǒng)計(jì)口徑），其中：基本支出結(jié)轉(zhuǎn)94.27萬(wàn)元，項(xiàng)目支出結(jié)轉(zhuǎn)和結(jié)余139.72萬(wàn)元。

2016年本部門(mén)繼續(xù)實(shí)行預(yù)算執(zhí)行情況通報(bào)制度，下半年每月印發(fā)預(yù)算執(zhí)行通報(bào)，適時(shí)約談?lì)A(yù)算執(zhí)行率低的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，通過(guò)會(huì)議加強(qiáng)督促，抓好預(yù)算執(zhí)行工作。2016年部門(mén)預(yù)算執(zhí)行率99.33%（按國(guó)庫(kù)統(tǒng)計(jì)口徑），高于中央部門(mén)本級(jí)平均執(zhí)行率。同時(shí)加大力度消化以前年度財(cái)政撥款結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金，與上年同期相比，結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金規(guī)模下降97.75%。2016年預(yù)算管理工作獲得財(cái)政部考核評(píng)比三等獎(jiǎng)。

（三）進(jìn)一步加強(qiáng)預(yù)算績(jī)效管理工作。2016年，經(jīng)財(cái)政部批復(fù)確定“中央檔案館2號(hào)樓檔案庫(kù)房空調(diào)系統(tǒng)改造”“明清歷史檔案整理保護(hù)和數(shù)字化”“民國(guó)檔案征集、整理、保護(hù)和數(shù)字化”等4個(gè)項(xiàng)目為績(jī)效評(píng)價(jià)項(xiàng)目，預(yù)算金額4 970萬(wàn)元。中國(guó)第一歷史檔案館和中國(guó)第二歷史檔案館整體支出列為單位整體支出績(jī)效評(píng)價(jià)試點(diǎn)。所有項(xiàng)目均納入預(yù)算績(jī)效目標(biāo)管理，按要求填報(bào)績(jī)效目標(biāo)。2016年1月—3月，組織中介機(jī)構(gòu)完成對(duì)一史館、二史館等5個(gè)單位2015年的7個(gè)項(xiàng)目預(yù)算績(jī)效考評(píng)工作，6個(gè)項(xiàng)目考評(píng)結(jié)果為有效，1個(gè)項(xiàng)目考評(píng)結(jié)果為基本有效。參加財(cái)政部確定的2016年1月—8月項(xiàng)目支出績(jī)效目標(biāo)執(zhí)行監(jiān)控試點(diǎn)，4個(gè)一級(jí)項(xiàng)目及22個(gè)二級(jí)項(xiàng)目的績(jī)效目標(biāo)完成情況納入監(jiān)控試點(diǎn)。部門(mén)預(yù)算績(jī)效管理工作在2016年財(cái)政部組織的考核評(píng)比中獲得一等獎(jiǎng)。

2017年“二上”部門(mén)預(yù)算1個(gè)一級(jí)項(xiàng)目和6個(gè)二級(jí)項(xiàng)目列為以國(guó)家檔案局為主體開(kāi)展的重點(diǎn)績(jī)效評(píng)價(jià)；涉及的基層預(yù)算單位為4家。申請(qǐng)納入預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)范圍的項(xiàng)目資金規(guī)模16 701萬(wàn)元，占部門(mén)一般公共預(yù)算項(xiàng)目支出規(guī)模的50.21%。

（四）做好部門(mén)預(yù)算、決算信息公開(kāi)工作。作為報(bào)送全國(guó)人大審議部門(mén)預(yù)算的中央部門(mén)之一，2016年4月在國(guó)家檔案局門(mén)戶(hù)網(wǎng)站上公開(kāi)本部門(mén)2016年預(yù)算，2016年7月公開(kāi)2015年部門(mén)決算和“三公經(jīng)費(fèi)”、行政經(jīng)費(fèi)、績(jī)效考評(píng)情況等財(cái)務(wù)信息，并作出說(shuō)明。

二、大力加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，提升財(cái)務(wù)管理水平

（一）進(jìn)一步推進(jìn)內(nèi)控規(guī)范和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。根據(jù)財(cái)政部、中共中央直屬機(jī)關(guān)事務(wù)管理局有關(guān)文件要求，2016年繼續(xù)深入推進(jìn)內(nèi)控規(guī)范建設(shè)和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)等工作。機(jī)關(guān)本級(jí)和所屬單位梳理業(yè)務(wù)流程、各崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)，繪制、修改工作流程圖17個(gè)，制定防控措施，修訂部分財(cái)務(wù)規(guī)章制度，召開(kāi)國(guó)家檔案局內(nèi)控建設(shè)工作會(huì)議，開(kāi)展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)等工作，切實(shí)將內(nèi)控規(guī)范和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作落實(shí)到各單位和各業(yè)務(wù)層面。

（二）嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)規(guī)章制度，做好財(cái)務(wù)審核和資金支付工作。嚴(yán)格審核每一筆支出，較好地維護(hù)了資金安全，全年審核差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、出國(guó)費(fèi)、委托業(yè)務(wù)費(fèi)等支出5 100多筆，保障了機(jī)關(guān)各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作順利開(kāi)展。2016年開(kāi)通了網(wǎng)上銀行，減少了支票使用量，提高了資金支付效率。

（三）開(kāi)展事業(yè)單位財(cái)務(wù)檢查工作。制定《關(guān)于加強(qiáng)事業(yè)單位財(cái)務(wù)監(jiān)督檢查和審計(jì)工作的方案》，完成一史館、二史館、教育中心等7家事業(yè)單位的財(cái)務(wù)檢查工作，提交財(cái)務(wù)檢查報(bào)告，向各單位反饋財(cái)務(wù)檢查情況，印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)事業(yè)單位財(cái)務(wù)管理的意見(jiàn)》。第一次實(shí)現(xiàn)了事業(yè)單位財(cái)務(wù)檢查全覆蓋，有力促進(jìn)事業(yè)單位財(cái)務(wù)工作，提高了管理水平。

（四）做好審計(jì)問(wèn)題整改工作。2016年6月-7月國(guó)家檔案局接受中直機(jī)關(guān)審計(jì)室對(duì)2015年度預(yù)算執(zhí)行情況的審計(jì)。針對(duì)審計(jì)報(bào)告提出的問(wèn)題，積極落實(shí)審計(jì)問(wèn)題整改。在相關(guān)會(huì)議及時(shí)通報(bào)審計(jì)情況，加強(qiáng)制度建設(shè)，召開(kāi)會(huì)議專(zhuān)門(mén)研究審計(jì)問(wèn)題整改措施。2016年12月，向中直審計(jì)室報(bào)告審計(jì)問(wèn)題整改情況。通過(guò)整改措施的落實(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)和內(nèi)控建設(shè)工作，財(cái)務(wù)管理水平得到進(jìn)一步提升。

三、加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)建設(shè)，做好日常財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作

（一）加強(qiáng)財(cái)會(huì)隊(duì)伍建設(shè)。機(jī)關(guān)本級(jí)及有關(guān)事業(yè)單位著力改善財(cái)會(huì)隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，全年新進(jìn)財(cái)會(huì)人員4人。組織機(jī)關(guān)本級(jí)和所屬單位加強(qiáng)內(nèi)控規(guī)范的學(xué)習(xí)。有針對(duì)性的安排培訓(xùn)，全面提升財(cái)務(wù)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作水平，為財(cái)務(wù)各項(xiàng)工作提供人才保障。

（二）做好2015年部門(mén)決算編制工作。財(cái)政部批復(fù)核定2015年度部門(mén)收入45 552.65萬(wàn)元，支出35 438.11萬(wàn)元，年末結(jié)余15 446.01萬(wàn)元（其中：項(xiàng)目支出結(jié)轉(zhuǎn)和結(jié)余11 730.80萬(wàn)元）。核定2015年度一般預(yù)算財(cái)政撥款本年收入42 259.96萬(wàn)元，本年支出32 569.09萬(wàn)元，年末結(jié)轉(zhuǎn)和結(jié)余11 736.91萬(wàn)元（其中：項(xiàng)目支出結(jié)轉(zhuǎn)和結(jié)余11 730.80萬(wàn)元）。2015年部門(mén)決算編報(bào)工作獲得財(cái)政部考核評(píng)比三等獎(jiǎng)。

（三）部門(mén)預(yù)算編制工作。做好2017年—2019年三年支出規(guī)劃和2017年“一上”和“二上”部門(mén)預(yù)算編制工作。從2017年起，國(guó)家重點(diǎn)檔案保護(hù)與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金2億元由專(zhuān)項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付轉(zhuǎn)列國(guó)家檔案局部門(mén)預(yù)算。2017年“二上”部門(mén)預(yù)算財(cái)政撥款控制數(shù)為53086.32萬(wàn)元，比2016年財(cái)政撥款年初預(yù)算批復(fù)數(shù)增加18640.47萬(wàn)元。

（四）做好資金支付工作。2016年，按時(shí)報(bào)送用款計(jì)劃和預(yù)算執(zhí)行計(jì)劃，按照“二上”預(yù)算數(shù)和預(yù)算批復(fù)數(shù)合理確定支付范圍劃分建議表。全年辦理直接支付業(yè)務(wù)17筆，金額2110萬(wàn)元。嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)卡制度強(qiáng)制結(jié)算目錄，全年通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬2200余筆，辦理公務(wù)卡還款1700余筆。完成在職人員基本工資標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整、離休人員增加離休費(fèi)和退休人員增加養(yǎng)老金工作。

四、厲行節(jié)約，嚴(yán)格控制行政成本

認(rèn)真貫徹落實(shí)中央“八項(xiàng)規(guī)定”要求，嚴(yán)格按照財(cái)政部批復(fù)內(nèi)容執(zhí)行“三公”經(jīng)費(fèi)預(yù)算，嚴(yán)格控制“三公”經(jīng)費(fèi)、會(huì)議費(fèi)等經(jīng)費(fèi)支出規(guī)模。2016年“三公”經(jīng)費(fèi)財(cái)政撥款預(yù)算482.32萬(wàn)元，實(shí)際財(cái)政撥款支出401.65萬(wàn)元，比2016年預(yù)算數(shù)減少80.67萬(wàn)元，比2015年實(shí)際財(cái)政撥款支出減少46.79萬(wàn)元。2016年制定的年度會(huì)議計(jì)劃、培訓(xùn)計(jì)劃經(jīng)館長(zhǎng)局長(zhǎng)辦公會(huì)研究通過(guò)后執(zhí)行，全年財(cái)政撥款會(huì)議費(fèi)支出242.43萬(wàn)元，財(cái)政撥款培訓(xùn)費(fèi)支出625.59萬(wàn)元。

五、加強(qiáng)監(jiān)管，推進(jìn)資產(chǎn)管理規(guī)范化

（一）做好資產(chǎn)管理工作。組織開(kāi)展國(guó)家檔案局機(jī)關(guān)及事業(yè)單位資產(chǎn)清查工作，編制清查報(bào)表，粘貼資產(chǎn)標(biāo)簽約37231張。制定館局資產(chǎn)管理實(shí)施細(xì)則，制定資產(chǎn)管理和政府采購(gòu)工作流程。登記新增固定資產(chǎn)卡片318張，價(jià)值638萬(wàn)元。繼續(xù)推進(jìn)中國(guó)檔案出版社資產(chǎn)清算工作。

（二）規(guī)范開(kāi)展政府采購(gòu)工作。編制國(guó)家檔案局及所屬事業(yè)單位政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)指導(dǎo)性目錄；組織召開(kāi)館局機(jī)關(guān)政府采購(gòu)小組會(huì)4次，選定10個(gè)采購(gòu)項(xiàng)目的供應(yīng)商。完成各類(lèi)采購(gòu)涉及金額約1 645萬(wàn)元，發(fā)放各類(lèi)辦公用品近50萬(wàn)件，提供辦公用品領(lǐng)用服務(wù)2 100多批次。做好政府采購(gòu)信息公開(kāi)工作，在國(guó)家檔案局官方網(wǎng)站公開(kāi)2016年度政府采購(gòu)預(yù)算和2015年政府采購(gòu)執(zhí)行情況。